對(duì)學(xué)術(shù)不端，美國(guó)大學(xué)怎么管？

吳波

學(xué)術(shù)誠(chéng)信被公認(rèn)為科研與創(chuàng)造的基礎(chǔ)，科學(xué)的本質(zhì)是發(fā)現(xiàn)事實(shí)，科研的結(jié)果需要被重復(fù)驗(yàn)證。一項(xiàng)造假的研究，或一項(xiàng)抄襲他人觀點(diǎn)的研究，將極大傷害到科學(xué)研究的可重復(fù)性、客觀性及科研人員的研究熱情。因此，學(xué)術(shù)誠(chéng)信是科學(xué)研究發(fā)展的根基。在美國(guó)，科學(xué)研究帶來(lái)的創(chuàng)新活力讓其始終保持著全球競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于學(xué)術(shù)不端這一棘手問(wèn)題，也有多家機(jī)構(gòu)聯(lián)合參與并作慎重處理。

為了解美國(guó)學(xué)術(shù)界如何規(guī)范與處理教授和研究員的學(xué)術(shù)不端行為，我于2011年采訪了美國(guó)威斯康星大學(xué)麥迪遜分校（以下簡(jiǎn)稱“威大”）負(fù)責(zé)學(xué)校教授事務(wù)的副校長(zhǎng)、一位學(xué)院院長(zhǎng)、一位自然科學(xué)領(lǐng)域的教授、一位社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的教授，以及處理教授事務(wù)的校秘書（其職責(zé)包括處理對(duì)起訴結(jié)果不滿意的教授的申訴）。我還訪問(wèn)了威大“教授權(quán)利與責(zé)任理事會(huì)”（Committee on Faculty Rights and Responsibilities）理事之一、晶體學(xué)教授Dr. George Phillips。“教授權(quán)利與責(zé)任理事會(huì)”由全校教授選出9位教授任理事，每位任期3年，分別來(lái)自自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科，其職責(zé)包括：參與對(duì)學(xué)校教授學(xué)術(shù)不端行為起訴的聽證會(huì)；向校長(zhǎng)提供處理建議。

威大校規(guī)是具法律效應(yīng)的，有一章專門針對(duì)教授的學(xué)術(shù)不端行為：II-314 MISCONDUCT IN SCHOLARLY RESEARCH。其中定義了學(xué)術(shù)不端行為，指出學(xué)術(shù)誠(chéng)信的重要性，并詳細(xì)列出處理程序。程序包括啟動(dòng)、申述、開聽證會(huì)和審核。該法規(guī)自1991年1月15日生效，并于1991年、2006年、2008年作了增補(bǔ)。增補(bǔ)內(nèi)容包括聯(lián)邦政府對(duì)科研人員學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)定；學(xué)校對(duì)聯(lián)邦政府資助項(xiàng)目出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；學(xué)校負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)校規(guī)和聯(lián)邦政府公共服務(wù)部對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)規(guī)定。

美國(guó)大學(xué)如何定義學(xué)術(shù)不端

編造和篡改數(shù)據(jù)，是自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域最容易出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為。在人文學(xué)科領(lǐng)域，容易出現(xiàn)抄襲（或剽竊）的學(xué)術(shù)不端行為。當(dāng)然，自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域也有抄襲（或剽竊），例如，在美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）的網(wǎng)頁(yè)上公布的學(xué)術(shù)不端行為中，有教授剽竊博士后的科研觀點(diǎn)，也有基金評(píng)審委員剽竊被評(píng)審人的科研想法等真實(shí)的例子。

威大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的定義是：在研究中編造、篡改、抄襲的行為，以及其他嚴(yán)重背離學(xué)術(shù)共同體公認(rèn)的行為（不包括誠(chéng)實(shí)的錯(cuò)誤）。

還定義了編造、篡改和抄襲的概念：

編造指憑空編造數(shù)據(jù)和結(jié)果，并記錄或報(bào)告。

篡改指對(duì)研究材料、器材及研究程序加以改動(dòng)，改變或省略數(shù)據(jù)。研究報(bào)告沒(méi)有真實(shí)記錄研究本身。

抄襲（或剽竊）指使用他人觀點(diǎn)、研究程序、研究結(jié)果或他人的措詞而沒(méi)有給予出處。

上述概念以法律形式公開是一個(gè)重要環(huán)節(jié)。只有當(dāng)學(xué)術(shù)界經(jīng)過(guò)仔細(xì)和反復(fù)的討論后，就學(xué)術(shù)不端行為的定義和實(shí)例達(dá)成共識(shí)，學(xué)者和科研人員才知道如何操作以維護(hù)學(xué)術(shù)共同體的規(guī)范。

以法律形式記錄學(xué)術(shù)不端行為的概念，并通過(guò)多種途徑加以傳播，有助于教授、科研人員乃至學(xué)生了解并遵守規(guī)定，警惕并避免學(xué)術(shù)不端行為，以協(xié)助學(xué)術(shù)共同體促進(jìn)科學(xué)的良性發(fā)展。

除明確法規(guī)外，美國(guó)的各個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域還通過(guò)多種途徑重申學(xué)術(shù)不端行為的概念，以提醒科研人員遵循共同的學(xué)術(shù)規(guī)范，減少各位研究人員在理解方面的歧義，以便發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為時(shí)進(jìn)行進(jìn)一步處理。例如，《美國(guó)心理學(xué)會(huì)手冊(cè)》制定了心理學(xué)界的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，每10年修訂一次，其中包括了在心理學(xué)界抄襲（或剽竊）、編造和篡改的定義。

了解學(xué)術(shù)誠(chéng)信的重要性可以幫助科研人員自覺遵守這些學(xué)術(shù)規(guī)范。威大把全體師生遵守學(xué)術(shù)誠(chéng)信的重要性明確列入了校規(guī)：

“每個(gè)教授和研究人員（包括技術(shù)人員）在接受科研職位的同時(shí)，就意味著對(duì)自己的學(xué)術(shù)誠(chéng)信作出了承諾。這些誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)與全美各州及全美學(xué)術(shù)共同體的誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)是一致的?！?/p>

“每個(gè)教授都有責(zé)任為尋求知識(shí)保持自己的學(xué)術(shù)誠(chéng)信。不遵守學(xué)術(shù)誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)的教授，將受到懲罰或被開除?！?/p>

“威大的校董事會(huì)、管理層、教授、科研輔助人員及全體學(xué)生相信：學(xué)術(shù)誠(chéng)信是高等教育及威大的立校之本。威大有責(zé)任推動(dòng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，并發(fā)展出有效處理學(xué)術(shù)不端行為的程序。全校學(xué)生有責(zé)任誠(chéng)實(shí)完成學(xué)業(yè)，包括合理引用他人的學(xué)術(shù)工作，尊重他人的科研努力。違反這些標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)生，必須接受自己行為所造成的后果?！?/p>

美國(guó)大學(xué)如何處理學(xué)術(shù)不端

通過(guò)和幾位教授的交流，我得知美國(guó)教授或科研人員的學(xué)術(shù)不端行為很罕見。一旦發(fā)現(xiàn)，處理是很嚴(yán)肅的。大學(xué)將外請(qǐng)專業(yè)人士組成委員會(huì)，詳細(xì)調(diào)查和處理被舉報(bào)的學(xué)術(shù)不端行為。如果科研基金來(lái)自美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH），則美國(guó)衛(wèi)生與公眾服務(wù)部（HHS）下屬的研究道德辦公室（the Office of Research Integrity，ORI）也會(huì)介入調(diào)查。

我采訪的一位教授記得，威大曾有一位自然科學(xué)領(lǐng)域的助理教授編造數(shù)據(jù)，被兩位博士生發(fā)現(xiàn)并向研究生院進(jìn)行了匯報(bào)。學(xué)校按照校規(guī)組織調(diào)查委員會(huì)。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的調(diào)查，委員會(huì)確認(rèn)這位教授確實(shí)存在學(xué)術(shù)不端行為，最終開除了這位教授。兩位博士生因更換導(dǎo)師而延期畢業(yè)一年。在美國(guó)，這位教授不可能再在一流研究型大學(xué)找到教職，但有可能在教學(xué)型大學(xué)找到教職。一般來(lái)講，曾有過(guò)學(xué)術(shù)不端行為的科研人員，今后在美國(guó)較難獲得科研方面的信任，包括申請(qǐng)基金、發(fā)表文章等都可能面臨學(xué)術(shù)同行的不信任。換句話說(shuō)，在美國(guó)一旦發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端行為的教授或科學(xué)家，其學(xué)術(shù)聲譽(yù)及日后的學(xué)術(shù)生涯將受很大的影響。

經(jīng)確認(rèn)的學(xué)術(shù)不端行為，具體表現(xiàn)和處理結(jié)果都將在媒體上廣而告之。媒體包括：學(xué)校的校報(bào)、某些科學(xué)雜志、NIH的網(wǎng)頁(yè)公布（如果研究經(jīng)費(fèi)來(lái)自聯(lián)邦政府的話）。

NIH網(wǎng)頁(yè)上不定期公告一些接受NIH基金的學(xué)術(shù)不端行為，包括事件本身和處理結(jié)果。根據(jù)學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重程度，以及研究對(duì)學(xué)科領(lǐng)域與公眾福利造成影響的程度大小，處理結(jié)果有不同。結(jié)果包括：在一定期限內(nèi)（比如3-5年內(nèi)）不允許該研究人員再次申請(qǐng)聯(lián)邦政府的研究經(jīng)費(fèi)；對(duì)剽竊他人研究思路的教授，在未來(lái)的研究提案時(shí)必須證明自己的研究思路不是偷竊他人的；不允許在幾年內(nèi)擔(dān)任專業(yè)期刊的評(píng)審，以及任何與衛(wèi)生與公眾服務(wù)部有關(guān)的專業(yè)理事和董事會(huì)成員；撤除根據(jù)編造或篡改的數(shù)據(jù)而發(fā)表的文章。因涉及聯(lián)邦政府的研究經(jīng)費(fèi)，這些措施是在科研人員所屬大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的懲罰之外的額外懲罰。endprint

某些雜志以通俗語(yǔ)言向讀者報(bào)告學(xué)術(shù)不端行為的個(gè)案及處理結(jié)果。一般來(lái)說(shuō)，大學(xué)通過(guò)校報(bào)誠(chéng)實(shí)地向全校師生報(bào)道學(xué)術(shù)不端行為。當(dāng)?shù)刂饕獔?bào)紙和電視臺(tái)也會(huì)報(bào)道影響較大的學(xué)術(shù)不端行為。這些都及時(shí)向?qū)W術(shù)界、大學(xué)師生員工，以及全社會(huì)通告了學(xué)術(shù)不端行為及處理結(jié)果，有助于形成一個(gè)鼓勵(lì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的社會(huì)氛圍。

美國(guó)大學(xué)如何管理學(xué)術(shù)誠(chéng)信

經(jīng)過(guò)調(diào)查、訪談和閱讀，我發(fā)現(xiàn)美國(guó)是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)覆蓋來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)科研人員學(xué)術(shù)誠(chéng)信的管理的。這個(gè)網(wǎng)絡(luò)式管理模式兼具法律處理、教育和通告等多種功能。目的是：盡快達(dá)成共識(shí)，盡快通知學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專業(yè)人士，盡快采取行動(dòng)應(yīng)對(duì)對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的新挑戰(zhàn)，共同維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信。

美國(guó)對(duì)研究人員學(xué)術(shù)誠(chéng)信的管理網(wǎng)絡(luò)包括：

大學(xué)以法律形式對(duì)學(xué)術(shù)不端行為給出嚴(yán)格定義和詳細(xì)的處理程序。威大有針對(duì)教授學(xué)術(shù)不端行為的專門法律條款，包括：學(xué)術(shù)不端行為的定義，處理程序包括期限（多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須完成處理），保護(hù)相關(guān)人員隱私（包括舉報(bào)者、事件弄清前被投訴的科研人員，以及相關(guān)管理人員等）；為保證程序公正的回避；校外專業(yè)人士參與調(diào)查的必要性；教授權(quán)利與責(zé)任理事會(huì)及相關(guān)副校長(zhǎng)何時(shí)介入程序；被告律師和學(xué)校法律事務(wù)辦公室的律師何時(shí)介入，以及各自扮演的角色等細(xì)節(jié)。

大學(xué)在處理學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有多人參與、分擔(dān)職責(zé)。威大校規(guī)規(guī)定的參與者包括：負(fù)責(zé)教授事務(wù)的副校長(zhǎng)，且最終案例還需經(jīng)過(guò)校長(zhǎng)審核；各學(xué)院院長(zhǎng)和研究生院院長(zhǎng)，必要時(shí)參與對(duì)教授學(xué)術(shù)不端行為的討論與處理；學(xué)校有“教授權(quán)利與責(zé)任理事會(huì)”，對(duì)具體處理提出建議；學(xué)校法律事務(wù)管理辦公室。學(xué)校雇傭?qū)Ｂ毬蓭?，處理涉及教授學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)事務(wù)。作為科研經(jīng)費(fèi)排名全美第二的公立大學(xué)，因?yàn)楹芏嘟?jīng)費(fèi)來(lái)自聯(lián)邦政府或州政府，所以該校教授的科研學(xué)術(shù)不端行為，很可能涉及到是否合理使用了納稅人的錢，這些需要熟悉法律條款和法律事務(wù)的專業(yè)律師來(lái)完成復(fù)雜的處理程序。

校法律事務(wù)管理辦公室為繁忙的教授們提供有關(guān)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的法律信息。威大研究生院根據(jù)需要經(jīng)常開設(shè)信息工作坊，目的是提醒、教育和通告教授與科研人員有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的最新內(nèi)容與進(jìn)展，以共同維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，保護(hù)這所研究型大學(xué)的科研創(chuàng)新力。

各學(xué)科有各自對(duì)應(yīng)的更高機(jī)構(gòu)來(lái)管理科研人員的學(xué)術(shù)不端行為。例如，隸屬于生物化學(xué)的晶體學(xué)，是服從美國(guó)衛(wèi)生與公眾服務(wù)部對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的法律規(guī)定的。美國(guó)衛(wèi)生與公眾服務(wù)部的規(guī)定，從宏觀管理層面討論了對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的管理程序、相關(guān)部門的職責(zé)，以及涉及聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)時(shí)需要注意的事項(xiàng)。

專業(yè)學(xué)科進(jìn)行的學(xué)術(shù)規(guī)范，是各學(xué)科協(xié)會(huì)的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容。例如，Dr. George Phillips曾轉(zhuǎn)給我一封國(guó)際晶體學(xué)聯(lián)合會(huì)發(fā)給他的一封電子郵件，內(nèi)容是晶體學(xué)權(quán)威機(jī)構(gòu)荷蘭烏得勒支大學(xué)（Utrecht University）新建立了一個(gè)晶體結(jié)構(gòu)因子數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站。所有新發(fā)現(xiàn)的晶體結(jié)構(gòu)都可去該網(wǎng)站測(cè)試結(jié)構(gòu)因子，以偵查領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)不端行為。國(guó)際晶體學(xué)聯(lián)合會(huì)建議全球11份晶體學(xué)期刊的編委都要求研究人員在投稿文章中提供新發(fā)現(xiàn)晶體的結(jié)構(gòu)因子，全球晶體學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)威們認(rèn)為這是當(dāng)前檢測(cè)結(jié)果可信度的一個(gè)有效辦法。國(guó)際晶體學(xué)聯(lián)合會(huì)請(qǐng)Dr. George Phillips在美國(guó)晶體學(xué)界廣泛傳播這則信息，以共同采取快速行動(dòng)來(lái)維護(hù)該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)誠(chéng)信。作為領(lǐng)域內(nèi)自發(fā)形成的全球?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)，國(guó)際晶體學(xué)聯(lián)合會(huì)的主席、副主席和行政理事會(huì)成員當(dāng)年是由來(lái)自丹麥、澳大利亞、日本、瑞典、俄羅斯、印度、英國(guó)、美國(guó)、法國(guó)和西班牙的10位晶體學(xué)權(quán)威組成，他們可以在各自的學(xué)術(shù)圈中快速傳播這則信息。

專業(yè)人士自發(fā)形成的信息中心，更新最新發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為和處理進(jìn)展。2010年，兩位美國(guó)人亞當(dāng)·馬可斯（Adam Marcus）和伊凡·歐安斯基（Ivan Oransky）基于對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的責(zé)任感，創(chuàng)辦了博客“撤稿觀察”（Retraction Watch），該博客集中提供在科學(xué)領(lǐng)域（主要是自然科學(xué)領(lǐng)域）學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)信息。亞當(dāng)·馬可斯是一本學(xué)術(shù)雜志的編輯和自由作家，他有歷史系本科學(xué)位和科學(xué)寫作的碩士學(xué)位；伊凡·歐安斯基是醫(yī)學(xué)博士和臨床醫(yī)學(xué)助理教授，同時(shí)也教授醫(yī)學(xué)寫作；還有一位學(xué)術(shù)雜志編輯和他們合作?！俺犯逵^察”博客因其真實(shí)、客觀、緊跟最新信息的特點(diǎn)，逐漸在自然科學(xué)研究者中獲得聲譽(yù)，并成為全球科學(xué)家關(guān)注行業(yè)內(nèi)學(xué)術(shù)不端案例的重要信息源之一。

需要說(shuō)明的是，不同的美國(guó)大學(xué)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為有各自不同的行政處理機(jī)構(gòu)和處理程序。例如，威大是一所研究型大學(xué)，學(xué)術(shù)不端行為的管理規(guī)范很細(xì)致。而以教學(xué)為主的大學(xué)，研究活動(dòng)不是很豐富，這方面的行政機(jī)構(gòu)與管理程序相對(duì)簡(jiǎn)單。不過(guò)，各大學(xué)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的定義和處理程序規(guī)定還是有很多相似之處，如都包括對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的報(bào)告、調(diào)查、取證、記錄、聽證會(huì)申訴、處理和審理等步驟，相關(guān)過(guò)程也都要有校長(zhǎng)、學(xué)院院長(zhǎng)、教授理事會(huì)和律師的介入。

總之，在美國(guó)，是通過(guò)立法、教育、懲罰、對(duì)學(xué)術(shù)不端行為處理的廣而告之等措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研人員學(xué)術(shù)不端行為的網(wǎng)絡(luò)式管理，學(xué)術(shù)界更是把維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信納入到日常工作中，通過(guò)多種途徑的通告，以提醒科研人員謹(jǐn)守規(guī)則，共同維護(hù)科學(xué)發(fā)展的誠(chéng)信基礎(chǔ)?！咀髡攥F(xiàn)于西交利物浦大學(xué)（蘇州）公共健康系任教。2011年獲美國(guó)威斯康星大學(xué)麥迪遜分校人類發(fā)展與家庭研究系博士（輔修教育心理學(xué)）。本科、碩士分別畢業(yè)于北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部和美國(guó)楊百翰大學(xué)。回國(guó)后曾先后在中山大學(xué)公益慈善研究中心從事青年公益與社區(qū)發(fā)展研究工作，在北京師范大學(xué)珠海分校教育學(xué)院生活科學(xué)系任教】endprint