方法與路徑：專利商業(yè)化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)評估體系研究

文/查國防

方法與路徑：專利商業(yè)化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)評估體系研究

文/查國防

《中共中央關(guān)于深化全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出:“要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)?！薄秶抑R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出：“要促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，推動(dòng)企業(yè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)值?！痹谄髽I(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中，通過多種方式促進(jìn)專利技術(shù)商業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。事實(shí)上，專利的真正價(jià)值在于對其新型技術(shù)“經(jīng)濟(jì)性”的利用與轉(zhuǎn)化。換言之，經(jīng)濟(jì)性或商業(yè)化是專利價(jià)值有無、價(jià)值大小的“試金石”。發(fā)揮專利這一獨(dú)占性產(chǎn)權(quán)功能，實(shí)現(xiàn)專利資產(chǎn)有效利用與專利價(jià)值最大化。企業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的核心是盤活、挖掘?qū)＠Y產(chǎn)，發(fā)揮專利技術(shù)在驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展和提高核心競爭力的重要功能與作用。為此，需要科學(xué)評估專利技術(shù)價(jià)值、資產(chǎn)，全面評估專利技術(shù)商業(yè)化過程中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，合理構(gòu)建專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估體系，切實(shí)解決制約專利資產(chǎn)商業(yè)化運(yùn)營瓶頸問題。

一、專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估的必要性

知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新成果的專利技術(shù)不斷涌現(xiàn)。但是真正能帶來巨大經(jīng)濟(jì)效益、驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的核心專利技術(shù)成果少之又少。從發(fā)達(dá)國家來看，美國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率在80%～85%之間；英國、法國、德國專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率在50%～65%之間，雖然我國專利申請量、授權(quán)量近五年來連續(xù)居世界第一，但是專利技術(shù)實(shí)際轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的科技成果數(shù)量卻很少，轉(zhuǎn)化率在25%左右，尤其是最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%。專利商業(yè)化程度低、商業(yè)化運(yùn)營艱難、缺乏科學(xué)有效的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估體系。因此，準(zhǔn)確識別并選擇那些具有商業(yè)化潛力的專利技術(shù)，對于創(chuàng)新發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。通過構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評估體系，以便發(fā)現(xiàn)、識別專利技術(shù)的內(nèi)在價(jià)值及其價(jià)值的大小，并篩選、過濾、評選出有潛力的專利技術(shù)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)化運(yùn)營。

（一）商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估有利于加速專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與推廣。專利技術(shù)采用生命周期中，存在愿景者和務(wù)實(shí)者兩個(gè)群體，有愿景者愿意使用新興技術(shù)，并愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；而務(wù)實(shí)者則對新興技術(shù)采取謹(jǐn)慎態(tài)度，其關(guān)注重點(diǎn)是如何讓企業(yè)專利技術(shù)運(yùn)營得更有效率。因此，成功地從有愿景者階段轉(zhuǎn)移到務(wù)實(shí)者階段，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)成果商業(yè)化的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。對專利技術(shù)商業(yè)化潛力進(jìn)行科學(xué)的識別、篩選和風(fēng)險(xiǎn)評估，有利于優(yōu)化配置專利資源，促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展。

（二）商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估有利于提升專利技術(shù)的運(yùn)營效率。專利技術(shù)對企業(yè)而言，既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)，掌握專利技術(shù)并能夠有效商業(yè)化的企業(yè)，能夠擁有巨大的行業(yè)競爭優(yōu)勢，獲取豐厚的經(jīng)濟(jì)效益。但是，如果缺乏有效的專利技術(shù)商業(yè)價(jià)值的識別、風(fēng)險(xiǎn)評估體系，難以及時(shí)有效地實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)移，也無法實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的商業(yè)化運(yùn)營。因此，通過構(gòu)建專利技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估體系，為選擇確定高附加值的優(yōu)質(zhì)專利技術(shù)，提供一個(gè)系統(tǒng)性的技術(shù)優(yōu)選和決策工具。

（三）商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估有利于實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的目標(biāo)。專利是創(chuàng)造性技術(shù)成果確認(rèn)和階段性固化，專利作為一種重要的無形資產(chǎn)，本身并不等于效益。專利的終極目標(biāo)并非是專利成果本身，而是專利所蘊(yùn)含的極大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。在科技進(jìn)步日新月異，技術(shù)更新步伐加快，市場需求快速變化的情況下，如果不能使專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營，專利很快就會(huì)貶值甚至成為權(quán)利人的負(fù)擔(dān)。專利運(yùn)營是智力成果價(jià)值實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵所在，是連接智力成果創(chuàng)造者、傳播者和使用者之間利益的橋梁。知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國、知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)，迫切需要提升專利技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，亟待促進(jìn)專利技術(shù)運(yùn)營、商業(yè)化。只有在運(yùn)營得當(dāng)?shù)那疤嵯虏拍馨l(fā)揮高效的專利運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值商業(yè)化，極其重要的因素是科學(xué)、合理地對專利價(jià)值進(jìn)行評估。

二、專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估的影響性因素

在專利技術(shù)商業(yè)化過程中，首要任務(wù)是設(shè)立一套科學(xué)、合理、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評估體系，該風(fēng)險(xiǎn)評估體系能夠準(zhǔn)確體現(xiàn)專利技術(shù)本身的內(nèi)在價(jià)值，系統(tǒng)反映所研究的現(xiàn)象。事實(shí)上，有諸多元素影響專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)評估，如經(jīng)濟(jì)、政策、科技、法治、市場、社會(huì)環(huán)境等因素，將這些關(guān)聯(lián)因素與專利技術(shù)相結(jié)合，形成一個(gè)科學(xué)的、有機(jī)聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)評估體系。專利技術(shù)的商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)評估，應(yīng)包含專利技術(shù)、市場、企業(yè)、政策及社會(huì)環(huán)境等因素，換言之，技術(shù)的先進(jìn)性、企業(yè)生產(chǎn)水平、市場競爭、與國家社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的符合性，以及社會(huì)效應(yīng)等因素影響專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。

（一）技術(shù)性因素。技術(shù)性因素是專利商業(yè)化運(yùn)營的最基本、最關(guān)鍵因素，也是專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)最高因素。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括新技術(shù)運(yùn)用的不確定性、前景的不確定性、效果的不確定性、壽命的不確定性。專利技術(shù)的研發(fā)不僅涉及到本學(xué)科領(lǐng)域科學(xué)研究的理論支撐，而且還需要相關(guān)配套學(xué)科的科學(xué)和技術(shù)的支持，加之專利技術(shù)涉及到的都是科學(xué)技術(shù)的最新成就，進(jìn)一步提升了專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)。新的專利技術(shù)尤其是發(fā)明專利問世后，有些專利技術(shù)能夠在短時(shí)間內(nèi)改變傳統(tǒng)行業(yè)，創(chuàng)造新型產(chǎn)業(yè)；但也有些專利技術(shù)很快被其他的技術(shù)所取代，未能發(fā)揮其應(yīng)有的價(jià)值；有些企業(yè)在專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營之后，專利技術(shù)未能為其帶來預(yù)期的收益；凡此種種，說明技術(shù)因素是影響商業(yè)化運(yùn)營一個(gè)重要的因素，足以決定專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的成敗，因此，技術(shù)因素和專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)具有顯著正相關(guān)性。

技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)主要包括：

1.專利技術(shù)論證的充分性，即專利技術(shù)可行性論證是否充分；

2.設(shè)計(jì)方案的科學(xué)性，其在技術(shù)層面對整個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)過程產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性的影響；

3.專利技術(shù)成果的成熟度，體現(xiàn)了技術(shù)的可靠性與穩(wěn)定性；

4.專利技術(shù)難度，技術(shù)掌握的精確度以及實(shí)施的難易程度對高新技術(shù)項(xiàng)目的可操作性起到制約的作用；

5.技術(shù)壽命周期的不確定性，是否能夠在有限的技術(shù)壽命周期過程中保持先進(jìn)性和競爭性；

6.專利技術(shù)的適用度及匹配性，技術(shù)的適用程度表現(xiàn)了技術(shù)與項(xiàng)目中人力、物力、信息等相關(guān)資源的配合程度以及與項(xiàng)目過程中有關(guān)效率和質(zhì)量要求的匹配程度；

7.設(shè)施及原材料的可靠性，由于采用新技術(shù)而導(dǎo)致的研發(fā)設(shè)備、加工、組裝、集成、試驗(yàn)測試等設(shè)施達(dá)不到最終要求，而形成的風(fēng)險(xiǎn)及由于原料、試劑等的質(zhì)量問題而造成的風(fēng)險(xiǎn)，偏離其理想目標(biāo)。

（二）企業(yè)因素。專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的主要載體是生產(chǎn)企業(yè)。專利技術(shù)的商業(yè)化運(yùn)營，除了受到相關(guān)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的影響和制約之外，還受到企業(yè)內(nèi)部的組織管理、技術(shù)能力、創(chuàng)新動(dòng)力、研究積累、組織學(xué)習(xí)等因素的制約。換言之，在特定的企業(yè)環(huán)境中，專利技術(shù)與企業(yè)是否能夠接軌，企業(yè)是否有足夠的能力提供技術(shù)所需要的資金、滿足技術(shù)、組織、運(yùn)營的需要，這些都影響著專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營成效。企業(yè)因素主要包括技術(shù)吸收力、原材料供應(yīng)力、市場開拓力、有效管理力及投資收益分析力(投資成本、經(jīng)營性收益、資本性收益)。此外，企業(yè)的法律意識及其專利技術(shù)保護(hù)措施，也會(huì)對專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估產(chǎn)生重要影響。

企業(yè)因素風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)主要包括：1.資金不確定性風(fēng)險(xiǎn)，資金供需求的不確定性風(fēng)險(xiǎn)、融資能力與條件的不確定性風(fēng)險(xiǎn)、資金保障和追加投資能力；2.經(jīng)營效益與盈利能力的不確定風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營效益的優(yōu)劣、盈利能力的高低、償債能力和項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益；3.經(jīng)營管理性風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理者的素質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)及團(tuán)隊(duì)成員的核心競爭力、合同履約性風(fēng)險(xiǎn)、銜接風(fēng)險(xiǎn)等。

（三）市場因素。專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的終極目標(biāo)，必然還是為了獲取經(jīng)濟(jì)效益，所以市場效益是專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的一個(gè)重要影響因素。市場風(fēng)險(xiǎn)包括難以確定市場容量、市場接受時(shí)間、市場價(jià)格因素、市場戰(zhàn)略因素。也就是說，專利技術(shù)成果取得時(shí)間不同，面臨的市場和管理環(huán)境將各異，可能競爭對手已經(jīng)在技術(shù)和市場領(lǐng)先了，也可能市場的需求已經(jīng)發(fā)生了變化，或者出現(xiàn)了新的需求替代品等。這些要么需要更新的技術(shù)，要么要求對新興技術(shù)的需求特征組合進(jìn)行重新定義。這種市場的不確定性無疑進(jìn)一步提升了專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)。新興的專利技術(shù)市場是一種經(jīng)營環(huán)境、供需變化、技術(shù)條件、廠商競爭都快速變化的市場。處于市場中的任何一方，新技術(shù)產(chǎn)品、產(chǎn)品服務(wù)、競爭規(guī)則都會(huì)迅速產(chǎn)生變化的一種市場類型。市場中無論是供應(yīng)商變化、競爭對手的策略、供需變化、新興技術(shù)產(chǎn)品的更新周期、服務(wù)方式、價(jià)格變化都與傳統(tǒng)市場有很大的區(qū)別。因此，市場因素和專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)呈顯著正相關(guān)關(guān)系。

市場性因素風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)主要包括：

1.市場需求前景的不確定性，市場規(guī)模過小或消費(fèi)者需求變動(dòng)情況，專利技術(shù)所處產(chǎn)業(yè)的成長性和發(fā)展前景的狀況；

2.專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成果的擴(kuò)散速度，結(jié)果的市場接納能力；

3.市場的競爭狀況，市場競爭的程度；

4.市場信息的掌握程度；

5.市場消費(fèi)者需求的認(rèn)知程度，及需求是潛在變化風(fēng)險(xiǎn)；

6.專利技術(shù)成果進(jìn)入市場時(shí)機(jī)的選擇；

7.客戶關(guān)系維護(hù)能力。

（四）政策因素。專利技術(shù)的商業(yè)化運(yùn)營，必須符合國家的宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策以及符合整個(gè)社會(huì)的技術(shù)預(yù)見結(jié)果。產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、社會(huì)發(fā)展規(guī)劃方面的傾向與支持必然會(huì)給專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營帶來機(jī)遇，這些機(jī)遇不僅表現(xiàn)在政策審批上，更多的是表現(xiàn)在基礎(chǔ)設(shè)施的公共建設(shè)、財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠上。國家在對與政策符合性比較好的專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)作上處處開綠燈，必然會(huì)為專利技術(shù)的商業(yè)化運(yùn)營增添活力。同時(shí)，與產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、技術(shù)預(yù)見方面的符合程度，可以通過新聞報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)媒體、社區(qū)論壇、專利報(bào)告、出版物等信息資料所關(guān)注的焦點(diǎn)上進(jìn)行考證，如果一項(xiàng)新的專利技術(shù)總是和某項(xiàng)支持性的國家科技、產(chǎn)業(yè)政策在新聞報(bào)刊、專利報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)等媒體上同時(shí)出現(xiàn)，則說明它們之間存在一定的共現(xiàn)性關(guān)系，它們出現(xiàn)的頻率越高，說明它們之間的符合性越緊密，生產(chǎn)企業(yè)通過這些渠道對新的專利技術(shù)未來商業(yè)化運(yùn)營前景把握得就越明朗，將來商業(yè)化運(yùn)作成功的可能性就越大。政策因素包括政府的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策、財(cái)政金融扶持、政策法規(guī)制度完善性等四個(gè)方面，政策因素與專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)呈顯著正相關(guān)性。

（五）社會(huì)因素。社會(huì)因素在新型技術(shù)商業(yè)化中扮演著十分重要的角色,社會(huì)環(huán)境沒有作為一個(gè)獨(dú)立的因素，大多存在于環(huán)境因素當(dāng)中。黨的十六大報(bào)告提出，要走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子。專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營過程中，必然要考慮到新技術(shù)對科技發(fā)展、資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)、人力資源就業(yè)與開發(fā)等方面的社會(huì)影響因素。因此，對于在節(jié)約資源、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、提升國民素質(zhì)、促進(jìn)科技發(fā)展、改善環(huán)境等方面有突出影響和貢獻(xiàn)的專利技術(shù)，其必然會(huì)受到國家的大力提倡和支持。因此，社會(huì)因素與專利技術(shù)商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)具有顯著相關(guān)性。

三、專利技術(shù)商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)評估基本框架

（一）技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估的思路。構(gòu)建專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估體系，主要包括兩個(gè)方面，一方面是風(fēng)險(xiǎn)評估方法問題；另一方面是風(fēng)險(xiǎn)評估過程中所需信息情報(bào)等各種因素分析。專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估方法是如何有效而且高效率地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的問題關(guān)鍵。專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估的現(xiàn)有的成熟的方法有很多，并且隨著其他領(lǐng)域的發(fā)展可以運(yùn)用和借鑒的新方法還將不斷出現(xiàn)，對于不同項(xiàng)目、不同級別、不同階段，合適的評價(jià)具體方法均不相同。對風(fēng)險(xiǎn)評估方法的選擇與確定，應(yīng)注重如何科學(xué)、快速、正確地找出與評估的對象相匹配且高效的方法來運(yùn)用。因此，專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估方法的確定，應(yīng)當(dāng)從評估對象所需信息材料和方法兩個(gè)角度來分析專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估體系問題。

從專利技術(shù)商業(yè)化潛質(zhì)評估評選所需的信息資源角度來看，專利技術(shù)凝結(jié)了研究人員的智慧，應(yīng)該說專利技術(shù)研發(fā)人員是最熟知該項(xiàng)新技術(shù)的，是該項(xiàng)專利技術(shù)的最佳判斷者。而且在申請專利時(shí),專家的鑒定意見,形成的鑒定報(bào)告也是專利技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估的最好的背景資料。專利技術(shù)走出實(shí)驗(yàn)室、展示給公眾,相關(guān)專利技術(shù)文獻(xiàn)的搜集整理，就為其商業(yè)化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)評估提供了文獻(xiàn)計(jì)量分析、專利分析、技術(shù)挖掘等客觀依據(jù)。

從專利技術(shù)商業(yè)化潛質(zhì)評估方法來看，隨著現(xiàn)代評價(jià)技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)評估方法眾多。有同行評議法、NGT法與Delphi法、層次分析法、模糊綜合評價(jià)法、人工神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)、未來技術(shù)評價(jià)法等。對于不同類型、不同層面、不同階段的專利技術(shù)，其評價(jià)的具體方法均不相同。如德爾菲法（Delphi法）適用于對不確定因素的定型預(yù)測；相關(guān)樹法用來分析不同影響和因素之間的內(nèi)在關(guān)系；交叉影響矩陣法適用于對正負(fù)影響的評價(jià)；頭腦風(fēng)暴法適用于技術(shù)創(chuàng)新時(shí)產(chǎn)生替代方案等。這些方法之間有著很大的邏輯性和關(guān)聯(lián)性，孤立地使用任何方法都不是最優(yōu)決策。因此，在對專利技術(shù)運(yùn)營潛質(zhì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，應(yīng)充分發(fā)揮多種分析方法的優(yōu)點(diǎn)，互相補(bǔ)充，集成創(chuàng)新。

（二）專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估的基本內(nèi)容。專利技術(shù)運(yùn)營潛質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)評估，應(yīng)當(dāng)遵循專利技術(shù)的性質(zhì)、特點(diǎn)、表現(xiàn)、技術(shù)間相互關(guān)系設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評估各項(xiàng)指標(biāo)，如不同的專利技術(shù)反映不同的創(chuàng)新成果，對經(jīng)濟(jì)增長起核心推進(jìn)作用的是發(fā)明專利，應(yīng)當(dāng)分類設(shè)置指標(biāo)。與經(jīng)濟(jì)、科技的關(guān)聯(lián)方面，設(shè)置反映專利技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國、強(qiáng)省國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系中主要指標(biāo)的關(guān)系指標(biāo)；明確指標(biāo)體系中的核心指標(biāo)、輔助指標(biāo)，并要明確核心指標(biāo)的計(jì)算口徑和范圍。

專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營潛質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)評估是運(yùn)用各種管理科學(xué)技術(shù)，采用主客觀相結(jié)合的方式，最終科學(xué)評估專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)大小，評估風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)影響，以此為依據(jù)對商業(yè)化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的對策。針對新技術(shù)本身風(fēng)險(xiǎn)、市場的不確定性和復(fù)雜性，客觀確定專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營潛質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)評估基本內(nèi)容，先進(jìn)行科學(xué)分析、驗(yàn)證，提高評價(jià)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。由于對專利技術(shù)的各項(xiàng)技術(shù)參數(shù)的可行性、可操作性缺乏實(shí)證數(shù)據(jù)資料支撐，而且這種風(fēng)險(xiǎn)評估是一種潛在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估，是一種傾向性意見，因此，應(yīng)當(dāng)明確專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營潛質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)評估主要內(nèi)容，諸如：

1.技術(shù)自身可持續(xù)發(fā)展?jié)撡|(zhì)，主要是指該項(xiàng)專利技術(shù)的先進(jìn)性，形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的潛質(zhì)以及受知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)潛質(zhì)等。

2.能帶來的市場效用潛質(zhì)，主要是指能盡量控制投資者的商業(yè)化投資風(fēng)險(xiǎn)，保障其投資收益，也包括消費(fèi)者使用新技術(shù)得到的價(jià)值增加，使用更方便更安全等市場經(jīng)濟(jì)效益潛質(zhì)。

3.專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營條件潛質(zhì)，包括諸如市場上資金、人才、基礎(chǔ)設(shè)施等基本條件甚至包括補(bǔ)充性資產(chǎn)的改善潛質(zhì)。

4.與人類社會(huì)文明發(fā)展契合的潛質(zhì)，包括與科技政策發(fā)展、技術(shù)預(yù)見、整個(gè)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等符合性協(xié)調(diào)一致的潛質(zhì)，還包括使用新技術(shù)是否與消費(fèi)者的消費(fèi)文化升級相一致等方面的潛質(zhì)。

圖1 專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告指標(biāo)體系

5.能給整個(gè)社會(huì)發(fā)展帶來的社會(huì)效用潛質(zhì)，主要是指使用新技術(shù)所帶來的環(huán)境保護(hù)、就業(yè)增加、生活質(zhì)量提高等方面的社會(huì)效益潛質(zhì)。

6.法律風(fēng)險(xiǎn)防控分析，應(yīng)當(dāng)對專利技術(shù)有效性分析（新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性），權(quán)利要求保護(hù)范圍分析，專利權(quán)保護(hù)程度分析（尤其是地域區(qū)別）和專利侵權(quán)分析。

（三）專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估架構(gòu)與步驟

專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估不是一個(gè)簡單的數(shù)據(jù)處理過程，而是一個(gè)融文獻(xiàn)信息收集、方案策劃、市場前景、利潤預(yù)測、數(shù)據(jù)處理和可行性分析于一體的綜合性的風(fēng)險(xiǎn)評估體系。專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估以對未來轉(zhuǎn)化成果的市場預(yù)測為基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)專利潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值為目標(biāo)，幾乎囊括所有的未來的預(yù)測數(shù)據(jù)。因此，在風(fēng)險(xiǎn)評估過程中必然包含投資方案的構(gòu)想、盈利前景進(jìn)行分析預(yù)測。對于企業(yè)而言，專利商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)評估的意義不僅在于為投資決策提供合理的依據(jù)，而且在于通過專利商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)評估，深入分析擬投資專利技術(shù)項(xiàng)目，加深對投資項(xiàng)目的認(rèn)識，準(zhǔn)確把握影響專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營過程中的關(guān)鍵因素，從而在投資后的管理工作中對這些風(fēng)險(xiǎn)因素密切關(guān)注并制定相應(yīng)的防控預(yù)案。提高專利技術(shù)商業(yè)化的成功概率，盡可能地挖掘?qū)＠麅r(jià)值，獲取最大利潤。

針對專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)及市場的不確定性和復(fù)雜性，擬建一種專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估基本框架，如圖。首先確定專利技術(shù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估的對象、內(nèi)容和基本原則。一方面，成立研發(fā)人員顧問團(tuán)隊(duì)和專家小組，確立專利技術(shù)評價(jià)指標(biāo)體系并確定權(quán)重，分別由研究人員、專家小組對確定的對象商業(yè)化運(yùn)營情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，形成專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估專家意見書。另一方面，根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)評估對象，對專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營潛質(zhì)進(jìn)行信息文獻(xiàn)檢索分析，通過對技術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的收集整理后，可以對專利技術(shù)成熟度、發(fā)展的趨勢進(jìn)行分析，同時(shí)該項(xiàng)技術(shù)在業(yè)界地位進(jìn)行分析，形成專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)分析報(bào)告。通過這兩方面的風(fēng)險(xiǎn)評估，最終形成綜合性專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

第一步：確定專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系和相應(yīng)權(quán)重，通過文獻(xiàn)檢索和專家研究比對相結(jié)合的方法，構(gòu)建專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，并進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)重計(jì)算。

第二步：組織專利研發(fā)人員對專利技術(shù)進(jìn)行再分析，重點(diǎn)對專利商業(yè)化運(yùn)營的可行性、可操作性及潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估。

第三步：本著開放的原則，組織相關(guān)領(lǐng)域的專家，包括技術(shù)專家、管理專家、法學(xué)專家等組成專家團(tuán),進(jìn)行再次風(fēng)險(xiǎn)評估。

第四步：通過建立專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，分析文獻(xiàn)數(shù)量的變化情況，技術(shù)發(fā)展趨勢，判斷技術(shù)的成熟度。并盡可能地對該專利技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn)方面發(fā)表文獻(xiàn)的數(shù)量進(jìn)行分析，判別該專利在國際范圍內(nèi)所處的技術(shù)地位。

第五步：根據(jù)研究分析結(jié)果，進(jìn)行對照，相互驗(yàn)證，得到最終的專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

在專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化以企業(yè)為主體的創(chuàng)新系統(tǒng)中，先進(jìn)技術(shù)在創(chuàng)新要素之間快速和高效的流動(dòng)，成為創(chuàng)新系統(tǒng)效率的核心。專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化也不再局限于科技成果從科研機(jī)構(gòu)和高校向企業(yè)的線性流動(dòng)，而是包括了企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校、中介機(jī)構(gòu)的一個(gè)復(fù)雜立體化網(wǎng)絡(luò)，專利技術(shù)商業(yè)化運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)評估問題成為專利成果轉(zhuǎn)化過程中的主要矛盾。這就需要用系統(tǒng)的觀點(diǎn)來看待整個(gè)專利轉(zhuǎn)化過程，構(gòu)建科學(xué)合理專利商業(yè)化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估體系，增強(qiáng)企業(yè)參與高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的能力，使專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

（作者單位：中原工學(xué)院）