建設工程項目招投標及合同談判階段的風險管理探究

王建新

摘要：在越來越復雜的社會經(jīng)濟環(huán)境下，企業(yè)要面對的市場風險和機遇并存，如何培育優(yōu)勢，規(guī)避弱點，輕松應對各種風險，控制復雜局面，贏得市場認同和選擇，是建設企業(yè)必須認真思考并付諸實踐去控制的重大問題。本文分析和討論了市政工程招投標和合同談判階段的風險管理。

關鍵詞：項目招投標；合同談判；風險管理

目前，我國的很多工程項目在建設管理過程中，因為受到各種風險的危害而導致巨大的經(jīng)濟損失和社會效益損失。風險已經(jīng)成為當前工程項目建設失敗的關鍵性因素之一，風險管理是項目管理不可缺少的一部分。在我國很多項目中，由于風險損失巨大，所以要成功管理一個項目，必須控制好項目風險，而風險分析是項目所有者和承包商的核心內(nèi)容。招投標階段，業(yè)主要根據(jù)工程實際情況進行詳細分析，綜合判斷風險程度，并提出一些規(guī)避風險的對策，采用科學的方法進行預測和預防，力爭將損失風險降到最低。

1招投標及合同談判階段存在的風險

1.1工程招投標階段風險分析

市政工程主要服務于城市區(qū)域，許多工程工期過緊，致使很多圖紙未達到施工深度就需招承包商進場施工，以及對地下地質(zhì)因素和施工現(xiàn)場干擾等因素考慮不全面，致使工程招投標階段無法制定完全準確的工程量清單和完整可行的實施方案，進而導致項目風險分析不到位。

另外招標代理人使用經(jīng)驗編制招標清單，導致招投標階段數(shù)量的準確性不高，缺乏研究，導致出現(xiàn)漏洞現(xiàn)象。

1.2合同談判階段的風險

施工合同是確定雙方權利義務的協(xié)議，是工程質(zhì)量控制，進度控制和投資控制的主要依據(jù)。在合同談判和制定過程中，一般情況下，承包商追逐利益最大化，可能過于注重合同期限、資金等關鍵指標，而有的業(yè)主簽訂合同和合同過程控制是兩個不同的部門，部門之間須加強溝通，合同過程控制部門要將簽訂本合同時關于施工質(zhì)量、工期進度、變更管理、索賠等關鍵性特殊性要求及時傳達給簽訂合同部門。如果業(yè)主在規(guī)范或招標文件合同中不注意合同條款的完整、嚴格、準確、合理、合法，其結果可以使承包商在措辭或表達技巧方面找到漏洞，把業(yè)主帶入陷阱，使工程項目付出沉重的代價。

例如，就工程合同協(xié)議而言，業(yè)主應要求承包商提供合同總價格10%的履約擔保，形式為銀行或?qū)I(yè)擔保公司，可以較好防范承包商因各種原因不履約造成的投資和工期風險。例如，在合同中規(guī)定，采購項目材料的承包商必須經(jīng)過業(yè)主的工程代表的批準，然后才能用于項目。在這里沒有明確的“批準”的標準，業(yè)主代表可以在這一條款中要求更高等級的材料，這樣承包商可以支付更高的材料成本，保證施工質(zhì)量。

2風險管理與控制

2.1完善設計圖紙，嚴格審查工程量清單

為減少招標工程量中的風險，業(yè)主應完善設計圖紙，工程量清單盡可能準確和完整，防止少量計算或數(shù)量的描述和圖紙不一致，引起投標人不平衡的報價。因此，工程量清單可以準確、清晰、全面地描述投標人完成項目內(nèi)容的每個細節(jié)，以便投標人能夠準確地估算完整的項目所產(chǎn)生的所有費用，圖紙的內(nèi)容不明確，應以臨時價格的形式表示。

2.2工程投標單位資格、身份

2.2.1投標單位的選擇

業(yè)主應充分考慮投標單位有無合法地位，對投標工程有無滿足施工要求的資質(zhì)資格，履約能力和信譽度如何；工程師的技術能力及職業(yè)道德素養(yǎng)等。

2.2.2投標身份的明確

為保證施工質(zhì)量和進度等要求，防范風險，要對投標單位的投標身份如獨立投標、聯(lián)合投標及分包做出明確要求。如禁止分包要明確提出。

2.3合同的起草

合同應盡可能使用管理部門合同模板，以防止出現(xiàn)明顯不公平的條款。同時，要強化自身的法律意識，逐條研究和分析合同，認真研究特殊條款。合同內(nèi)容的風險主要包括以下幾個方面：

1）合同文件的優(yōu)先解釋順序是否做了調(diào)整；

2）施工合同是否合法；

3）合同是否采取了示范文本，與其對照有無差異，對于業(yè)主在何種情況下可以免除責任的條款應認真研究，合理制定免除條款；

4）合同風險范圍及承擔如何約定；

5）合同條款與談判過程中條款是否一致；

6）合同內(nèi)容條理清楚，責權分明，前后一致，概念準確，執(zhí)行中不易產(chǎn)生爭執(zhí)；

7）合同實施會帶來什么后果，合同完不成的法律責任是什么以及如何補救。

2.4合同談判與風險約定

1）合同談判應善于限制合同中的風險和轉(zhuǎn)移風險，以實現(xiàn)雙方風險的合理分配。減少或避免風險是合同談判的關鍵點。通過合同談判，使合同能夠體現(xiàn)雙方責任和權利的平衡是最有效的風險對策。

2）充分考慮合同實施過程中可能發(fā)生的各種情況，在合同中做出詳細的約定，將原有合同補充完整，防止意外風險的發(fā)生。

3）合同中明確發(fā)包人、承包人的工作及費用的承擔，減少施工風險的發(fā)生。

4）對固定單價合同，應約定合同價款包含的風險范圍和風險費用的計算方法。材料漲價等對造價影響較大的風險因素，應提前協(xié)商明確。

5）通過合同談判，爭取在合同條款中增加對業(yè)主權益的保護性條款。

2.5重視合同變更管理

合同變更在工程實踐中是非常頻繁的，變更意味著增加投資，所以在項目中必須加強管理，項目管理人員應該準確記錄下來各種有關文件的收集、整理，如圖紙、技術規(guī)范、變更單的規(guī)格和所有者，以供審查和分析。另外，在實際工作中，要明確變更是否需提前報上級主管部門審批，在完善審批手續(xù)并雙方達成協(xié)議后進行。

3結語

風險意識的建立和風險管理的實施是企業(yè)管理的重點任務。風險識別、事先控制和預防是減少商業(yè)風險的有效方法。因此，面對現(xiàn)代的市場環(huán)境，建設企業(yè)招投標風險識別是提高工程管理水平的有效途徑。