碳排放交易對中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響分析

(泉州臺商投資區(qū)重點項目服務(wù)中心（政府投資項目評審中心） 福建 泉州 362122)

碳排放交易對中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響分析

榮 躍

(泉州臺商投資區(qū)重點項目服務(wù)中心（政府投資項目評審中心） 福建 泉州 362122)

本文采用隨機前沿分析法（SFA）進行對中國區(qū)域碳排放效率進行研究，并據(jù)此分析實施碳排放交易的前提，即碳排放總量控制對中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響。提出未來全國性碳交易市場應(yīng)考慮不同邊際碳減排成本的碳排放交易機制越能夠帶來更大的碳減排成本的節(jié)約，才能更好地利用碳交易機制來促進區(qū)域節(jié)能減排，同時不影響區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。

碳排放交易；前沿邊界分析法；區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展

JEL：O13，Q56，R11

引言

2012年，國家發(fā)改委正式批準7個省份啟動碳排放交易試點，這是中國參與全球應(yīng)對氣候變化 “大背景”下實施的重要舉措?？紤]到目前該工作仍處于摸索階段，沒有成型的發(fā)展規(guī)劃和市場機制設(shè)計，也無法通過實證方法來檢驗碳交易機制對中國經(jīng)濟的影響。我們從碳排放績效的視角，來分析如果中國采取類似歐盟排放交易體系（EU ETS）的碳交易機制的話，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展會產(chǎn)生什么樣的影響。

前沿分析的本質(zhì)是利用微觀經(jīng)濟學(xué)理論和計量經(jīng)濟學(xué)方法來估算各單位、部門之間生產(chǎn)效率的差異，主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）以及隨機前沿分析法（SFA）兩種。本文采用隨機前沿分析法（SFA）進行碳排放效率的研究，并據(jù)此分析碳排放總量控制對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響。

SFA還包括隨機生產(chǎn)前沿分析和隨機成本前沿分析。本文采用隨機生產(chǎn)前沿分析方法，該方法引入生產(chǎn)邊界的概念，即在任意技術(shù)水平下，固定產(chǎn)出對應(yīng)的最小投入成本或者固定投入成本對應(yīng)的最大產(chǎn)出量所形成的邊界線。通過模型構(gòu)建，具體方程形式如下：

更進一步，我們經(jīng)過模型展開和推演，將函數(shù)的具體形式表示為：

我們采用軟件FRONTIER Version 4.1對全國各省市碳排放效率、可行碳減排潛力進行深入分析。首先對各省、市自治區(qū)的第一、第二、第三次產(chǎn)業(yè)全要素碳排放績效及相應(yīng)的排放改進潛力進行估計。整理了2004年到2010年全國30個省區(qū)市（西藏除外）的面板數(shù)據(jù)，并針對三次產(chǎn)業(yè)分別進行回歸分析。實證研究所采用的數(shù)據(jù)來自各省市區(qū)統(tǒng)計年鑒、中國經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫（CEIC）、中國能源統(tǒng)計年鑒（2005-2011）及中國城市（鎮(zhèn)）生活與價格年鑒（2011）。所有價值數(shù)據(jù)均調(diào)整為2010年可比價。并用非效率解釋變量的滯后項作為工具變量來消除內(nèi)生性。下面，我們將對所選擇的變量進行說明。

（一）模型變量

期望產(chǎn)出（Y）：產(chǎn)出利用各省區(qū)市三次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值，并調(diào)整為2010年可比價。文章所用的各類價格指數(shù)整理自CEIC數(shù)據(jù)庫及中國城市(鎮(zhèn))生活與價格年鑒（2011）。

非期望產(chǎn)出（CO2）：由于我國各地區(qū)并有沒有直接公布二氧化碳排放量，本文運用IPCC的各能源消費的碳排放系數(shù)對碳排放量進行了估計。

勞動力（L）：采用CEIC數(shù)據(jù)庫提供的各省市區(qū)各產(chǎn)業(yè)年末就業(yè)數(shù)作為勞動力指標。該數(shù)據(jù)是包括農(nóng)村和城鎮(zhèn)勞動力在內(nèi)的全口徑數(shù)據(jù)。

資本 （K）：用永續(xù)盤存法核算了2004-2010年各省市區(qū)各產(chǎn)業(yè)的資本存量。相關(guān)數(shù)據(jù)來自CEIC數(shù)據(jù)庫。

基于已有研究的經(jīng)驗，結(jié)合三次產(chǎn)業(yè)本身的行業(yè)特性，我們?yōu)槿萎a(chǎn)業(yè)分別設(shè)置了不同非效率解釋變量，并確定了具體產(chǎn)業(yè)的分析模型。

（二）非效率影響變量

所有制結(jié)構(gòu)：我們采用工業(yè)總產(chǎn)值中國有企業(yè)或者國有控股企業(yè)所占比重來衡量一個地區(qū)的所有制結(jié)構(gòu)，并在三次產(chǎn)業(yè)的分析中運用同一指標。數(shù)來自CEIC數(shù)據(jù)庫。

對外開放度：我們采用各地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值中外商及港澳臺直接投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重來衡量地區(qū)的對外開放度。更高的對外開放度在技術(shù)水平、政府配套、產(chǎn)品競爭、國際地位等方面差異是能夠影響各行業(yè)經(jīng)營及碳排放效率的。

行業(yè)集中度：由于受到數(shù)據(jù)可得性的限制，我們將各地區(qū)工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值規(guī)模（單個工業(yè)企業(yè)年平均總產(chǎn)值）作為行業(yè)集中度指標，因此該項指標僅能應(yīng)用于二產(chǎn)研究框架。我們預(yù)期更高產(chǎn)業(yè)集中度帶來更高的碳排放效率。

能源價格：我們采用全國燃料動力類價格指數(shù)作為能源價格指標，因二產(chǎn)能源消費占用三次產(chǎn)業(yè)總消費的83.13%（2010年數(shù)據(jù)），我們預(yù)期更高的能源價格有利于碳排放效率改善。

城市發(fā)展水平：我們采用各地區(qū)城市每百萬人公共交通運輸車輛數(shù)作為衡量城市建設(shè)水平的指標，預(yù)期提高城市發(fā)展水平有利于改善第三產(chǎn)業(yè)碳排放效率。

（三）實證結(jié)果

下表總結(jié)了運用隨機前沿分析（SFA）分別對三產(chǎn)進行回歸分析后的結(jié)果。我們的結(jié)果顯示，針對不同產(chǎn)業(yè)，同一影響因素對非效率的影響有顯著不同。

表1 三產(chǎn)SFA實證結(jié)果

表2 非效率影響因素

根據(jù)估計結(jié)果可以計算出碳排放績效指標，第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)及第三產(chǎn)業(yè)的碳排放效率分別為0.599、0.734及0.796；改進潛力分別為0.401（即1-0.599）、0.266（1-0.734），、0.204（1-0.796）。雖然第一、二產(chǎn)業(yè)改進潛力大，但第一、二產(chǎn)業(yè)碳排放績效基數(shù)較小，其可行減排潛力并不大。第二產(chǎn)業(yè)的可行碳排放績效改進潛力并不大，但其基數(shù)大，減排潛力巨大。

如果考慮各個省區(qū)的整體碳排放績效，預(yù)測結(jié)果發(fā)現(xiàn)，31 個省區(qū)的碳排放績效具有非常明顯的差異。東部沿海區(qū)域是碳排放績效值較低的省市集中的區(qū)域，其中海南省是全國30 個區(qū)域碳排放績效最小的區(qū)域，其次為廣東省、福建省，再次為北京市、浙江省和上海市等；而內(nèi)陸省區(qū)尤其是以煤炭消費為主的區(qū)域，是碳排放績效值較高的省市集中的區(qū)域。最大的碳排放績效出現(xiàn)在山西省，該省份由于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中煤炭生產(chǎn)的盛行和煤炭的密集使用，因此在全國是排名第一位的省份。其次，按照碳排放績效由大到小的順序排列依次為貴州省、寧夏回族自治區(qū)、內(nèi)蒙古自治區(qū)、甘肅省等。

通過上述結(jié)果可以看出，碳排放績效較低的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平都較高；碳排放績效較高的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展均相對落后。因此，高排碳區(qū)域和低排碳區(qū)域一定會由于減排技術(shù)水平的差異而存在邊際碳減排成本的不同，這就為碳排放交易構(gòu)成了基礎(chǔ)，高成本區(qū)域可以通過與低成本區(qū)域的碳交易達成降低減排成本和改善環(huán)境質(zhì)量的目的。近期可選取具有較大差異的高低碳排放區(qū)域進行碳市場交易，通過兩個區(qū)域的碳交易達成低成本碳減排的目的。其次，進行碳排放總量控制必須對于東部地區(qū)與中西部地區(qū)區(qū)別對待，在實施控制指標分配時，需要特別考慮地區(qū)平衡發(fā)展。

總體而言，根據(jù)中國經(jīng)濟所處的發(fā)展階段，從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的角度來看，考慮不同邊際碳減排成本的碳排放交易機制越能夠帶來更大的碳減排成本的節(jié)約，更好地促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。此外，碳排放總量控制也存在“碳泄漏”等問題，因此要綜合采用碳交易和碳稅等政策，完善能源的市場化機制，才能保證最小程度上強制性碳減排對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響。

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1007-6344（2017）06-0330-02