基于因子分析和關(guān)聯(lián)度分析的川南產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力評價

韓 兵，陳一君，畢 歡，王俊翔

(四川理工學(xué)院管理學(xué)院，四川 自貢 643000)

基于因子分析和關(guān)聯(lián)度分析的川南產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力評價

韓 兵，陳一君，畢 歡，王俊翔

(四川理工學(xué)院管理學(xué)院，四川 自貢 643000)

科技創(chuàng)新能力是一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有力支撐，對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的推動作用不可小覷。在科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新環(huán)境兩大要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系?；谒鶚?gòu)建的指標(biāo)體系，將自貢、瀘州、內(nèi)江和宜賓相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進行因子分析，得到四市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的變化情況。基于產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力得分，將四市相關(guān)數(shù)據(jù)進行綜合關(guān)聯(lián)度分析，得到各地產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的主要影響因素。實證結(jié)果表明，川南四市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力差異明顯，在人力資源、資金投入和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)方面各有不足。根據(jù)分析結(jié)果，基于科技創(chuàng)新經(jīng)費支出、科研人員引進、公共文化設(shè)施建設(shè)等影響因素，提出促進川南四市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力增長的相關(guān)建議。

科技創(chuàng)新能力；指標(biāo)體系；因子分析法；綜合關(guān)聯(lián)度分析；評價

引 言

從“創(chuàng)新1.0”到“創(chuàng)新2.0”，再到“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”，創(chuàng)新已經(jīng)成為推動經(jīng)濟發(fā)展、促進產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵因素之一?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，創(chuàng)新是發(fā)展的原動力。而科技創(chuàng)新作為創(chuàng)新的重要組成部分，受到各級政府和相關(guān)企業(yè)的密切關(guān)注。一個科學(xué)、完備的科技創(chuàng)新指標(biāo)體系，能在一定程度上幫助各級政府和相關(guān)企業(yè)了解本地、本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿?、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展瓶頸。只有客觀、公正的認(rèn)識到自身的優(yōu)點及不足，才能有針對性地提出促進經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的政策與建議。所以，正確測度本地、本企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，是一項十分必要的工作。

四川省十二五規(guī)劃明確提出“依托川南城市群，打造四川經(jīng)濟增長第二極”，這是四川省委、省政府落實國家成渝經(jīng)濟區(qū)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措，是成渝經(jīng)濟區(qū)建設(shè)“一中心一基地三區(qū)”的重要支撐，是實現(xiàn)四川省“多點多級，次級突破”戰(zhàn)略的重要保障。而作為川南城市群的重要組成部分，自貢、瀘州、內(nèi)江和宜賓四市產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，直接影響了川南城市群的經(jīng)濟增長。為了更好的促進川南四市產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型，本文將從科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新環(huán)境兩個方面，構(gòu)建創(chuàng)新能力評價體系。再通過可靠、有力的數(shù)據(jù)支持，客觀、公正地反映川南四市的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力。

1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國內(nèi)外關(guān)于科技創(chuàng)新能力的研究，主要集中于以下兩點：

(1)評價指標(biāo)的選取。Henderson R M等認(rèn)為科技創(chuàng)新評價應(yīng)該基于產(chǎn)品和工藝的創(chuàng)新能力[1]。Saxenian A則通過對不同地區(qū)的實證研究，認(rèn)為R&D(研究與開發(fā))投入的效率指標(biāo)和創(chuàng)新能力的關(guān)系應(yīng)該值得關(guān)注[2]。Buesa M等從區(qū)域生產(chǎn)水平、管理效率、創(chuàng)新環(huán)境等影響因素分析了相應(yīng)指標(biāo)對區(qū)域科技創(chuàng)新的影響[3]。李宗璋等在R&D投入、科技產(chǎn)出和人力資源三個方面選取16個指標(biāo)，運用因子分析法研究這些指標(biāo)對科技創(chuàng)新能力的影響[4]。

(2)研究方法的選取。沈菊華用層析分析法對連云港市的區(qū)域創(chuàng)新能力進行研究[5]。Sankat C K等運用績效指標(biāo)通用模型分析加勒比海國家的科技創(chuàng)新能力[6]。劉偉等運用主成分分析法研究了中國高校的科技創(chuàng)新能力[7]。李高揚等運用結(jié)構(gòu)方程模型[8]，戴明峰等運用動態(tài)偏離份額分析法[9]，通過構(gòu)建相應(yīng)指標(biāo)體系，分別研究了各地區(qū)域創(chuàng)新能力。曾理等則將層次分析法和因子分析法相結(jié)合，研究四川省區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展科技支撐能力[10]。陳國宏等運用K-均值聚類分析法和熵值法對我國31個省市地區(qū)的區(qū)域科技創(chuàng)新能力進行綜合評價[11]。

通過國內(nèi)外研究現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新能力的研究對象比較廣。有研究高校的，也有研究地市的。同樣，研究的方法也有許多。有用單一方法進行分析，也有多種方法結(jié)合進行研究的?？傮w上，專家學(xué)者通過不同維度、不同視角、不同方法對區(qū)域科技創(chuàng)新能力進行研究，對后來人有很大的啟發(fā)。但是其中也存在一些問題。比如指標(biāo)體系并不完備，指標(biāo)劃分過細(xì)或者缺少相應(yīng)指標(biāo)，一些指標(biāo)難以獲得數(shù)據(jù)支持；某些指標(biāo)較為陳舊，或者新指標(biāo)缺乏實際含義。因此，在之后的研究當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)在指標(biāo)體系的構(gòu)建上，刪減缺乏時代含義的舊指標(biāo)，增加具有實際意義的新指標(biāo)。

所以，本文在已有文獻和所得數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，以科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新環(huán)境為主要指標(biāo)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新指標(biāo)體系。采用因子分析法，研究自貢市、宜賓市、內(nèi)江市和宜賓市在2011年至2015年區(qū)域科技創(chuàng)新能力的變化情況；在此基礎(chǔ)上，通過綜合關(guān)聯(lián)度分析，研究各指標(biāo)和專利申請授權(quán)比的關(guān)聯(lián)度。綜合不同方法的分析結(jié)果為川南四市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的提高，提供理論支持與建議。

2 指標(biāo)體系構(gòu)建原則

區(qū)域產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建，關(guān)鍵在于三點：首先，指標(biāo)體系的適用性。如果一個指標(biāo)體系僅僅只能分析某個城市或者企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，那么這個指標(biāo)體系的適用性將大打折扣。其次，指標(biāo)的創(chuàng)新性。指標(biāo)體系中指標(biāo)如果太陳舊，就不能很好的反映當(dāng)下飛速發(fā)展的經(jīng)濟情況。最后，指標(biāo)的可量化性。體系中的各個指標(biāo)只有通過可靠的數(shù)據(jù)支撐，才能發(fā)揮其作用。如果找不到相應(yīng)數(shù)據(jù)，或者數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，那么該指標(biāo)便喪失了應(yīng)有的含義。

指標(biāo)體系構(gòu)建的基本原則如下：

(1)系統(tǒng)性原則：科技創(chuàng)新能力評價是一個復(fù)雜的問題，因此，指標(biāo)體系應(yīng)該能綜合地、系統(tǒng)地反映各個指標(biāo)、各個要素的相互影響。

(2)動態(tài)性原則：經(jīng)濟在不斷發(fā)展、科技在不斷進步，因此對科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建，要基于經(jīng)濟不斷發(fā)展這一實際。

(3)區(qū)域性原則：指標(biāo)體系要具有適用性，但是也要具有能夠反映本地區(qū)、本企業(yè)特殊性的相關(guān)指標(biāo)，從而體現(xiàn)該地區(qū)的差異性。

(4)科學(xué)性原則：指標(biāo)體系的構(gòu)建，是為了客觀反映科技創(chuàng)新能力。因此，每個指標(biāo)的選取必須用科學(xué)的態(tài)度對待，從而做出真實有效地評價和建議。

(5)可比性原則：每個指標(biāo)具有不同的量綱，每個地區(qū)具有不同的發(fā)展水平。指標(biāo)的選取要在不同數(shù)據(jù)、不同地區(qū)差異性的基礎(chǔ)上，反映其共有特征。

3 區(qū)域科技創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)體系

本文基于指標(biāo)選取的基本原則、數(shù)據(jù)的可得性以及相關(guān)文獻，構(gòu)建四市科技創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)體系(表1)。

表1 科技創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)體系

該體系共分為四層，分別為：

(1)目標(biāo)層(A)，即區(qū)域科技創(chuàng)新能力。

(2)二級指標(biāo)(B)，以科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新環(huán)境為主要指標(biāo)。

(3)三級指標(biāo)(C)，將每個二級指標(biāo)再次細(xì)分為三級指標(biāo)。

(4)四級指標(biāo)(D)，將每個細(xì)分后的三級指標(biāo)量化為便于數(shù)據(jù)采集的四級指標(biāo)。

3.1 科技創(chuàng)新投入指標(biāo)B1

科技創(chuàng)新投入是科技創(chuàng)新能力的重要支撐，本文將其細(xì)分為人力資源投入(C11)和資金資源投入(C12)。為了使指標(biāo)體系更加具有說服力，在四級指標(biāo)的選取上讓絕對數(shù)值和相對比重均有體現(xiàn)。

人力資源投入(C11)是反映參與到R&D工作中的人力資源情況。本文將其細(xì)分為：企業(yè)和高校R&D人員(D111)、政府部門屬R&D機構(gòu)科技活動人員(D112)和政府部門屬R&D機構(gòu)科技活動人員占從業(yè)人員比例(D113)。

資金資源投入(C12)則反應(yīng)的的是參與到R&D項目中的經(jīng)費來源情況。細(xì)分為企業(yè)和高校R&D支出(D121)、政府部門屬R&D支出(D122)和政府部門屬R&D機構(gòu)科技經(jīng)費支出占地區(qū)GDP比重(D123)。

3.2 科技創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)B2

科技創(chuàng)新環(huán)境則是政府部門為科技創(chuàng)新提供的基本戰(zhàn)略支持。本文將其分為創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境(C21)和創(chuàng)新社會環(huán)境(C22)。為了使數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)更加豐富，該指標(biāo)下的四級指標(biāo)同樣設(shè)置了絕對量指標(biāo)和相對量指標(biāo)。

創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境(C21)主要分為地區(qū)生產(chǎn)總值(D211)、地方教育和科技文化支出(D212)以及教育支出占GDP的比重(D213)。

創(chuàng)新社會環(huán)境則主要從教育和科技從業(yè)人員總工資(D221)、人均民營企業(yè)增加值占人均GDP增加值比重(D222)和每萬人擁有圖書館、文化站(所)、博物館等文化設(shè)施數(shù)量(D223)三個方面加以研究。其中D222主要研究的是非國有經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟環(huán)境中的一個占比情況。

以上相對數(shù)量可從年鑒上直接獲得；絕對數(shù)量可由年鑒上數(shù)據(jù)計算獲得。

主要數(shù)據(jù)來源于2012～2016年自貢市、瀘州市、內(nèi)江市和宜賓市統(tǒng)計年鑒和四川省統(tǒng)計年鑒，部分?jǐn)?shù)據(jù)通過到地方統(tǒng)計局實際調(diào)研得到。

4 實證分析

通過四市統(tǒng)計年鑒和實地調(diào)研，得到相關(guān)數(shù)據(jù)。由于2016年部分?jǐn)?shù)據(jù)無法獲得，為了保證四市數(shù)據(jù)的一致性，在實證分析中采用2011～2015年數(shù)據(jù)。

表2為2011～2016年間川南四市每月專利申請量和專利授權(quán)量，表3為2011～2015年間川南四市科技創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)體系所需指標(biāo)。

表2 川南四市專利申請與專利授權(quán)情況

表3 川南四市各指標(biāo)情況

宜賓D11149496546393863524297D112243243249245250D1130.77780.76540.73890.72650.7120D1211916711979349130016708880307D1225269350111458284482927467D1230.03450.03470.03410.03600.0251D2111525.901443.811342.891242.761091.18D212710284598251537130504871346215D2134.45003.93253.77393.85563.1372D221338836260018229593217788175892D2224.93628.32717.67414.53612.7197D2230.47880.48090.36050.48200.4820

4.1 因子分析

通過SPSS 21.0將表3中川南四市指標(biāo)數(shù)據(jù)進行因子分析。

在進行因子分析前，先通過Z-score標(biāo)準(zhǔn)化法消除量綱的影響。

x*=(x-μ)/σ

(1)

其中，μ為所有樣本數(shù)據(jù)的均值，σ為所有樣本數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)差。通過處理的數(shù)據(jù)符合標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，即均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1。

4.1.1 進行相關(guān)性檢驗。

通過變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣(表4)，變量之間存在較強的正相關(guān)或負(fù)相關(guān)，因此可以進行因子分析。

表4 變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣

4.1.2 提取主成分和公因子

選取累計公因子大于85%的變量作為主成分。主成分結(jié)果見表5，碎石圖結(jié)果如圖1所示，提取的成分矩陣見表6。

表5 解釋的總方差

由表3可知，在默認(rèn)“選取特征值大于1的成分作為主成分”這一規(guī)則下，成分1和成分2符合提取要求。成分1的特征值為8.816，成分2的特征值為2.219，合計能解釋91.953%的方差。

表6 提取的主成分矩陣

由圖1可知，成分3前面陡峭的部分所含的信息較多，成分3以后平坦的部分特征值小，包含的信息也比較少。直觀可以看出，成分1和成分2包含了大部分信息，從成分3開始就進入平臺了。

圖1 碎石圖

表6顯示的數(shù)值是提取的主成分和原始變量之間的相關(guān)系數(shù)，絕對值越大，則說明相關(guān)性越密切。成分1和前8個變量相關(guān)性較大，但有正相關(guān)、負(fù)相關(guān)，成分2和后兩個變量相關(guān)性較大，而且也有正相關(guān)、負(fù)相關(guān)。由于并不能清晰的看出主成分和變量之間的聯(lián)系，所以要做因子旋轉(zhuǎn)。

4.1.3 因子旋轉(zhuǎn)

由于初次提出的兩個公因子無法清楚地解釋各個變量，所以需要通過因子的旋轉(zhuǎn)來獲得更好地解釋。通過“最大方差法”旋轉(zhuǎn)后，可得到表7。

表7 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

由表7可知：

(1)主成分2與部門屬R&D機構(gòu)科技活動人員比重、企業(yè)與高校R&D人數(shù)呈正相關(guān)，與地方教育支出比重呈負(fù)相關(guān)，因此可稱主成分2為“科技創(chuàng)新人力資源投入”。

(2)主成分1與教育和科技文化總支出、地區(qū)生產(chǎn)總值、人均民營企業(yè)增加值比重等科技教育的資金、人員投入呈正相關(guān)，與部門屬R&D、文化設(shè)施數(shù)量等呈負(fù)相關(guān)，因此可以將主成分1命名為“科技創(chuàng)新社會基礎(chǔ)環(huán)境”。

4.1.4 模型構(gòu)建

通過SPSS求得主成分得分系數(shù)矩陣(表8)。

表8 主成分得分系數(shù)矩陣

由表8可以寫出公因子的表達式(F1、F2分別表示主成分1、主成分2)：

F1=0.060×D111-0.630×D112+0.167×D113+0.134

×D121-0.150×D122-0.131×D123+0.139×D211

+0.077×D212-0.062×D213+0.150×D221+0.181

×D222-0.035×D223

(2)

F2=0.239×D111+0.067×D112+0.406×D113+0.023

×D121-0.086×D122-0.016×D123+0.037×D211

-0.097×D212-0.294×D213+0.063×D221+0.155

×D222+0.169×D223

(3)

4.1.5 結(jié)果分析

根據(jù)式(2)和式(3)，再以公因子旋轉(zhuǎn)后方差的貢獻率作為權(quán)重，可以得出自貢、宜賓、瀘州和內(nèi)江的創(chuàng)新能力綜合得分(表9)。根據(jù)表9可得到川南四市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力在2011～2015年間的變動情況，如圖2所示。

表9 川南四市技創(chuàng)新能力綜合得分情況

圖2 四市2011～2015年科技創(chuàng)新能力得分變動情況

由表9和圖2可知，在2011～2015年間，自貢市和瀘州市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力得分在均值0以下，內(nèi)江市和宜賓市在均值0以上。自貢市從2013年得分開始增加，并且增速較快，但從2014年又開始下降。瀘州市在2011年得分最低，在2012年達到最高后處于小幅下降狀態(tài)，但2015年增長并接近均值。內(nèi)江市得分2011～2013年份一直處于小幅增長狀態(tài)，在2014年得分急劇減少，應(yīng)引起重視。宜賓市除了在2012年得分不理想，其他年份得分較高，但得分整體處于下降趨勢。

4.2 綜合關(guān)聯(lián)度分析

在前人對不同灰色關(guān)聯(lián)分析法[12-15]的研究基礎(chǔ)上，綜合關(guān)聯(lián)度分析[16]綜合考查絕對關(guān)聯(lián)序和相對關(guān)聯(lián)序，避免了單一研究絕對數(shù)量關(guān)系或者某一點變化速率而帶來的片面影響。專利申請和專利授權(quán)，在一定程度上能反映一個地區(qū)的科技創(chuàng)新能力。而本文通過專利申請與授權(quán)比例(專利申請與授權(quán)比例=專利申請量/專利授權(quán)量)這一指標(biāo)，消除不同地區(qū)各年波動情況，客觀反映地區(qū)科技創(chuàng)新能力。通過對D111到D223共12個指標(biāo)和專利申請與授權(quán)比例的綜合關(guān)聯(lián)度分析，找出各指標(biāo)和各地區(qū)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)度排序，著重分析關(guān)聯(lián)度在均值以上的指標(biāo)對本地區(qū)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響。

m+1個序列的始點零化象分別是：

m+1個序列的初值象分別是：

將這些初值象做始點零化處理得：

4.2.1 計算絕對關(guān)聯(lián)度

(4)

其中：

(5)

(6)

(7)

4.2.2 計算相對關(guān)聯(lián)度

(8)

其中：

(9)

(10)

(11)

4.2.3 計算綜合關(guān)聯(lián)度

計算綜合關(guān)聯(lián)度θ0i，

θ0i=ρ·ε0i+(1-ρ)·r0i

(12)

通常取ρ=0.5。

4.2.4 模型運算

將川南四市D000與D111～D223指標(biāo)帶入式(4)～式(12)，進行綜合關(guān)聯(lián)度分析，可得表10。

表10 川南四市科技創(chuàng)新能力綜合關(guān)聯(lián)度分析

4.2.5 結(jié)果分析

本文選取大于本地綜合關(guān)聯(lián)度均值的指標(biāo)進行分析研究。

自貢市：地方教育支出占GDP比重(D213)、部門屬R&D機構(gòu)科技經(jīng)費支出占GDP比重(D123)、企業(yè)和高校R&D人員(D111)、部門屬R&D機構(gòu)科研人員占比(D113)和地區(qū)生產(chǎn)總值(D211)對本地科技創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)較大，因此要重點關(guān)注這些指標(biāo)的變動情況。自貢市各指標(biāo)綜合關(guān)聯(lián)度均方差為0.080 807，在四市中最低。

瀘州市：部門屬R&D機構(gòu)科研人員占比(D113)、每萬人擁有公共文化設(shè)施數(shù)量(D223)、地方教育支出占GDP比重(D213)與企業(yè)和高校R&D支出(D121)綜合關(guān)聯(lián)度大于均值，對本地科技創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)較大。各指標(biāo)均方差為0.082 861，在四市排名第二。

內(nèi)江市：部門屬R&D機構(gòu)科研人員占比(D113)、部門屬R&D機構(gòu)科技經(jīng)費支出占GDP比重(D123)、部門屬R&D機構(gòu)科技活動人員(D112)和部門屬R&D支出(D122)對本地科技創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)較大。各指標(biāo)均方差為0.099 351，在四市中最高。

宜賓市：地方教育支出占GDP比重(D213)、部門屬R&D機構(gòu)科技經(jīng)費支出占GDP比重(D123)、企業(yè)和高校R&D人員(D111)、地區(qū)生產(chǎn)總值(D211)、每萬人擁有公共文化設(shè)施數(shù)量(D223)和部門屬R&D機構(gòu)科研人員占比(D113)關(guān)聯(lián)度大于均值。宜賓市各指標(biāo)均方差為0.083556，處于四市第三，均方差較大。

四市共有19個綜合關(guān)聯(lián)度大于均值的指標(biāo)，其中科技創(chuàng)新投入指標(biāo)有12個，占63.16%；科技創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)有7個，占36.84%。所以，人力資源投入和資金資源投入對川南四市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力影響較大。

5 結(jié)論與建議

在構(gòu)建的指標(biāo)體系下，運用因子分析法研究川南四市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力，再根據(jù)綜合關(guān)聯(lián)度分析的結(jié)果，可以得到各市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的結(jié)論與建議。

5.1 自貢市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力分析與建議

自貢市由2011～2015年的數(shù)據(jù)變化可知，自貢市的科技創(chuàng)新能力得分偏低，處在平均值0以下，且2013年和2015年得分相對較低。直觀看出，自貢市的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力在波動變化。川南四市比較，自貢市的科技創(chuàng)新能力處于第三或者第四，和排名靠前的內(nèi)江和宜賓差距較大。

對于部門屬R&D機構(gòu)科技經(jīng)費支出占GDP比重(D123)，自貢市得分較高。意味著在自貢市部門屬R&D機構(gòu)中，科技經(jīng)費的支出比其他四市多，并且處于領(lǐng)先。但是，在其他指標(biāo)得分上，自貢市處于劣勢。對于地方教育支出比重(D213)，自貢市得分較低。2011～2015年間，自貢市財政支出中的教育支出占GDP比重處于四市均值以下，且遠低于均值。對于企業(yè)和高校R&D人員(D111)和部門屬R&D機構(gòu)科研人員占比(D113)，自貢市得分也處于均值以下，為負(fù)值。對于地區(qū)生產(chǎn)總值(D211)，自貢市得分同樣較低。

因此，為了提高自貢市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力，在未來一段時間，相關(guān)部門在加大部門屬R&D部門科技經(jīng)費支出的同時，也要加大財政支出中的教育支出，出臺相關(guān)優(yōu)惠政策引進R&D人員和科研人員，促進本地經(jīng)濟發(fā)展。

5.2 瀘州市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力分析與建議

瀘州市由2011～2015年的數(shù)據(jù)變化可知，瀘州市的科技創(chuàng)新能力得分較低，同樣在均值以下。前四年得分趨勢處于下降態(tài)勢，但2015年得分較高，接近均值。川南四市比較，瀘州市得分基本處于第三，整體發(fā)展趨勢良好。

對于部門屬R&D機構(gòu)科研人員占比(D113)、每萬人擁有公共文化設(shè)施數(shù)量(D223)和企業(yè)和高校R&D支出(D121)，瀘州市得分較低。可知，在科研人員的引進、公共文化設(shè)施的建設(shè)和R&D支出方面，瀘州市做的還不夠好。但是在地方教育支出比重(D213)方面，瀘州市該指標(biāo)得分位列四市第一，可見瀘州市的教育支出較多。因此，為了提高本地產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力，瀘州市應(yīng)該繼續(xù)加大對教育的支出。同時，要在引進科研人才、建設(shè)文化設(shè)和加大R&D支出等方面，出臺相關(guān)政策。

5.3 內(nèi)江市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力分析與建議

內(nèi)江市由2011～2015年的數(shù)據(jù)變化中可知，內(nèi)江市科技創(chuàng)新能力得分雖在前三年處于上升態(tài)勢，但在2014年下降較快，而2015年又回升至第一。分析2014年內(nèi)江得分，發(fā)現(xiàn)其部門屬R&D經(jīng)費支出和民營企業(yè)占比得分變動較大。

內(nèi)江市科技創(chuàng)新能力受部門屬R&D機構(gòu)人員和經(jīng)費支出影響較大。對于部門屬R&D機構(gòu)科研人員占比(D113)、部門屬R&D機構(gòu)科技經(jīng)費支出占GDP比重(D123)和部門屬R&D支出(D122)，內(nèi)江市得分相對較低。但部門屬R&D機構(gòu)科技活動人員(D112)得分較高。因此，為了提高內(nèi)江市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力，相關(guān)部門應(yīng)該重視部門屬R&D機構(gòu)的建設(shè)。在引進科研人才方面，應(yīng)該出臺更加優(yōu)惠的政策。在科研經(jīng)費上面，應(yīng)該加大經(jīng)費投入，合理使用經(jīng)費。

5.4 宜賓市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力分析與建議

宜賓市由2011～2015年的數(shù)據(jù)變化可知，得分一直在下降。相比在2012年得分最低，2013年得分有所回漲，但仍低于2011年的峰值。相關(guān)部門應(yīng)該對此現(xiàn)象引起重視，在產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力下降到均值以前，宜賓市應(yīng)做出積極改善。

相對于其他三個城市，和宜賓市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)度較大的6個指標(biāo)中，只有部門屬R&D機構(gòu)科研人員占比(D113)得分較低，處于均值以下。其余指標(biāo)，地方教育支出占GDP比重(D213)、部門屬R&D機構(gòu)科技經(jīng)費支出占GDP比重(D123)、企業(yè)和高校R&D人員(D111)、地區(qū)生產(chǎn)總值(D211)、每萬人擁有公共文化設(shè)施數(shù)量(D223)，均處于均值以上，且部分位列第一。

但是，由于宜賓市得分整體處于下降趨勢，相關(guān)部門仍然要加大力度引進R&D人員，規(guī)劃科研經(jīng)費支出，增加公共文化設(shè)施，加大教育財政支出。只有這樣，才能更好地提高宜賓市產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力，促進其經(jīng)濟發(fā)展。

5.5 川南四市產(chǎn)業(yè)科技能力發(fā)展建議

根據(jù)以上分析結(jié)果，可知川南四市每個城市都有自己的短板和長處。在了解自身科技創(chuàng)新能力的優(yōu)缺點后，四市可以考慮進行資源共享，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，進而共同發(fā)展。例如，宜賓和內(nèi)江產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力較強，在R&D人員、科技活動人員以及公共文化設(shè)施建設(shè)等指標(biāo)有較高的得分。雖然自貢和瀘州科技創(chuàng)新能力相對較低，但是在教育投入和科技投入上有較好的表現(xiàn)。因此，四市可以在可能的情況下，進行科研人員、公共文化設(shè)施共享。在改善民營企業(yè)環(huán)境與科技創(chuàng)新環(huán)境方面，四市相關(guān)部門可以建立協(xié)調(diào)機制，在外資引進、科研專利轉(zhuǎn)化等方面進行政策制定，促進四市產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展。

總之，積極改善科技創(chuàng)新環(huán)境，給科技創(chuàng)新人員和企業(yè)創(chuàng)造一個健康、有序的研發(fā)條件，從而提高科研水平，使科技創(chuàng)新真正轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益。積極增加有益投資，對于能促進產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的方面，應(yīng)當(dāng)加大資金投入和人力投入，從而提高科技創(chuàng)新人員的整體素質(zhì)，并為他們提供一個充足的物質(zhì)保障。在西部大開發(fā)、一帶一路和長江經(jīng)濟帶的國家戰(zhàn)略背景下，川南四市應(yīng)該結(jié)合自身情況，完善科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性建設(shè)，加大科技創(chuàng)新的投入，促進高校和企業(yè)共同合作進行科技研發(fā)，并且在授權(quán)專利轉(zhuǎn)化問題上出臺相關(guān)政策，真正讓科技創(chuàng)新推動本地的經(jīng)濟發(fā)展。

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Evaluation of Industrial Science and Technology Innovation Capability in South Sichuan Based on Factor Analysis and Correlation Analysis

HANBing,CHENYijun,BIHuan,WANGJunxiang

(School of Management, Sichuan University of Science & Engineering, Zigong 643000, China)

The ability of scientific and technological innovation is a strong support for the development of regional industry, which can not be underestimated in promoting the regional economic development. On the basis of the two major elements of science and technology innovation and the environment of science and technology innovation, the index system of industrial scientific and technological innovation capability was constructed. Based on the index system, the index data of Zigong, Luzhou, Neijiang and Yibin were analyzed, and the changes of industrial scientific and technological innovation ability in four cities were obtained. Based on the score of industrial scientific and technological innovation ability, the related data of four cities were analysed, then the main influence factors of industrial scientific and technological innovation capability were obtained. The empirical results show that the industrial science and technology innovation ability of four cities in southern Sichuan are obviously different, and there are some shortages in human resources, capital investment and innovation environment. According to the analysis results, based on science and technological innovation outlay expenditure, scientific research personnel introduction, public culture facilities construction and other research indicators, some relevant recommendations are put forward to promote the four cities in southern Sichuan industrial science and technology innovation capacity growth.

scientific and technological innovation ability; index system; factor analysis method; comprehensive correlation analysis; evaluation

2017-06-05

四川省社科聯(lián)項目(SC16XK061)；國家大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目(201610622006)；研究生創(chuàng)新基金項目(y2016021)

韓 兵(1991-)，男，河南洛陽人，碩士生，主要從事戰(zhàn)略管理方面的研究，(E-mail)402219281@qq.com； 陳一君(1971-)，男，四川大竹人，教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事戰(zhàn)略管理方面的研究，(E-mail)41106621@qq.com

1673-1549(2017)04-0087-09

10.11863/j.suse.2017.04.16

O29;F420

A