淺談施工索賠管理的現(xiàn)狀及對(duì)策分析

許瑜+謝志杰

【摘要】本文主要探討在建筑施工造價(jià)管理中，一項(xiàng)復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)管理工作——施工索賠管理。筆者從不同角度對(duì)工程施工索賠的原因進(jìn)行了全面分析，并在索賠管理的合理、合法基礎(chǔ)上，提出了加強(qiáng)建筑工程施工索賠管理的對(duì)策，并重點(diǎn)剖析建筑工程施工索賠的技巧，對(duì)如何加強(qiáng)建筑工程施工索賠管理進(jìn)行深入的探討與分析。

【關(guān)鍵詞】建筑工程；施工索賠；索賠管理；對(duì)策

【Abstract】This paper mainly discusses the complex management and management work in the construction cost management - construction claim management. Based on the reasonable and legal basis of claim management， this paper puts forward the countermeasures to strengthen the construction project claim management， and analyzes the skills of construction construction claim， and how to strengthen the construction of the construction project， Construction project construction claims management in-depth discussion and analysis.

【Key words】Construction engineering；Construction claim；Claim management；

施工索賠管理是建筑工程項(xiàng)目合同管理的重要內(nèi)容，在項(xiàng)目實(shí)施中，建筑施工企業(yè)對(duì)于工程索賠的理解、認(rèn)識(shí)與實(shí)踐較國(guó)際慣例相比仍存在明顯的差距。首先是健全的招投標(biāo)機(jī)制使絕大多數(shù)建筑工程項(xiàng)目低價(jià)中標(biāo)。其次是不健全的工程索賠機(jī)制使建筑施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)投入和損失得不到應(yīng)有的補(bǔ)償，更有甚者將面臨企業(yè)虧損。因此，索賠逐漸成為施工企業(yè)必不可少的管理行為，施工索賠管理是維護(hù)承包商合法利益的一項(xiàng)根本性管理措施。承包商在施工過程中必須加強(qiáng)施工索賠管理，按照工程合同條款的規(guī)定，對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，盡可能使工程合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合理。本文筆者結(jié)合自身工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)如何加強(qiáng)建筑工程施工索賠管理進(jìn)行對(duì)策探討與分析。

1. 施工工程造價(jià)索賠現(xiàn)狀

1.1施工工程索賠。 施工工程索賠是指：在工程承包合同執(zhí)行過程中，由于合同當(dāng)事人雙方的某一方的原因給另一方造成經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，通過合法程序向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償或賠償?shù)幕顒?dòng)。索賠是一種正當(dāng)權(quán)利要求，是在合同實(shí)施過程中的一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)。 當(dāng)前在我國(guó)工程施工承包合同履行過程中，普遍存在的現(xiàn)象是承包人進(jìn)行的施工索賠。施工索賠的良性發(fā)展，對(duì)于建設(shè)市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。然而，目前建筑施工企業(yè)對(duì)于施工索賠還存在一些片面理解和模糊認(rèn)識(shí)。因此，我們有必要重新認(rèn)識(shí)和探討索賠，為施工企業(yè)維護(hù)自身的合法利益提供有利的參考，有利于推動(dòng)建筑工程領(lǐng)域的穩(wěn)定發(fā)展，從而使國(guó)內(nèi)工程建設(shè)管理與國(guó)際慣例接軌。

1.2當(dāng)前工程索賠中存在的問題及現(xiàn)狀。近年來(lái)，筆者依靠自身工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)當(dāng)前建筑市場(chǎng)的合同雙方履約情況以及工程建設(shè)情況進(jìn)行了廣泛而深入的市場(chǎng)調(diào)研，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，合同雙方的履約情況，尤其是合同價(jià)款結(jié)算和變更調(diào)整等流程存在諸多問題。如：在結(jié)算階段，因發(fā)包方和承包方在材料、機(jī)械和人工費(fèi)等認(rèn)定上意見的差異，導(dǎo)致結(jié)算進(jìn)度嚴(yán)重拖延，這是在當(dāng)前索賠中存在最為普遍的現(xiàn)象。 出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因主要有以下幾個(gè)方面：一是材料費(fèi)、機(jī)械租賃費(fèi)和人工雇傭費(fèi)的市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)范圍超出了承包方的承擔(dān)能力.造成其無(wú)法履約，深入分析后發(fā)現(xiàn)此類問題的根源在于不規(guī)范的合同簽訂流程。二是有的工程合同未明確提出價(jià)格波動(dòng)所產(chǎn)生的負(fù)面影響及其應(yīng)對(duì)策略，部分合同內(nèi)容違背了公平原則，為后續(xù)的結(jié)算工作增添了諸多不便。

2. 索賠的起因

施工索賠必須有合理原因才能得到支持。建筑工程本身存在著如：工程量大、投資多、工期長(zhǎng)，參與者多等客觀性特點(diǎn)，且所處環(huán)境具有不確定性，尤其是國(guó)際承包工程，情況更為復(fù)雜。因此，索賠數(shù)額很大且經(jīng)常發(fā)生。根據(jù)索賠發(fā)生的不同原因，筆者總結(jié)了以下幾種情況：

2.1沒有健全施工索賠制度。施工索賠管理工作工程施工的每個(gè)方面和工程的始末。施工合同是工程索賠的重要依據(jù)，通過索賠能對(duì)違約者起到警戒作用。因?yàn)槿绻麤]有建立健全完善的施工索賠管理制度，承包商就可能不會(huì)在簽訂合同時(shí)充分考慮各種不利因素，分析工程變更和索賠的可能性，采取最有效的管理策略和索賠策略；在施工過程中也可能不會(huì)加強(qiáng)施工索賠管理，對(duì)于實(shí)際施工過程中發(fā)生的事件，按照法律法規(guī)及合同條款的有關(guān)規(guī)定，對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓{(diào)整，這樣就無(wú)法彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，也不可能使風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度合理。

2.2檔案文件管理系統(tǒng)不夠健全。檔案文件管理系統(tǒng)不夠健全。在施工合同履行過程中承包人沒有及時(shí)地向發(fā)包人發(fā)出必要的書函，結(jié)果是承包人提出索賠要求時(shí)，發(fā)包人還不知發(fā)生過此事。合同履行過程中的簽證是施工企業(yè)進(jìn)行合同管理的一個(gè)重要方面。但有些承包人的現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)建立健全檔案文件管理系統(tǒng)并不重視，當(dāng)發(fā)生索賠糾紛時(shí)，承包人手中的索賠資料還沒有得到發(fā)包人的簽證確認(rèn)，導(dǎo)致索賠資料的法律效力沒有得到足夠的重視。有效的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是原始的、與事實(shí)有關(guān)的、有當(dāng)事各方簽字確認(rèn)。

2.3索賠管理人員的素質(zhì)培養(yǎng)沒有跟上。

（1）索賠意識(shí)不強(qiáng)。承包商對(duì)索賠普遍缺乏正確認(rèn)識(shí)，簡(jiǎn)單地把索賠視為無(wú)理糾纏和爭(zhēng)利。

（2）缺乏專業(yè)技術(shù)知識(shí)。缺乏同時(shí)具備技術(shù)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的施工索賠人員。

（3）合同內(nèi)容沒有理解透。不少承包人在沒有充分理解合同的情況下一味完成發(fā)包人提出的工作要求。導(dǎo)致很多工程項(xiàng)目遠(yuǎn)超出了最初所簽的合同內(nèi)容，也導(dǎo)致沒能及時(shí)修改和變更合同內(nèi)容。不少施工管理人員缺乏及時(shí)變更的意識(shí)，致使索賠工作缺少了合同依據(jù)。（4）對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，造成索賠時(shí)效過期。應(yīng)當(dāng)向發(fā)包人主張權(quán)利的，超過了訴訟時(shí)效。建筑行業(yè)被拖工程款的情況相當(dāng)普遍和嚴(yán)重，很多拖欠工程款沒有及時(shí)訴諸法律，導(dǎo)致無(wú)法挽回的損失。

（5）相當(dāng)部分索賠人員欠缺索賠技巧和策略和不敢索賠。

3. 加強(qiáng)施工索賠管理的有效對(duì)策分析

3.1提高施工索賠意識(shí)。施工企業(yè)要想做好工程索賠管理，企業(yè)及項(xiàng)目部的管理人員必須要具備相關(guān)的索賠意識(shí)，強(qiáng)化對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)，提高對(duì)索賠的重視程度。通常由于施工合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和施工圖紙的變更，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。索賠并非帶有懲罰性，其性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，是業(yè)主與承包商之間合作的方式，是雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)。相關(guān)統(tǒng)計(jì)表明，國(guó)際工程通過項(xiàng)目管理，可提高3%、5%的利潤(rùn)，而通過索賠管理，則可提高10%、20%的利潤(rùn)，所以工程索賠對(duì)工程施工經(jīng)濟(jì)效益的影響和作用是非常大的，項(xiàng)目管理人員必須對(duì)索賠加以重視并進(jìn)行有效管理。

3.2加強(qiáng)培養(yǎng)施工索賠人員。做好施工索賠人員的培訓(xùn)工作，提高其工程索賠能力。索賠人員要不僅要有過硬工程技術(shù)知識(shí)和實(shí)際施工經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要具備財(cái)會(huì)、法律、合同和工程管理知識(shí)等，并且具有一定的談判能力。所以對(duì)工程施工管理人員進(jìn)行索賠知識(shí)的指導(dǎo)和培訓(xùn)，提高他們對(duì)索賠工作重要性的認(rèn)識(shí)，樹立正確的索賠工作的基本意識(shí)觀念，提高工程合同管理和索賠管理工作的水平。

3.3正確處理與索賠相關(guān)方的關(guān)系。 承包商要積極主動(dòng)與業(yè)主、監(jiān)理及設(shè)計(jì)等相關(guān)單位多溝通，使索賠在友好和諧的氛圍內(nèi)進(jìn)行。索賠的成敗在很大程度上取決于業(yè)主、監(jiān)理及設(shè)計(jì)等相關(guān)方的態(tài)度。因此，獲得業(yè)主、監(jiān)理及設(shè)計(jì)方的理解與支持是工程索賠工作的必要前提和有力保障。承包商要正確處理好與各方關(guān)系，必須做到以下幾點(diǎn)：首先，真誠(chéng)地與業(yè)主、監(jiān)理及設(shè)計(jì)方溝通；其次，施工企業(yè)應(yīng)樹立品牌意識(shí)，健全內(nèi)部管理體系和質(zhì)量保證體系，加大管理力度，確保工程質(zhì)量.誠(chéng)信服務(wù)，樹立良好的企業(yè)信譽(yù)形象，用真誠(chéng)換取對(duì)方的信任和理解；最后，加強(qiáng)細(xì)節(jié)服務(wù)，同業(yè)主及監(jiān)理工程師保持友好合作的氣氛，互相信任和理解，為索賠掃清感情上的障礙，創(chuàng)造良好的氛圍。注意索賠的合情合理性，堅(jiān)持果斷理性地處理索賠中的爭(zhēng)執(zhí)，必要時(shí)做出合理讓步，但要注意對(duì)讓步的時(shí)機(jī)、條件等做出仔細(xì)的研究與考慮。鑒于有些業(yè)主對(duì)承包商的索賠采取拖的策略，故意要求承包商不斷地提供證據(jù)材料，或一律不作答復(fù)，意欲拖至工程完工，此時(shí)承包商就要按照合同條款，有理有力地進(jìn)行索賠工作，考慮通過法律途徑來(lái)保護(hù)自身的合法權(quán)益。

3.4認(rèn)真執(zhí)行合同，及時(shí)捕捉索賠機(jī)會(huì)。

（1）建筑工程承包商要想索賠成功，并且防止不被對(duì)方提出索賠，必須認(rèn)真地按照合同要求進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量符合合同要求。在“通用條款”中，尤其涉及工程變更、施工條件變更、施工順序變更、工期延長(zhǎng)、單價(jià)調(diào)整等等條款的論述，要分析到位，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。

（2）施工過程中承包商須克服各種困難，同業(yè)主及工程師一道合理解決出現(xiàn)的技術(shù)、合同問題，保證工程施工能夠順利地進(jìn)行，此時(shí)承包商提出的索賠，大多能夠得到合理的解決。但如果承包商沒有按照合同進(jìn)行施工，施工質(zhì)量不能滿足業(yè)主的要求，其索賠工作便很難進(jìn)行，反而還可能遭到業(yè)主的索賠。例如，在某工程公司的總包項(xiàng)目中，由于總包給承包方提供的材料及設(shè)備晚點(diǎn)到貨，給后者帶來(lái)了窩工及其他方面的損失，而承包商在后面的施工中未能較好地配合總包方，也忽視了自身的施工管理工作，給總包方造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失，使得總包方對(duì)此非常不滿意，而承包方提出索賠時(shí)，遭到總包方的拒絕，雙方關(guān)系僵化，給后期合同的執(zhí)行及工作的開展帶來(lái)極大的不利。

4. 結(jié)語(yǔ)

施工索賠為承包商維護(hù)自己的合法利益的關(guān)鍵性途徑。為成功索賠，承包商要加強(qiáng)施工索賠管理，從制度入手，規(guī)范日常管理；抓住源頭，健全各種文檔管理制度，加強(qiáng)對(duì)合同文件、后續(xù)合約、施工記錄的管理；講究索賠的技巧和策略，主動(dòng)創(chuàng)造索賠機(jī)會(huì)，并且掌握正確的索賠程序，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)遞交索賠通知書。

[文章編號(hào)]1619-2737（2017）06-18-539