從“三個世界”理論到全球化現(xiàn)實

楊琴

自地理大發(fā)現(xiàn)以來，人類已置身于全球化時空幾百年。何謂全球化？從經(jīng)驗事實的層面來看，殖民化、市場化、資本化、民主化、民族化、國家化、區(qū)域化等等都是全球化的邏輯外延。從歷史規(guī)律與本質(zhì)的層面來看，全球化究竟是促成了全球范圍內(nèi)的價值認(rèn)同還是引發(fā)了普遍而內(nèi)在的價值觀沖突？面對全球化進(jìn)程中的人類“文明生態(tài)”走向，文化進(jìn)化論者與文化保守主義者的回應(yīng)是不同的。文化保守主義者站在相對主義的立場上，將歷史范疇（傳統(tǒng)與現(xiàn)代的關(guān)系）替代為地理范疇（本土與域外的關(guān)系）；文化進(jìn)化論者站在西方中心論的立場上，將全球化進(jìn)程中的地理范疇轉(zhuǎn)換成歷史范疇。然而，在經(jīng)驗層面上來看，“全球化中，社會在有些（主要是經(jīng)濟(jì)或技術(shù)）方面在趨同，在有些（主要是社會關(guān)系）方面存在趨異，而且，從某種特定的意義上，還有些方面維持原樣?！?/p>

30多年來中國改革開放的一個最基本的歷史背景就是資本的全球化。我們要把握住改革開放的歷史航向，必須深刻確解全球化現(xiàn)實。

馬克思世界歷史理論對全球化的批判

馬克思就生活在一個資本全球化的時代，正是那樣一個自由資本主義時代構(gòu)成了馬克思一生“周圍的感性世界”，由此決定了馬克思的新哲學(xué)世界觀的形成。馬克思世界歷史思想的最重要貢獻(xiàn)，是揭示了以資本為主體的經(jīng)濟(jì)全球化在世界歷史進(jìn)程中的時空位置。

1、馬克思世界歷史理論的主要內(nèi)涵

（1）資本“首次開創(chuàng)了世界歷史”。資本主義大工業(yè)生產(chǎn)與交換打破了各民族和地域的壁壘，促成了一個統(tǒng)一的世界體系，“歷史也就越是成為世界歷史”。資本的全球化具有歷史的合理性。（2）資本是全球化的主體，全球化在本質(zhì)上是資本的全球化。資本全球化將資本主義生產(chǎn)方式的“理性”文明作為意識形態(tài)強(qiáng)加于全世界，并宣布一切異族異域為“野蠻”。資本的全球化造成了工業(yè)對農(nóng)業(yè)、城市對鄉(xiāng)村、西方對東方的全球性統(tǒng)治。（3）資本的全球化為真正的世界歷史準(zhǔn)備著物質(zhì)基礎(chǔ)。資本的全球化，由于資本本身的極限，造成了普遍的社會關(guān)系、國際關(guān)系的異化，造就了全世界無產(chǎn)階級聯(lián)合起來，用世界革命的方式推翻資本全球化的統(tǒng)治。（4）真正意義上的世界歷史是實現(xiàn)全人類的自由而全面發(fā)展的歷史。資本全球化階段只能是世界歷史的初級階段，它擔(dān)負(fù)著為新社會創(chuàng)造物質(zhì)基礎(chǔ)的歷史使命，真正的世界歷史是無產(chǎn)階級作為“世界歷史”的存在而形成的階段。

2、此理論蘊(yùn)含的科學(xué)立場與方法

與西方主流政治經(jīng)濟(jì)理論對全球化現(xiàn)實一味辯護(hù)相比較而言，馬克思的世界歷史理論對全球化具有強(qiáng)烈的批判與實踐立場。（1）馬克思世界歷史理論貫徹了認(rèn)識的歷史性原則，充滿著歷史的辯證法。馬克思一方面從生產(chǎn)力角度指出資本主義生產(chǎn)方式開創(chuàng)了世界歷史的初始階段，另一方面從分配正義角度指出資本主義的生產(chǎn)方式及國際擴(kuò)張表征著這一世界歷史的初始階段呈現(xiàn)為社會關(guān)系、國際關(guān)系的普遍異化。（2）馬克思世界歷史理論內(nèi)涵了科學(xué)原則與價值原則的統(tǒng)一。馬克思站在合規(guī)律與合目的實踐立場上，通過揭示人類社會歷史發(fā)展的根據(jù)、動力、規(guī)律，指出世界歷史是實現(xiàn)全人類的自由和全面發(fā)展的歷史。

“三個世界”理論對全球化新現(xiàn)實的批判

20世紀(jì)的兩次世界大戰(zhàn)是資本全球化的邏輯結(jié)果。二戰(zhàn)后人類社會開辟了資本全球化肇始以來最廣泛但并非協(xié)同的進(jìn)步運(yùn)動：社會主義運(yùn)動、廣泛興起的亞非拉民族解放運(yùn)動、資本主義內(nèi)部的改良進(jìn)步運(yùn)動。這些運(yùn)動的發(fā)展印證了馬克思批判性世界歷史理論的正確性。就深陷資本全球化現(xiàn)實中的中國而言，中國是上述三種運(yùn)動的集中代表。但這些全球化內(nèi)部的否定力量并未完全象馬克思所預(yù)測那要發(fā)揮否定的作用。

1、社會主義新中國面臨資本全球化肯定力量的新現(xiàn)實

毛澤東的《新民主主義論》全面闡述了新中國在當(dāng)時世界歷史進(jìn)程中的坐標(biāo)與歷史任務(wù)。新中國要擺脫舊中國在資本全球化進(jìn)程中被殖民化的命運(yùn)，就必須實現(xiàn)獨(dú)立與富強(qiáng)，工業(yè)化優(yōu)先戰(zhàn)略與獨(dú)立自主的外交原則，這幾方面同時成為當(dāng)時的必然抉擇。新中國的工業(yè)化優(yōu)先路徑選擇了蘇聯(lián)模式，就是通過國有化的途徑實現(xiàn)工業(yè)化。但這種工業(yè)化路徑在六七十年代面臨巨大困境：一方面，國有化缺乏持續(xù)的內(nèi)生工業(yè)專利保護(hù)制度，以造就象英國瓦特與博爾特那樣的工商業(yè)者來推動國家工業(yè)進(jìn)步，另一方面，外在的蘇聯(lián)援助因主權(quán)原則而不可持續(xù)。新中國的工業(yè)化與建立在工業(yè)化基礎(chǔ)上的獨(dú)立自主只能另辟蹊徑。所以60年代，中蘇關(guān)系惡化表面上是意識形態(tài)之爭，而本質(zhì)上是新中國自身的自主發(fā)展權(quán)及路徑問題。

既然走蘇聯(lián)模式及援助行不通，那么走內(nèi)生型的工業(yè)化模式成為必然選擇。而要形成內(nèi)生型的工業(yè)化模式，必須向西方國家學(xué)習(xí)，必然要求改革開放。因為馬克思的世界歷史理論首先就肯定了大工業(yè)的歷史作用。但是，新中國的工業(yè)要參與西方全球化分工體系，又面臨全球化分工體系本身就是一個不合理的國際政治經(jīng)濟(jì)舊秩序。構(gòu)建新的國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序，勢必要打破這個政治經(jīng)濟(jì)舊秩序，這是我們理解20世紀(jì)60年代末新中國的外交戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，即毛澤東提出“三個世界”理論的深層次背景。

2、“三個世界”理論對全球化內(nèi)部肯定否定因素的辯證考察

“三個世界”理論的主要內(nèi)容是：從國際關(guān)系變化看，現(xiàn)實的世界存在著相互聯(lián)系又互相矛盾的三個方面、三個世界；美國蘇聯(lián)是第一世界；亞非拉發(fā)展中國家和其他地區(qū)的發(fā)展中國家是第三世界；處于這兩者之間屬于第二世界。毛澤東關(guān)于“三個世界”的理論，揭示了在壟斷資本推行的霸權(quán)主義、殖民主義的全球政治經(jīng)濟(jì)格局中，無論是第三世界國家還是第二世界國家只能靠民族國家主權(quán)的存在不斷發(fā)展自己，從而邏輯地梳理了資本全球化內(nèi)部的肯定與否定性力量。

（1）“中間地帶”論。早在20世紀(jì)40年代，毛澤東在分析闡述二戰(zhàn)后國際格局演變時提出了“中間地帶”的觀點。1946年8月6日他與美國記者安娜·路易·斯特朗的談話中指出：“美國和蘇聯(lián)中間隔著極其遼闊的中間地帶，這里有歐、亞、非三洲的許多資本主義國家和殖民地、半殖民地國家。”這表明，二戰(zhàn)后的世界格局的變動已促使他認(rèn)識到中共的外交戰(zhàn)略必須面對的現(xiàn)實：從二戰(zhàn)反法西斯同盟格局到戰(zhàn)后雅爾塔格局已預(yù)示著世界格局的深層次變革的來臨；資本主義陣營并非鐵板一塊；新中國必須在社會主義陣營、資本主義陣營、殖民地半殖民地國家間尋求新的平衡。故而“中間地帶”論是“三個世界”理論的最早雛形。endprint

（2）對二戰(zhàn)后世界格局及“蘇聯(lián)意識形態(tài)”的突破。20世紀(jì)50年代，美國凱南“遏制”政策出籠，試圖二分天下。從“鐵幕”到“遏制”，表面上看世界格局被典型的意識形態(tài)沖突分化為兩大陣營；實際上美國試圖“遏制”的是二戰(zhàn)后社會主義陣營帶動的民族解放運(yùn)動的高漲及舊殖民體系的瓦解。換言之，美國全力“遏制”的是蘇聯(lián)新帝國主義態(tài)勢。1956年7月，集中反映英美矛盾的蘇伊士運(yùn)河事件爆發(fā)，毛澤東對此進(jìn)一步提出新的世界斗爭焦點論：“兩類矛盾和三種力量”?！霸谀抢餂_突的，有兩類矛盾和三種力量。兩類矛盾，一類是帝國主義跟帝國主義之間的矛盾，即美國跟英國、美國跟法國之間的矛盾，一類是帝國主義跟壓迫民族之間的矛盾。三種力量，一種力量是最大的帝國主義美國，第二種是二等帝國主義英、法，第三種就是被壓迫民族。”1964年1月5日，他在與日本共產(chǎn)黨政治局委員聽濤克己的談話中講到：“我們同蘇聯(lián)有外交關(guān)系，而且是社會主義陣營中的兩個國家，但是中、蘇兩國之間的關(guān)系，還不如中國同日本自由民主黨的關(guān)系好，也不如中國同池田派的關(guān)系好。這值得我們大家想一想，是什么原因？就是因為美、蘇兩國都有核武器，想統(tǒng)治世界?！薄八灾v到中間地帶有兩部分：一部分是指亞洲、非洲和拉丁美洲的廣大經(jīng)濟(jì)落后的國家，一部分是指以歐洲為代表的帝國主義國家和發(fā)達(dá)的資本主義國家。這兩部分都反對美國的控制。在東歐各國則發(fā)生反對蘇聯(lián)控制的問題，這種情況看起來比較明顯。”這表明，毛澤東已突破傳統(tǒng)意識形態(tài)國際觀，對二戰(zhàn)后國際格局演變中的矛盾深刻把握，對全球化內(nèi)部的肯定與否定因素實質(zhì)性地辯證考察。

（3）“三個世界”理論。20世紀(jì)60年代末70年代初，舊殖民主義體系瓦解、德日經(jīng)濟(jì)迅速崛起、中蘇關(guān)系全面惡化，美蘇格斗世界霸權(quán)，世界格局正經(jīng)歷“大動蕩、大分化、大改組”。在此背景下，根據(jù)國際力量的深刻變化，從國家根本利益出發(fā)，毛澤東毅然調(diào)整國家外交戰(zhàn)略，正式提出“三個世界”理論。1974年2月22日，在會見贊比亞總統(tǒng)卡翁達(dá)時首次正式提出“三個世界”的劃分標(biāo)準(zhǔn)：“我看美國、蘇聯(lián)是第一世界。中間派，日本、歐洲、澳大利亞、加拿大，是第二世界。咱們是第三世界?！泵珴蓶|進(jìn)一步指出：第一世界搞霸權(quán)主義和殖民主義，是新的世界戰(zhàn)爭的策源地，構(gòu)成了對世界和平的嚴(yán)重威脅；第三世界面臨維護(hù)民族獨(dú)立、鞏固主權(quán)、積極發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)和文化，擺脫落后狀態(tài)的歷史任務(wù)，他們受壓迫和剝削最重，是反對殖民主義、帝國主義和霸權(quán)主義的主力軍；第二世界在不同程度上具有擺脫超級大國的控制與干涉，維護(hù)國家獨(dú)立和主權(quán)完整的要求，是第三世界可以爭取和團(tuán)結(jié)的中間勢力。他在這里已深刻論述到：只有遏制霸權(quán)主義與殖民主義，才能迎來第三世界及整個世界的和平與發(fā)展。和平與發(fā)展的時代主題最大的威脅就是美蘇的霸權(quán)主義與殖民主義。4月10日，經(jīng)中共中央討論通過和毛澤東審閱，鄧小平在聯(lián)合國大會關(guān)于原料和發(fā)展的特別會議上對毛澤東“三個世界”的理論作了詳細(xì)闡述并宣布：中國是一個社會主義國家，也是一個發(fā)展中國家，中國屬于第三世界，中國政府和人民，堅決支持一切被壓迫人民和被壓迫民族的正義斗爭，這是我們應(yīng)盡的國際義務(wù)，中國現(xiàn)在不是，將來也不做超級大國。

“三個世界”理論對馬克思世界歷史理論的發(fā)展

20世紀(jì)的全球化與此前的全球化有著不盡相同的歷史表象。馬克思的新哲學(xué)世界觀產(chǎn)生于舊全球化時代，并不表明馬克思對全球化批判的理論即世界歷史理論已經(jīng)過時，相反地，它的原理與方法更加熠熠生輝。毛澤東關(guān)于“三個世界”理論堅持了馬克思的“新唯物主義”，對戰(zhàn)后世界格局的“世界歷史”演進(jìn)作出了歷史性和邏輯性統(tǒng)一的解釋，并實踐之改造之。當(dāng)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)新變化表明全球化的歷史正在踐行著歷史的否定之否定的辯證法。從這一意義上來說，“三個世界”理論是對馬克思辯證唯物主義世界歷史理論的的深入探索和發(fā)展。

1、“三個世界”理論堅持了馬克思世界歷史理論的科學(xué)方法與價值立場

前已論及，經(jīng)典作家對資本全球化的批判蘊(yùn)含了科學(xué)的立場與方法：既貫徹了歷史性原則也堅持了科學(xué)原則與價值原則的辯證統(tǒng)一。與西方主流政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對全球化現(xiàn)實進(jìn)行非歷史、非批判、并一味辯護(hù)的立場相比而言，馬克思世界歷史理論對全球化的分析方法是歷史的、批判的。它不是對現(xiàn)存全球化的直接肯定，而是在肯定中發(fā)現(xiàn)否定自身的因素，從歷史的合理性中發(fā)現(xiàn)歷史的不合理因素并訴諸于實踐進(jìn)行改造。

20世紀(jì)中葉世界范圍內(nèi)的社會主義運(yùn)動和民族解放運(yùn)動及資本主義內(nèi)部的改良運(yùn)動的曲折進(jìn)程表明：資本的全球化還未完全喪失它的歷史合理性，還在為真正的“世界歷史”到來創(chuàng)造物質(zhì)基礎(chǔ)；亞非拉新興民族國家參與全球化進(jìn)程的不可回避；第三世界又必須以民族國家主權(quán)作為生存權(quán)發(fā)展權(quán)的前提條件并從中揚(yáng)棄資本全球化的片面性。事實上，毛澤東“三個世界”理論就是為這樣的一個全球化現(xiàn)實而作出的辯證考察。它不但科學(xué)地堅持了馬克思的“新唯物主義”原則和立場，而且對戰(zhàn)后世界格局及“世界歷史”演進(jìn)作出了歷史的和邏輯的統(tǒng)一解釋，并實踐之改造之。當(dāng)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)新變化完全表明，全球化的歷史的發(fā)展過程正體現(xiàn)了歷史的否定之否定的辯證法。

2、該理論是對“無數(shù)個力的平行四邊形”構(gòu)成的“歷史合力”的時代確解

“歷史是這樣創(chuàng)造的：最終的結(jié)果總是從許多單個的意志的相互沖突中產(chǎn)生出來的，而其中每一個意志，又是由于許多特殊的生活條件，才成為它所成為的那樣。這樣就有無數(shù)互相交錯的力量，有無數(shù)個力的平行四邊形，由此就產(chǎn)生出一個合力，即歷史結(jié)果。而這個結(jié)果又可以看作一個作為整體的、不自覺地和不自主地起著作用的力量的產(chǎn)物?！薄八缘侥壳盀橹沟臍v史總是像一種自然過程一樣地進(jìn)行……但是，各個人的意志……雖然都達(dá)不到自己的愿望，而是融合為一個總的平均數(shù)，一個總的合力，然而從這一事實中決不應(yīng)作出結(jié)論說，這些意志等于零。相反地，每個意志都對合力有所貢獻(xiàn)，因而是包括在這個合力里面的?！倍鞲袼沟臍v史合力論指出，歷史進(jìn)程是物質(zhì)條件與個人意志及其合力的統(tǒng)一，世界歷史體現(xiàn)為自然進(jìn)程與被壓迫民族及無產(chǎn)者的聯(lián)合起來。endprint

二戰(zhàn)后，全球化自身的否定因素業(yè)已凸顯，主要表現(xiàn)為去殖民化的民族解放運(yùn)動與社會主義運(yùn)動，即真正意義的“世界歷史”開始積極呈現(xiàn)。但是，時至六七十年代，社會主義運(yùn)動遭遇挫折，取得民族獨(dú)立的亞非拉國家卻難以改變國際政治經(jīng)濟(jì)舊秩序，美蘇霸權(quán)主義在第三世界的滲透、爭奪和熱戰(zhàn)。在這樣一個歷史背景下，如何澄清國際政治經(jīng)濟(jì)舊秩序中的否定性因素，建構(gòu)“世界歷史”的肯定因素，以推動世界歷史的發(fā)展，“三個世界”理論堅持了歷史的辯證法，提出了“兩個中間地帶”的作為世界歷史的肯定性因素，即“第一中間地帶”的亞非拉新興民族國家與“第二中間地帶”的歐洲發(fā)達(dá)資本主義國家，他們都是美蘇霸權(quán)主義的反對者。這表明，毛澤東超越了傳統(tǒng)的意識形態(tài)國際格局觀，將國際格局的內(nèi)在矛盾還原為國際壟斷資本與民族國家主權(quán)所代表的利益之間的矛盾。該理論是對“無數(shù)個力的平行四邊形”構(gòu)成的“歷史合力”的時代確解，深刻揭示了當(dāng)時國際政治經(jīng)濟(jì)格局向“世界歷史”演進(jìn)的根據(jù)、動力和規(guī)律。

3、該理論澄清了構(gòu)建國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序的前提預(yù)設(shè)

二戰(zhàn)后，維系資本全球化的殖民主義體系開始全面瓦解，但對如何構(gòu)建國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序則需要合理的前提預(yù)設(shè)。公正的國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序訴求當(dāng)然是對舊有殖民主義體系的不公正而言的。既然如此，那么，以殖民化推動的資本全球化的內(nèi)在根本矛盾性質(zhì)又如何？有些學(xué)者認(rèn)為，全球化的內(nèi)在矛盾是跨國公司與民族國家主權(quán)之間的矛盾，全球化就是要打破民族地域的界限而使世界形成統(tǒng)一的市場。與之不同，我們認(rèn)為，這一前提預(yù)設(shè)是不準(zhǔn)確的、表象的?？陀^上，決定全球化性質(zhì)的只能是資本。這種情況，在當(dāng)代主要表現(xiàn)為國際壟斷資本。世界范圍內(nèi)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的利益沖突也即資本與勞動的矛盾關(guān)系才是全球化的根本矛盾。以跨國公司的跨國生產(chǎn)和經(jīng)營去消解第三世界民族國家主權(quán)以取消第三世界的發(fā)展權(quán)，構(gòu)成當(dāng)時資本全球化的內(nèi)在邏輯。

在戰(zhàn)后以壟斷資本為主體的全球化中，民族國家主權(quán)的存在恰恰是參與全球化的前提，當(dāng)民族利益以國家利益的形式出現(xiàn)時，國家主權(quán)不但不能削弱，相反地，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)。“三個世界”理論主張反對全球政治經(jīng)濟(jì)格局中霸權(quán)主義、殖民主義，強(qiáng)調(diào)無論是第三世界國家還是第二世界國家只能靠民族國家主權(quán)的存在不斷發(fā)展自己，尤其是第三世界，只能以民族國家主權(quán)作為生存權(quán)發(fā)展權(quán)的前提條件參與全球化從而才能揚(yáng)棄全球化的片面性。

4、該理論是對“無產(chǎn)階級聯(lián)合起來”國際戰(zhàn)略的深化

“三個世界”理論通過對世界格局的矛盾分析，在戰(zhàn)略上立足于“兩個中間地帶”，策略性地利用美蘇間矛盾，壯大了世界和平力量，遏制了戰(zhàn)爭，維護(hù)了和平。它是馬克思“世界歷史”理論中“無產(chǎn)階級聯(lián)合起來”之思想在新國際格局中的重大發(fā)展。

“毛澤東同志關(guān)于三個世界劃分的戰(zhàn)略思想，給我們開辟了道路?！薄皩τ趫F(tuán)結(jié)世界人民反對霸權(quán)主義，改變世界政治力量對比，對于打破蘇聯(lián)霸權(quán)主義企圖在國際上孤立我們的狂妄計劃，改善我們的國際環(huán)境，提高我們的國際威望，起了不可估量的作用。” 因此，該理論不僅為當(dāng)時國際地位的躍升起了決定性的戰(zhàn)略性作用，而且為當(dāng)中國參與并揚(yáng)棄全球化進(jìn)程，推動和諧“世界歷史”發(fā)展奠定了戰(zhàn)略與策略的理論基石。

（責(zé)編 曲星）endprint