加快四川科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革的思考

謝士娟，楊 柳

(四川省農(nóng)村科技發(fā)展中心，四川 成都 610041)

加快四川科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革的思考

謝士娟，楊 柳*

(四川省農(nóng)村科技發(fā)展中心，四川 成都 610041)

在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，加快構(gòu)建一個(gè)有利于自主創(chuàng)新的科技計(jì)劃管理體制和運(yùn)行機(jī)制，成為四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。本文充分分析了四川科技計(jì)劃項(xiàng)目過程管理體系的現(xiàn)狀和管理中存在的問題及原因，提出了加快我省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革的措施建議。

科技計(jì)劃;項(xiàng)目管理;改革措施

科技計(jì)劃是市場經(jīng)濟(jì)條件下政府組織科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的主要手段，是政府推進(jìn)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要手段?？萍加?jì)劃項(xiàng)目一般是在科技計(jì)劃中安排，考慮影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有望帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和促進(jìn)社會(huì)持續(xù)發(fā)展，但尚未解決的重大技術(shù)難題的科研項(xiàng)目[1]。因此，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，全面深化科技體制改革，構(gòu)建一個(gè)有利于自主創(chuàng)新的科技計(jì)劃管理體制和運(yùn)行機(jī)制，做好科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理工作，成為四川省科技管理工作的一項(xiàng)重要而緊迫的任務(wù)。

1 四川科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體系現(xiàn)狀分析

1.1 科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體制概況

四川省科技計(jì)劃管理遵循決策、執(zhí)行和監(jiān)督的管理體制，三方有機(jī)結(jié)合、相互促進(jìn)。

1.1.1 決策 在充分調(diào)研、論證的基礎(chǔ)上，廳辦公會(huì)研究確定科技計(jì)劃的支持重點(diǎn)；確定年度科技計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)量及在各技術(shù)領(lǐng)域中的分配方案；確定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)配置。

1.1.2 執(zhí)行 ①有關(guān)科室制定相關(guān)領(lǐng)域申報(bào)指南。②計(jì)劃處組織專家進(jìn)行評(píng)審。③分管處室、分管領(lǐng)導(dǎo)推薦分管領(lǐng)域的項(xiàng)目。④廳辦公會(huì)確定項(xiàng)目。⑤下屬事業(yè)單位主要承擔(dān)對(duì)口服務(wù)處室科技計(jì)劃過程管理的事務(wù)性工作，包括管理項(xiàng)目的實(shí)施、中期檢查、驗(yàn)收結(jié)題。

1.1.3 監(jiān)督 駐科技廳紀(jì)檢組監(jiān)察室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查計(jì)劃項(xiàng)目管理全過程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。

1.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目管理程序梳理

四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理程序主要包括立項(xiàng)管理(申報(bào)管理、評(píng)審管理、立項(xiàng)管理)、過程管理(預(yù)算管理、合同管理、實(shí)施管理)、驗(yàn)收管理、監(jiān)督管理。項(xiàng)目管理流程圖如圖1所示。

圖1 項(xiàng)目管理流程圖

1.2.1 立項(xiàng)管理

1.2.1.1 申報(bào)管理 項(xiàng)目申報(bào)指南發(fā)布后，承擔(dān)單位通過四川省科技項(xiàng)目管理平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)。首先項(xiàng)目承擔(dān)單位滿足申報(bào)條件的人員可注冊(cè)成為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，進(jìn)行申報(bào)填寫項(xiàng)目，經(jīng)承擔(dān)單位推薦到歸口科技部門，進(jìn)入科技發(fā)展計(jì)劃受理項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫。

1.2.1.2 評(píng)審管理 根據(jù)項(xiàng)目類別的不同，從專家數(shù)據(jù)庫中隨機(jī)抽取專家，對(duì)受理項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫中的項(xiàng)目進(jìn)行網(wǎng)上評(píng)審。每個(gè)項(xiàng)目評(píng)審專家至少5名，評(píng)審專家按照項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行網(wǎng)上評(píng)分。

1.2.1.3 立項(xiàng)管理 相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、區(qū)域平衡、專家評(píng)審得分等指標(biāo)情況，擇優(yōu)提出項(xiàng)目初選方案，經(jīng)分管廳領(lǐng)導(dǎo)同意后，報(bào)廳辦公會(huì)審核，經(jīng)公示后由計(jì)劃處統(tǒng)一報(bào)財(cái)政廳，聯(lián)合發(fā)文。

1.2.2 過程管理

1.2.2.3 預(yù)算管理 由四川省經(jīng)費(fèi)管理中心統(tǒng)一邀請(qǐng)財(cái)務(wù)專家、技術(shù)專家組成專家組對(duì)全廳50萬以上的項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)算評(píng)審。專家根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)文件的要求對(duì)項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行審核，結(jié)論包括通過、不通過和調(diào)減后通過，預(yù)算通過的項(xiàng)目給予直接立項(xiàng)，預(yù)算不通過或調(diào)減后通過的項(xiàng)目，不予立項(xiàng)或削減經(jīng)費(fèi)后立項(xiàng)。50萬以下的項(xiàng)目由各處室自行安排評(píng)審。

1.2.2.3 合同管理 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在網(wǎng)上填寫任務(wù)合同書并提交，承擔(dān)單位及歸口部門依次進(jìn)行審核。審核通過就上報(bào)至科技廳，科技廳負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的人員審核通過后狀態(tài)顯示為科技廳已簽署；如審核不通過，直接退回項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行修改，直至狀態(tài)為科技廳同意簽署狀態(tài)。

1.2.2.4 實(shí)施管理 項(xiàng)目實(shí)施中，分管處室定期跟蹤監(jiān)督實(shí)施進(jìn)度，邀請(qǐng)?jiān)u審專家對(duì)項(xiàng)目技術(shù)、財(cái)務(wù)等方面開展中期考核，并就項(xiàng)目管理中臨時(shí)發(fā)生的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)整、經(jīng)費(fèi)調(diào)整、合作單位調(diào)整等實(shí)際問題進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。

1.2.3 驗(yàn)收管理 對(duì)完成任務(wù)合同書的項(xiàng)目依據(jù)《四川省科技發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理暫行辦法》組織驗(yàn)收。驗(yàn)收以科技計(jì)劃任務(wù)合同書所約定的主要內(nèi)容、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為基本依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目所獲成果、專利、應(yīng)用效果和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、技術(shù)路線、人才培養(yǎng)、經(jīng)費(fèi)使用情況等做出客觀公正、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)，最后得出驗(yàn)收結(jié)論。

1.2.4 監(jiān)督管理 駐科技廳紀(jì)檢組監(jiān)察室對(duì)項(xiàng)目全過程進(jìn)行監(jiān)督管理，同時(shí)項(xiàng)目立項(xiàng)后接受計(jì)劃處、條財(cái)處、駐科技廳紀(jì)檢組監(jiān)察室對(duì)項(xiàng)目的不定期抽查，分管處室全力配合。如存在問題，積極整改。

2 現(xiàn)行四川科技計(jì)劃項(xiàng)目管理問題及原因解析

科技計(jì)劃管理“重立項(xiàng)、輕管理”的問題許多地方都存在，四川省也不例外。項(xiàng)目承擔(dān)單位和地方科技管理部門普遍重視科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)，資金分配階段，積極爭取項(xiàng)目和財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持。一旦立項(xiàng)，在項(xiàng)目實(shí)施管理階段就表現(xiàn)的有些松散，加之項(xiàng)目眾多，管理人員缺少或流動(dòng)較大，管理效果更加不好。因此，全過程管理環(huán)節(jié)上仍存在缺陷，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

2.1 決策管理“兩張皮”問題

科技管理部門制定申報(bào)指南、參與立項(xiàng)過程，并對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管、驗(yàn)收，相當(dāng)于計(jì)劃管理部門集決策、咨詢、監(jiān)督和驗(yàn)收職能于一身，既是具體管理者，又是規(guī)則制定者，行政干預(yù)過多，違背了項(xiàng)目運(yùn)行的科學(xué)規(guī)律，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行缺乏理解，浪費(fèi)了管理資源，導(dǎo)致計(jì)劃管理的科學(xué)性、公正性和效率受到嚴(yán)重影響。

表1 項(xiàng)目評(píng)審表

2.2 項(xiàng)目評(píng)審不夠客觀

目前，申報(bào)科技部門的所有符合指南要求的項(xiàng)目都是采用一套相對(duì)客觀的評(píng)價(jià)指標(biāo)(表1)，設(shè)置客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)主要是考慮評(píng)分高低直接影響項(xiàng)目的立項(xiàng)。之所以說是相對(duì)客觀，是因?yàn)閷?duì)參加計(jì)劃咨詢、實(shí)施和管理的專家缺乏有效的監(jiān)督和制約機(jī)制。一是評(píng)審專家主要來自高校、科研院所、企業(yè)等單位的專家，多數(shù)同屬一個(gè)地區(qū)、一個(gè)領(lǐng)域。雖然會(huì)采用回避原則，但是專家之間、單位之間的領(lǐng)域合作卻是不可控的，難免會(huì)出現(xiàn)人情因素導(dǎo)致評(píng)分存在不公正。二是評(píng)審指標(biāo)過于主觀、寬松，不夠具體，加上專項(xiàng)類型多，項(xiàng)目實(shí)施的目的不統(tǒng)一，側(cè)重點(diǎn)不一致，綜合考核的難度較大。三是評(píng)審指標(biāo)中含有財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，財(cái)務(wù)專家參與不夠，技術(shù)專家不能給予合理的評(píng)價(jià)。因此，由主觀性造成的評(píng)審的不公平，迫切需要改革。

2.3 項(xiàng)目管理分散

在實(shí)際的項(xiàng)目管理中，管理分散、溝通不暢、解決時(shí)效無限期是目前最大的問題，主要原因有以下幾點(diǎn)：一是因領(lǐng)域及專業(yè)問題，分為幾類專項(xiàng)，項(xiàng)目管理會(huì)涉及多個(gè)處室；二是所有涉及計(jì)劃任務(wù)或經(jīng)費(fèi)的調(diào)整均需要通過計(jì)劃處和條財(cái)處；三是科技項(xiàng)目管理具體工作均由下屬事業(yè)單位直接承辦，但下屬事業(yè)單位無決定權(quán)；四是在目前現(xiàn)行的管理辦法中，項(xiàng)目中的變更負(fù)責(zé)人、經(jīng)費(fèi)科目調(diào)整等問題都需要分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意。例如，當(dāng)承擔(dān)單位申請(qǐng)變更合作單位，承擔(dān)單位咨詢具體承辦過程管理的事業(yè)單位，事業(yè)單位只能向分管處室如實(shí)反應(yīng)實(shí)際情況，反復(fù)幾次直至確定解決方案，通知承擔(dān)單位遞交申請(qǐng)報(bào)告給歸口部門，再上報(bào)分管處室，按管理辦法報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，反饋給計(jì)劃處，計(jì)劃處聯(lián)系后臺(tái)處理，最后將處理結(jié)果反饋給承擔(dān)單位；若合作單位調(diào)整的過程中涉及到經(jīng)費(fèi)調(diào)整，還需與條財(cái)處、經(jīng)費(fèi)管理中心協(xié)商處理。項(xiàng)目管理過程的流程見圖2。

2.4 驗(yàn)收管理不完善

項(xiàng)目驗(yàn)收主要是采取會(huì)議驗(yàn)收和現(xiàn)場驗(yàn)收。邀請(qǐng)相關(guān)行業(yè)專家依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書的任務(wù)指標(biāo)對(duì)其完成情況進(jìn)行評(píng)審，出具驗(yàn)收意見，完成網(wǎng)上程序即可算項(xiàng)目結(jié)題，網(wǎng)上程序流程圖見圖3。目前該驗(yàn)收程序主要存在的問題有：一是網(wǎng)上系統(tǒng)沒有單獨(dú)的驗(yàn)收申請(qǐng)程序。因網(wǎng)上驗(yàn)收?qǐng)?bào)告必須上傳專家組名單和驗(yàn)收意見，但各分管處室均是先收紙質(zhì)材料才能組織驗(yàn)收會(huì)，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告只能會(huì)后填寫，不符合現(xiàn)在的全網(wǎng)上操作、有痕跡可查的要求。二是沒有網(wǎng)上驗(yàn)收評(píng)審程序。會(huì)議驗(yàn)收后，只能通過紙質(zhì)材料到各個(gè)處室辦理操作，不符合現(xiàn)在無紙化操作要求。三是在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中，未對(duì)取得的成果分割出來，無法對(duì)整個(gè)四川取得的成果情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，不利于成果轉(zhuǎn)化。四是項(xiàng)目的辦理結(jié)果只有一種通過驗(yàn)收。對(duì)于項(xiàng)目任務(wù)未完成或者因不可抗力因素未完成任務(wù)的項(xiàng)目，只能延遲驗(yàn)收或者整改后再次驗(yàn)收，最終結(jié)論通常都是通過，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和歸口部門毫無警戒。五是對(duì)結(jié)題后的項(xiàng)目未繼續(xù)追蹤管理，也未對(duì)取得的成果和效益進(jìn)行跟蹤統(tǒng)計(jì)，同時(shí)還缺乏對(duì)承擔(dān)單位執(zhí)行情況好壞的評(píng)價(jià)機(jī)制。

圖2 項(xiàng)目管理過程流程圖

圖3 驗(yàn)收結(jié)題流程圖

2.5 管理辦法不夠完善

目前科技計(jì)劃的管理辦法眾多，但是執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一，經(jīng)常做項(xiàng)目管理的人員也無法判斷究竟適用哪項(xiàng)制度，因此沒有得到很好的貫徹和執(zhí)行。另外，管理過程中存在一些空白，沒有明確的規(guī)程，導(dǎo)致個(gè)別科技計(jì)劃管理環(huán)節(jié)無章可依；項(xiàng)目管理分散，各個(gè)業(yè)務(wù)處室缺少溝通，管理部門未能及時(shí)有效的了解項(xiàng)目執(zhí)行情況。

2.6 項(xiàng)目績效考評(píng)缺失

四川省尚未開展過科技績效評(píng)估工作，一些部門進(jìn)行小范圍的內(nèi)部評(píng)估，或者干脆有意規(guī)避績效評(píng)估工作。一般項(xiàng)目通過驗(yàn)收之后便意味著全部作業(yè)已完成，這使得部分需較長時(shí)間才能測(cè)試效果的項(xiàng)目在短期內(nèi)就被定性，同時(shí)也使得經(jīng)驗(yàn)總結(jié)工作無法有效開展，不利于科技投入的績效水平，自然對(duì)于執(zhí)行好的項(xiàng)目，且需要進(jìn)一步財(cái)政資金支持的項(xiàng)目也沒有后續(xù)支持的連續(xù)性。

3 加快四川科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革的措施建議

3.1 完善科技計(jì)劃管理體系

通過項(xiàng)目管理平臺(tái)、項(xiàng)目管理制度、績效評(píng)估等完善科技計(jì)劃管理體系，加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理，提高科技項(xiàng)目管理效率。

3.1.1 項(xiàng)目管理平臺(tái) 一是完善科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審方式。進(jìn)一步規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審工作，修訂評(píng)審工作程序，構(gòu)建項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)行專家、管理部門、承擔(dān)單位“背靠背”的評(píng)審模式，同時(shí)專家和行政人員回避評(píng)審、咨詢專家隨機(jī)抽取等制度，針對(duì)大項(xiàng)目開展網(wǎng)絡(luò)視頻評(píng)審，增強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)估的科學(xué)性、合理性，確保立項(xiàng)評(píng)審的公開、公平、公正。二是完善結(jié)題驗(yàn)收程序。在系統(tǒng)中單獨(dú)增加驗(yàn)收申請(qǐng)，確認(rèn)之后才能填報(bào)驗(yàn)收書。項(xiàng)目驗(yàn)收專家組在審閱資料、聽取匯報(bào)、實(shí)地考核、觀看演示、提問質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，按照通過驗(yàn)收、不通過驗(yàn)收或結(jié)題三種情況形成驗(yàn)收結(jié)論。按期保質(zhì)完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過驗(yàn)收；因非不可抗拒因素未完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，按不通過驗(yàn)收處理；因不可抗拒因素未完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，按照結(jié)題處理[2]。三是增加查詢統(tǒng)計(jì)功能。目前的項(xiàng)目管理系統(tǒng)中對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)、執(zhí)行情況僅有瀏覽功能，對(duì)各類項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)、分類功能沒有權(quán)限，導(dǎo)致管理人員要不斷的查閱核實(shí)需要驗(yàn)收的項(xiàng)目，工作量非常大。四是成果登記。加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況的問責(zé)問效，將已結(jié)題項(xiàng)目所形成的研究成果進(jìn)行登記，及時(shí)推廣轉(zhuǎn)化。

3.1.2 科技管理制度 一是研究制定一批新的規(guī)章制度，保證立項(xiàng)管理、實(shí)施管理、經(jīng)費(fèi)管理、結(jié)題管理、績效管理等過程管理中存在的問題均有章可依，可制作成標(biāo)準(zhǔn)的流程管理圖，管理者、執(zhí)行單位、負(fù)責(zé)人一目了然，避免多頭咨詢，多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)；二是繼續(xù)簡化和完善項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、結(jié)題等工作程序，提高科技項(xiàng)目立項(xiàng)的透明度和辦事效率，使科技計(jì)劃項(xiàng)目管理更加科學(xué)化、規(guī)范化、制度化。

3.1.3 創(chuàng)新績效評(píng)價(jià) 一是積極進(jìn)行績效評(píng)價(jià)改革。徹底改變自己評(píng)價(jià)自己的模式，積極樹立第三方績效評(píng)價(jià)理念，委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)每年的科技投入進(jìn)行科學(xué)有效的績效評(píng)價(jià)工作，建立科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)模型，在最大程度上保證評(píng)估結(jié)果客觀、公正、合理、透明[3]。二是將績效評(píng)價(jià)工作常態(tài)化。建立每個(gè)項(xiàng)目的績效評(píng)價(jià)機(jī)制，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，結(jié)合自查、抽查、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)推進(jìn)績效評(píng)估工作常態(tài)化。

3.2 引入第三方機(jī)構(gòu)

第三方科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度中，第三方指的是區(qū)別于第一方政府、第二方項(xiàng)目承擔(dān)方的具有專業(yè)資質(zhì)的科技中介機(jī)構(gòu)。評(píng)估機(jī)構(gòu)一般需要具備專業(yè)化的評(píng)估隊(duì)伍，且需保證人員在專業(yè)上的分布與科技評(píng)估業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)。同時(shí)，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有一定規(guī)模的評(píng)估咨詢專家?guī)靃4]。政府可通過購買服務(wù)來委托第三方機(jī)構(gòu)完成對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理。

3.2.1 改變“兩張皮”問題 科技計(jì)劃項(xiàng)目第三方機(jī)構(gòu)減少了項(xiàng)目主管部門對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的行政干預(yù)、減輕項(xiàng)目主管部門的項(xiàng)目管理負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)項(xiàng)目管理的專業(yè)性，提高項(xiàng)目管理水平。政府部門不再直接管理項(xiàng)目，依托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，改變了過去既當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”又當(dāng)“裁判員”的局面[5]。專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)包括受理申請(qǐng)、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施過程管理和結(jié)題驗(yàn)收等過程管理，政府部門主要負(fù)責(zé)研究制定管理制度、編制發(fā)布年度項(xiàng)目申報(bào)指南、監(jiān)督專業(yè)機(jī)構(gòu)的決策管理等。為了客觀和公正性，立項(xiàng)和驗(yàn)收工作也可以不由同一家機(jī)構(gòu)獨(dú)立組織開展。專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置有多種模式，具備條件的科研管理類的下屬事業(yè)單位也可成立專門的部門承擔(dān)專業(yè)機(jī)構(gòu)職能，同時(shí)鼓勵(lì)具備條件的社會(huì)化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)參與競爭。除涉密信息外，所有信息向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。

3.2.2 改變管理分散問題 之前因涉及處室、領(lǐng)導(dǎo)較多，導(dǎo)致項(xiàng)目在實(shí)施管理過程中時(shí)效延長，采用專業(yè)管理機(jī)構(gòu)就可避免此問題。具體的操作流程見圖4。當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)預(yù)算調(diào)整、合作單位變更等問題時(shí)，承擔(dān)單位可直接打報(bào)告到專業(yè)管理機(jī)構(gòu)。專業(yè)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)管理辦法判斷問題大小，如只是部分調(diào)整可直接進(jìn)行批復(fù)調(diào)整，并到政府部門備案；如調(diào)整事項(xiàng)較多，涉及到經(jīng)費(fèi)，專業(yè)機(jī)構(gòu)研究后形成意見，或由專業(yè)機(jī)構(gòu)直接提出意見，報(bào)委托部門審核后批復(fù)調(diào)整。顯而易見，在這個(gè)過程中，只涉及了承擔(dān)單位、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)及政府部門，避免了多頭咨詢、多頭推諉等情況，同時(shí)審批程序減少，執(zhí)行力加強(qiáng)。

圖4 改變后的管理流程圖

3.3 引入科技信用管理機(jī)制

科技信用是指從事科技活動(dòng)的人員或機(jī)構(gòu)的職業(yè)信用，是對(duì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)在從事科技活動(dòng)時(shí)遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的一種評(píng)價(jià)[7]。建立科技計(jì)劃管理信用制度，其目的是引進(jìn)“信用管理機(jī)制，補(bǔ)充和完善科技計(jì)劃管理體系”。強(qiáng)化信用管理，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及參與項(xiàng)目管理和實(shí)施的評(píng)審咨詢專家、第三方機(jī)構(gòu)等4類主體的信用監(jiān)管，確保科研項(xiàng)目管理改革的創(chuàng)新舉措落實(shí)到位。

3.3.1 優(yōu)化項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位信用記錄管理 在申報(bào)項(xiàng)目競爭激烈的情況下，負(fù)責(zé)人、承擔(dān)單位為了項(xiàng)目立項(xiàng)，往往要投入大量的精力，在項(xiàng)目立項(xiàng)后的實(shí)施階段卻變得松散，積極性不高。雖然現(xiàn)在科技管理平臺(tái)上引用了信用記錄，但是并未建立相關(guān)的使用機(jī)制。通過優(yōu)化信用記錄，建立科技計(jì)劃信用數(shù)據(jù)庫，將各類計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況納入科技信用考核。在計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審中，對(duì)于執(zhí)行情況良好、誠信度高、按時(shí)結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目承擔(dān)單位給予加分獎(jiǎng)勵(lì)；反之則將項(xiàng)目執(zhí)行情況差、誠信度低、無法按時(shí)結(jié)題、企業(yè)破產(chǎn)等情況的承擔(dān)單位列入“黑名單”，使擁有不良信用的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、承擔(dān)單位無法申請(qǐng)下一年度的科技計(jì)劃項(xiàng)目，并實(shí)行信用記錄常態(tài)化。

3.3.2 建立專家信用管理模塊 目前，在項(xiàng)目評(píng)審、中期監(jiān)理、考察、驗(yàn)收中均有專家參與，為保證專家組評(píng)審工作的公正性、客觀性和準(zhǔn)確性，明確要求每位專家完全以個(gè)人名義參加項(xiàng)目的評(píng)審工作，不摻雜個(gè)人人情因素。建立信用管理模塊，評(píng)審專家一旦參與申報(bào)科技項(xiàng)目，自動(dòng)形成專家信用檔案，包括專家從事科技項(xiàng)目的研究成果、推廣成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、項(xiàng)目義務(wù)履行情況等。專家參與項(xiàng)目的評(píng)審，也會(huì)將參與評(píng)審的項(xiàng)目及評(píng)分情況記入檔案，專家若未認(rèn)真履行評(píng)審職責(zé)，灰色記錄會(huì)增加，這些都將進(jìn)入專家信用檔案中。信用值要反饋運(yùn)用到立項(xiàng)評(píng)審程序中，作為安排科技計(jì)劃項(xiàng)目的重要依據(jù)。

3.3.3 對(duì)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估 第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)全程參與科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施等過程，掌握了科技計(jì)劃項(xiàng)目的進(jìn)度、執(zhí)行情況及形成的成果等，應(yīng)定期梳理項(xiàng)目總體執(zhí)行情況，形成執(zhí)行情況報(bào)告，以及進(jìn)一步完善實(shí)施工作的意見和建議，通過書面或會(huì)議方式向委托部門報(bào)告，為科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作提供支撐。委托部門全程監(jiān)督第三方機(jī)構(gòu)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理，同時(shí)進(jìn)行年度評(píng)估，如存在重大事項(xiàng)不報(bào)告、不備案、不按時(shí)提交進(jìn)度報(bào)告等情況，進(jìn)行信用記錄，直至不合格擇優(yōu)選擇另外的機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。

4 結(jié)語與討論

綜上所述，科技計(jì)劃管理改革是一個(gè)長期的系統(tǒng)工程，各級(jí)科技管理部門都要在實(shí)施過程中不斷總結(jié)、調(diào)整完善，積極采取切實(shí)有效的措施，輔以配套政策支持，盡快建立符合市場經(jīng)濟(jì)和科技自身規(guī)律，符合四川省實(shí)際情況的全新科技計(jì)劃管理模式。另外，本文研究的范圍較窄，具有一定局限性，下一步應(yīng)更廣泛征求與吸納省、市、縣各級(jí)科技管理者和相關(guān)部門工作人員的經(jīng)驗(yàn)啟示，并嘗試站位更高，從科技管理決策者的角度出發(fā)，進(jìn)行深入研究及探索。參考文獻(xiàn)：

[1]盧燕.加快福建省科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理改革的思考[J].漳州職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào),2013(3):101-104.

[2]科技部財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》的通知[Z].科技部,2017.

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2017-06-11

謝士娟(1988)，女，河南新鄉(xiāng)人，研究實(shí)習(xí)員，碩士，主要從事農(nóng)業(yè)科技管理研究。E-mail：nczxxsj@126.com。*為通訊作者。