基于供給方付費(fèi)的開放存取期刊的經(jīng)濟(jì)模式分析

蘇紅英

[摘 要]供給方付費(fèi)是國(guó)外開放存取期刊的主要經(jīng)濟(jì)模式之一，其興起的背景因素包括政策導(dǎo)向與立法的支持、用戶付費(fèi)機(jī)制的式微、科研成果傳播的需求等。開放存取期刊供給方付費(fèi)制度的類型有個(gè)人付費(fèi)、機(jī)構(gòu)付費(fèi)和外部付費(fèi)等。協(xié)調(diào)不同付費(fèi)模式的關(guān)系、合理確定出版費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)、提供適當(dāng)?shù)母顿M(fèi)優(yōu)惠政策、注重不同經(jīng)濟(jì)模式的互補(bǔ)等是國(guó)外開放存取期刊供給方付費(fèi)制度建設(shè)的重要經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)發(fā)展開放存取期刊事業(yè)的發(fā)展具有啟示意義。

[關(guān)鍵詞]開放存取期刊；供給方付費(fèi)；經(jīng)濟(jì)模式；外國(guó)

[中圖分類號(hào)]G255.2[KG24mm][文獻(xiàn)標(biāo)志碼]B[文章編號(hào)]1005-6041（2017）03-0042-04

預(yù)計(jì)到2021年，開放存取期刊（Open Access Journal，OAJ）刊登的論文將占全部學(xué)術(shù)論文出版量的50%。到2025年，通過OAJ發(fā)表的論文會(huì)占到全部學(xué)術(shù)期刊論文的90%[1]。雖然，開放存取出版正在逼近學(xué)術(shù)出版的主流，但是“論文處理費(fèi)”（Article Processing Charges，APC）不足始終是困擾OAJ發(fā)展的瓶頸。從市場(chǎng)供求關(guān)系角度，OAJ的經(jīng)費(fèi)可以從“供給方”與“需求方”兩條途徑獲得，供給方指作者、出版商和OAJ贊助者，需求方主要包括用戶及其資助者。開放存取的理念與實(shí)現(xiàn)特點(diǎn)決定了OAJ出版對(duì)供給方付費(fèi)這種經(jīng)濟(jì)模式選擇的必然性，國(guó)外的相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)OAJ出版事業(yè)的建設(shè)與發(fā)展具有啟示意義。

1 OAJ出版供給方付費(fèi)的背景因素

1.1 政策導(dǎo)向與立法支撐

2012年7月，社會(huì)學(xué)家Dame Jane Finch領(lǐng)導(dǎo)的專家小組發(fā)布報(bào)告，名為《可獲取性、可持續(xù)性、卓越性：如何擴(kuò)大研究出版物的獲取》。同年7月，在英國(guó)政府對(duì)該報(bào)告評(píng)估之后，英國(guó)研究委員會(huì)頒布“開放存取新政”，全面傾向于支持為OAJ出版付費(fèi)，計(jì)劃在未來五年支助金額超過1億英鎊[2]。2013年10月，意大利實(shí)施《科學(xué)出版物法》，要求至少50%的由公共資金資助的科研成果通過OAJ發(fā)表[3]。政府之所以對(duì)OAJ感興趣，是因?yàn)槠淠軌蛱岣咄顿Y回報(bào)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)事業(yè)的發(fā)展。比如，Peter Sheehan的研究指出，OAJ出版每年可以給英國(guó)經(jīng)濟(jì)增加17億美元的收入，為美國(guó)增加160億美元的收入。另一項(xiàng)成果表明，OAJ出版對(duì)澳大利亞產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益至少是成本的51倍[4]113。另外，OAJ并非傳統(tǒng)科學(xué)評(píng)價(jià)體系的適用對(duì)象，這不免使科研工作者擔(dān)心在OAJ發(fā)表論文會(huì)使職稱、薪酬、晉升等受到影響，從而不愿向OAJ投稿，使供給方付費(fèi)相應(yīng)地受到制約?，F(xiàn)在，美國(guó)、英國(guó)、加拿大等國(guó)家都出臺(tái)政策，構(gòu)建“多元化學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方案”，涵蓋OAJ等開放資源，這對(duì)供給方付費(fèi)是有利的。

1.2 用戶付費(fèi)機(jī)制的式微

傳統(tǒng)期刊出版的經(jīng)費(fèi)來源以需求方付費(fèi)為特色，即用戶（圖書館、學(xué)校、研究單位、企業(yè)等機(jī)構(gòu)訂戶和個(gè)人訂戶）通過支付訂閱費(fèi)來維持出版的運(yùn)行。但是，按照著名的“3B協(xié)議”（Budapest、Bethesda、Berlin）的規(guī)定，“免費(fèi)獲取”是開放存取的主要特征之一，用戶付費(fèi)不再成為出版經(jīng)費(fèi)的主要渠道。在用戶付費(fèi)式微的背景下，出版商希冀繼續(xù)依靠需求方付費(fèi)來保障OAJ的出版已不可行，于是把籌資的對(duì)象轉(zhuǎn)向供給方的作者，以及與OAJ有利益關(guān)系的其他供給方。目前，在國(guó)外OAJ出版中，供給方付費(fèi)已經(jīng)成為出版商普遍采用的經(jīng)費(fèi)機(jī)制。比如，美國(guó)Scientific Research Publishing出版的119種OAJ、英國(guó)Dove Medical Press創(chuàng)辦98種OAJ、德國(guó)Springer旗下的97種OAJ，采用供給方付費(fèi)的比率分別為100%、93%和64%[5]。需要指出的是，供給方付費(fèi)并非OAJ出版所特有，早就被傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版采用，但是付費(fèi)的理念、目的、方法等有明顯區(qū)別。

1.3 科研成果傳播的需求

科學(xué)成果的價(jià)值在于廣泛傳播與共享，盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新。出版應(yīng)當(dāng)是科學(xué)研究不可或缺的環(huán)節(jié)，科學(xué)研究的規(guī)劃、實(shí)施方案應(yīng)涉及出版問題，經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)包括出版費(fèi)用。從另一個(gè)角度認(rèn)識(shí)，由公共資金支持下產(chǎn)生的科研成果具有公共屬性，是一種“公共產(chǎn)品”，應(yīng)為全社會(huì)共同分享，從科研經(jīng)費(fèi)用拿出一部分用于OAJ出版，提供免費(fèi)獲取具有合理性。事實(shí)上，從科研經(jīng)費(fèi)支出的OAJ出版費(fèi)占了較大比例，而完全由作者個(gè)人付費(fèi)的比例很小。比如，早在十年前，就有研究結(jié)果認(rèn)為，OAJ的出版費(fèi)有25%來自研究經(jīng)費(fèi)，只有4%是作者個(gè)人支付[6]。2014年的一項(xiàng)研究表明，OAJ出版所需34%的資金來自科研經(jīng)費(fèi)，而作者個(gè)人支付的只占5%[7]。部分科研經(jīng)費(fèi)用于彌補(bǔ)出版OAJ的成本是對(duì)公共資金分配和支付方式的優(yōu)化，既推動(dòng)了學(xué)術(shù)成果的快速傳播與無障礙獲取，又使資金的使用更有效率，同時(shí)降低了作者承受的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

2 OAJ供給方付費(fèi)的主流模式

2.1 個(gè)人付費(fèi)

出版商往往根據(jù)OAJ的影響因子、成本、供需狀況等來確定個(gè)人付費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。一般而言，期刊的影響因子越高，支付出版費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)越高。競(jìng)爭(zhēng)策略也與出版費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)高低有關(guān)。有的OAJ只收取出版費(fèi)，而另有許多OAJ在此之外還收取評(píng)審費(fèi)（比如Journal of Clinical Investigation）、彩圖費(fèi)（比如Cambridge Open Option）、額外頁碼費(fèi)（比如Nucleic Acids Research）等。為了使作者對(duì)支付出版費(fèi)有更多的選擇余地，部分出版商將作者分成不同類型的會(huì)員，給予不同的待遇。比如，PLoS One把個(gè)人會(huì)員分成學(xué)生、朋友、支持者、理想主義者、提倡者、革新者等六種類型，每年分別支付25—1 000美元以上的會(huì)費(fèi)，享受不同的發(fā)表權(quán)利和服務(wù)項(xiàng)目。還有的出版商以開放存取方式為標(biāo)準(zhǔn)，分別制定收費(fèi)政策。比如，Elsevier對(duì)于選擇“鉆石開放存取”的作者不收任何費(fèi)用，對(duì)于選擇“金色開放存取”的作者收取每篇論文500—5 000美元的出版費(fèi)，對(duì)于選擇“綠色開放存取”的作者，提供12—24個(gè)月的禁行期，不向作者收取費(fèi)用[8]。PeerJ的付費(fèi)政策與眾不同，施行“終身會(huì)員制”，作者只要支付一次會(huì)員費(fèi)（99—349美元，供作者選擇），就享有終身開放出版的權(quán)利，具體權(quán)利內(nèi)容（每年發(fā)表論文篇數(shù)、提交預(yù)印本論文篇數(shù)等）視支付會(huì)費(fèi)的高低而定。endprint

2.2 機(jī)構(gòu)付費(fèi)

機(jī)構(gòu)付費(fèi)是個(gè)人付費(fèi)的一種“變形”，目的是為了減輕作者個(gè)人支付壓力，開辟更廣泛的出版融資渠道。機(jī)構(gòu)付費(fèi)的主體有狹義與廣義之分，狹義的主體僅指與作者有隸屬關(guān)系的機(jī)構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，狹義的機(jī)構(gòu)付費(fèi)占OAJ出版費(fèi)的8%[9]101。廣義的主體還包括與OAJ出版有資助關(guān)系，但是與作者無行政隸屬關(guān)系的主體，主要是一些資助機(jī)構(gòu)。相對(duì)于個(gè)人付費(fèi)，機(jī)構(gòu)付費(fèi)的操作模式更加豐富與多元化。比如，BMC開始將機(jī)構(gòu)會(huì)員分成“公司會(huì)員”“機(jī)構(gòu)會(huì)員”和“集團(tuán)會(huì)員”等類型，后來又劃分為“預(yù)付會(huì)員”“季度后會(huì)員”與“支持型會(huì)員”等類型，其中“支持型會(huì)員”又根據(jù)人員規(guī)模的大小細(xì)分為微型機(jī)構(gòu)、小型機(jī)構(gòu)、中型機(jī)構(gòu)、大型機(jī)構(gòu)、超大型機(jī)構(gòu)，每年支付不同數(shù)額的會(huì)費(fèi)，享受不同的出版費(fèi)和產(chǎn)品服務(wù)費(fèi)折扣。PLoS把機(jī)構(gòu)會(huì)員分成“積極會(huì)員”“參與會(huì)員”“促進(jìn)會(huì)員”“贊助會(huì)員”“支持會(huì)員”“金牌會(huì)員”等類型，每年支付2 000—100 000美元的會(huì)費(fèi)，享受的發(fā)表費(fèi)折扣從10%—75%[10]98。Springer采用綜合標(biāo)準(zhǔn)，將機(jī)構(gòu)會(huì)員劃分成“部分支持制”、“全部預(yù)付制”和“支持會(huì)員制”等三種類型，給予不同的發(fā)表費(fèi)優(yōu)惠政策。從發(fā)展趨勢(shì)看，機(jī)構(gòu)會(huì)員費(fèi)有逐年增加的特點(diǎn)。

2.3 外部付費(fèi)

外部付費(fèi)是指作者及其隸屬單位之外的個(gè)人或者組織資助OAJ的出版。從國(guó)外實(shí)踐分析，外部付費(fèi)的主體主要包括：其一，政府。根據(jù)DOAJ的數(shù)據(jù)，OAJ得到政府撥款的占到約20%，而傳統(tǒng)期刊有政府資助的不到4%[11]。比如，荷蘭的DARE計(jì)劃、英國(guó)的SHERPA計(jì)劃都是政府資助的與OAJ有關(guān)的項(xiàng)目。其二，基金會(huì)。比如，德國(guó)科學(xué)基金會(huì)（DFG）為漢諾威醫(yī)藥大學(xué)、維爾茨堡大學(xué)、杜伊斯堡埃森大學(xué)等的研究人員每篇論文資助2 000歐元的OAJ出版費(fèi)。又比如，2011年我國(guó)學(xué)者在SCI發(fā)表的論文中，有80%受到基金的資助，這個(gè)比例位于世界首位[12]。調(diào)查表明，OAJ的出版費(fèi)越高，基金會(huì)資助的比例就越大。比如，低于1 000美元的OAJ，基金資助比例為43.6%，當(dāng)出版費(fèi)超過2 500美元時(shí)，基金資助比例就達(dá)到92.9%[13]。其三，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。比如，經(jīng)對(duì)2014年英國(guó)數(shù)十家學(xué)術(shù)資助機(jī)構(gòu)的調(diào)查，這些機(jī)構(gòu)為OAJ出版的論文篇均提供了1 673英鎊的資助，總計(jì)金額超過8 600萬英鎊[14]。社會(huì)募捐、融資和網(wǎng)絡(luò)眾籌等也是常見的OAJ出版外部付費(fèi)模式。

3 國(guó)外OAJ出版供給方付費(fèi)的經(jīng)驗(yàn)

3.1 協(xié)調(diào)不同付費(fèi)模式的關(guān)系

相對(duì)于傳統(tǒng)期刊，OAJ失去了穩(wěn)定的用戶付費(fèi)，面臨著較大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。因此，許多出版商在從傳統(tǒng)出版向開放存取出版轉(zhuǎn)型之初都采取了復(fù)合型出版政策，即采用供給方付費(fèi)，又保留了需求方付費(fèi)，以實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過渡。其一，不同期刊采取不同的政策。比如，埃及的Hindawi在2011年的總收入是600萬美元，其中作者付費(fèi)比例為94%，用戶付費(fèi)占6%[15]。又比如，Wiley制定的Online Open和Wiley Open Access計(jì)劃，分別針對(duì)OAJ和傳統(tǒng)期刊。其二，同種期刊適用不同的政策。Springer、OUP、Elsevier等出版商將是否開放出版的權(quán)利交給作者，即在同一種期刊中，如果作者選擇開放出版，則按照OAJ標(biāo)準(zhǔn)付出版費(fèi)，如果作者選擇傳統(tǒng)出版，則需在出版的一定時(shí)間后通過知識(shí)倉(cāng)儲(chǔ)開放獲取，同時(shí)保留用戶訂購(gòu)費(fèi)。比如，Springer的1500余種期刊、OUP的90多種期刊都采用選擇性出版政策[16]。適用選擇性出版政策的期刊的用戶訂購(gòu)費(fèi)，根據(jù)開放出版的比例而調(diào)整。比如，按照Springer的規(guī)則，當(dāng)期刊中開放出版的論文的比例達(dá)到8%，就會(huì)降低用戶訂購(gòu)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。如果未達(dá)到8%，也要每三年調(diào)整一次訂購(gòu)價(jià)格。

3.2 合理確定出版費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

據(jù)2013年Taylor & Francis的調(diào)查，有39%的作者傾向于選擇不收費(fèi)或者低收費(fèi)的期刊投稿[17]。另一項(xiàng)成果表明，80%的作者只愿意支付不高于500美元的出版費(fèi)[18]。然而，有的OAJ的出版費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)令人乍舌，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了作者的承受能力。比如，Cell Reports的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是5 000美元，而BioScience的出版費(fèi)更是達(dá)到了7 000美元[19]。雖然，機(jī)構(gòu)付費(fèi)和資助付費(fèi)減輕了作者負(fù)擔(dān)，但是卻給政府預(yù)算和其他公共資金帶來不小的壓力。比如，2015年，中國(guó)、日本、美國(guó)等國(guó)家為SCI收錄的OAJ出版的論文支付的出版費(fèi)分別為6 697.38萬美元、858.05萬美元與3 220.68萬美元[20]。高昂的出版費(fèi)引發(fā)對(duì)OAJ付費(fèi)出版模式的質(zhì)疑。2013年9月，英國(guó)國(guó)會(huì)下議院針對(duì)政府出臺(tái)的“開放存取新政”發(fā)布報(bào)告指出，在公共資金承受巨大壓力的時(shí)候，政府出臺(tái)資助OAJ出版的政策是難以接受的。目前，國(guó)外緩解OAJ出版與付費(fèi)之間的張力的舉措包括：精準(zhǔn)核算成本、建立定價(jià)模型、開展集體談判、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等。

3.3 提供適當(dāng)?shù)母顿M(fèi)優(yōu)惠政策

相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家整體的科研實(shí)力較低，但是成果的絕對(duì)數(shù)量龐大，其中不乏具有世界水平的成果。然而，高額的出版費(fèi)卻擋住了發(fā)展中國(guó)家融入開放存取出版的道路。為此，許多出版商都專門針對(duì)發(fā)展中國(guó)家制定了出版費(fèi)優(yōu)惠政策，既促進(jìn)了這些國(guó)家科研成果的全球共享和本國(guó)的創(chuàng)新，又在很大程度上擴(kuò)大了作者群體和會(huì)員規(guī)模，推動(dòng)了付費(fèi)政策的可持續(xù)發(fā)展。比如，PLoS ONE把偏低收入國(guó)家分成兩組，第一組國(guó)家的作者不收任何費(fèi)用，第二組國(guó)家的作者只收取500美元的出版費(fèi)（以太平洋時(shí)間2012年9月4日9時(shí)后投稿為界限）[21]。Wiley制定了“自動(dòng)減免國(guó)名單”和“自動(dòng)折扣國(guó)名單”，前者涉及61個(gè)國(guó)家，這些國(guó)家的作者完全免費(fèi)，后者包括22個(gè)國(guó)家，這些國(guó)家的作者減免50%的出版費(fèi)。牛津大學(xué)出版社的Oxford Open將部分非洲國(guó)家分成A、B兩個(gè)表，A表中的國(guó)家的作者無需支付出版費(fèi)，B表中的國(guó)家的作者支付50%的出版費(fèi)[8]。不同出版商對(duì)減免出版費(fèi)國(guó)家的劃分標(biāo)準(zhǔn)不同，比如中國(guó)大陸就不在PLoS減免出版費(fèi)的范圍之內(nèi)，而是被列入了發(fā)達(dá)國(guó)家。endprint

3.4 注重不同經(jīng)濟(jì)模式的互補(bǔ)

有學(xué)者認(rèn)為，OAJ出版省去了印刷費(fèi)和發(fā)行費(fèi)，總成本比傳統(tǒng)出版將節(jié)約30%[22]。但是，OAJ出版的軟硬件購(gòu)置費(fèi)與系統(tǒng)維護(hù)費(fèi)卻大為增加，而同行評(píng)審費(fèi)用也可能要比傳統(tǒng)期刊出版高得多。所以，僅靠供給方付費(fèi)，不足以維持OAJ的出版。于是，在收取出版費(fèi)之外，許多出版商采用了多元化的經(jīng)濟(jì)模式。其一，廣告費(fèi)。比如，BMC的廣告類型就包括“標(biāo)準(zhǔn)廣告牌”“標(biāo)準(zhǔn)垂直廣告”與“標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)廣告”等，還為廣告主開展廣告宣傳服務(wù)（搜索廣告、電子郵件直銷、受資助的更新電子郵件、電子郵件許可選擇等）。精準(zhǔn)廣告投放也是BMC的特色服務(wù)之一，將向廣告主加收20%的附加費(fèi)[23]73。其二，增值服務(wù)。比如，PLoS的按需印刷服務(wù)（包括全年本或單本復(fù)制品服務(wù)、針對(duì)商業(yè)性質(zhì)的再版服務(wù)、為個(gè)人的文章再版服務(wù)等），BMC的博客交流服務(wù)、提醒服務(wù)、定制化網(wǎng)站服務(wù)、方便格式許可、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議服務(wù)、頒獎(jiǎng)典禮服務(wù)等。其三，電子商務(wù)。比如，BMC、PLoS等開展的基于B2B或者B2C模式的在線商店服務(wù)。定制化網(wǎng)站服務(wù)、開放倉(cāng)儲(chǔ)開發(fā)與維護(hù)等也是OAJ經(jīng)費(fèi)的來源。

4 結(jié) 語

OAJ對(duì)促進(jìn)科研成果傳播與共享，推動(dòng)學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸具有重要作用，在實(shí)現(xiàn)開放存取理想中占有舉足輕重的地位。近年來，我國(guó)OAJ出版取得長(zhǎng)足發(fā)展，但是同樣面臨著資金不足的困擾，要解決這個(gè)問題，借鑒國(guó)外供給方付費(fèi)制度的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)是必要的。其一，制定相關(guān)政策，鼓勵(lì)傳統(tǒng)出版向開放存取出版的轉(zhuǎn)化，明確供給方付費(fèi)的合法地位。其二，科學(xué)運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，建立完善的OAJ出版市場(chǎng)，通過出版商、作者、機(jī)構(gòu)之間的相互制約和政策與法規(guī)調(diào)控實(shí)現(xiàn)付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的合理化。其三，多管齊下，在供給方支付之外，探索包括廣告、電子商務(wù)、增值服務(wù)、募捐與眾籌等內(nèi)在的綜合性的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。其四，出版商要廣泛深入地開展供給方付費(fèi)實(shí)踐，豐富操作模式，為作者、機(jī)構(gòu)和贊助者提供更多的選擇空間。其五，大力發(fā)展基金會(huì)事業(yè)，促進(jìn)基金會(huì)的法制化、正規(guī)化、自律化、獨(dú)立化建設(shè)，為OAJ出版提供更多的資助。為了吸引作者投稿，增加供給方支付出版的機(jī)會(huì)與意愿，外國(guó)出版商還采取了保證期刊質(zhì)量、加強(qiáng)出版服務(wù)等措施，這也是我國(guó)出版界應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)的。

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