中等收入群體研究文獻綜述

【摘 要】 現(xiàn)階段國內(nèi)外理論界對中等收入群體的研究關(guān)注度較高，但我國由于起步較晚，對中等收入群體的研究還沒有一套完整、標準的體系。本文在對中等收入群體相關(guān)研究成果進行梳理分析的基礎上，首先對中等收入群體的概念、測度和比重變動的趨勢進行了概括，再對擴大中等收入群體的影響因素和路徑機制的研究成果進行整理分析，并提出現(xiàn)有研究的不足，希望能給后續(xù)學者的研究提供借鑒。

【關(guān)鍵詞】 中等收入群體 概念 影響因素 路徑

一、引言

中等收入群體對擴大內(nèi)需至關(guān)重要（何冬妮，2018），對分散經(jīng)濟風險，緩解外部沖擊，甚至是維護社會穩(wěn)定也具有重要作用（薛寶貴和何煉成，2018）。本文對中國知網(wǎng)的中等收入群體的主要文獻進行了數(shù)據(jù)分析，時間范圍為1992年1月1日至2019年6月15日。通過在主題欄輸入“中等收入群體”，檢索到2363篇相關(guān)文獻，其中，2002年以前的文獻僅有4篇，而自2002年開始相關(guān)文獻逐年增多，到2012年中等收入群體成為學者們的研究熱點，至今也一直是學者們研究的關(guān)注點。

基于以上的文獻數(shù)據(jù)分析，本文在現(xiàn)有學者研究的基礎上，先是對中等收入群體的相關(guān)概念界定、測度等進行梳理，再綜述中等收入群體的影響因素和路徑機制，通過對以往文獻進行梳理和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究的不足，為擴大中等收入群體研究的拓展與深化提供參考。

二、中等收入群體的概念界定及測度

（一）中等收入群體的概念界定

亞里士多德最早提出，在所有城邦中都有三個階層，介于極富階層和極窮階層兩者之間的中間階層是中產(chǎn)階層。國外的學者大多數(shù)都采用絕對收入作為中等收入群體的衡量標準，這同時也是收入的國際通用標準。我國學者也大都從收入范疇來界定中等收入群體，大致可以分為絕對視角和相對視角兩個標準。絕對標準是根據(jù)需要多少收入來維持中等收入群體生活水平來設定的標準;相對標準則依據(jù)所有收入群體的收入分布的中位數(shù)來判定個體是否屬于中等收入群體。

（二）中等收入群體的測度

1、中等收入群體的測度標準。中等收入群體主要是從收入標準來測度的，主要是絕對收入以及相對收入兩種標準。絕對收入標準以世界銀行貧困線為參考標準對中等收入群體進行測度。相對收入標準則依據(jù)本研究的區(qū)域的所有收入群體的收入分布的情況來測度。龍瑩（2012）用一個國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)收入水平處于中間范圍內(nèi)的相對標準來測度中等收入群體。李培林（2017）等則先調(diào)查了所研究地區(qū)的收入平均數(shù)，再以這個數(shù)的1倍作為下限，2.5倍作為上限來對中等收入群體進行測度。

2、中等收入群體的測度范圍。中等收入群體的研究學者很多，但是由于數(shù)據(jù)的可獲得性和可行性，學者們對其測度范圍也各有不同。國家統(tǒng)計局以月收入在2000-5000元為中等收入群體的標準統(tǒng)計出2017年中國中等收入群體已超4億人。陳小榮等（2018）對河北省城鎮(zhèn)和農(nóng)村范圍內(nèi)的中等收入群體進行了測算。楊修娜（2018）則根據(jù)全球所有國家收入中位數(shù)的67%-200%來界定我國中等收入群體的上下限來對我國全國范圍內(nèi)的中等收入群體進行測度。

3、中等收入群體的測度方法。現(xiàn)有的中等收入群體測度方法主要有根據(jù)數(shù)字特征和根據(jù)收入分布兩種。根據(jù)數(shù)字特征的測度方法主要是根據(jù)中位數(shù)、平均值等來劃分收入?yún)^(qū)間。國家發(fā)改委（2012）在充分考慮國際標準的情形下，同時結(jié)合我國當年人均GDP水平以及當年職工的平均工資水平對中等收入群體的范圍進行數(shù)字限定，且上限取下限的某一固定倍數(shù)來測度中等收入群體的。根據(jù)收入分布進行統(tǒng)計測度的測度方法是我國學者率先根據(jù)我國實際情況運用的。吳鵬和常遠（2018）就采用核密度估計收入分布函數(shù)，同時借鑒M-曲線，以收入中位數(shù)為中心將中等收入群體分為下中等和上中等，對中等收入群體的比重進而識別與測算。

三、擴大中等收入群體的影響因素

擴大中等收入群體的影響因素主要從宏觀和微觀兩個方面來討論。宏觀因素主要從經(jīng)濟發(fā)展狀況和國家財政稅收政策兩個方面來討論，微觀因素主要從年齡和教育兩個方面來總結(jié)。

（一）宏觀因素

1、經(jīng)濟發(fā)展狀況。吳青榮（2016）認為個體中等收入持續(xù)時間與經(jīng)濟發(fā)展狀況呈正相關(guān)關(guān)系。王增文（2016）也發(fā)現(xiàn)國家投資消費水平與技術(shù)進步等正向影響中等收入群體的擴大，而政府支出和人口贍養(yǎng)比等負向影響中等收入群體的擴大。徐佳舒和段志民（2017）則提出擴大中等收入群體的關(guān)鍵不僅在于使更多的居民達到中等收入群體的水平，更關(guān)鍵的是穩(wěn)定住現(xiàn)有的中等收入群體，而這也受到國家經(jīng)濟發(fā)展狀況的影響。

2、國家財政稅收政策。王陽和常興華（2018）認為以前政府主導投資為主的發(fā)展導致我國現(xiàn)在的發(fā)展重投資而輕消費、重生產(chǎn)而輕生活，對中等收入群體的擴大產(chǎn)生了不利影響。李香菊和賀娜（2019）也認為我國現(xiàn)在的整體稅制不利于中等收入群體的擴大，直接稅相比來說間接稅太多，應該降低其比重，同時地區(qū)間的差異化稅制建設問題沒有得到解決，這對中等收入群體的擴大都有不利影響。

（二）微觀因素

1、年齡。1974年Mincer就提出收入與年齡和工作經(jīng)驗成正比，因為年齡較高的群體一般工作經(jīng)驗更豐富，更容易成為中等收入群體。黃瀟（2013）認為年齡對擴大中等收入群體有顯著影響，而性別、婚姻對人們處在哪種收入階層的影響不明顯。李春玲（2018）也認為在其他條件大致相似的情況下，年紀越大越有更可能成為中等收入群體。

2、教育。王薇（2013）認為從文化程度來看，學歷水平與我國中等收入群體的收入水平有很大關(guān)系。蔡昉（2016）則提出我國的教育回報率呈現(xiàn)出隨教育程度升高而增加的馬太效應，即收入、教育程度和教育回報率三者之間形成原先貧窮的人現(xiàn)在越來越窮，原先富有的人現(xiàn)在越來越富有的現(xiàn)象。吳青榮（2016）也認為中等收入群體擴大的內(nèi)在驅(qū)動力是人力資本，人力資本分布結(jié)構(gòu)還決定了中等收入群體的分布結(jié)構(gòu)，這更加強調(diào)了教育的重要性。

四、擴大中等收入群體的路徑

根據(jù)現(xiàn)有研究的重點，本文從提高經(jīng)濟質(zhì)量、改善財政稅收制度、加大教育力度幾個角度來梳理擴大中等收入群體的路徑。

（一）提高經(jīng)濟質(zhì)量

經(jīng)濟質(zhì)量的提高對擴大中等收入群體具有顯著影響。Birdsall（2010）分析了經(jīng)濟增長方式對中等收入群體比重提升的效果，認為政府頒布實施的親貧式政策，可以很好的為擴大中等收入群體提供堅固基礎。張少良（2017）提出要加強對中西部的經(jīng)濟建設，努力實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，同時也要維續(xù)深化醫(yī)療改革，擴大醫(yī)保福利的覆蓋面來促進中等收入群體的擴大。

（二）制定財政稅收扶持制度

國家的財政稅收政策是擴大中等收入群體的重要動力。蘇海南（2017）認為要從減輕中小微企業(yè)的稅費負擔、強化壟斷行業(yè)的稅收，完善個人所得稅制度、強化政府民生支出四個方面對我國的財政稅收制度進行改革，增加人們的轉(zhuǎn)移性收入，對擴大中等收入群體有積極作用。譚永生（2018）則認為除了要完善財政稅收制度、改革公共財政支出結(jié)構(gòu)、加快改革稅收結(jié)構(gòu)以外，還要通過形成有助于中等收入群體擴大的新稅制來增加中等收入群體的比重。

（三）加大教育力度

人力資本是增加收入的重要途徑。在促進就業(yè)上創(chuàng)新思路，推動勞動收入增長。國家發(fā)改委社會發(fā)展研究所課題組（2012）認為加大教育培訓的財政投入力度可以加快城鄉(xiāng)人力資本積累。薛寶貴和何煉成（2018）認為政府的教育資源應該注重農(nóng)村地區(qū)、西部不發(fā)達地區(qū)等低收入群體較多地區(qū)的投入等，促其這些地區(qū)人力資本的提升，進一步促進這些地區(qū)的群體向中等收入群體流動。張少良（2017）還提出要積極提高我國就業(yè)信息的時效性、準確性，鼓勵各種收入群體特別是中低等收入群體開展第二職業(yè)。

五、結(jié)論和展望

通過對以往文獻的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于中等收入群體研究還存在很大的研究空間，大致存在以下一些需要改進的地方：一方面，由于中等收入群體的概念界定和測度標準等過于多樣化、數(shù)據(jù)準確性和完整性不夠，所以關(guān)于擴大中等收入群體的影響因素和路徑的相關(guān)研究并不能說明所選依據(jù)與其他標準相比的優(yōu)勢與劣勢，主觀性有點強，說服力不夠。另一方面，國內(nèi)外對于中等收入群體的定性研究相對較多，結(jié)合定量與定性分析，系統(tǒng)研究擴大中等收入群體的影響因素和路徑機制的成果還不多見。因為城鎮(zhèn)的中等收入群體數(shù)據(jù)比農(nóng)村的中等收入群體數(shù)據(jù)更易獲得，很多學者忽視或者僅采用定性分析研究擴大農(nóng)村中等收入群體的影響因素和路徑。我國現(xiàn)有擴大中等收入群體的影響因素和路徑機制的定量研究也大多以描述性統(tǒng)計分析為主，缺乏更有說服力的統(tǒng)計和分解因素的方法。

【參考文獻】

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[2] 王陽，常興華.當前我國中等收入群體的規(guī)模、范圍及擴大路徑[J].經(jīng)濟縱橫，2018（09）：28-36.

[3] 王薇.我國中等收入群體現(xiàn)狀及其變動的測度與研究[D].首都經(jīng)濟貿(mào)易大學，2013.

作者簡介：何成茜（1997年-），性別：女，民族：漢，籍貫：湖北仙桃，學歷：碩士在讀，單位：重慶工商大學，研究方向：公司治理與公司金融