制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

王玲慧

【摘要】技術(shù)創(chuàng)新是有效解決我國(guó)制造業(yè)發(fā)展的有效途徑，文章分別探討了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“市場(chǎng)調(diào)查與創(chuàng)新構(gòu)思-研發(fā)-生產(chǎn)”過(guò)程與技術(shù)創(chuàng)新“投入-轉(zhuǎn)化-產(chǎn)出”三階段的機(jī)理，進(jìn)而構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)，把技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)兩類。

【關(guān)鍵詞】制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；評(píng)價(jià)；指標(biāo)體系

1 引言

憑借要素優(yōu)勢(shì)及改革開(kāi)放初期的優(yōu)惠政策，我國(guó)制造業(yè)以高度開(kāi)放的格局融入全球價(jià)值鏈分工體系，獲取了可觀的技術(shù)進(jìn)步及產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)。制造業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，直接影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)其他各部門的發(fā)展，是我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，制造業(yè)代表了一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)力水平的高低，通常情況下，越發(fā)達(dá)的國(guó)家，其制造業(yè)水平也越高。2015年5月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《中國(guó)制造2025》中提到，沒(méi)有強(qiáng)大的制造業(yè)，就沒(méi)有國(guó)家和民族的強(qiáng)盛，由此可見(jiàn)制造業(yè)的重要性。

經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)建立了較完善的制造業(yè)體系，為建設(shè)工業(yè)強(qiáng)國(guó)奠定了良好的基礎(chǔ)。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)制造業(yè)仍有相當(dāng)大的提升空間。大而不強(qiáng)、自主創(chuàng)新能力薄弱、關(guān)鍵核心技術(shù)對(duì)外依存度高、創(chuàng)新體系不完善等問(wèn)題依然突出。《中國(guó)制造2025》的戰(zhàn)略任務(wù)和重點(diǎn)中第一條就提到要提高國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新能力，完善制造業(yè)創(chuàng)新體系。中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會(huì)議提出，在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，通過(guò)鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新、促進(jìn)淘汰落后、降低稅費(fèi)負(fù)擔(dān)等方式推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革要重塑中長(zhǎng)期增長(zhǎng)動(dòng)力，加強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，加大研發(fā)力度，提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。本文探索的正是制造業(yè)創(chuàng)新中較為重要的技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)剖析影響制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部因素，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以為決策者提供科學(xué)、合理的建議。

2 技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)及機(jī)理分析

國(guó)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究集中在研發(fā)能力、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成熟度、信息化程度、管理者的創(chuàng)新性、技術(shù)吸收能力、外部環(huán)境復(fù)雜性、消費(fèi)者學(xué)習(xí)能力、企業(yè)間的合作程度等方面。Hadi Razavi等（2016）使用調(diào)查問(wèn)卷的方法，搜集了伊朗218家通信技術(shù)公司，并使用結(jié)構(gòu)方程模型研究企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。他們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部資源的分配、研發(fā)能力、學(xué)習(xí)能力和營(yíng)銷能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生較大影響。Leiblein等（2009）對(duì)463家半導(dǎo)體10年的數(shù)據(jù)研究支持這樣的結(jié)論：企業(yè)規(guī)模是影響創(chuàng)新活動(dòng)的重要因素。Schilling，Melissa A.（2002）認(rèn)為盡管在以網(wǎng)絡(luò)外部性為特征的行業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴性較強(qiáng)，但企業(yè)的研究方向和進(jìn)入該行業(yè)的時(shí)間也會(huì)發(fā)揮重要作用。Yang，Li-Ren等（2016）使用結(jié)構(gòu)方程模型分析了臺(tái)灣建筑業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，得出結(jié)論：基于云的信息管理平臺(tái)能夠大大提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)績(jī)效。Li，Haiyang等（2001）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效與外部環(huán)境及企業(yè)間的關(guān)系密切相關(guān)。Aiman-Smith，Lynda等（2002）通過(guò)對(duì)157家企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，新技術(shù)本身的特征、用戶的學(xué)習(xí)能力和企業(yè)績(jī)效之間存在復(fù)雜的關(guān)系。Kwon等（2016）探討了國(guó)家信任對(duì)技術(shù)聯(lián)盟的重要作用。

國(guó)內(nèi)部分學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究是把技術(shù)創(chuàng)新分為投入、轉(zhuǎn)化、產(chǎn)出三個(gè)階段，分別研究每個(gè)階段的影響因素，進(jìn)而確立技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。金余泉，韓東林（2011）通過(guò)閱讀國(guó)內(nèi)玩文獻(xiàn)并結(jié)合安徽省制造業(yè)的特點(diǎn)確定了技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo)：技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移吸收能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、環(huán)境支撐能力。其中，產(chǎn)出能力的二級(jí)指標(biāo)為新產(chǎn)品產(chǎn)出能力和專利產(chǎn)出能力；技術(shù)轉(zhuǎn)移吸收能力的二級(jí)指標(biāo)為技術(shù)消化吸收能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移引進(jìn)能力；技術(shù)創(chuàng)新投入能力的二級(jí)指標(biāo)為人員投入能力、資金投入能力；環(huán)境支撐能力的二級(jí)指標(biāo)為科技環(huán)境支撐能力、政策環(huán)境支撐能力、資本與市場(chǎng)環(huán)境支撐能力。李鵬，林迎星（2013）把高端裝備制造業(yè)分為投入轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)化產(chǎn)出兩個(gè)階段，第一階段用人才、資金、設(shè)備投入指標(biāo)衡量；第二階段用知識(shí)轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)化來(lái)衡量。王章豹，李壘（2007）通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、投入能力、產(chǎn)出能力設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

通過(guò)閱讀文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國(guó)外學(xué)者更注重實(shí)證研究，而國(guó)內(nèi)學(xué)者更注重理論研究，但現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究不夠全面，如國(guó)內(nèi)學(xué)者的分階段研究，忽略了技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各因素的作用。因此，本文嘗試從技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程、技術(shù)創(chuàng)新階段及技術(shù)創(chuàng)新形式三個(gè)方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行更為全面的研究，進(jìn)而確立更為全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2.1技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程機(jī)理分析

技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)過(guò)程，創(chuàng)新過(guò)程中不可避免的會(huì)受到市場(chǎng)因素的影響，因?yàn)椴环鲜袌?chǎng)需求的技術(shù)創(chuàng)新是沒(méi)有價(jià)值的，即技術(shù)創(chuàng)新成果是基于技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)的?？尚械募夹g(shù)創(chuàng)新構(gòu)思與潛在的市場(chǎng)需求是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，創(chuàng)新中研發(fā)人才、設(shè)備等的投入為技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程提供保障?？梢?jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程將會(huì)受到企業(yè)進(jìn)入行業(yè)時(shí)間、市場(chǎng)需求、人力資本素質(zhì)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況等因素的影響。

2.2技術(shù)創(chuàng)新各階段機(jī)理分析

本文贊同國(guó)內(nèi)大部分學(xué)者把技術(shù)創(chuàng)新分為投入、轉(zhuǎn)化、產(chǎn)出三個(gè)階段的觀點(diǎn)。技術(shù)創(chuàng)新投入主要用于提升研發(fā)人員素質(zhì)、購(gòu)買相關(guān)設(shè)備、進(jìn)行科學(xué)實(shí)驗(yàn)等，為轉(zhuǎn)化階段和產(chǎn)出階段的順利進(jìn)行提供保障。轉(zhuǎn)化階段是指在市場(chǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)思進(jìn)行可行性評(píng)價(jià)，并為可行的創(chuàng)新構(gòu)思的轉(zhuǎn)化做好充分準(zhǔn)備。產(chǎn)出階段是指可行的創(chuàng)新構(gòu)思的生產(chǎn)過(guò)程，創(chuàng)新產(chǎn)出包括直接產(chǎn)出和間接產(chǎn)出兩部分，直接產(chǎn)出包括專利、新產(chǎn)品等，間接產(chǎn)出包括銷售額的增加、生產(chǎn)率的提高以及利潤(rùn)的增長(zhǎng)等。

仔細(xì)分析技術(shù)創(chuàng)新的三個(gè)階段可以發(fā)現(xiàn)，領(lǐng)導(dǎo)者的創(chuàng)新意識(shí)將會(huì)影響到企業(yè)研發(fā)投入，研發(fā)投入的多少直接影響市場(chǎng)調(diào)查的精確度與創(chuàng)新構(gòu)思數(shù)量，進(jìn)而影響到企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，領(lǐng)導(dǎo)者創(chuàng)新意識(shí)、研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模、用戶學(xué)習(xí)能力，產(chǎn)品市場(chǎng)認(rèn)同度，企業(yè)信息化程度等將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)階段的順利進(jìn)行產(chǎn)生重要影響。技術(shù)創(chuàng)新的形式不是唯一的，不僅僅包括我們通常認(rèn)為的新產(chǎn)品，還包括專利、技術(shù)合同、創(chuàng)新設(shè)備等。endprint

3 制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建

通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的深入剖析，找出技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各要素的影響因素和技術(shù)創(chuàng)新各階段中的影響因素，結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的研究，把技術(shù)創(chuàng)新影響因素分為內(nèi)部影響因素和外部影響因素，結(jié)合《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》等國(guó)家數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的相關(guān)指標(biāo)，制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)可以分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)兩類，指標(biāo)體系構(gòu)建如表1所示。

指標(biāo)涵義解釋：

內(nèi)部資源協(xié)同，是指企業(yè)內(nèi)部資源的合理配置情況，合理的資源配置可以為企業(yè)降低創(chuàng)新成本，增加創(chuàng)新投入產(chǎn)出比。

新技術(shù)的可操作性，是指新技術(shù)轉(zhuǎn)化的難以程度，可操作性越強(qiáng)越容易轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。

企業(yè)進(jìn)入行業(yè)時(shí)間，是指企業(yè)的成熟程度，一般認(rèn)為進(jìn)入行業(yè)的時(shí)間越長(zhǎng)，企業(yè)越成熟，進(jìn)而越了解市場(chǎng)狀況，技術(shù)創(chuàng)新的難度相對(duì)較小。企業(yè)進(jìn)入行業(yè)時(shí)間對(duì)基礎(chǔ)創(chuàng)新的影響用規(guī)模以上企業(yè)數(shù)量/行業(yè)企業(yè)總數(shù)來(lái)衡量。

領(lǐng)導(dǎo)者的創(chuàng)新意識(shí)，是指企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的承受能力，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)，創(chuàng)新意識(shí)越強(qiáng)。本文中領(lǐng)導(dǎo)者的創(chuàng)新意識(shí)用研發(fā)經(jīng)費(fèi)中企業(yè)自籌經(jīng)費(fèi)/研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量，即自籌研發(fā)經(jīng)費(fèi)越高，創(chuàng)新意識(shí)越強(qiáng)。

創(chuàng)新工作程序的復(fù)雜性，是指企業(yè)管理制度中對(duì)創(chuàng)新工作程序的相關(guān)規(guī)定，太復(fù)雜的工作程序會(huì)打擊員工的創(chuàng)新積極性，太簡(jiǎn)單的工作程序不能保障創(chuàng)新工作的順利開(kāi)展，故企業(yè)應(yīng)制定合理的工作程序保障創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行。

企業(yè)規(guī)模越大，擁有的資金、人力、設(shè)備等資源越多，越有利于技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行，本文用企業(yè)人員總數(shù)來(lái)衡量企業(yè)規(guī)模的大小。

研發(fā)能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新直接相關(guān)，研發(fā)能力越強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，而研發(fā)能力的強(qiáng)弱與研發(fā)投入直接相關(guān)，故本文用企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出/產(chǎn)品銷售收入衡量研發(fā)能力的大小。

企業(yè)信息化程度，制造業(yè)的發(fā)展與信息化息息相關(guān)，企業(yè)的信息化程度將正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，本文用企業(yè)內(nèi)部每百人使用計(jì)算機(jī)臺(tái)數(shù)來(lái)衡量企業(yè)信息化程度的高低。

新技術(shù)的吸收能力，不管是外部引進(jìn)新技術(shù)還是自主創(chuàng)新企業(yè)都應(yīng)考慮本身的吸收能力，不能吸收的技術(shù)創(chuàng)新是無(wú)效的，本文用消化吸收經(jīng)費(fèi)支出/研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量企業(yè)對(duì)新技術(shù)的吸收能力，即研發(fā)經(jīng)費(fèi)中一定保證技術(shù)吸收經(jīng)費(fèi)支出。

創(chuàng)新構(gòu)思數(shù)量，是指企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新積極性，量變可以引起質(zhì)變，更多的創(chuàng)新構(gòu)思數(shù)量，能夠增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的可行性。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，是指企業(yè)獲取利潤(rùn)情況，除了維持基本生存外還能有較大盈余的企業(yè)更有可能承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，投入資本進(jìn)行研發(fā)，故本文用企業(yè)利潤(rùn)總額衡量企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。

人力資本素質(zhì)，一般認(rèn)為受教育程度越高，人的素質(zhì)越高，而能成為研究人員的人受教育程度一般較高，故本文用研發(fā)人中研究人員數(shù)來(lái)衡量企業(yè)人力資本素質(zhì)。

新技術(shù)被模仿的難以程度，是指新技術(shù)的復(fù)雜程度，較難模仿的新技術(shù)可以給企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使企業(yè)提前占領(lǐng)市場(chǎng)，獲得市場(chǎng)份額，增加企業(yè)收益，企業(yè)更有動(dòng)力增加投入保障新技術(shù)的開(kāi)發(fā)；反之，較容易被模仿的新技術(shù)開(kāi)發(fā)成本較低，但它只能為企業(yè)帶來(lái)短期的高收益，不能為企業(yè)創(chuàng)造長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，新技術(shù)被模仿的難易程度也是技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的一個(gè)重要指標(biāo)。

戰(zhàn)略機(jī)遇，是指國(guó)家或地區(qū)發(fā)生的對(duì)企業(yè)產(chǎn)生影響的重大事件，企業(yè)如果能積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，抓住機(jī)遇，采取措施，這將會(huì)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。因此，戰(zhàn)略機(jī)遇將會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重大影響。

客戶群體特征，主要是指客戶群體的年齡特征，以此評(píng)估客戶的學(xué)習(xí)能力。一般而言，簡(jiǎn)單易學(xué)的新技術(shù)比較容易被接受，因此企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)應(yīng)把客戶群體特征這一要素放在重要位置。

企業(yè)信譽(yù)，直接影響到消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的接受程度，信譽(yù)較好的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果更容易被接受，因此，企業(yè)信譽(yù)將正向調(diào)節(jié)作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

產(chǎn)品市場(chǎng)認(rèn)同度，是指消費(fèi)者對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的接受程度，企業(yè)的廣告等宣傳在這其中發(fā)揮重大作用，故本文用新產(chǎn)品廣告投入費(fèi)用/銷售額來(lái)衡量企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)認(rèn)同度。

開(kāi)放程度，是指制造業(yè)中外資企業(yè)所占比例情況，這在一定程度上說(shuō)明企業(yè)的合作情況，即行業(yè)的開(kāi)放程度，故本文用行業(yè)中外資企業(yè)個(gè)數(shù)/行業(yè)企業(yè)總數(shù)衡量制造業(yè)中企業(yè)的開(kāi)放程度。

市場(chǎng)集中度，是指本國(guó)或本區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)量，表明企業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度，故本文用行業(yè)中新產(chǎn)品銷售額/行業(yè)總銷售額衡量企業(yè)新產(chǎn)品的市場(chǎng)集中度。

市場(chǎng)需求，沒(méi)有市場(chǎng)需求的技術(shù)創(chuàng)新是無(wú)效的，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新要考慮的首要因素就是市場(chǎng)需求，本文用新產(chǎn)品銷售收入/總銷售收入衡量企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求。

區(qū)域創(chuàng)新與服務(wù)能力，是指企業(yè)所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的區(qū)域?qū)?huì)提供更完善的基礎(chǔ)設(shè)施，吸引更多的企業(yè)落地本區(qū)域，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供諸多便利與保障，故本文用區(qū)域人均收入水平來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)新與服務(wù)能力。

4 結(jié)論

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，既要考慮到內(nèi)部要素的影響，也要考慮到外部環(huán)境要素的影響，理清這些要素及要素的重要性順利，并把這些要素予以量化，是管理者有效配置企業(yè)資源，增加企業(yè)績(jī)效的關(guān)鍵。本文已初步構(gòu)建了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，后續(xù)研究可在此基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)證調(diào)查與數(shù)據(jù)分析，從而為管理者決策提供科學(xué)合理的理論依據(jù)。

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