科技創(chuàng)新治理的選擇與政府角色＊

劉繪珍

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院管理工程學(xué)院，河南鄭州450015；航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展河南省協(xié)同創(chuàng)新中心，河南鄭州450015）

科技創(chuàng)新治理的選擇與政府角色＊

劉繪珍

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院管理工程學(xué)院，河南鄭州450015；航空經(jīng)濟(jì)發(fā)展河南省協(xié)同創(chuàng)新中心，河南鄭州450015）

協(xié)同創(chuàng)新的出現(xiàn)改變了企業(yè)傳統(tǒng)的內(nèi)化式自主創(chuàng)新觀念，已成為企業(yè)重要的科技創(chuàng)新組織形式?；诮灰壮杀纠碚撗芯縿?chuàng)新治理模式選擇的問題，把科技創(chuàng)新治理模式分為企業(yè)自主創(chuàng)新治理、市場創(chuàng)新治理和協(xié)同創(chuàng)新治理。3種治理模式分別對應(yīng)政府角色為支持者、守夜者和干預(yù)者。然而，3種治理模式并不相互排斥，企業(yè)可同時選擇多個治理模式，但同一時期只有一種治理模式起主導(dǎo)作用。

中介機(jī)構(gòu)；治理模式；協(xié)同創(chuàng)新；金融機(jī)構(gòu)

科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是由各種行為主體（政府、高校、科研院所、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等）基于共同的創(chuàng)新目標(biāo)而鏈接起來的。科技創(chuàng)新是由行為主體（企業(yè)、政府、高校科研院所、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、顧客等）參與，通過協(xié)同要素（技術(shù)、知識、信息、人才、資金等）的深度合作高效共享和利用資源，以增強(qiáng)行為主體的創(chuàng)新能力為目的的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。該系統(tǒng)中核心成員有企業(yè)，而政府、高?？蒲性核⒔鹑跈C(jī)構(gòu)、顧客和中介機(jī)構(gòu)，在創(chuàng)新過程中起輔助作用，如圖1所示。作為抑制機(jī)會主義行為及優(yōu)化創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的重要手段，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)治理一直是眾多科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)問題。

圖1 科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體

在科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，政府雖然起輔助作用，但由于政府在政策制訂和資源配置等關(guān)鍵要素上的主導(dǎo)作用使得其在網(wǎng)絡(luò)中屬于關(guān)鍵角色。政府的腐敗、無能和低效將會成為經(jīng)濟(jì)增長的嚴(yán)重阻礙。林洲鈺提出加快推進(jìn)政府轉(zhuǎn)型的步伐，為中國企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展之路提供有力的制度支持，指出了政府在創(chuàng)新治理中的重要作用。本文基于交易成本理論，選擇了不同的科技創(chuàng)新治理模式，即把科技創(chuàng)新治理分為企業(yè)自主創(chuàng)新治理、市場創(chuàng)新治理和協(xié)同創(chuàng)新治理，再針對不同治理模式闡述政府的角色。

1 科技創(chuàng)新治理模式的選擇

迪屈奇對傳統(tǒng)的威廉姆森交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了改進(jìn)，引入了效益。本文借用迪屈奇的模型，用Cm和Bm表示通過市場進(jìn)行一項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)生的費(fèi)用支出比以及取得的效益，用Cf和Bf表示把這項(xiàng)創(chuàng)新放到公司內(nèi)部進(jìn)行，從而產(chǎn)生的費(fèi)用和取得的效益。

圖2 公司內(nèi)部創(chuàng)新

公司內(nèi)部創(chuàng)新如圖2所示，在I1到I2區(qū)間內(nèi)，Cm＞Bm，公司通過市場創(chuàng)新產(chǎn)生的成本大于取得的效益，這證明公司借助市場創(chuàng)新不可行；Cf＜Bf，公司通過內(nèi)部創(chuàng)新產(chǎn)生的成本小于取得的效益，這證明公司內(nèi)部創(chuàng)新是可行的。

市場創(chuàng)新如圖3所示，在I1到I2區(qū)間內(nèi)，Cf＞Bf，公司內(nèi)部創(chuàng)新產(chǎn)生的成本大于取得的效益，說明公司內(nèi)部創(chuàng)新不可行；Cm＜Bm，公司通過市場創(chuàng)新產(chǎn)生的成本大于取得的效益，說明公司借助市場創(chuàng)新是可行的。

圖3 市場創(chuàng)新

圖4 創(chuàng)新聯(lián)盟

在圖4所示的創(chuàng)新聯(lián)盟坐標(biāo)系內(nèi)，Cf＞Bf，公司內(nèi)部創(chuàng)新產(chǎn)生的成本大于取得的效益，說明公司內(nèi)部創(chuàng)新不可行；Cm＞Bm，公司通過市場創(chuàng)新產(chǎn)生的成本大于取得的效益，說明公司通過市場創(chuàng)新亦行不通。此時，如果企業(yè)間能結(jié)成創(chuàng)新聯(lián)盟，進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，因?yàn)槁?lián)盟成員間具有的信任和合作關(guān)系，會使Cm曲線向Cf曲線方向移動，假設(shè)變成C′m曲線。因此，在I2～I(xiàn)3區(qū)間內(nèi)，公司通過創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行創(chuàng)新的成本小于取得的效益，說明公司通過創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行創(chuàng)新是可行的。借助迪屈奇關(guān)于效益的概念，把這個區(qū)域稱為企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟存在的迪屈奇空間。如果聯(lián)盟成員的關(guān)系很融洽，導(dǎo)致伙伴之間通過市場創(chuàng)新的交易費(fèi)用與企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)創(chuàng)新交易內(nèi)部化時所增加的各種創(chuàng)新費(fèi)用總和相等，這樣戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織形式就是可行的選擇。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，如果企業(yè)之間創(chuàng)新互補(bǔ)，共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，即出現(xiàn)Cm＜Cf的情況，假設(shè)變成C"m曲線。在I1～I(xiàn)4區(qū)間內(nèi)，公司通過創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的成本小于取得的效益，說明公司通過創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新是可行的。該協(xié)同創(chuàng)新模式是企業(yè)更好的選擇，即在圖3中企業(yè)可以選擇市場創(chuàng)新治理，也可以選擇協(xié)同創(chuàng)新治理，但后者能夠使企業(yè)獲得更大的創(chuàng)新收益。

2 不同創(chuàng)新治理結(jié)構(gòu)中政府的角色

基于交易成本理論，把科技創(chuàng)新治理分為3種：企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新治理、市場創(chuàng)新治理、協(xié)同創(chuàng)新治理，對應(yīng)的政府角色為支持者、守夜者和干預(yù)者，如表1所示。

表1 創(chuàng)新治理模式與政府角色

2.1 創(chuàng)新治理與政府的“支持者”角色

自主創(chuàng)新的主體非企業(yè)莫屬，這也是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，又是創(chuàng)新主體的歸位，能從根本上完善我國創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)。在當(dāng)前國際競爭激烈的環(huán)境下，我國政府正在改變職能，創(chuàng)新的主體由政府轉(zhuǎn)變到企業(yè)，從而使創(chuàng)新主體受益，加快國家的創(chuàng)新體系建設(shè)。

2.1.1 創(chuàng)造條件使企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體

要讓企業(yè)鍛造成為真正意義上的創(chuàng)新主體，積極提供優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品并完善市場的監(jiān)管，把“支持者”做扎實(shí)，讓企業(yè)變成自主創(chuàng)新層面上的主角；重點(diǎn)辦好高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、大學(xué)科技園等各類企業(yè)“孵化器”。

2.1.2 改善政府投入方式，加大扶持力度

企業(yè)投入到自主創(chuàng)新中的資金不足是一個普遍性問題，真正原因是企業(yè)自有資金不足。要逐步引導(dǎo)企業(yè)成為科技投資的主體，可通過以下途徑解決：①由政府建設(shè)平臺加快科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、大專院校之間的合作和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等；②鼓勵企業(yè)、高校以有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)入股等形式籌集科技創(chuàng)新資金；③籌辦設(shè)立各類激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的專項(xiàng)基金。

2.1.3 做好法制建設(shè)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

能使企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的保障是有良好的法制環(huán)境，所以，政府的法制建設(shè)職能必須加強(qiáng)，給企業(yè)以良好的信心，并針對一些企業(yè)在具體的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在的個別問題，要區(qū)別對待、及時解決，并建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場。

2.1.4 注重自主創(chuàng)新人才的培養(yǎng)

科技創(chuàng)新，人才為本。要對重點(diǎn)領(lǐng)域人才建立有利于創(chuàng)新的保障體系，可以通過一些政策來解決，比如提供住房、資金支持、轉(zhuǎn)移戶口、個人職稱、社會保險、子女就學(xué)。

2.2 創(chuàng)新治理與政府的“守夜者”角色

依據(jù)形成自組織創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)條件，在自組織科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部，它的縱向價值鏈相對較短，從而襯托出橫向互補(bǔ)合作的范圍相對廣泛。創(chuàng)新活動沒有具體到某個環(huán)節(jié)，而是在科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部根據(jù)各行為主體的需要而橫向展開。這里沒有明確、核心的創(chuàng)新行為主體，導(dǎo)致創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的創(chuàng)新活動非?；钴S，并與網(wǎng)絡(luò)外的鏈接點(diǎn)連接，創(chuàng)新的自由度相對較大，創(chuàng)新的“路徑依賴”和“鎖定”程度非常低。

2.3 協(xié)同創(chuàng)新治理與政府的“干預(yù)者”角色

隨著科技創(chuàng)新的逐步發(fā)展，進(jìn)入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)日益增多，導(dǎo)致一些自組織科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)達(dá)到臨界狀態(tài)，且存在“市場失靈”的情況，“自組織”狀態(tài)此時不能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展，科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展到此時就需要政府進(jìn)行積極引導(dǎo)和扶持。進(jìn)入科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的企業(yè)擺脫不了“經(jīng)濟(jì)人”的原則，特別是在競爭與合作中，總是謀求自身利益最大化，不能否認(rèn)網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)存在著各種投機(jī)行為與道德風(fēng)險等。政府此時既要承擔(dān)“守夜人”的職責(zé)，又要對創(chuàng)新市場進(jìn)行適度干預(yù)。以協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)所處的制度環(huán)境進(jìn)行分析，大型核心企業(yè)處在產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在整個科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中處于壟斷的支配地位，避免了“自組織型”科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)生的復(fù)雜性和混亂性；大型核心企業(yè)存在于科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部，會有相反的作用產(chǎn)生，進(jìn)而解決單純依靠市場這只“無形的手”時產(chǎn)生的諸多“市場失靈”問題。

3 結(jié)束語

基于交易成本理論研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的治理結(jié)構(gòu)問題，把科技創(chuàng)新治理模式分為企業(yè)自主創(chuàng)新治理、市場創(chuàng)新治理和協(xié)同創(chuàng)新治理。依據(jù)不同的治理模式對政府角色的研究，是用匹配問題進(jìn)行的研究，突破了僅從3個層面（集群層面、區(qū)域?qū)用?、國家層面）研究?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的約束。本文采用分類方

法研究了不同類型科技創(chuàng)新治理模式和政府角色，結(jié)論如下：①三種治理模式并不相互排斥，企業(yè)可同時選擇多個治理模式，但同一時期只有一種治理模式起主導(dǎo)作用。②沒有哪一種治理結(jié)構(gòu)是最優(yōu)的，僅有適合與不適合。企業(yè)本身應(yīng)基于交易成本理論和自身特點(diǎn)采用不同的治理結(jié)構(gòu)，也要考慮企業(yè)發(fā)展的不同階段、所處的外部環(huán)境的變化以及實(shí)際達(dá)到的效果，從而進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。③在科技企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，政府的作用非常重要，但政府的作用是有邊界的，關(guān)于對科技創(chuàng)新干預(yù)的程度，政府要重點(diǎn)研究，科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的情況、相應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的階段是決定因素。

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〔編輯：張思楠〕

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：A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.16.039

2095－6835（2017）16－0039－03

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目：適應(yīng)復(fù)雜需求的SMPEs運(yùn)營作業(yè)系統(tǒng)管理與優(yōu)化研究（編號：71271060）；河南省政府決策研究課題：河南省政府治理創(chuàng)新研究（編號：2016B281）；河南省軟科學(xué)研究：科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動態(tài)治理機(jī)制研究（編號：172400410037）；河南教育科學(xué)十三五規(guī)劃項(xiàng)目：三螺旋創(chuàng)新理論下高校供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革研究（編號：〔2017〕-JKGHYB-0095）