牧戶生計策略選擇研究
——以黃河源區(qū)沙曲河口瑪曲段為例

王 茜，宗 鑫，韋惠蘭

(1.蘭州大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，甘肅 蘭州 730000； 2.北方民族大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，寧夏 銀川 750021)

牧戶生計策略選擇研究
——以黃河源區(qū)沙曲河口瑪曲段為例

王 茜1，宗 鑫2，韋惠蘭1

(1.蘭州大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，甘肅 蘭州 730000； 2.北方民族大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，寧夏 銀川 750021)

針對黃河源區(qū)沙曲河口—瑪曲段牧戶，采用PRA調(diào)查法，利用調(diào)查問卷獲取牧戶生計資本信息?；诳沙掷m(xù)生計分析框架，構(gòu)建了牧戶生計資本評價指標(biāo)作為自變量；將牧戶生計活動類型劃分為草地依賴型和多樣化型作為因變量。運用Logistic回歸模型對牧戶生計策略選擇與生計資本指標(biāo)之間的關(guān)系進(jìn)行了回歸分析。結(jié)果表明：生計活動能力、資金籌措渠道指標(biāo)分別在1%，5%的顯著性水平上對牧戶采取多樣化型生計活動具有正面影響，勞動能力、草地規(guī)模、草地質(zhì)量、家庭住房、年收入、親戚數(shù)量和可信任的人指標(biāo)對牧戶采取多樣化型生計活動影響不顯著。

牧戶；生計資本；生計活動；策略；關(guān)系

生計問題一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點問題，尤其是對地處偏遠(yuǎn)、人口稀少、少數(shù)民族聚集、生態(tài)區(qū)位重要且環(huán)境脆弱地區(qū)的生計問題研究，不僅關(guān)系區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展、生態(tài)保護(hù)，更關(guān)系民族融合與社會穩(wěn)定。牧戶作為青藏高原高寒草甸草原區(qū)經(jīng)濟社會活動的主體和基本單元，其生計脆弱性和風(fēng)險性的產(chǎn)生既有類似于其他地區(qū)的一般性，也有獨具區(qū)域特色的特殊性。受傳統(tǒng)文化、生活習(xí)俗影響，放牧一直是這一區(qū)域牧戶的主導(dǎo)生計活動。近年來，鼠害加劇、黑土灘面積擴大、毒雜草叢生、草地干旱等造成區(qū)內(nèi)草地嚴(yán)重退化，這對牧戶來說無疑是滅頂之災(zāi)，迫使牧戶不得不去選擇一些自己并不熟悉，甚至從未涉及的行業(yè)謀求生計。但因絕大部分牧戶受教育水平低，極少有人熟悉漢語，就業(yè)技能匱乏，牧戶生計活動范圍極其有限。在這種以牧業(yè)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的生計模式中，如何探索出一條既能協(xié)調(diào)經(jīng)濟生態(tài)關(guān)系，又能實現(xiàn)牧戶生計可持續(xù)的生計模式應(yīng)是提升牧戶生計的關(guān)鍵。

針對生計問題的研究，是借助英國國際發(fā)展部(DFID)開發(fā)的可持續(xù)生計分析框架(SLA)對生計資本的劃分[1-4]，基于5大資本解析某一特定區(qū)域或同一區(qū)域不同尺度生計資本的稟賦、脆弱性、風(fēng)險性、差異性等，進(jìn)而揭示不同生計資本在構(gòu)成生計過程中所起的作用[5-7]。而國內(nèi)外對生計策略選擇的研究也大多是將5大資本的測算值作為自變量[8-11]，來考察生計策略與生計資本之間的關(guān)系，研究雖能在一定程度上說明兩者之間的相互作用機制，但這種以5大資本的測算值代替對生計策略起關(guān)鍵作用的指標(biāo)值的計量方法往往在一定程度上會掩蓋關(guān)鍵指標(biāo)的作用機制，不能精確地反映出生計資本與生計策略之間的依存關(guān)系。因此，以黃河源區(qū)沙曲河口—瑪曲段為例，基于可持續(xù)生計分析框架，結(jié)合實際選取生計資本具體指標(biāo)作為自變量，運用二元Logistic回歸模型分析該區(qū)域牧戶生計策略選擇與生計資本之間的關(guān)系，探討對生計策略選擇起關(guān)鍵作用的生計資本指標(biāo)，進(jìn)而為牧戶生計改善提供有效的干預(yù)政策。

1 研究區(qū)概況及方法

1.1 研究區(qū)概況

沙曲河口—瑪曲段是黃河源區(qū)6個水源涵養(yǎng)分區(qū)之一，屬高原亞寒帶濕潤區(qū)，氣溫較高，降水豐沛，蒸散旺盛，是唐乃亥水文站以上區(qū)域中降水最為豐富的地區(qū)。土地面積占黃河源區(qū)面積的17%，凈流量占30%，沼澤濕地占56%，是沼澤濕地最為集中區(qū)，也是重要的產(chǎn)流區(qū)。草地以高、中蓋度草地為主，林地以密林和灌木林為主，屬重要的水源涵養(yǎng)區(qū)[12]。

其涉及的縣域行政單位，包含甘肅省甘南藏族自治州瑪曲縣和四川省阿壩藏族羌族自治州若爾蓋縣、紅原縣、阿壩縣。區(qū)內(nèi)總土地面積394.5 hm2，其中天然草原331.8 hm2，占總土地面積的84.11%，可利用天然草原294.5 hm2，占天然草原的88.77%，是青藏高原東部重要的高寒草食畜牧業(yè)基地。截止2011年年底，區(qū)內(nèi)總?cè)丝?4.66萬人，包含漢、藏、羌、回等民族，其中以藏族人口居多；牧業(yè)人口17.01萬人，占總?cè)丝诘?8.98%；牧業(yè)產(chǎn)值14.39億元，牧民人均純收入3 191.5元。

1.2 數(shù)據(jù)來源

基于PRA法利用調(diào)查問卷的形式對牧戶進(jìn)行調(diào)查獲取相關(guān)數(shù)據(jù)[13]。于2014年7～8月對瑪曲縣、若爾蓋縣、紅原縣、阿壩縣進(jìn)行了為期20 d的實地調(diào)查。調(diào)查的對象均為擁有草地且以放牧活動為主的牧戶。調(diào)查的內(nèi)容包含牧戶的生產(chǎn)生活方式、生計活動、各類生計資本的現(xiàn)狀、牧戶對部分生計資本的評價等[14]。為避免調(diào)查中的語言障礙及阻力，保證數(shù)據(jù)的真實性和可靠性，聘請了當(dāng)?shù)夭刈宸g對調(diào)查的內(nèi)容及問題進(jìn)行逐一翻譯，每戶訪談時間60～120 min。為綜合全面反映調(diào)查區(qū)的實際情況，調(diào)查分別以4縣縣城為中心點，按照等距的方式分別選取調(diào)查的區(qū)域及牧戶。因調(diào)查區(qū)地域遼闊、牧戶居住分散，調(diào)查難度較大，共調(diào)查了牧戶128戶，填寫問卷128份，剔除無效問卷13份，共得到有效問卷115份，有效率達(dá)到89.84%，其中瑪曲縣38份、若爾蓋縣25份、紅原縣27份、阿壩縣25份。雖然調(diào)查的樣本戶較少，但選取的樣本戶均是擁有草地并從事牧業(yè)產(chǎn)業(yè)活動的藏族家庭，加之4縣縣情具有較高的相似性，因此，能較好的反映沙曲河口—瑪曲段牧戶的普遍情況。

1.3 研究方法

1.3.1 牧戶生計資本指標(biāo)選取 可持續(xù)生計方法作為尋找生計脆弱性諸多原因并給予多種解決方案的集成分析框架和建設(shè)性工具[15]，是著眼于本地實際，從對象人群日常生活的角度來解決貧困問題，也是一種以人為本的用來分析和確定發(fā)展目標(biāo)、范圍和優(yōu)先項目的方法[16]。近年來，被廣泛的應(yīng)用在世界各地的扶貧開發(fā)和生計建設(shè)項目中。其中，DFID開發(fā)出的可持續(xù)生計分析框架為分析生計問題提供了一種新的研究思路，應(yīng)用最為廣泛，它將生計資本劃分為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本5類，分析在脆弱性環(huán)境和政策制度背景下人們?nèi)绾卫蒙嬞Y本去選擇生計策略，從而提升生計水平，增強風(fēng)險抵御能力。

人力資本選取了2個指標(biāo)，1)以年齡和健康狀況為基礎(chǔ)的能夠反映出牧戶成員勞動能力的數(shù)量指標(biāo)；2)以牧戶成年成員和受教育程度為基礎(chǔ)的能夠反映出生計活動能力的質(zhì)量指標(biāo)。自然資本，同樣從數(shù)量和質(zhì)量方面選取了草地規(guī)模和草地質(zhì)量2個指標(biāo)，其中草地質(zhì)量依據(jù)牧戶長期放牧經(jīng)驗及所具有的生態(tài)環(huán)境意識來評價。物質(zhì)資本選取了牲畜、家庭住房和物質(zhì)資產(chǎn)3個指標(biāo)，其中牲畜包含牦牛、羊、馬3類牲畜因養(yǎng)殖成本不同在具體計算中又存在一個換算權(quán)重的問題(牦?！?.5+羊×0.3+馬×0.2)，如某一牧戶擁有100頭牦牛、30只羊和3匹馬，則這一牧戶的牲畜賦值得分為59.6，即0.5×100+0.3×30+0.2×3；家庭住房通過住房類型和住房空間反映，不同住房類型因造價不同細(xì)化為1～5不同賦值，住房空間根據(jù)實際房間數(shù)進(jìn)行賦值，如某一牧戶的住房類型以磚木為主，且擁有3間，則這個牧戶的家庭住房指標(biāo)賦值得分為6，即3+3；物質(zhì)資產(chǎn)列舉了電話/手機、電視、電腦、冰箱、洗衣機、火爐、摩托車、小型貨車、面包車、卡車、小轎車、拖拉機、太陽能灶、剪毛機、暖棚畜舍、太陽能熱水器、電動車、空調(diào)等18種。金融資本選取了年收入和資金籌集渠道2個指標(biāo)，其中資金籌集渠道按照牧戶認(rèn)為償貸負(fù)擔(dān)輕、方便、快捷、有效的標(biāo)準(zhǔn)分別賦值。社會資本則是牧戶現(xiàn)有的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，基本特點以部落族群及血緣關(guān)系為紐帶的家庭構(gòu)成了整個牧村或聯(lián)戶生產(chǎn)、經(jīng)營和交往的基本單元，而牧戶的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系則是這些基本單元構(gòu)成的統(tǒng)一體，因此，選取了親戚數(shù)量和可信任的人2個指標(biāo)。牧戶所擁有的這5類資本的結(jié)構(gòu)特征和總體狀況直接決定其生計活動范圍，進(jìn)而決定生計策略選擇，及總體生計水平(表1)。

表1 牧戶生計資本構(gòu)成框架及賦值Table 1 Framework and value assignment of herdsmen’s livelihood capital

1.3.2 牧戶生計活動類型劃分 牧戶在擁有不同生計資本規(guī)模及稟賦的情況下，其生計活動呈現(xiàn)出不同的類型。表現(xiàn)在對生計活動(牧業(yè)、非牧業(yè))的組合關(guān)系上面，相互結(jié)合來實現(xiàn)生計策略[17-18]。針對黃河源區(qū)沙曲河口—瑪曲段的草地牧戶，依據(jù)其擁有的生計資本規(guī)模及稟賦，將牧戶的實際生計活動類型劃分為2種：1)草地依賴型，指牧戶的生計來源完全依靠草場資源的利用，表現(xiàn)為草地放牧、挖草藥(蟲草、貝母等)等；2)多樣化型，指牧戶的生計來源除依靠草地資源的利用外，還有修房、畜產(chǎn)品加工、跑車?yán)?、開出租、撿垃圾、商店及工資性收入等非牧業(yè)資源經(jīng)營收入。

1.3.3 模型構(gòu)建 因牧戶生計活動類型分為草地依賴型和多樣化型兩種，如果將其作為因變量，則適合采用二元Logistic回歸模型進(jìn)行分析，因為它能用自變量來預(yù)測因變量發(fā)生的概率強度。

式中：Y為因變量，為牧戶生計策略，牧戶采用多樣化型生計活動時，Y=1,牧戶采用草地依賴型生計活動時，Y=0。

pi=p{Y=1||X1,X2,X3,……,Xk}，為給定自變量值時牧戶采取多樣化型生計活動發(fā)生的概率。Xki為一系列自變量，由勞動能力、生計活動能力、草地規(guī)模、草地質(zhì)量、牲畜、家庭住房、物質(zhì)資產(chǎn)、年收入、資金籌措渠道、親戚數(shù)量、可信任的人組成。α為常數(shù)項,βk為回歸系數(shù)。

2 結(jié)果與分析

2.1 描述性統(tǒng)計分析

依據(jù)調(diào)查問卷統(tǒng)計，表2給出了草地依賴型牧戶和多樣化型牧戶生計資本指標(biāo)統(tǒng)計值[19]。均值表示一系列數(shù)據(jù)或統(tǒng)計總體的平均特征，能夠反映出牧戶統(tǒng)計結(jié)果的集中趨勢；標(biāo)準(zhǔn)差表示各統(tǒng)計數(shù)據(jù)偏離平均數(shù)的距離的平均數(shù)，能夠反映出牧戶個體間的離散程度。

從均值結(jié)果分析，草地依賴型牧戶除草地質(zhì)量、牲畜、親戚數(shù)量指標(biāo)優(yōu)于多樣化型牧戶外，其余指標(biāo)均處于劣勢狀態(tài)，而且這些指標(biāo)均是利于和依托草地資源的開發(fā)與利用開展生計活動。說明當(dāng)牧戶的傳統(tǒng)資源較優(yōu)時，并不會去選擇自己并不熟悉甚至從未涉及的行業(yè)維持生計。對于多樣化型牧戶來說，既具有開發(fā)與利用草地資源的優(yōu)勢指標(biāo)，如勞動能力、草地規(guī)模等，又擁有開發(fā)多樣化型生計活動的優(yōu)勢指標(biāo)，如生計活動能力、物質(zhì)資產(chǎn)、年收入、資金籌措渠道、可信任的人等。多樣化型牧戶的生計資本規(guī)模和稟賦優(yōu)于草地依賴型牧戶。

表2 不同生計活動類型牧戶生計資本指標(biāo)統(tǒng)計值Table 2 Livelihood capital statistical results of herdsmen with different living patterns

從標(biāo)準(zhǔn)差結(jié)果分析，不管是草地依賴型牧戶還是多樣化型牧戶，其個體偏離整體的程度均較高，說明牧戶生計資本個體之間差異較大。即使是多樣化型牧戶，雖然其整體情況好于草地依賴型牧戶，但其生計資本指標(biāo)的內(nèi)部差異卻對生計活動方式與層次水平的選擇產(chǎn)生了一定程度的影響。從調(diào)查問卷中反映出，在人力資本和物質(zhì)資本方面，雖然部分牧戶生計活動能力較強，能從事一些對技能水平要求相對較高的生計活動，但受物質(zhì)資產(chǎn)限制并不能進(jìn)行自主創(chuàng)業(yè)，僅能獲取微薄的工資性收入或勞力收入；而部分物質(zhì)資產(chǎn)豐裕，生計活動能力相對不足的牧戶，卻可雇傭人員來填補其自身生計活動能力的不足，發(fā)展一些如旅店、畜產(chǎn)品加工、跑車?yán)浀仁杖胼^高的生計活動。

2.2 影響牧戶生計策略選擇的關(guān)鍵因素

僅靠描述性統(tǒng)計并不能精確的找出對牧戶生計策略選擇起關(guān)鍵作用的影響因素，需要借助計量模型進(jìn)行統(tǒng)計分析。因此，運用Logistic回歸模型，對黃河源區(qū)沙曲河口—瑪曲段牧戶生計策略選擇與生計資本的關(guān)系進(jìn)行了回歸(表3)。

表3 模型計量結(jié)果Table 3 Econometric results of the Logistic regression model

注：*表示顯著性水平為5%，**表示顯著性水平為1%

從回歸結(jié)果分析，在擁有不同生計資本規(guī)模及稟賦的情況下，牧戶采取多樣化型生計活動具顯著影響的指標(biāo)有生計活動能力、牲畜、物質(zhì)資產(chǎn)、資金籌措渠道，涉及5大資本中的人力資本、物質(zhì)資本和金融資本。其中，生計活動能力、資金籌措渠道、物質(zhì)資產(chǎn)分別在1%，5%和10%的顯著性水平上具有正面影響。當(dāng)牧戶的生計活動能力、資金籌措渠道、物質(zhì)資產(chǎn)占優(yōu)和牲畜占劣時，采取多樣化型生計活動的概率較高。相比之下，自然資本(草地規(guī)模、草地質(zhì)量)和社會資本(親戚數(shù)量、可信任的人)對牧戶采取多樣化型生計活動的影響不顯著。

首先，生計活動能力的提高對于牧戶采取多樣化型生計活動具有明顯的正面作用?？梢詮纳嫽顒幽芰χ笜?biāo)均值上得到體現(xiàn)，多樣化型牧戶的生計活動能力指標(biāo)均值為2.56，而草地依賴型牧戶只有0.48，兩者相差2.08。可見，牧戶受教育水平的提高有助于牧戶生計活動能力的提高，更有助于牧戶采取多樣化型生計活動。

其次，牲畜對于牧戶采取多樣化型生計活動的概率具有顯著負(fù)面影響。牧戶牲畜存欄每增加一個單位，牧戶采取多樣化型生計活動的概率降低0.018。從指標(biāo)均值分析，多樣化型牧戶為46.52，草地依賴型牧戶為56.41，后者顯然高于前者，說明牲畜數(shù)量的多寡對于牧戶采取什么形式的生計活動具有一定的影響。牲畜數(shù)量較多，牧戶會完全依賴草地資源的開發(fā)與利用，其原因是牲畜依托草地放牧，而放牧又是牧戶長期以來所熟悉的生計活動方式，在牧業(yè)能夠保證其家庭收入來源的情況下，牧戶不會刻意的追求牧業(yè)以外且并不熟悉的生計活動；牲畜數(shù)量較少，牧戶則會去選擇一些牧業(yè)外經(jīng)濟活動，以填補家庭收入。

第三，物質(zhì)資產(chǎn)的數(shù)量和種類的多寡均會對牧戶采取什么樣的生計活動產(chǎn)生影響。物質(zhì)資產(chǎn)較多，且可用于商業(yè)性經(jīng)營的物質(zhì)資產(chǎn)較多時，牧戶則會采取多樣化型生計活動，否則相反。依據(jù)調(diào)查問卷統(tǒng)計，從數(shù)量分析所列的18種物質(zhì)資產(chǎn)中，多樣化型牧戶戶均擁有11.82個，而草地依賴型牧戶則為9.18個，兩者相差2.64個。而從相差的種類看，多樣化型牧戶可用于通信、交通、經(jīng)營的物質(zhì)資產(chǎn)明顯優(yōu)于草地依賴型牧戶，如手機、摩托車、卡車、面包車、小轎車、空調(diào)等。

第四，在牧戶現(xiàn)有流動資金有限的情況下，通過其他渠道籌集來填補資金的不足，且資金籌措渠道的有效、便捷、負(fù)擔(dān)輕對牧戶來說無疑會增加采取多樣化型生計活動的可能性。這不僅能從計量結(jié)果上得到體現(xiàn)。同樣，從指標(biāo)均值上也能得到印證，多樣化型牧戶的指標(biāo)均值為2.49，草地依賴型牧戶則為1.72，兩者相差0.77，前者顯然好于后者。

3 討論

以能夠反映黃河源區(qū)沙曲河口—瑪曲段牧戶生計資本現(xiàn)狀的具體指標(biāo)作為自變量，考察影響牧戶生計策略選擇的關(guān)鍵因素。避免了以5大資本評估值作為自變量掩蓋關(guān)鍵指標(biāo)的作用機制，進(jìn)而克服了其平滑擾動的不足。能夠更為精確的反映出牧戶生計策略選擇與生計資本之間的相互依存關(guān)系。

不足之處在于，從牧戶自身現(xiàn)有及內(nèi)部結(jié)構(gòu)方面選取了評價指標(biāo)，并未考察內(nèi)部潛存及外界干預(yù)對牧戶生計資本結(jié)構(gòu)和總體水平的影響，及對牧戶生計策略選擇的發(fā)生機制。雖然，模型計量結(jié)果找出了對牧戶生計策略選擇起關(guān)鍵作用的指標(biāo)，但對各指標(biāo)間的相互依存關(guān)系及作用機制并未做深入細(xì)致分析。

4 結(jié)論

在尊重事實的前提下，針對黃河源區(qū)沙曲河口—瑪曲段牧戶，為提高牧戶總體生計水平，拓展生計活動范圍，增加家庭收入，應(yīng)從牧戶生計活動能力、牲畜、物質(zhì)資產(chǎn)和資金籌措渠道等方面著手。首先，應(yīng)該堅持以人力資本為主線的牧戶生計可持續(xù)發(fā)展能力的培育，加強基礎(chǔ)教育(包含義務(wù)教育、高等教育)的投入和宣傳，同時注重職業(yè)技能的培訓(xùn)。其次，依托國家退牧還草工程和草原生態(tài)補獎機制政策[20]，全面加強減畜工作的監(jiān)管力度，加快出欄，提高經(jīng)濟效益，逐步轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的粗放型放牧方式，全面推行舍飼圈養(yǎng)。第三，結(jié)合家電下鄉(xiāng)和農(nóng)機購置補貼政策，鼓勵牧戶購置利于拓展牧業(yè)外生計活動的物質(zhì)資產(chǎn)。第四，創(chuàng)造公共信用，借助集體的力量，向正規(guī)金融組織進(jìn)行貸款籌資，政府應(yīng)加強政策保障，為牧民提供低息貸款通道，同時發(fā)展非政府小額信貸機構(gòu)和民間融資途徑，為牧戶提供多元化的融資渠道。

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Selection of livelihood strategy of herdsman:a case study in Yellow River source region from Shaqu estuary to Maqu segment

WANG Xi1,ZONG Xin2,WEI Hui-lan1

(1.CollegeofEconomics,LanzhouUniversity,Lanzhou730000,China； 2.CollegeofEconomics,BeifangUniversityforNationalities,Yinchuan750021,China)

The herdsman sample in Shaqu estuary-Maqu segment in Yellow River source region was selected to survey the information related to livelihood capital by using PRA tools.And then,based on the analytical framework for sustainable livelihood,the evaluation indictor system was set up (livelihood capital as independent variable,the livelihood activities of herdsman are categorized into grassland-dependent type and diverse type,as dependent variable).The relationship between herdsman livelihood strategy choice and livelihood capital indicators was analyzed through Logistic regression models.The results indicated that the indicator of livelihood activity,material assets,financing channels showed a positive impact for herdsman to select diversification of livelihood activities at the 1% and 5% significance level;the indicator of ability to work,pasture size,pasture quality,family house,annual income,numbers of relatives and trusted person had no significant effect for herdsman to select diversification of livelihood activities.

herdsman;livelihood capital;livelihood activities;strategy;relation

2016-09-27；

2016-10-24

公益性行業(yè)(農(nóng)業(yè))科研專項經(jīng)費項目-青藏高原社區(qū)天然草地保護(hù)與合理利用技術(shù)研究與示范(201203006)子項目：青藏高原東部高寒草地管理機制研究(201203006-10)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金(15LZUJBWYJ015)資助

王茜(1991-)，女，山西臨汾人，碩士研究生。 E-mail：wangxi_economy@126.com 韋惠蘭為通訊作者。

F 327

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1009-5500(2017)03-0053-07