歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)發(fā)布?xì)W洲大學(xué)自治報(bào)告

[美]凱倫·麥格雷戈

編者按：提升大學(xué)自治水平是實(shí)現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化的重要一環(huán)。歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)（European University Association，EUA）于2017年6月2日推出了《歐洲大學(xué)自治之三——2017年計(jì)分卡》，該報(bào)告沿襲以往做法，將歐洲大學(xué)的自治分成為組織自治、財(cái)政自治、學(xué)術(shù)自治、人事自治四個(gè)維度，并且按照高、中高、中低和低四級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)歐洲29個(gè)高等教育系統(tǒng)各大學(xué)自治狀況數(shù)據(jù)做了比較，勾勒出歐洲大學(xué)自治的最新圖景?！洞髮W(xué)世界新聞》（University World News）創(chuàng)刊編輯之一、該刊全球編輯和非洲版主編凱倫·麥格雷戈（Karen MacGregor）于2017年6月9日（總第463期）刊文，對(duì)最新歐洲大學(xué)自治計(jì)分卡做了評(píng)述。

在歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)最新公布的《歐洲大學(xué)自治之三——2017年計(jì)分卡》（University Autonomy in Europe III：the Scorecard 2017）上，歐洲有4個(gè)高等教育系統(tǒng)位居首位。在大學(xué)自治四個(gè)維度中，芬蘭在其中三個(gè)維度得分為90%或者90%以上，而英國(guó)、愛沙尼亞和盧森堡在大學(xué)自治兩個(gè)維度得分為90%或90%以上。英國(guó)是唯一在大學(xué)自治四個(gè)維度都獲高分81%～100%的系統(tǒng)，而且，其在組織自治維度上以100%得分名列第一。愛沙尼亞在人事和學(xué)術(shù)自治兩個(gè)維度位居榜首，而盧森堡在財(cái)政自治維度方面名列第一。盧森堡的情況較為罕見，全國(guó)只有一所公立大學(xué)，因此在組織自治維度方面居于末位。在自治四個(gè)維度之一得分90%或者90%以上的其他系統(tǒng)包括丹麥、比利時(shí)法語區(qū)、拉脫維亞、瑞典和瑞士。

自從歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)開始收集有關(guān)大學(xué)自治數(shù)據(jù)，以便為大學(xué)自治四個(gè)關(guān)鍵方面——組織、財(cái)政、人事的和學(xué)術(shù)——建成一個(gè)全歐范圍可進(jìn)行比較的數(shù)據(jù)庫奠定基礎(chǔ)以來，已過去了10個(gè)年頭。在今年6月2日發(fā)布的《歐洲大學(xué)自治之三——2017年計(jì)分卡》報(bào)告由歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)項(xiàng)目經(jīng)理埃諾拉·貝內(nèi)托·普呂沃（Enora Bennetot Pruvot）和歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)治理、資金和公共政策發(fā)展主任主管托馬斯·埃斯特曼（Thomas Estermann）兩人共同完成。

歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)主席羅爾夫·塔拉沙（Rolf Tarrach）在為該自治計(jì)分卡報(bào)告所寫的前言中介紹，這份計(jì)分卡分析和比較了29個(gè)國(guó)家的大學(xué)自治狀況，提供了比以往的計(jì)分卡更多的定性信息，從而描述無法被評(píng)估或者評(píng)分的進(jìn)展。塔拉沙說：“這一分析顯示，歐洲大學(xué)自治并無任何整齊劃一的發(fā)展趨勢(shì)。目前的進(jìn)展揭示了各個(gè)大學(xué)在這一方面發(fā)展的多樣性。”歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)的監(jiān)測(cè)還顯示，大學(xué)自治這個(gè)話題在歐洲各地繼續(xù)引發(fā)激烈辯論。塔拉沙指出：“在一種緊張的國(guó)際政治環(huán)境中，推動(dòng)大學(xué)自治作為一項(xiàng)核心原則依舊是高度相關(guān)的和重要的，旨在限制或破壞該項(xiàng)原則的各種嘗試可能以多種形式出現(xiàn)。因此，歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)自治計(jì)分卡尋求與高等教育部門和政府合作，支持一種結(jié)構(gòu)化的、基于事實(shí)的對(duì)話。”

一、歐洲大學(xué)自治計(jì)分卡發(fā)布的背景

2009發(fā)布的第一份《歐洲大學(xué)自治之一》（University Autonomy in Europe I）報(bào)告比較了歐洲34個(gè)國(guó)家大學(xué)自治狀況。2011年開始推出的《歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)自治計(jì)分卡》（The EUA Autonomy Scorecard）制訂出一套方法來評(píng)估和比較有關(guān)大學(xué)自治數(shù)據(jù)，并設(shè)計(jì)出一套超過30項(xiàng)指標(biāo)的核心體系。

更新了的數(shù)據(jù)匯集建立在各種問卷調(diào)查表、采訪以及與歐盟會(huì)員國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)會(huì)議之間幾輪復(fù)核確認(rèn)基礎(chǔ)之上，后者也提供有關(guān)各自高等教育系統(tǒng)和公立大學(xué)方面數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)匯編由以下三個(gè)主要部分組成：國(guó)家概況、大學(xué)自治和面臨的挑戰(zhàn)，以及大學(xué)自治在線工具（University Autonomy Online Tool），該在線工具以用戶友好型的方式提供詳細(xì)信息。

由于無法提供新的數(shù)據(jù)資料，塞浦路斯、捷克共和國(guó)、希臘和土耳其這4個(gè)國(guó)家未被包括在最新自治計(jì)分卡里，同時(shí)，該自治計(jì)分卡新增了4個(gè)系統(tǒng)：比利時(shí)法語區(qū)、克羅地亞、塞爾維亞和斯洛維尼亞。

該自治計(jì)分卡的調(diào)查對(duì)象是各種高等教育系統(tǒng)而不是各個(gè)國(guó)家，因?yàn)樵诮邮茉u(píng)估的這些高等教育系統(tǒng)中有5個(gè)屬于地方性系統(tǒng)——比利時(shí)佛蘭德斯省、比利時(shí)法語區(qū)以及德國(guó)勃蘭登堡州、黑森州和北萊茵—威斯特法倫州。

二、2017大學(xué)自治計(jì)分卡概要

在大學(xué)自治四個(gè)領(lǐng)域內(nèi)，各個(gè)大學(xué)被分成為四個(gè)群組：100%至81%之間得分最高的國(guó)家所組成的群組；80%至61%之間的得分中高的國(guó)家所組成的群組；60%至41%之間的得分中低的國(guó)家所組成的群組；介于40%到0%之間的得分低的國(guó)家所組成的群組。

（一）組織自治

在該計(jì)分卡中，組織自治指一所大學(xué)定義其領(lǐng)導(dǎo)模式、治理組成和結(jié)構(gòu)、內(nèi)部學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)以及創(chuàng)建各種法人的能力。

該報(bào)告指出：“如同2010年的情況一樣，英國(guó)在組織自治領(lǐng)域位居首位：其高等教育系統(tǒng)在各項(xiàng)指標(biāo)上的得分都達(dá)到了100%，意味著它能夠在沒有國(guó)家干預(yù)的情況下決定自治領(lǐng)域所涵蓋的所有方面?！钡湥?4%）、芬蘭（93%）和愛沙尼亞（88%）也屬于各種高度自治系統(tǒng)最高群組，該群組還包括了比利時(shí)法語區(qū)（90%）和立陶宛（88%），二者在2016年后從得分中高群組上升至最高群組。中高群組擴(kuò)展到13個(gè)系統(tǒng)，而中低群組則由面臨著在機(jī)構(gòu)自治各個(gè)領(lǐng)域受到監(jiān)管制約的9個(gè)系統(tǒng)組成。唯有盧森堡位居末位，被列入得分低的組群里?！氨R森堡依舊是一個(gè)特殊的例子，它是以唯一一所大學(xué)作為中心的系統(tǒng)。這解釋了政府參與治理和組織事務(wù)程度相對(duì)較高，而該大學(xué)受益于所有其他維度的高度自治?！?/p>

（二）財(cái)政自治

財(cái)政自治是通過以下方式確定的：公共資助金的期限和類型、保持資金盈余的能力、借款的能力、擁有自己的建筑物、對(duì)本國(guó)或者歐盟的學(xué)生收取學(xué)費(fèi)的自主能力以及對(duì)非歐盟國(guó)家的學(xué)生收取學(xué)費(fèi)的自主能力。

在財(cái)政自治領(lǐng)域，得分最高的群組以盧森堡（91%）、拉脫維亞（90%）和英國(guó)（89%）這3個(gè)國(guó)家為首。拉脫維亞在2011年至2012年期間實(shí)施了取消各種限制的法律法規(guī)，后從中高群組上升至最高群組。

雖然英國(guó)的情況看起來是穩(wěn)定的，但是該項(xiàng)報(bào)告警告：“不應(yīng)該隱匿財(cái)政方面極為重大的變化。”在英國(guó)，從2011年開始，在本科學(xué)生各種學(xué)費(fèi)上限提高的同時(shí)，用于教學(xué)的公共經(jīng)費(fèi)卻猛降了將近70%?！傲硪环矫?，愛沙尼亞在2013年免除了全日制學(xué)生學(xué)費(fèi)后，不再在財(cái)政自治得分最高群組里扮演重要角色。”中高群組包括了11個(gè)系統(tǒng)，而中低群組則由13個(gè)系統(tǒng)組成，其中包括4個(gè)新納入計(jì)分卡的系統(tǒng)——比利時(shí)法語區(qū)、克羅地亞、斯洛維尼亞和塞爾維亞。財(cái)政自治方面的低分群組成員包括匈牙利（39%）和德國(guó)黑森州（35%），匈牙利“在這個(gè)自治維度得分下降得最為明顯?！?/p>

報(bào)告指出：“2008年至2015年，有13個(gè)系統(tǒng)對(duì)于各大學(xué)公共資助額下降了。除了各種削減之外，7個(gè)系統(tǒng)在同一時(shí)期經(jīng)歷了學(xué)生人數(shù)的增加，而資助削減速度幾乎快于學(xué)生人數(shù)下降的速度。”

（三）人事自治

人事自治主要指決定高級(jí)學(xué)術(shù)人員和高級(jí)行政管理人員的招聘程序、薪酬、解聘和晉升的能力。在這個(gè)維度中，該報(bào)告指出，“數(shù)量最多的高等教育系統(tǒng)處在這個(gè)得分最高群組里，其中10個(gè)系統(tǒng)得分高于80%?！比缤?010年時(shí)的情況一樣，愛沙尼亞的得分達(dá)到100%，顯示該國(guó)各個(gè)大學(xué)能夠自由決定人事的各個(gè)方面，包括招聘、解聘和晉升以及員工工資。

在愛沙尼亞之后，人事自治排名依次是瑞典、英國(guó)、瑞士、盧森堡、芬蘭、拉脫維亞、丹麥、波蘭和立陶宛。除波蘭之外，其他所有系統(tǒng)在2010年也同屬于最高得分群組，波蘭的得分有所提高是由于薪金級(jí)別和薪金上限被取消，從而給予各大學(xué)在這一維度更大的自治，盧森堡和瑞典在這個(gè)維度的得分也有所提高。

中高群組包括了9個(gè)系統(tǒng)，它們均出現(xiàn)在上一次發(fā)布的計(jì)分卡的高群組中?！暗傺览蛺蹱柼m不再出現(xiàn)在該群組里，下滑至中低群組”。中低群組也是由9個(gè)系統(tǒng)組成，自2010年以來已經(jīng)出現(xiàn)了重大變化。

該報(bào)告指出：“克羅地亞的得分低于41%，成為唯一一個(gè)在人事自治方面處于低位的國(guó)家。對(duì)于公務(wù)人員嚴(yán)格的行政控制意味著該國(guó)各個(gè)大學(xué)沒有任何決定薪資和職業(yè)的權(quán)力，而且?guī)缀鯖]有機(jī)會(huì)決定戰(zhàn)略性招聘政策。”

在某些國(guó)家里，在人事方面各種下滑的趨勢(shì)可能與自治的其他維度有關(guān)，愛爾蘭便是一個(gè)具有說服力的例子：在更加廣泛的環(huán)境下，嚴(yán)重的財(cái)政限制已導(dǎo)致在人事領(lǐng)域更加嚴(yán)格的規(guī)定，隨著時(shí)間的推移，這些規(guī)定持續(xù)下來。在匈牙利，治理方面的各種變化已導(dǎo)致財(cái)務(wù)和人事問題方面的自治得分較低。

（四）學(xué)術(shù)自治

學(xué)術(shù)自治主要指學(xué)生總體人數(shù)、挑選學(xué)生、引入或者終止課程、選擇教學(xué)語言、選擇一種質(zhì)量保證機(jī)制和提供者以及設(shè)計(jì)學(xué)位課程內(nèi)容的自治。

得分最高的群組包括9個(gè)系統(tǒng)。愛沙尼亞以98%得分居于首位。屬于這個(gè)群組的還有芬蘭（90%）、愛爾蘭、盧森堡和英國(guó)（得分均為89%）、德國(guó)的黑森州和北萊茵—威斯特法倫州（88%）、勃蘭登堡州（87%）和挪威（83%）。在2015至2016年取消對(duì)學(xué)生數(shù)量的控制之后，英國(guó)在學(xué)術(shù)自治維度得分有所提升。

冰島，以前屬于學(xué)術(shù)自治得分最高的系統(tǒng)之一，這次降至中高群組，與另外5個(gè)系統(tǒng)同屬后一個(gè)群組。屬于得分中低群組的系統(tǒng)的數(shù)量最多，有著包括4個(gè)新納入計(jì)分卡的系統(tǒng)系統(tǒng)中的3個(gè)（克羅地亞、塞爾維亞和斯洛文尼亞）在內(nèi)的11個(gè)系統(tǒng)。

低群組包括3個(gè)系統(tǒng)——法國(guó)、比利時(shí)佛蘭德斯省和比利時(shí)法語區(qū)?！斑@3個(gè)系統(tǒng)在學(xué)術(shù)自治的幾乎所有領(lǐng)域都面臨著各種束縛，不過它們?nèi)匀荒軌蜃杂傻卦O(shè)計(jì)學(xué)術(shù)課程。”

三、歐洲大學(xué)自治的發(fā)展動(dòng)向

最新的報(bào)告確定了有關(guān)歐洲大學(xué)自治的幾種發(fā)展動(dòng)向：不只是大學(xué)自治的單一維度，少數(shù)高等教育系統(tǒng)的系統(tǒng)變革已開始。

在大學(xué)自治方面，一些系統(tǒng)已開始優(yōu)先處理“較弱”的領(lǐng)域。給予大學(xué)自治的某個(gè)維度優(yōu)先權(quán)也取決于一系列因素，其中包括該系統(tǒng)的財(cái)政狀況和特點(diǎn)。

在尋求設(shè)計(jì)和實(shí)施各項(xiàng)改革以提高大學(xué)自治程度時(shí)，規(guī)模較大的集中的高等教育系統(tǒng)面臨著各種挑戰(zhàn)。對(duì)于存在著嚴(yán)重資金不足的各種系統(tǒng)，推進(jìn)大學(xué)自治所采取的做法會(huì)有所不同，各個(gè)政府應(yīng)給予各個(gè)大學(xué)較大的財(cái)政自主權(quán)，給予后者尋求其他資金流的自由。

國(guó)家的指導(dǎo)作用正在越來越多地通過各種資助方式（更加頻繁地使用基于績(jī)效的資金、多年合同）或者通過各種問責(zé)制要求表現(xiàn)出來。

該報(bào)告敦促對(duì)大學(xué)自治采取一種整體性的做法：“目標(biāo)應(yīng)該依舊是有意義地提高各個(gè)機(jī)構(gòu)制定各種戰(zhàn)略的能力?！眻?bào)告強(qiáng)調(diào)，實(shí)施成功的改革需要足夠的資源，以便各個(gè)大學(xué)可以調(diào)動(dòng)新的專業(yè)知識(shí)和技能來應(yīng)對(duì)伴隨著大學(xué)自治水平的提升而出現(xiàn)的各種挑戰(zhàn)。必須事先對(duì)包括諸如學(xué)生招錄、學(xué)費(fèi)制定在內(nèi)所有領(lǐng)域各種責(zé)任的移交加以設(shè)計(jì)，以便各個(gè)大學(xué)有時(shí)間和資源采用最適當(dāng)?shù)姆绞酵瓿蛇@些新任務(wù)并且兌現(xiàn)它們的核心使命。

“最重要的是，這份最新的自治計(jì)分卡揭示了如下事實(shí)：對(duì)于歐洲各個(gè)大學(xué)而言，不存在任何自治會(huì)越來越高的自然趨勢(shì)。相反，它揭露了自治問題的復(fù)雜性，后者深植于每一個(gè)高等教育系統(tǒng)各種特性和結(jié)構(gòu)中，并且與諸如各種資源的可獲得性等其他因素有關(guān)聯(lián)。自治的提升只是持久的承諾以及機(jī)構(gòu)與政府之間積極對(duì)話的結(jié)果。”

編輯 王昕 校對(duì) 許方舟