俄羅斯系統(tǒng)性使用興奮劑事件述評(píng)

熊英灼

摘 要：因俄羅斯運(yùn)動(dòng)員大規(guī)模系統(tǒng)性使用興奮劑事件，各國(guó)際體育組織對(duì)俄羅斯相應(yīng)的體育組織進(jìn)行了不同程度的處罰，對(duì)這類處罰的申訴，國(guó)際體育仲裁院表現(xiàn)出對(duì)各國(guó)際體育組織自治權(quán)的充分尊重，但對(duì)國(guó)際殘奧會(huì)處罰的處理卻有違比例原則。研究認(rèn)為，在因系統(tǒng)性使用興奮劑給予體育組織團(tuán)體處罰時(shí)，在個(gè)人參賽資格例外條款的設(shè)置上，應(yīng)采取更靈活、更能有效保障運(yùn)動(dòng)員個(gè)人權(quán)益的做法，只要由運(yùn)動(dòng)員提供充分的證據(jù)證明自己未使用興奮劑即可。這次事件提示國(guó)際體育組織應(yīng)給予舉報(bào)人充分的權(quán)益保障、改革對(duì)運(yùn)動(dòng)員輔助人員和所在團(tuán)隊(duì)的處罰措施、完善樣本分析前程序的質(zhì)量管理制度、改革反興奮劑機(jī)構(gòu)的管理體制。

關(guān) 鍵 詞：體育法；興奮劑；比例原則；反興奮劑管理體制；俄羅斯

中圖分類號(hào)：G80-05 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1006-7116（2017）04-0051-06

A review of the incident of systematic doping in Russian

XIONG Ying-zhuo

（Investigation Department，Hunan Police Academy，Changsha 410016，China）

Abstract： Due to the incident of Russian athletes large-scale systematic doping， various international sports organizations have imposed punishments to different extents on corresponding sports organizations of Russia， as for the appealing of such punishments， the Court of Arbitration for Sport showed full respect for the autonomy of various international sports organizations， yet its handling of punishments imposed by the International Paralympic Committee violated the principle of proportionality. In the authors opinion， when imposing punishments on a sports organization/group due to systematic doping， in terms of the setting of individual competition qualification exception clauses， procedures that are more flexible and more able to effectively assure athletes individual rights should be followed， it should be OK as long as the athlete provides sufficient evidence to prove that he/she does not dope. This incident hints that international organizations should give informers adequate right protection， reform punishment measures for athlete assistants and teams， perfect the sample pre-analysis procedure quality management system， and reform the anti-doping organization management system.

Key words： sports law；dope；principle of proportionality；anti-doping management system；Russian

經(jīng)過世界反興奮劑組織的調(diào)查，證實(shí)俄羅斯存在國(guó)家操縱下的系統(tǒng)性使用興奮劑的行為，導(dǎo)致國(guó)際奧委會(huì)等體育組織對(duì)俄羅斯體育組織及運(yùn)動(dòng)員進(jìn)行了不同程度的處罰，引起了俄羅斯運(yùn)動(dòng)員的不滿，不少運(yùn)動(dòng)員向國(guó)際體育仲裁院提起申訴。因反興奮劑歷史上從未遇到過如此嚴(yán)重的事件，申訴中出現(xiàn)許多從未遇到過的、反興奮劑規(guī)則也未明確予以規(guī)定或有爭(zhēng)議的法律問題，值得深入研究。

1 事件經(jīng)過

1）俄羅斯系統(tǒng)性使用興奮劑被發(fā)現(xiàn)。

2016年7和12月，受WADA（世界反興奮劑機(jī)構(gòu)）委托進(jìn)行調(diào)查的加拿大籍教授理查德·麥克拉倫兩次公開其調(diào)查報(bào)告，報(bào)告表明有許多證據(jù)證明，俄羅斯運(yùn)動(dòng)員存在國(guó)家操縱下的系統(tǒng)地、普遍地使用興奮劑、逃避興奮劑檢查的惡劣行徑[1]。

根據(jù)麥克拉倫[2]的報(bào)告披露：最初，俄羅斯由國(guó)家提供給運(yùn)動(dòng)員服用一種含有興奮劑，但能在體內(nèi)很快消化、不被檢查發(fā)現(xiàn)的雞尾酒。但隨著檢查的逐漸嚴(yán)格，他們又開始使用“陽(yáng)性結(jié)果消失方法”，即當(dāng)俄羅斯的WADA授權(quán)的實(shí)驗(yàn)室初次樣本篩查時(shí)出現(xiàn)了可能是俄羅斯運(yùn)動(dòng)員的陽(yáng)性檢測(cè)結(jié)果，該樣瓶的相關(guān)信息將被報(bào)告至俄羅斯反興奮劑機(jī)構(gòu)（Russian Anti-doping Agency，RUSADA）及俄羅斯體育部，由體育部副部長(zhǎng)決定是否將陽(yáng)性的報(bào)告樣本結(jié)果更改為“陰性”。在索契冬奧會(huì)上，他們開始廣泛使用“尿樣交換方法”，即運(yùn)動(dòng)員事先在俄羅斯奧林匹克委員會(huì)醫(yī)學(xué)科學(xué)研究計(jì)劃部門（Center of Sports Preparation of National Teams of Russia，CSP）的安排下，在賽前統(tǒng)一搜集自己干凈的尿樣并冰封保存。俄羅斯運(yùn)動(dòng)員被檢測(cè)后，其待檢測(cè)的尿樣將在CSP、RUSADA工作人員和俄羅斯聯(lián)邦安全局的合謀下，通過秘密技術(shù)無(wú)痕跡地被替換成干凈尿樣。

2）各體育組織的處罰決定。

2016年里約奧運(yùn)會(huì)前夕，國(guó)際田徑聯(lián)合會(huì)（International Association of Athletics Federations，IAAF）根據(jù)麥克拉倫等人的調(diào)查報(bào)告，宣布暫停俄羅斯田徑聯(lián)合會(huì)的會(huì)員資格，直接導(dǎo)致了俄羅斯田徑運(yùn)動(dòng)員無(wú)法參加里約奧運(yùn)會(huì)。

國(guó)際奧林匹克委員會(huì)（International Olympic Committee，IOC）也在2016年7月24日作出決定，認(rèn)為準(zhǔn)備參加里約奧運(yùn)會(huì)的俄羅斯運(yùn)動(dòng)員應(yīng)對(duì)興奮劑丑聞承擔(dān)集體責(zé)任，因此，“無(wú)罪推定”對(duì)其不適用，但根據(jù)自然正義和個(gè)案正義，除非他或她能證明自己沒有使用興奮劑，否則不能參加該次奧運(yùn)會(huì)[3]。所以，只有滿足一定條件的運(yùn)動(dòng)員才能參加2016年里約奧運(yùn)會(huì)：其中主要的條件是要滿足各國(guó)際單項(xiàng)聯(lián)合會(huì)（International Federations，IFs）自身的標(biāo)準(zhǔn)，要求IFs根據(jù)每位運(yùn)動(dòng)員的反興奮劑記錄，所參加運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目的特性和規(guī)則，可靠、充分、國(guó)際的而非俄羅斯國(guó)內(nèi)的反興奮劑檢測(cè)信息，麥克拉倫教授報(bào)告的信息等判斷運(yùn)動(dòng)員是否牽涉其中，IOC將主要的選擇權(quán)交給了IFs；另外，有過興奮劑禁賽歷史的俄羅斯選手也不能入選；除此之外，還要獲得特定專家的認(rèn)可和接受格外嚴(yán)格的賽外興奮劑檢測(cè)。之后，隨著奧運(yùn)會(huì)的臨近，各IFs也相繼表態(tài)，處罰最嚴(yán)厲的是世界舉重聯(lián)合會(huì)（International Weightlifting Federation，IWF），它決定禁止所有的俄羅斯舉重運(yùn)動(dòng)員參加里約奧運(yùn)會(huì)，其他大多數(shù)IFs還是根據(jù)國(guó)際奧委會(huì)的決定，通過個(gè)案分析，有條件地排除某些運(yùn)動(dòng)員參賽[4]。

2016年8月7日，國(guó)際殘疾人奧林匹克委員會(huì)（International Paralympic Committee，IPC）也宣布暫停俄羅斯殘疾人奧林匹克委員會(huì)（Russian Paralympic Committee，RPC）的會(huì)員資格，導(dǎo)致全體俄羅斯殘奧會(huì)運(yùn)動(dòng)員都不能參加里約殘奧會(huì)[5]。

2 對(duì)處罰決定的法律挑戰(zhàn)

在里約奧運(yùn)會(huì)期間，國(guó)際體育仲裁院（The Court of Arbitration for Sports，CAS）奧運(yùn)會(huì)臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)共受理了16起與俄羅斯興奮劑事件有關(guān)的案件[6]。根據(jù)主要爭(zhēng)議點(diǎn)的不同，這些案件可以分為以下幾類：

1）不滿集體禁賽處罰決定的案件。

對(duì)開出集體罰單的IAAF、IWF、IPC的申訴，CAS仲裁庭尊重IFs的自由裁量權(quán)，只要它們的決定清晰、合理、不專斷，則不做過多介入。以IWF的案件為例：該案中IWF做出集體禁賽決定的根據(jù)是其《反興奮劑政策》12.4條，該條規(guī)定，如果IWF成員的行為與興奮劑或興奮劑違紀(jì)有聯(lián)系，直接導(dǎo)致舉重運(yùn)動(dòng)的名譽(yù)受損，IWF的執(zhí)行委員會(huì)就可以采取必要的保護(hù)舉重運(yùn)動(dòng)名譽(yù)和誠(chéng)信的措施。而經(jīng)查明，在8名候選參加里約奧運(yùn)會(huì)的俄羅斯運(yùn)動(dòng)員中，有4名被麥克拉倫報(bào)告證實(shí)參與了系統(tǒng)性違紀(jì)，還有2名有興奮劑禁賽史；另外，在對(duì)倫敦和北京奧運(yùn)會(huì)樣本的重檢中，有7名俄羅斯舉重運(yùn)動(dòng)員被查出陽(yáng)性結(jié)果，在此情況下，IWF執(zhí)行委員會(huì)認(rèn)為俄羅斯舉重隊(duì)存在嚴(yán)重使用興奮劑問題，破壞了IWF的名譽(yù)，因此對(duì)其集體禁賽。CAS仲裁庭認(rèn)為，IWF的決定合理地解釋、適用了12.4條，其做出的處罰決定是正確、有效的[7]。

2）不滿國(guó)際奧委會(huì)決定的案件。

國(guó)際奧委會(huì)在2016年7月24日做出的決定也受到許多運(yùn)動(dòng)員的挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)主要來自幾方面：

第一，該決定違反法不溯及既往原則。運(yùn)動(dòng)員認(rèn)為IOC的決定是臨時(shí)做出的決定，是一種新的參賽資格標(biāo)準(zhǔn)，這種新規(guī)則只能對(duì)今后有效，對(duì)已經(jīng)按照原規(guī)則入選的俄羅斯運(yùn)動(dòng)員無(wú)效。第二，該決定具有歧視因素。該決定唯獨(dú)對(duì)俄羅斯運(yùn)動(dòng)員適用，使俄羅斯運(yùn)動(dòng)員受到與他國(guó)運(yùn)動(dòng)員不一樣的待遇，違反公平原則。第三，該決定沒有充分的事實(shí)做支撐。運(yùn)動(dòng)員認(rèn)為麥克拉倫報(bào)告并未對(duì)事件進(jìn)行充分的調(diào)查，尤其是個(gè)人違紀(jì)問題無(wú)具體證據(jù)，因此不能作為對(duì)個(gè)人處罰的充分依據(jù)。

對(duì)于以上幾個(gè)問題，CAS的態(tài)度是統(tǒng)一的[8]，仲裁庭認(rèn)為IOC在集體責(zé)任和運(yùn)動(dòng)員個(gè)人權(quán)益之間進(jìn)行平衡，為實(shí)現(xiàn)這一平衡，它為俄羅斯運(yùn)動(dòng)員的參賽設(shè)定了新的標(biāo)準(zhǔn)。仲裁庭認(rèn)為IOC是本著好的信念和最大的善意做此決定，而設(shè)定新標(biāo)準(zhǔn)的目的就是給那些沒有受到國(guó)家有組織計(jì)劃牽連的俄羅斯運(yùn)動(dòng)員參加里約奧運(yùn)會(huì)的機(jī)會(huì)。從內(nèi)容上看，雖然該決定剝奪了運(yùn)動(dòng)員無(wú)罪推定的權(quán)利，但卻遵守了自然正義原則，承認(rèn)了個(gè)別運(yùn)動(dòng)員的參賽權(quán)利。所以，第一，IOC就IFs查證運(yùn)動(dòng)員有無(wú)興奮劑違紀(jì)做出的指引，是證據(jù)指引規(guī)則而非實(shí)體性規(guī)則，所以法不溯及既往原則在此不適用；第二，歧視是指同等情況不同等對(duì)待，而其他國(guó)家并沒有出現(xiàn)像俄羅斯一樣國(guó)家操縱下系統(tǒng)違紀(jì)的情況，因此各國(guó)情況不同，適用不同的標(biāo)準(zhǔn)也在情理之中；第三，IOC的決定考慮到了個(gè)案公平，指引IFs進(jìn)一步調(diào)查，并不是最后的興奮劑違紀(jì)決定，因此也不存在證據(jù)不充分而做決定的問題。

但是，對(duì)于該決定中“有興奮劑禁賽歷史的俄羅斯運(yùn)動(dòng)員不能參加里約奧運(yùn)會(huì)”的規(guī)定，CAS卻予以否定。因?yàn)榕c此條類似的“大阪規(guī)則”就曾被CAS認(rèn)定為無(wú)效?！按筅嬉?guī)則”是IOC曾經(jīng)做出的一項(xiàng)規(guī)定，主要內(nèi)容是禁止受到禁賽處罰6個(gè)月以上的運(yùn)動(dòng)員參加下屆奧運(yùn)會(huì)。CAS認(rèn)為，這條規(guī)則與世界反興奮劑條例（WADC）的處罰規(guī)定出現(xiàn)了嚴(yán)重的背離，實(shí)質(zhì)上極大地延長(zhǎng)了原有裁決的禁賽期，違反了一事不再罰原則[9]。而IOC現(xiàn)在針對(duì)俄羅斯運(yùn)動(dòng)員提出的要求，實(shí)質(zhì)就是“大阪規(guī)則”的再現(xiàn)，被CAS認(rèn)定為違反WADC的規(guī)定和“一事不再罰”原則。同時(shí)，這一條沒有給予運(yùn)動(dòng)員任何抗辯的機(jī)會(huì)，只要曾有違紀(jì)歷史就不可反駁地認(rèn)定他進(jìn)入國(guó)家興奮劑系統(tǒng)，沒有遵守自然正義和個(gè)別正義原則[10]。

3）不滿IFs 具體禁賽標(biāo)準(zhǔn)的案件。

很多IFs為落實(shí)IOC的決定，制定特別的參賽資格細(xì)則，而這些細(xì)則也受到運(yùn)動(dòng)員的挑戰(zhàn)。比較典型的是國(guó)際賽艇聯(lián)合會(huì)（International Rowing Federation，F(xiàn)ISA）的一項(xiàng)規(guī)定，它要求俄羅斯賽艇運(yùn)動(dòng)員在2015年1月到2016年7月這18個(gè)月中，接受至少3次，由莫斯科實(shí)驗(yàn)室以外的WADA授權(quán)的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分析的反興奮劑檢查，才允許參加奧運(yùn)會(huì)。這一規(guī)定直接導(dǎo)致17名俄羅斯賽艇運(yùn)動(dòng)員無(wú)法參加里約奧運(yùn)會(huì)，引起了他們的強(qiáng)烈不滿，認(rèn)為此規(guī)定嚴(yán)重違反了IOC在2016年7月24日做出的決定。但仲裁庭認(rèn)為，既然IOC要求IFs根據(jù)每個(gè)運(yùn)動(dòng)員的反興奮劑記錄、項(xiàng)目的特性和規(guī)則，以可靠、充分、國(guó)際的而非俄羅斯國(guó)內(nèi)的反興奮劑檢測(cè)信息等判斷運(yùn)動(dòng)員是否牽涉其中，18個(gè)月內(nèi)要進(jìn)行3次莫斯科反興奮劑實(shí)驗(yàn)室以外WADA授權(quán)的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分析的反興奮劑檢查，就是根據(jù)賽艇運(yùn)動(dòng)的特征對(duì)“可靠、充分、國(guó)際”反興奮劑檢查要求的具體詮釋，并沒有偏離IOC的要求[11]。

可見，對(duì)于俄羅斯運(yùn)動(dòng)員提出的法律挑戰(zhàn)，CAS除否定了國(guó)際奧委會(huì)關(guān)于“有興奮劑禁賽歷史的俄羅斯運(yùn)動(dòng)員不能參加里約奧運(yùn)會(huì)”規(guī)定的有效性之外，其他相關(guān)規(guī)定都予以肯定，表現(xiàn)了CAS對(duì)各體育組織處理決定和自治權(quán)的支持和尊重。

3 系統(tǒng)性興奮劑違紀(jì)的團(tuán)體處罰問題

在與俄羅斯興奮劑事件相關(guān)的案例中，IAAF、IWF、國(guó)際殘奧會(huì)都相繼對(duì)其所管轄的俄羅斯體育組織開出了集體罰單。比例原則被WADC及CAS仲裁判例認(rèn)為是在進(jìn)行興奮劑處罰時(shí)應(yīng)遵循的基本法律原則，其要求裁決機(jī)構(gòu)運(yùn)用自由裁量權(quán)實(shí)施處罰時(shí)，處罰嚴(yán)重性要與興奮劑違紀(jì)行為的嚴(yán)重性成比例，禁止實(shí)施超過必要和適當(dāng)限度的措施達(dá)到自己的目標(biāo)[12]。由于對(duì)團(tuán)體處罰的相關(guān)具體規(guī)定少，裁判機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)相比對(duì)個(gè)人和集體處罰更為寬泛，所以比例原則等相關(guān)法律原則成為能制約裁判機(jī)構(gòu)濫用自由裁量權(quán)的唯一手段。

國(guó)際殘奧會(huì)全面禁止俄羅斯殘奧會(huì)代表隊(duì)參加里約奧運(yùn)會(huì)的處罰是否符合比例原則，是爭(zhēng)議較大的問題。雖然根據(jù)麥克拉倫報(bào)告，俄羅斯體育部、俄羅斯聯(lián)邦調(diào)查局以及CSP、RUSADA等反興奮劑組織都參與了系統(tǒng)性興奮劑違紀(jì)計(jì)劃，但并沒有證據(jù)表明俄羅斯殘奧會(huì)參與其中，這一點(diǎn)也被CAS所肯定，但國(guó)際殘奧會(huì)仍以俄羅斯殘奧會(huì)未遵守WADC的反興奮劑義務(wù)為由對(duì)其進(jìn)行處罰，原因是RPC應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)卻聲稱其沒有發(fā)現(xiàn)俄羅斯境內(nèi)的系統(tǒng)性興奮劑違紀(jì)計(jì)劃。但RPC抗辯稱：RPC沒有理由不去相信，也沒有能力和責(zé)任去監(jiān)督RUSADA、莫斯科反興奮劑實(shí)驗(yàn)室等俄羅斯境內(nèi)負(fù)有反興奮劑責(zé)任的組織，RPC不應(yīng)當(dāng)對(duì)它不能影響和控制的第三方過錯(cuò)行為負(fù)責(zé)。但是，仲裁庭卻認(rèn)為，WADC中20.4.10規(guī)定了國(guó)際殘奧會(huì)及其成員在司法權(quán)范圍內(nèi)，積極追查所有潛在的興奮劑違紀(jì)現(xiàn)象，包括調(diào)查運(yùn)動(dòng)員輔助人員或其他當(dāng)事人是否參與了興奮劑案件義務(wù)，這項(xiàng)義務(wù)是積極的義務(wù)。因此，RPC要負(fù)責(zé)在俄羅斯境內(nèi)沒有興奮劑違紀(jì)行為發(fā)生，但現(xiàn)在在俄羅斯境內(nèi)卻出現(xiàn)了嚴(yán)重的違紀(jì)行為，RPC就沒有盡責(zé)，沒有遵守WADC規(guī)定的義務(wù)[13]。

研究認(rèn)為根據(jù)CAS判例和比例原則的要求，進(jìn)行興奮劑處罰時(shí)要考慮違紀(jì)當(dāng)事人的過錯(cuò)程度，而對(duì)過錯(cuò)程度的判斷，首先要區(qū)分故意還是過失，其次，若為過失，其過失程度主要根據(jù)當(dāng)事人注意義務(wù)的違反程度來判斷。在本案中，既然CAS認(rèn)定沒有證據(jù)顯示RPC參與到了系統(tǒng)性的違紀(jì)計(jì)劃中，那么即使RPC有興奮劑違紀(jì)行為，其也并非故意違紀(jì)，只能算玩忽職守性質(zhì)的過失性違紀(jì)。而從麥克拉倫報(bào)告中可發(fā)現(xiàn)，參與到系統(tǒng)性違紀(jì)計(jì)劃中的主要是俄羅斯聯(lián)邦安全局、俄羅斯體育部、RUSADA等組織機(jī)構(gòu)，RPC對(duì)它們完全沒有監(jiān)督和管控能力，所以，即使RPC盡最大的注意義務(wù)，上述這些機(jī)構(gòu)仍然有機(jī)會(huì)瞞著RPC進(jìn)行它們的計(jì)劃。而RPC在此情況下，要盡怎樣的注意義務(wù)并不清楚，也沒有證據(jù)證明其沒有盡最大的注意義務(wù)。因此，RPC的過錯(cuò)程度并不高，但全面禁止RPC參加殘奧會(huì)的處罰，并不符合比例原則。

另外，根據(jù)法理，比例原則的執(zhí)行需要2個(gè)要件：（1）可能性，即處罰措施與其所達(dá)到的目的必須相稱。（2）必要性，即任何不太嚴(yán)格的、侵入性的限制措施，都不能達(dá)到相同的合法目標(biāo)[14]。顯然，國(guó)際奧委會(huì)面對(duì)同樣的甚至可以說更嚴(yán)峻的情況，開出的罰單顯然要輕，其處罰措施也并非不能達(dá)到給俄羅斯深刻教訓(xùn)的目的，相比之下，國(guó)際殘奧會(huì)處罰措施的必要性就很成疑問。因此，研究認(rèn)為CAS對(duì)國(guó)際殘奧會(huì)處罰的處理有違比例原則，如何在團(tuán)體處罰案件中正確適用比例原則需要進(jìn)一步探討。

4 系統(tǒng)性興奮劑違紀(jì)的個(gè)人權(quán)益的保護(hù)

4.1 團(tuán)體受處分時(shí)個(gè)人參賽資格的保護(hù)

因?yàn)槎砹_斯的系統(tǒng)性使用興奮劑問題，IAAF和IWF、國(guó)際殘奧會(huì)等都對(duì)其所屬的俄羅斯國(guó)內(nèi)體育聯(lián)合會(huì)進(jìn)行了集體處罰。當(dāng)國(guó)家聯(lián)合會(huì)的會(huì)員資格或參賽資格被取消時(shí)，其所屬的運(yùn)動(dòng)員個(gè)人就不享有參賽資格，這是理所當(dāng)然的。關(guān)鍵的問題是，在這種情況下如何保障運(yùn)動(dòng)員個(gè)人的權(quán)益，這種情況下的救濟(jì)方式通常有兩個(gè)，一個(gè)是申訴國(guó)家聯(lián)合會(huì)被取消資格是不恰當(dāng)?shù)模怪匦芦@得資格，另一就是以個(gè)人名義參賽。

對(duì)第一種途徑，前文已做分析，在此不贅述。但當(dāng)前一救濟(jì)途徑行不通，就只能以個(gè)人名義參賽。如IAAF考慮到對(duì)俄羅斯田徑運(yùn)動(dòng)員全員禁賽過于嚴(yán)厲，于是在其比賽規(guī)則中增加了22.1A條，規(guī)定如果某位運(yùn)動(dòng)員能清楚而有說服力地證明，它并沒有受到被暫停會(huì)員資格的國(guó)家田徑聯(lián)合會(huì)的影響，因?yàn)樗恢痹趪?guó)外并接受國(guó)外有效反興奮劑系統(tǒng)的檢查，他就能申請(qǐng)參加國(guó)際比賽，但不能代表其國(guó)家，而只能以“中立運(yùn)動(dòng)員”的身份參加比賽[15]。這就意味著，只有一直在國(guó)外訓(xùn)練并接受國(guó)外反興奮劑檢測(cè)的運(yùn)動(dòng)員，才沒有受到俄羅斯系統(tǒng)性使用興奮劑的影響，而其他情況下都被認(rèn)定使用了興奮劑。研究認(rèn)為這種看法過于絕對(duì)，根據(jù)俄羅斯興奮劑調(diào)查報(bào)告，確實(shí)可以認(rèn)定存在有組織的使用興奮劑問題，但這并不意味著所有運(yùn)動(dòng)員都使用興奮劑，而很可能只是那些被教練和主管看好的運(yùn)動(dòng)員使用了興奮劑。即使認(rèn)為所有的運(yùn)動(dòng)員使用興奮劑，也僅僅是一種推測(cè)，在法律上只能被視為可反駁的推定，既然是可反駁的推定就應(yīng)當(dāng)給予充分的反駁機(jī)會(huì)，而用以反駁該推定的證據(jù)不應(yīng)當(dāng)僅僅為一直在國(guó)外并接受國(guó)外反興奮劑檢測(cè)，應(yīng)當(dāng)還有很多種其他可能，所以應(yīng)當(dāng)允許運(yùn)動(dòng)員根據(jù)自身情況舉證證明，再由裁判者綜合考慮相關(guān)證據(jù)來判定。

事實(shí)證明，22.1A條確實(shí)存在問題，它不僅僅不能完全排除無(wú)辜運(yùn)動(dòng)員，還不能完全排除有問題的運(yùn)動(dòng)員。如唯一符合該條款規(guī)定參賽條件的俄羅斯跳遠(yuǎn)運(yùn)動(dòng)員達(dá)里婭·克里什娜（Darya Klishina），本來被IAAF允許參賽。但隨著麥克拉倫報(bào)告披露的細(xì)節(jié)證明該運(yùn)動(dòng)員使用過陽(yáng)性結(jié)果消失方法和尿樣交換方法逃避懲罰時(shí)。IAAF在獲得證據(jù)后立即通知對(duì)該運(yùn)動(dòng)員禁賽，運(yùn)動(dòng)員聲稱其不知情，而向CAS提起申訴。在此案中，CAS嚴(yán)格適用了22.1A條，仲裁庭認(rèn)為，既然IAAF對(duì)于個(gè)人能否以中立運(yùn)動(dòng)員的名義參賽制定了22.1A條，就應(yīng)該遵守此規(guī)定。既然運(yùn)動(dòng)員已經(jīng)有充分證據(jù)證明自己確實(shí)長(zhǎng)時(shí)期在國(guó)外，又接受國(guó)外有效反興奮劑系統(tǒng)的檢查，滿足了22.1A條的規(guī)定，就可以以中立運(yùn)動(dòng)員身份參加里約奧運(yùn)會(huì)。此案的結(jié)果確實(shí)令人不解，有證據(jù)證明運(yùn)動(dòng)員已經(jīng)使用興奮劑，但CAS卻不問規(guī)則制定的目的，完全按照規(guī)則的字面意思嚴(yán)格地對(duì)規(guī)則進(jìn)行解釋和適用，從而產(chǎn)生了令人意想不到的結(jié)果。但究其原因，還是在于規(guī)則本身存在漏洞，事實(shí)證明，即使在國(guó)外訓(xùn)練并接受國(guó)外檢查，也有可能與該國(guó)興奮劑系統(tǒng)有關(guān)聯(lián)。連CAS仲裁庭本身也不由得在裁決中感嘆，該案體現(xiàn)了IAAF規(guī)則缺乏對(duì)運(yùn)動(dòng)員的參賽資格問題恰當(dāng)、充分、系統(tǒng)的考慮[16]。

當(dāng)然，IAAF這種給予運(yùn)動(dòng)員參賽機(jī)會(huì)的做法是可取的，相比IWF和國(guó)際殘奧會(huì)的集體處罰更靈活，但在個(gè)人參賽資格條款的設(shè)置上，還應(yīng)考慮得更周到才是。鑒于情況的復(fù)雜性，研究認(rèn)為允許以個(gè)人名義參賽的做法更為可取。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)由運(yùn)動(dòng)員提供充分的證據(jù)證明自己沒有違法行為。

4.2 舉報(bào)人權(quán)益保障問題

俄羅斯興奮劑事件，如沒有若干舉報(bào)人的舉報(bào)，很難被發(fā)現(xiàn)和證實(shí)。但是，對(duì)于最早揭發(fā)丑聞的俄羅斯中長(zhǎng)跑運(yùn)動(dòng)員尤利婭·斯捷潘諾娃（Iuliia Stepanova）以“中立運(yùn)動(dòng)員”的身份參加里約奧運(yùn)會(huì)的請(qǐng)求，國(guó)際奧委會(huì)認(rèn)為：第一，奧林匹克憲章不承認(rèn)中立運(yùn)動(dòng)員，第二，任何曾經(jīng)有興奮劑違紀(jì)的俄羅斯運(yùn)動(dòng)員都不能參加本次奧運(yùn)會(huì)。

對(duì)于這兩點(diǎn)，國(guó)際奧委會(huì)并未多做說明，但僅從現(xiàn)有的聲明看，這兩點(diǎn)并無(wú)充分的法理根據(jù)。首先，從歷史上奧運(yùn)會(huì)的參賽情況來看，中立運(yùn)動(dòng)員參加奧運(yùn)會(huì)的情況屢見不鮮。關(guān)于第二點(diǎn)，前文已經(jīng)說明，CAS認(rèn)為其違反了一事不再罰的原則而給予了否定。因此，國(guó)際奧委會(huì)對(duì)斯捷潘諾娃的決定，也引起了各界強(qiáng)烈的批評(píng)[17]。

舉報(bào)是非常重要的查證體育違紀(jì)行為的手段，所以，應(yīng)對(duì)舉報(bào)人采取怎樣的安全保護(hù)措施和激勵(lì)，才能有效激發(fā)潛在舉報(bào)人的積極性，是體育紀(jì)律處罰機(jī)構(gòu)面臨的重要問題。

5 對(duì)事件的反思

1）改革對(duì)輔助人員和所在團(tuán)隊(duì)的處罰措施。

從目前揭露的若干起系統(tǒng)性使用興奮劑的事件來看，運(yùn)動(dòng)員所處的環(huán)境并不樂觀。因?yàn)榭傆羞\(yùn)動(dòng)員輔助人員（包括教練員、隊(duì)醫(yī)、領(lǐng)隊(duì)、科研人員）脅迫、利誘運(yùn)動(dòng)員用藥。鑒于現(xiàn)有的反興奮劑手段很難證明運(yùn)動(dòng)員輔助人員參與用藥，所以他們不用承擔(dān)被查處的風(fēng)險(xiǎn)，卻能享受用藥帶來的利益。因此，不對(duì)運(yùn)動(dòng)員及其所在團(tuán)隊(duì)進(jìn)行處罰，不足以整治這種不良風(fēng)氣，維護(hù)運(yùn)動(dòng)員權(quán)益。

2015年WADC雖然增加了對(duì)運(yùn)動(dòng)員輔助人員調(diào)查的規(guī)定，但既未規(guī)定應(yīng)如何調(diào)查，也未規(guī)定如果不進(jìn)行調(diào)查的懲罰措施。對(duì)此問題，國(guó)際自行車聯(lián)合會(huì)（Union Cycliste Internationale，UCI）2015年新的反興奮劑規(guī)則可供參考：車隊(duì)若發(fā)現(xiàn)有兩名以上車手興奮劑違紀(jì)，即也可對(duì)車隊(duì)給予一定時(shí)期的禁賽或罰款處罰[18]。簡(jiǎn)單來說就是，“個(gè)人用藥，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)”。

UCI的這種團(tuán)隊(duì)責(zé)任在現(xiàn)在反興奮劑形勢(shì)嚴(yán)峻時(shí)是十分必要的，也許有人會(huì)認(rèn)為“個(gè)人用藥、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)”的處罰，對(duì)團(tuán)隊(duì)的其他成員不公平，但實(shí)際上，當(dāng)出現(xiàn)了很大的舉證困難時(shí)，在必要時(shí)利用團(tuán)隊(duì)責(zé)任也是一種靈活的處罰機(jī)制，它對(duì)于加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的自我監(jiān)管、增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力有很好的作用。在普通民事領(lǐng)域，這樣的制度也是存在的。比如，我國(guó)《侵權(quán)責(zé)任法》第87條規(guī)定：“從建筑物中拋擲物品或者從建筑物上墜落的物品造成他人損害，難以確定具體侵權(quán)人的，除能夠證明自己不是侵權(quán)人的外，由可能加害的建筑物使用人給予補(bǔ)償?！绷硗?，美國(guó)的侵權(quán)法中有“市場(chǎng)份額責(zé)任”，是指在復(fù)數(shù)企業(yè)的缺陷產(chǎn)品致人損害而又不能證明具體是哪個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品致害時(shí)，由生產(chǎn)企業(yè)按其產(chǎn)品占有市場(chǎng)份額對(duì)被害人承擔(dān)賠償責(zé)任的條款[19]。這些情況下，都將侵權(quán)的舉證責(zé)任分配給了被告，是在原告處于嚴(yán)重的舉證困難的情況下做出的利益權(quán)衡，是在保護(hù)受害人和可能的侵害人之間做出的傾向性的選擇。研究認(rèn)為，侵權(quán)法過錯(cuò)推定和舉證責(zé)任倒置的特殊設(shè)置，在反興奮劑形勢(shì)較嚴(yán)峻，反興奮劑調(diào)查手段受較大局限時(shí)是很必要的。

2）完善樣本分析前程序的質(zhì)量管理制度。

在此次事件中最令人瞠目結(jié)舌的尿樣交換方法，實(shí)際上暴露了檢驗(yàn)流程中，樣本分析前程序的質(zhì)量控制的漏洞。如果由RUSADA負(fù)責(zé)樣本的運(yùn)送，就能通過巧妙安排運(yùn)送時(shí)間逃避監(jiān)管，運(yùn)送人員又和負(fù)責(zé)保管的人員串通，準(zhǔn)確將需要篡改的樣本置于其目標(biāo)范圍內(nèi)。這一方法之所以能順利運(yùn)用，與樣本收集、運(yùn)輸、保管環(huán)節(jié)的疏于監(jiān)管或監(jiān)管不嚴(yán)密有很大關(guān)系。

實(shí)際上，整個(gè)反興奮劑控制程序存在著顧此失彼的問題，即WADA更重視國(guó)際實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和監(jiān)管，對(duì)實(shí)驗(yàn)室有一整套比較完備的質(zhì)量控制系統(tǒng)，但卻沒有制定任何規(guī)章政策完善樣本分析前程序。而從實(shí)際情況來看，樣本分析前程序的實(shí)施狀況是比較粗糙的，WADA允許反興奮劑組織將很多反興奮劑事項(xiàng)外包給專業(yè)的私人公司，這些私人公司在行使權(quán)力的過程中，對(duì)遇到的問題享有較大的自由裁量權(quán)，比如如何選任和培訓(xùn)樣本收集人員、如何記錄樣本收集和保管的流程等，都可由外包公司自行決定。雖然這些公司會(huì)有從事普通事務(wù)的資質(zhì)，但WADA并不要求它具有專業(yè)的從事興奮劑控制業(yè)務(wù)的資質(zhì)，比如，對(duì)于樣本的運(yùn)輸，可以交由普通的快遞公司，而并不需要專業(yè)的快遞公司[20]。因此，有必要加強(qiáng)對(duì)樣本分析前程序的質(zhì)量監(jiān)控，建立像反興奮劑實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)絡(luò)一樣可信任的分析前興奮劑控制網(wǎng)絡(luò)，對(duì)現(xiàn)有機(jī)制的徹底變革，對(duì)分析前程序進(jìn)行更深入的外部監(jiān)督和審查。

3）改革反興奮劑機(jī)構(gòu)的管理體制。

正如之前WADA報(bào)告所指出反興奮劑體系缺乏效率的真正問題更多是人文和政治因素[21]。因?yàn)槭褂门d奮劑所帶來政治經(jīng)濟(jì)利益，很多國(guó)家和體育組織對(duì)反興奮劑都缺乏積極的態(tài)度。這一方面是因?yàn)楦鲊?guó)國(guó)內(nèi)的反興奮劑機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性，另一方面是因?yàn)閃ADA在對(duì)相關(guān)組織和機(jī)構(gòu)不履行反興奮劑義務(wù)時(shí)沒有太多的強(qiáng)有力舉措。對(duì)于國(guó)內(nèi)反興奮劑機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，WADA應(yīng)當(dāng)通過在資金和人員上加大對(duì)國(guó)內(nèi)反興奮劑機(jī)構(gòu)的支持，減少其對(duì)國(guó)內(nèi)政府資金和人員的依賴，通過增派國(guó)際觀察員等措施，加大對(duì)國(guó)內(nèi)反興奮劑機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。而對(duì)WADA的簽約方不遵守WADC規(guī)定的懲處措施，現(xiàn)階段WADA僅僅能向各界進(jìn)行通報(bào)，而具體的處罰措施卻還是依賴相關(guān)的簽約方執(zhí)行，這并不利于WADA對(duì)相關(guān)簽約方的規(guī)制。

俄羅斯興奮劑丑聞實(shí)際暴露了反興奮劑領(lǐng)域的最大難題，即很多體育組織、國(guó)家政府對(duì)反興奮劑的態(tài)度十分消極，甚至成為興奮劑濫用的幫兇。使用興奮劑，不僅能突破人類極限、塑造體育偶像、吸引公眾關(guān)注、刺激體育產(chǎn)業(yè)，還能振奮民族信心、提升國(guó)際地位，因此，不論對(duì)體育組織還是國(guó)家政府都有極大誘惑力。但另一方面，反興奮劑是需要各界共同支持的事業(yè)，沒有各體育組織、各國(guó)政府的支持，反興奮劑斗爭(zhēng)不可能順利進(jìn)行下去。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，反興奮劑是體育能長(zhǎng)期發(fā)展的必要前提，各國(guó)政府和各體育組織不能只看眼前利益，要從體育事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展出發(fā)，積極打擊興奮劑違法行為，WADA也要積極進(jìn)行改革，繼續(xù)推進(jìn)世界反興奮劑一體化進(jìn)程。

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