基于機會成本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的閩江流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)研究

林秀珠, 李小斌, 李家兵, 饒清華

(1.福建師范大學(xué) 福清分校, 福建 福清 350300; 2.挪威船級社(中國)有限公司，上海 200020; 3.福建師范大學(xué) 環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院, 福州 350007)

基于機會成本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的閩江流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)研究

林秀珠1, 李小斌2, 李家兵3, 饒清華1

(1.福建師范大學(xué) 福清分校, 福建 福清 350300; 2.挪威船級社(中國)有限公司，上海 200020; 3.福建師范大學(xué) 環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院, 福州 350007)

流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的測算是目前國內(nèi)生態(tài)補償領(lǐng)域的研究重點之一，確定上游地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護成本是測算生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容。通過分析流域生態(tài)補償存在的問題，建立了基于機會成本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)計算方法，并從理論補償標(biāo)準(zhǔn)入手，引入生態(tài)補償系數(shù)，以閩江流域為例，對2005—2014年流域上游地區(qū)保護成本及生態(tài)服務(wù)價值進行測算，測算了閩江流域下游城市應(yīng)該對上游地區(qū)給予生態(tài)補償?shù)难a償量。結(jié)果表明：下游必須給上游補償?shù)馁Y金下限值為1.477 42～3.242 50億元。針對補償標(biāo)準(zhǔn)測算結(jié)果提出了相應(yīng)的對策措施，即建立多元化的補償資金籌措渠道，實現(xiàn)市場機制與政府主導(dǎo)相結(jié)合的生態(tài)補償模式。

機會成本; 生態(tài)補償; 生態(tài)補償系數(shù); 閩江流域

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，生態(tài)補償是近年來各國經(jīng)濟學(xué)家和環(huán)境學(xué)家研究的熱點。生態(tài)補償已被作為一種有效的經(jīng)濟手段成功應(yīng)用到解決各國的生態(tài)環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾中去。目前，國外專家學(xué)者對生態(tài)補償?shù)难芯考性谏仲Y源[1]、海灣環(huán)境[2]、公路建設(shè)[3-5]、生物多樣性[6-8]、種群棲息地[9-10]等領(lǐng)域的研究。國內(nèi)對于生態(tài)補償?shù)难芯恐饕性谘a償內(nèi)涵[11]、運行機制等理論方面[12-15]，而在補償標(biāo)準(zhǔn)測算以及補償方案的設(shè)計方面的研究相對較少[16]。

長期以來，生活在流域內(nèi)的人們管理和維護著流域的生態(tài)環(huán)境，也從中享受到流域提供的生態(tài)環(huán)境服務(wù)。一方面，上游地區(qū)的人們?yōu)橄掠文酥琳麄€流域提供了這種生態(tài)服務(wù)，但是上游地區(qū)往往是生態(tài)脆弱、經(jīng)濟貧困的地區(qū)，他們的付出卻沒有被人們完全認識，更沒有得到合理的補償；另一方面，生態(tài)治理的最大受益者往往是經(jīng)濟較發(fā)達的下游地區(qū)，如果單靠上游地區(qū)來承擔(dān)保護的責(zé)任，而下游沒有給予援助，那么生態(tài)環(huán)境的保護與建設(shè)將很難達到預(yù)期的效果。因此，建立合理的生態(tài)補償?shù)臋C制，完善補償方案設(shè)計，測算上下游補償標(biāo)準(zhǔn)，厘清補償主客體及其權(quán)責(zé)問題，對于實現(xiàn)流域水資源的可持續(xù)利用具有重要意義。

閩江是福建省第一大河，流域上游是經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)如南平、三明等部分縣市，同時也是重要的生態(tài)功能區(qū)，而流域下游地區(qū)則是經(jīng)濟較為發(fā)達的福州市。從而形成了經(jīng)濟上山?；パa、地域上密切關(guān)聯(lián)、環(huán)境上相互依存的閩江流域經(jīng)濟帶。但是，閩江流域生態(tài)補償研究尚處于探索性階段，存在著以下幾個問題：行政色彩濃烈，補償標(biāo)準(zhǔn)由行政手段來確定，缺乏科學(xué)計價辦法，部門與地區(qū)之間協(xié)調(diào)性差；補償力度不夠，資金不足等諸多問題。因此，必須建立合理的流域生態(tài)補償機制，制定科學(xué)合理的補償標(biāo)準(zhǔn)測算方法。本研究以閩江流域為例，從理論補償標(biāo)準(zhǔn)入手并引入生態(tài)補償系數(shù)，測算出閩江上下游生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)，為福建省跨界流域生態(tài)補償機制以及補償標(biāo)準(zhǔn)測算的推廣實施提供借鑒。

1 流域生態(tài)補償理論基礎(chǔ)及方法模型

1.1 理論基礎(chǔ)

1.1.1 公共資源理論 公共資源不是由個人控制的，并且不用付費就可以使用，這就導(dǎo)致了環(huán)境資源“公共產(chǎn)品”的競爭性和非排他性。這些屬性使得環(huán)境資源被過度使用，最終導(dǎo)致“公地悲劇”和“搭便車”等外部性現(xiàn)象的產(chǎn)生，致使其生態(tài)建設(shè)供給不足。環(huán)境資源的公共物品屬性造成的外部性，是生態(tài)補償問題產(chǎn)生的重要原因，同時也是測算和實施生態(tài)補償機制的理論基礎(chǔ)。

1.1.2 福利經(jīng)濟學(xué)理論 外部性理論是生態(tài)補償?shù)睦碚摶A(chǔ)。生態(tài)環(huán)境的破壞和環(huán)境污染的原因在于外部性，但是外部性產(chǎn)生的效果并沒有通過貨幣或者市場交易反映出來。這就需要通過生態(tài)補償?shù)姆绞絹硐獠啃詫φ麄€流域資源配置的扭曲影響，使外部不經(jīng)濟內(nèi)部化，從而提高整個流域的福利水平[17-18]。

1.1.3 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值理論 生態(tài)系統(tǒng)在實現(xiàn)物質(zhì)轉(zhuǎn)換、能量流動和信息傳遞等功能的過程中，同時也為人類提供了許多有形和無形的服務(wù)，對人類具有復(fù)雜而多樣化的價值[19]。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)在經(jīng)濟中的作用是不能被人直接感受到的，時間持續(xù)性長，但是具體價值沒有量化，因此它們在決策中往往是被忽略的。隨著環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，國內(nèi)外學(xué)者在評價自然資源和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能方面做了大量研究工作，提出了意愿調(diào)查法等方法。1997年Costanza等[20]發(fā)表的關(guān)于全球生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能與自然資源價值測算的論文，有力地推動了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的研究。

1.1.4 效率與公平理論 環(huán)境污染與破壞就是資源配置的無效率，社會的“大蛋糕”和公平分配總是存在著矛盾。上游地區(qū)保護環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展就存在著這種問題，事實上造成了不同地區(qū)發(fā)展權(quán)利的不平等，可以通過生態(tài)補償來彌補這種失衡。

1.2 方法模型

確定生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容是分析上游地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護的成本，這關(guān)系到上下游之間的利益平衡和整個社會的可持續(xù)發(fā)展。對于上游地區(qū)來說環(huán)境保護的另一面就是“環(huán)境剝奪”，為保障下游乃至整個流域生態(tài)系統(tǒng)的良好環(huán)境，上游地區(qū)不僅承擔(dān)保護環(huán)境的顯性投入義務(wù)，同時還承擔(dān)犧牲自己的經(jīng)濟發(fā)展機會的隱性義務(wù)。

生態(tài)系統(tǒng)為人類提供具有巨大價值的服務(wù)功能，不能因為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值難以量化而對其忽略。研究人員不斷尋求對其功能價值研究的方法，并進行一定比例的補償。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價值理論使人們認識到對生態(tài)環(huán)境造成的破壞必須進行賠償，為測算流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)提供了理論依據(jù)。

近年來人們越來越重視可持續(xù)發(fā)展和和諧社會的發(fā)展，社會公平和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值也越來越被人們認識到其重要性。因此理論的補償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是對上游地區(qū)為保護生態(tài)環(huán)境所投入的人力、物理和財力，由于犧牲了部分的發(fā)展權(quán)所造成的機會成本損失，以及生態(tài)系統(tǒng)所產(chǎn)生的水源涵養(yǎng)、水土保持、生物多樣性、氣候調(diào)節(jié)、景觀等生態(tài)服務(wù)功能價值(或生態(tài)環(huán)境損失)等三個方面來綜合評估確定，即補償標(biāo)準(zhǔn)的上限值為上游地區(qū)為保護生態(tài)環(huán)境的直接投入、限制發(fā)展而喪失的機會成本以及生態(tài)環(huán)境損失(或生態(tài)服務(wù)價值)之和。但是，由于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價值巨大，對比流域下游城市的GDP，如果按照這樣計算的補償是不可能的。因此國內(nèi)外專家學(xué)者形成一種共識，即補償標(biāo)準(zhǔn)的下限值為上游地區(qū)為保護生態(tài)環(huán)境的直接投入以及限制發(fā)展而喪失的機會成本之和。

1.2.1 機會成本損失 利用相鄰市居民的人均可支配收入和流域上游地區(qū)人均可支配收入對比，分析與參照顯示居民收入水平的差異，從而估算限制發(fā)展可能造成的經(jīng)濟損失，作為補償?shù)膮⒖家罁?jù)。補償測算公式如下[21-22]：

Gi=(λ鎮(zhèn)i-θ鎮(zhèn)i)×n鎮(zhèn)i+(λ農(nóng)i-θ農(nóng)i)×n農(nóng)i

(1)

式中：Gi為年度補償額；λ鎮(zhèn)i為參照縣市的城鎮(zhèn)居民人均可支配收入；θ鎮(zhèn)i為上游地區(qū)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入；n鎮(zhèn)i為上游地區(qū)城鎮(zhèn)居民人口；λ農(nóng)i為參照縣市的農(nóng)民人均純收入；θ農(nóng)i為上游地區(qū)農(nóng)民人均純收入；n農(nóng)i為上游地區(qū)農(nóng)業(yè)人口。

1.2.2 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值 1997年Costanza等人對全球生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值進行評估[20]，提出了生態(tài)補償?shù)牧炕瘶?biāo)準(zhǔn)，為我們提供了理論方法依據(jù)。參考謝高地等對中國不同陸地生態(tài)系統(tǒng)價值的估算[23]，選取其中水體的單位面積生態(tài)服務(wù)價值來計算流域相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值。流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值公式為：

V=∑S×Pi×ζi

(2)

式中：V為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值(元/年)；S為流域面積(hm2)；Pi為i生態(tài)系統(tǒng)單位面積生態(tài)服務(wù)價值(元/hm2)；ζi為下游生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能受益權(quán)重系數(shù)。

1.2.3 生態(tài)補償系數(shù) 生態(tài)系統(tǒng)提供的服務(wù)價值是巨大的，但是不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平并不一致，因此，對所有的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值進行補償不現(xiàn)實。生態(tài)補償量應(yīng)該是基于經(jīng)濟發(fā)展水平的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的一定比例值，經(jīng)濟發(fā)展水平相對高的地區(qū)對生態(tài)服務(wù)的利用程度比發(fā)展水平低的區(qū)域高，因而須以較高的比例進行生態(tài)補償。為此我們引入一個新的參數(shù)——生態(tài)補償系數(shù)Ri，以某個縣市的GDP與所在省GDP總值的比值(定義為補償能力，以Li表示)為基本參數(shù)，以恩格爾系數(shù)來表示經(jīng)濟發(fā)展水平。因此，Ri通過改進R.Pearl生長曲線模型來確定，具體表達如式[24-25]：

(3)

對該模型屬性進行修改，令Li為補償能力；e為自然對數(shù)的底數(shù)；a，b為常數(shù)；t為恩格爾系數(shù)的倒數(shù)；其中Li具體表達如式：

(4)

式中：GDPi為i市生產(chǎn)總值；GDP為全省生產(chǎn)總值(元/年)。

為簡化模型，將a，b都取值為1，可得：

(5)

1.2.4 生態(tài)補償閾值 根據(jù)式(5)得出補償系數(shù)，就可以求出整個補償閾值。

Gi上=(Ti+Di+V)×Ri

(6)

Gi下=(Ti+Di)×Ri

(7)

式中：Gi上為年度補償額上限；Gi下為年度補償額下限；Ti為上游地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護直接投入；Di為發(fā)展權(quán)限制損失；V為生態(tài)服務(wù)價值；Ri為生態(tài)補償系數(shù)。

2 流域概況及數(shù)據(jù)

2.1 閩江流域概況

閩江發(fā)源于建寧縣均口鎮(zhèn)，閩江流經(jīng)36個縣、市，總長2 872 km，流域面積6萬多km2，其中在福建省內(nèi)面積達59 922 km2，干流全長577 km，占全省陸域面積的48.87%。涉及南平、三明、龍巖、福州、寧德等。閩江流域上游地區(qū)多屬于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，包括南平、三明等部分縣市，閩江流域下游福州市則經(jīng)濟較為發(fā)達。研究將南平、三明、龍巖、寧德等地區(qū)劃分為閩江流域上游，將福州地區(qū)劃分為閩江下游。閩江流域自2005年開始實施生態(tài)補償工作，2008年5月，環(huán)保部將閩江流域列為流域生態(tài)補償?shù)牧鶄€試點之一。目前國內(nèi)對于閩江流域生態(tài)補償?shù)难芯窟€處于探索階段，存在補償機制不夠健全、補償主客體界定不夠清晰、補償標(biāo)準(zhǔn)計算以及補償方式不明確等問題。

2.2 數(shù)據(jù)來源

上下游各地區(qū)的環(huán)保直接投入、人口、居民人均可支配收入、GDP數(shù)據(jù)等來源于《福建省統(tǒng)計年鑒》(2006—2015)。

3 結(jié)果與分析

3.1 生態(tài)環(huán)境保護的直接投入

上游地區(qū)南平市2005—2014年的環(huán)保直接投入見表1。

表1南平市環(huán)保直接投入 萬元

3.2 機會成本損失-發(fā)展權(quán)限制損失

由于保護閩江的需要，上游城市南平加大節(jié)能減排力度，大力發(fā)展綠色經(jīng)濟，關(guān)閉淘汰污染嚴(yán)重企業(yè)，放棄了一些發(fā)展的機會，如果沒有實施這些環(huán)保措施，我們很難估計南平的經(jīng)濟會發(fā)展到什么程度。從某種意義上說，排污權(quán)就是發(fā)展權(quán)。因此，通過計算發(fā)展權(quán)限制的損失，然后由下游城市給予上游城市一定的補償。因為三明與南平市交界，經(jīng)濟水平發(fā)展屬于同一水平，且都是閩北山區(qū)，各條件都比較符合，因此將相鄰市三明作為參照縣市。此外，將閩江流域流經(jīng)城市的平均值以及福建省全省的平均值作為參照對象。根據(jù)式(1)得出上游城市由于保護閩江而限制發(fā)展所造成的損失，具體數(shù)據(jù)見表2。

表2 發(fā)展權(quán)限制的損失補償額

由表2可知，以相鄰市三明作為參照縣市，南平市由于發(fā)展權(quán)限制的損失為11.18～25.70億元；以流域流經(jīng)城市的平均值作為參照，南平市由于發(fā)展權(quán)限制的損失為13.58～42.01億元；以全省的平均值作為參照，南平市由于發(fā)展權(quán)限制的損失為32.98～102.20億元。說明閩江流域上游地區(qū)包括南平、三明等部分縣市多屬于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展水平低于流域流經(jīng)城市的平均值，同時也低于全省的平均水平。上游地區(qū)為保護下游地區(qū)乃至整個流域的生態(tài)環(huán)境而付出的努力，應(yīng)得到合理的補償，從而提高上游地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護的積極性。考慮到補償?shù)暮侠硇詥栴}，仍然以三明市作為參照縣市而計算的發(fā)展權(quán)限制損失作為補償值。

3.3 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值評估

參考謝高地等對中國不同陸地生態(tài)系統(tǒng)價值的估算(表3)，選取其中水體的單位面積生態(tài)服務(wù)價值來計算閩江相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值。

表3中國不同陸地生態(tài)系統(tǒng)單位面積生態(tài)服務(wù)價值[23] 元/hm2

本文主要估計水體的服務(wù)價值，因此忽略其他因素，而水體生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能主要考慮氣候調(diào)節(jié)、水源涵養(yǎng)、土壤的形成與保護等。通過參考蔡邦成相關(guān)結(jié)論來確定閩江流域不同區(qū)域的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能受益權(quán)重，不同地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能受益權(quán)重系數(shù)表見表4[26]。

根據(jù)式(2)計算可得生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值為1 701.8億元/年，對比福州2005—2014年福州的GDP，如果按照這樣計算的補償是不可能的，因此要按照一定比例來進行補償。

3.4 生態(tài)補償系數(shù)

下游城市福州市的恩格爾系數(shù)具體數(shù)值見表5。

根據(jù)福州和全省的GDP(億元)，以及式(5)可以得出補償系數(shù)Ri，具體見表6。

表4 不同地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能受益權(quán)重系數(shù)

3.5 生態(tài)補償閾值

根據(jù)式(6)、式(7)可得出閩江流域生態(tài)補償上限數(shù)、下限值，具體見表7。

表5 福州市恩格爾系數(shù)

表6 福州及全省的GDP(億元)和生態(tài)補償系數(shù)

表7 生態(tài)補償閾值 億元

從以上的計算得出每年下游必須給上游補償?shù)馁Y金下限值為1.477 42～3.242 50億元。閩江流域從2005年開始實施上下游生態(tài)補償，福州每年新增1 000萬元資金用于補償，明顯力度不夠。目前閩江流域生態(tài)補償?shù)膶嵤┩緩街饕獮檎苯友a償資金支付與財政轉(zhuǎn)移支付。補償對象停留在政府對政府的層面上，實際補償量遠小于計算的補償量，無法達到刺激上游地區(qū)自發(fā)進行生態(tài)環(huán)境保護的目的。因此，完善閩江流域上下游生態(tài)補償機制，改變政府直接補償資金支付以及依靠政府財政轉(zhuǎn)移支付的單一補償模式，采用經(jīng)濟杠桿，積極引導(dǎo)社會各方參與，建立多元化的補償資金籌措渠道，實現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場機制相結(jié)合的生態(tài)補償模式。

3.6 補償模型不確定分析

(1) 機會成本的測算缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，并且以間接核算為主，因此，存在一定的爭議性和不確定性，最終影響到補償標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

(2) 補償模型的確定存在不確定性。選用的參照地區(qū)與補償對象之間的經(jīng)濟發(fā)展水平要相當(dāng)，在該假設(shè)上比較難以實現(xiàn)，畢竟參考地區(qū)選取的不同，也會造成補償額度的不同。此外，經(jīng)濟的發(fā)展是多種因素綜合作用的結(jié)果，補償對象不限制發(fā)展與參照地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平未必會一致。

4 結(jié) 論

(1) 探討流域生態(tài)補償?shù)闹匾?，建立閩江流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)測算模型，通過改進的生長曲線模型并結(jié)合恩格爾系數(shù)，考慮各地區(qū)的實際支付能力(用GDP比值反映)確定受益主體應(yīng)支付的補償費用。

(2) 以閩江流域為例，測算閩江流域下游城市應(yīng)該對上游地區(qū)給予生態(tài)補償?shù)难a償量。根據(jù)計算得出每年下游必須給上游補償?shù)馁Y金下限值為1.477 42～3.242 50億元。

(3) 建立基于機會成本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的閩江流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)計算方法，但是在補償模型的測算以及參照地區(qū)的選取等方面存在不確定性，可能導(dǎo)致補償標(biāo)準(zhǔn)的估算存在偏差。因此，今后的工作包括收集更多可靠的資料，尋找符合要求的參照區(qū)，減少補償模型的不確定性。

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ResearchonEcologicalCompensationStandardinMinjiangRiverBasinBasedonOpportunityCostandEcosystemServiceValues

LIN Xiuzhu1, LI Xiaobin2, LI Jiabing3, RAO Qinghua1

(1.FuqingBranchofFujianNormalUniversity,Fuqing,Fujian350300,China; 2.DetNorskeVeritas,Shanghai200020,China; 3.CollegeofEnvironmentalScienceandEngineering,FujianNormalUniversity,Fuzhou350007,China)

The calculation method about the standard of ecological compensation was the focus on the current domestic ecological compensation areas. To determine the cost of ecology environmental protection in upstream areas is the core of ecological compensation. Based on the existing problems of ecological compensation, the basic conception of ecological compensation standard based on opportunity cost and the value of ecosystem services was applied. The ecological compensation coefficient was introduced based on the theory of compensation standard. Taking the Minjiang River Basin as the example, the protection costs and the values of ecosystem services of upper reaches for Minjiang River Basin from 2005 to 2014 were estimated. The result shows that the lower paying compensation to upstream area is between 147.742 million Yuan and 324.250 million Yuan. Corresponding to it, some suggestions are put forward such as establishing the diversified financial channels for compensation, and adopting combination mode of ecological compensation mechanism and government-led market.

opportunity costs; ecological compensation; ecological compensation coefficient; Minjiang River Basin

2016-03-28

：2016-04-17

福建省社會科學(xué)規(guī)劃項目“閩江流域生態(tài)補償機會成本分析研究”(FJ2016C022)；福建省高校杰出青年科研人才培育計劃項目“閩江流域生態(tài)補償與污染賠償”；福建省科技廳軟科學(xué)項目(2015R0032)

林秀珠(1981—),女,福州閩侯人,講師,碩士,主要從事環(huán)境影響評價方面研究。E-mail:raoqinghua@sina.com

李家兵(1974—),男,安徽六安人,副教授,博士,主要從事環(huán)境評價與管理的研究。E-mail:lijiabing@fjnu.edu.cn

X321

：A

：1005-3409(2017)02-0314-06