基于博弈論和尋租的科技監(jiān)督管理機(jī)制的探討

劉桂蘭 張 衡

（廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心 廣東 廣州 510000）

基于博弈論和尋租的科技監(jiān)督管理機(jī)制的探討

劉桂蘭 張 衡

（廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心 廣東 廣州 510000）

本文通過運(yùn)用尋租和博弈論的相關(guān)理論成果闡釋我國(guó)科技管理系統(tǒng)內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制，分析各主體之間的博弈，剖析我國(guó)科技監(jiān)督體系存在的不足，并從制度創(chuàng)新的角度提出完善我國(guó)科技管理過程監(jiān)督制度的一些設(shè)想，保障我國(guó)科技事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，在管理監(jiān)督領(lǐng)域進(jìn)行有益的探索。

尋租 博弈 科技 監(jiān)督機(jī)制 制度創(chuàng)新

科技計(jì)劃項(xiàng)目主要依靠科技進(jìn)步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的根本性轉(zhuǎn)變。在科技計(jì)劃項(xiàng)目指南編制、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目中期管理和結(jié)題驗(yàn)收等全過程中，專家和科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的作用越來越大，一方面提高了科技項(xiàng)目管理的科學(xué)性和公平性，另一方面科技經(jīng)費(fèi)的使用效益也得到了有效提高。由于科技經(jīng)費(fèi)有限，科技管理面臨著如何有效配置和合理利用的問題，一旦缺乏必要的制衡，權(quán)力尋租就會(huì)出現(xiàn)，腐敗現(xiàn)象就會(huì)滋生蔓延。

一、探討范圍的界定

張維迎認(rèn)為博弈論是一種“游戲理論”，其準(zhǔn)確的定義是：一些個(gè)人、團(tuán)隊(duì)或其他組織，面對(duì)一定的環(huán)境條件，在一定的規(guī)則約束下，同時(shí)或先后，一次或多次，從各自允許選擇的行為或策略進(jìn)行選擇并加以實(shí)施，并從中各自取得相應(yīng)結(jié)果或收益的過程。

一個(gè)完整的博弈應(yīng)當(dāng)包括五個(gè)方面的內(nèi)容：第一，博弈的參與者，即博弈過程中獨(dú)立決策、獨(dú)立承擔(dān)后果的個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和組織；第二，博弈信息，即博弈者所掌握的對(duì)選擇策略有幫助的情報(bào)資料；第三，博弈方可選擇的全部策略或行動(dòng)，即博弈方在決策時(shí)選擇的方式、方法等；第四，博弈的次序，即博弈參加者做出策略選擇的先后；第五，博弈方的收益，即各博弈方做出決策選擇后的所得和所失。

賀衛(wèi)對(duì)尋租的定義是個(gè)人、團(tuán)隊(duì)或組織通過控制或影響資源分配的管制者，攫取一種額外的利益或好處的行為，這種額外的利益或好處是一種人為創(chuàng)造的財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。

“權(quán)力尋租”一般是指政府官員或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)利用手中的權(quán)力，避開各種控制、法規(guī)、監(jiān)督，從而達(dá)到尋求或維護(hù)既得利益的一種活動(dòng)。一方面，政府官員行使各種政府行為，對(duì)資源進(jìn)行調(diào)控，此為權(quán)力；另一方面，政府官員本身又是經(jīng)濟(jì)人，如果客觀上缺乏對(duì)政府官員的有效監(jiān)督和管理，而在主觀上政府官員缺乏職業(yè)道德和崇高的社會(huì)責(zé)任心，此時(shí)，缺乏約束的政府官員就漸漸喪失理性，利用政府賦予的權(quán)力換取金錢以滿足個(gè)人私利，這就會(huì)產(chǎn)生所謂的“權(quán)力尋租”?！皺?quán)力尋租”具有必然性，只要有權(quán)力的存在，只要這種權(quán)力一旦失去制衡或制約，必然會(huì)有尋租的要求。

現(xiàn)代社會(huì)尋租理論的興起源于對(duì)腐敗問題的研究，但腐敗不等同于尋租，腐敗的本質(zhì)是公共權(quán)力的濫用和權(quán)力與權(quán)利的失衡，通俗的說法就是以權(quán)謀私。權(quán)力尋租按其手段和效果來分有三種方式：積極的權(quán)力尋租，目的是改變無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，促使產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有分配發(fā)生改變；不合理不合法的權(quán)力尋租是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)人的利益最大化，采取了不合理不合法的手段（例如行賄，受賄等），造成社會(huì)資源的浪費(fèi)，使得社會(huì)福利整體水平下降；灰色權(quán)力尋租，介于前兩者之間，設(shè)、尋租的主體力求利用現(xiàn)有的法律或規(guī)則等通過一種合法的形式或外表使尋租活動(dòng)合理化、合法化。

綜上所述，本文中所要探討的是不合理不合法的權(quán)力尋租及灰色的權(quán)力尋租。

二、中國(guó)現(xiàn)行科技管理制度的博弈分析

我國(guó)的科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體是各類企業(yè)和事業(yè)單位，以公共財(cái)政支出對(duì)科技活動(dòng)進(jìn)行指引和資助，是科技活動(dòng)物質(zhì)資源主要組成部分?，F(xiàn)行科技計(jì)劃管理體系實(shí)際上就是政府科技資源配置的基本方式，也是我國(guó)科技公權(quán)力的核心體現(xiàn)。以專家評(píng)審、評(píng)估為參考依據(jù)的科技計(jì)劃立項(xiàng)決策制度，是政府在科技領(lǐng)域配置公共資源的主要方。多年來以計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施為主要內(nèi)容的各級(jí)、各類科技計(jì)劃，在執(zhí)行過程中逐漸顯露出某些利益群體的尋租行為。

（一）博弈主體的界定

管理者：管理者包括參與計(jì)劃制定、項(xiàng)目立項(xiàng)、組織實(shí)施、監(jiān)督檢查等管理活動(dòng)的個(gè)人和機(jī)構(gòu)；本文中主要指政府科技行政管理部門、行業(yè)科技管理部門、經(jīng)濟(jì)組織管理部門授權(quán)的具有管理職能的機(jī)構(gòu)、具有管理職能的專家組織中的專家等。

執(zhí)行者：包括申請(qǐng)（潛在執(zhí)行者）和實(shí)施國(guó)家以及各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的個(gè)人和機(jī)構(gòu)，本文主要指科研院所、高校、企業(yè)等項(xiàng)目依托單位，項(xiàng)目責(zé)任人（根據(jù)課題制管理規(guī)定，項(xiàng)目責(zé)任者可以是自然人，也可以是機(jī)構(gòu)法人），項(xiàng)目主持人和項(xiàng)目主要參加人員。

評(píng)價(jià)者：評(píng)價(jià)者包括參與計(jì)劃評(píng)審、評(píng)估和咨詢等各類評(píng)價(jià)活動(dòng)的個(gè)人和機(jī)構(gòu)，這里主要包括專家和中介機(jī)構(gòu)。

（二）前提性原則

1.經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

即把政府中的官員及其他公務(wù)人員都看做是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，而不是傳統(tǒng)意義上理解的道德人或行政人。這樣做最初的動(dòng)機(jī)可以追溯到性惡論的假設(shè)，另外，這樣也可以減少把行政工作人員及公共管理人員全體誤作道德高尚帶來的不可預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也有利于貫徹法治的思想以及行為（Buchanan，1999）。

2.效率原則

本文將要進(jìn)行的解決方案是從效率的角度出發(fā)，最簡(jiǎn)單的說法就是以最少的投入換取最大的收益或效果?？紤]到政府的特殊性，有執(zhí)行公眾意志的權(quán)力；需要指出的是，講究效率并不是反對(duì)公平，貫徹效率恰恰是為了更好地實(shí)現(xiàn)公平，因?yàn)闆]有了效率，公平就成了無源之水，無本之木。

（三）各主體之間的博弈分析

筆者認(rèn)為，在信息不對(duì)稱或不公開且懲罰不力的情況下，以下博弈行為將會(huì)發(fā)生。

1.執(zhí)行者與執(zhí)行者之間的博弈

假設(shè)具有相同條件的執(zhí)行者甲和執(zhí)行者乙對(duì)同一項(xiàng)目進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。由圖一我們可以看到，在信息不對(duì)稱的情況下，執(zhí)行者彼此之間不能知曉對(duì)方的行為，因此對(duì)執(zhí)行者雙方而言，尋租都是其優(yōu)勢(shì)策略，因此執(zhí)行者甲乙雙方都會(huì)選擇尋租。故博弈的納什均衡是（尋租，尋租）。

圖1 執(zhí)行者與執(zhí)行者之間的博弈

2.執(zhí)行者與評(píng)價(jià)者之間的博弈

我國(guó)現(xiàn)行的科技計(jì)劃管理體制下，評(píng)價(jià)者雖然對(duì)科技立項(xiàng)沒有決策權(quán)，但評(píng)價(jià)者的職能定位使得其在某種程度上還是能影響到立項(xiàng)的決策。在信息不對(duì)稱的情況下，如圖二所示，當(dāng)執(zhí)行者與評(píng)價(jià)者溝通的過程中，由于尋租是執(zhí)行者的優(yōu)勢(shì)策略，因此，評(píng)價(jià)者設(shè)租將是其優(yōu)勢(shì)策略。博弈的納什均衡是（設(shè)租，尋租）。

圖2 執(zhí)行者與評(píng)價(jià)者之間的博弈

3.評(píng)價(jià)者與評(píng)價(jià)者之間的博弈

如圖三所示，假設(shè)具有相同條件的評(píng)價(jià)者甲和評(píng)價(jià)者乙。在信息不對(duì)稱的情況下，評(píng)價(jià)者彼此之間不能知曉對(duì)方的行為，為了獲得管理者的授權(quán)，對(duì)評(píng)價(jià)者雙方而言，尋租都是其優(yōu)勢(shì)策略，因此評(píng)價(jià)者甲乙雙方都會(huì)選擇尋租。故博弈的納什均衡是（尋租，尋租）。

圖3 評(píng)價(jià)者與評(píng)價(jià)者之間的博弈

4.評(píng)價(jià)者與管理者之間的博弈

我國(guó)現(xiàn)行的科技計(jì)劃管理體制下，管理者掌握最終的公共科技資源的分配權(quán)，評(píng)價(jià)者的存在基本上決定于管理者的好惡，他們對(duì)管理者的依賴程度高。在信息不對(duì)稱的情況下，如圖四所示，當(dāng)評(píng)價(jià)者與管理者溝通的過程中，由于尋租是評(píng)價(jià)者的優(yōu)勢(shì)策略，因此，管理者設(shè)租將是其優(yōu)勢(shì)策略。雖然短期內(nèi)由于管理者對(duì)權(quán)力尋租會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)的顧慮，但只要雙方經(jīng)過不斷的重復(fù)博弈，當(dāng)雙方的關(guān)系趨于穩(wěn)定的時(shí)候，尋租行為就會(huì)發(fā)生。因此，博弈的納什均衡是（設(shè)租，尋租）。

圖4 評(píng)價(jià)者與管理者之間的博弈

（四）權(quán)利尋租的根源分析

通過對(duì)執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者、管理者的行為分析可以了解到科技領(lǐng)域權(quán)力尋租的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。但從科技領(lǐng)域權(quán)力尋租的根源來看，最終體現(xiàn)在執(zhí)行者與管理者的是尋-設(shè)租行為。

由圖5可以看出，在信息不對(duì)稱或不公開且懲罰不力的情況下，尋租是執(zhí)行者的優(yōu)勢(shì)策略，因此，執(zhí)行者將尋租，在執(zhí)行者將尋租的情況下，管理者的優(yōu)勢(shì)策略是設(shè)租。故博弈的納什均衡是（設(shè)租，尋租）。

圖5 管理者與執(zhí)行者之間的博弈

三、中國(guó)科技系統(tǒng)權(quán)力尋租的的機(jī)理分析

權(quán)力尋租產(chǎn)生的根本原因是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，市場(chǎng)決定了資源的配置、產(chǎn)品價(jià)格等，但它也有失靈的現(xiàn)象，需要政府進(jìn)行干預(yù)，保證市場(chǎng)的穩(wěn)定。政府一旦對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，就可以通過尋租來獲得更多的經(jīng)濟(jì)利益，隨之便產(chǎn)生了權(quán)力尋租。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)范圍越廣、力度越大，權(quán)力尋租發(fā)生的頻率就越高。

就科技系統(tǒng)來說，管理者決定了科技資源的最終分配權(quán)，執(zhí)行者擁有對(duì)科技資源的最終使用權(quán)。通俗點(diǎn)說，執(zhí)行者通過尋租獲取稀缺的科技資源以獲得更大的利益，而管理者運(yùn)用科技資源的分配權(quán)獲得個(gè)人或小團(tuán)體的利益最大化。因此，設(shè)-尋租的最終主體實(shí)質(zhì)上就是管理者與執(zhí)行者的尋租行為，評(píng)價(jià)者起到一個(gè)承啟的作用，對(duì)管理者尋租，對(duì)執(zhí)行者設(shè)租，從而使得整個(gè)尋租行為得以發(fā)生。

四、完善中國(guó)科技監(jiān)督機(jī)制的對(duì)策建議

承認(rèn)在現(xiàn)行體制下存在不合理或不合法的尋租行為，是進(jìn)一步完善我國(guó)科技管理監(jiān)督機(jī)制的根本動(dòng)力。要把這種尋租行為減低到最少，其總的思路是：壓縮權(quán)力尋租空間，提高尋租機(jī)會(huì)成本，進(jìn)一步提高科技管理的透明度，擴(kuò)大外部制衡的力度，加大懲罰力度。

（一）加強(qiáng)科技和信用管理，降低執(zhí)行者尋租動(dòng)力

其一是加強(qiáng)科技成果管理，壓縮尋租利潤(rùn)空間。從尋租行為發(fā)生的根源性分析可以知道，加強(qiáng)科技成果管理，提高科技成果的水平，將能有效地壓縮執(zhí)行者的尋租空間，從而降低執(zhí)行者尋租的動(dòng)力。其二是加強(qiáng)執(zhí)行者的信用管理，提高其尋租的機(jī)會(huì)成本。建立對(duì)執(zhí)行者長(zhǎng)期的信用管理制度，提高其違規(guī)的信用成本和尋租的機(jī)會(huì)成本。

（二）引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，規(guī)范評(píng)價(jià)者行為

其一是加強(qiáng)評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)，提高評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)水平。大力發(fā)展科技中介機(jī)構(gòu)，促進(jìn)科技中介服務(wù)體系的完善，加強(qiáng)評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)，可以提高中介機(jī)構(gòu)的素質(zhì)，以從間接上可以提高科技系統(tǒng)的公正性和效率。其二是建立專家信用評(píng)價(jià)體系，規(guī)范專家的行為。建立科技信用體系，引入“信用管理”機(jī)制，加強(qiáng)計(jì)劃實(shí)施中各主體的責(zé)任管理，提高其尋租的機(jī)會(huì)成本。

（三）加強(qiáng)權(quán)力制衡，提高管理者素質(zhì)

其一是加強(qiáng)政府官員的思想道德教育，提高管理者的素質(zhì)和服務(wù)水平。其二是完善科技干部考核制度，完善干部選拔任用和管理監(jiān)督機(jī)制。其三是推行績(jī)效評(píng)價(jià)，通過對(duì)科技計(jì)劃活動(dòng)中的各相關(guān)責(zé)任主體的績(jī)效評(píng)價(jià)，為科技資源的分配和調(diào)整提供參考依據(jù)，從而提高科技資源的整體利用效率。其四是降低科技管理者的自由裁量權(quán)。其五是實(shí)行科技管理者輪崗制，有效地降低尋租行為發(fā)生的幾率。

（四）健全科技管理制度，提高管理效率

其一是根據(jù)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所面臨的新問題和新形勢(shì)，對(duì)現(xiàn)行項(xiàng)目管理的規(guī)章制度進(jìn)行適當(dāng)?shù)男抻喴源_保能滿足我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)前和未來的技術(shù)需求。其二是進(jìn)一步完善科技計(jì)劃管理流程，精簡(jiǎn)一些不必要的環(huán)節(jié)和手續(xù)，提高科技管理效率。其三是明確項(xiàng)目管理各環(huán)節(jié)的責(zé)權(quán)，使得責(zé)任人權(quán)責(zé)相符，防止決策主體的缺位。廣東省科技系統(tǒng)推行的是專家評(píng)審與政府決策相結(jié)合的立項(xiàng)制度，必須明確決策的主體。權(quán)責(zé)明晰不僅可以提高項(xiàng)目管理的效率，而且可以有效降低違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。

（五）實(shí)行高薪養(yǎng)廉和激勵(lì)機(jī)制，抑制尋租行為

其一是實(shí)行“高薪養(yǎng)廉”機(jī)制，降低管理者的尋租動(dòng)力，提高管理者尋租的機(jī)會(huì)成本，在一定程度上限制尋租行為的發(fā)生概率。其二是優(yōu)化管理者的激勵(lì)機(jī)制，將工作效率的提高與尋租行為的抑制結(jié)合起來，真正發(fā)揮抑制尋租行為的作用。

（六）加大懲罰力度，提高尋租成本

其一是給予違規(guī)者更重的處罰，在立法上規(guī)定從重從嚴(yán)懲處設(shè)租和尋租活動(dòng)，實(shí)行黨紀(jì)處罰、行政處罰、刑事處罰和經(jīng)濟(jì)處罰四管齊下。其二是加大揭批違規(guī)行為的力度，通過對(duì)違規(guī)行為的揭批使其形象受損，降低其在公眾中的聲譽(yù)，從而遏制其違規(guī)的沖動(dòng)。其三是加大經(jīng)濟(jì)處罰的力度，從根本上講，只有懲治有力，才能增強(qiáng)教育的說服力、制度的約束力和監(jiān)督的威懾力，才能從根本上保證整個(gè)科技監(jiān)督體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

（七）完善監(jiān)督機(jī)制，提高對(duì)尋租行為的查處概率

其一是完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，分解權(quán)力，逐級(jí)負(fù)責(zé)，形成層層監(jiān)督。主要是通過層層簽定黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書和實(shí)行黨風(fēng)廉政談話來實(shí)現(xiàn)，加強(qiáng)黨政負(fù)責(zé)人的問責(zé)制。其二是積極推動(dòng)政務(wù)公開，加強(qiáng)外部監(jiān)督機(jī)制。繼續(xù)加強(qiáng)與人大、政協(xié)和民主黨派的溝通，提升政務(wù)公開層次。其三是形成有效的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，即新聞媒體和群眾等社會(huì)輿論監(jiān)督。主要是根據(jù)各項(xiàng)工作的特點(diǎn)和服務(wù)對(duì)象的范圍，將辦事制度、相關(guān)要求和程序以文件、報(bào)紙公告、科技信息網(wǎng)發(fā)布等形式向社會(huì)公開。放松對(duì)新聞媒體的管制，加強(qiáng)與新聞媒體的合作，在適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管下，給予新聞單位較大的自由作業(yè)空間，真正發(fā)揮其作為喉舌的監(jiān)督作用。

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F204

A

1007-9106（2017）08-0055-04

* 本文為2014年廣東省軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目，廣東省科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助實(shí)施辦法研究項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2014A070702014。

劉桂蘭（1982—），女，廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心助理研究員，研究方向?yàn)榭萍颊哐芯?、科技評(píng)估、績(jī)效評(píng)價(jià)；張衡（1969—），女，廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心研究員，研究方向?yàn)榭萍家?guī)劃、科技政策研究、科技評(píng)估評(píng)審、績(jī)效評(píng)價(jià)。