煤礦企業(yè)法律風險防范

◇陳 剛

煤礦企業(yè)法律風險防范

◇陳 剛

曉南礦始建于上世紀80年代，是一座已有三十余年開采歷史的煤礦。隨著礦井開采規(guī)模的不斷擴大，企業(yè)所面臨的法律風險日益凸顯，加強生產(chǎn)經(jīng)營過程中的法律事務管理，規(guī)避法律風險，依法維護企業(yè)合法權(quán)益極其重要。企業(yè)法律顧問制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要特征之一，法律事務管理也應納入企業(yè)管理的主要內(nèi)容。企業(yè)法律顧問作為依法取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任的從事法律事務工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)管理人員，負有為企業(yè)降低法律風險的責任和作用。從實踐角度來看，煤礦企業(yè)法律顧問及法務工作在企業(yè)法律風險防范方面的作用主要表現(xiàn)在以下三個方面：

一、事前防范，杜絕法律風險隱患。

企業(yè)依法依規(guī)進行經(jīng)營決策是企業(yè)經(jīng)營管理的核心和關鍵，關系到企業(yè)的興衰成敗。企業(yè)法律顧問在參與企業(yè)經(jīng)營決策的過程中，憑借其為企業(yè)提供可靠的法律依據(jù)，有效地做好法律風險的事前防范。

事前防范主要是識別、分析和評估生產(chǎn)經(jīng)營過中的法律風險，提出防范風險的措施和對策。由于煤礦企業(yè)井工開采的特點，經(jīng)常發(fā)生因井田地表沉陷、廢棄物排放污染及危險作業(yè)等侵權(quán)責任糾紛，因此，在法律事務方面主要是把好三關：一是證據(jù)關。煤礦生產(chǎn)對周邊環(huán)境的影響作用是漸變式的，在生產(chǎn)過程中必須注重收集和保存關鍵證據(jù)。比如工作面開采前，應對地表附著物技術數(shù)據(jù)及建筑物情況收集歸檔，開采過程中隨時觀測巖移變化并保存數(shù)據(jù)資料，及時告知相關部門并采取保護措施。二是評審關。經(jīng)濟技術合同擬簽訂前，組織相關職能部門和領導進行合同評審，評估合同履行中可能出現(xiàn)的風險，提出防范風險、控制風險的應對措施和辦法，為履行合同做好準備。企業(yè)經(jīng)營重大事項應制定實施方案，實施方案除進行經(jīng)濟技術可行性論證外，還應進行法律風險評估。三是決策關。在重大事項決策前或重要合同簽訂前，要吃透政策法規(guī)，調(diào)查市場信息，了解合同相對人基本信息。建立與員工利益相關的規(guī)章制度、企業(yè)改制、投資、資產(chǎn)處置等重大事項決策前，召開職代會集思廣益民主決策。

企業(yè)法律顧問在企業(yè)法律風險預先防范中，主要應做好以下三點：一是幫助企業(yè)建立成熟的法律風險管理體系。風險是指企業(yè)預期與未來實際結(jié)果發(fā)生差異而導致企業(yè)必須承擔相應的法律責任，并因此給企業(yè)造成直接或間接利益或損害的可能性。企業(yè)法律顧問應針對企業(yè)具體的經(jīng)營決策會帶來的風險進行全面分析，對不同的風險制定相應的法律對策，構(gòu)建符合本企業(yè)的法律風險管理體系。通過法律風險管理體系的建立、運行和保持，對企業(yè)法律風險進行精細化管控，解決企業(yè)發(fā)展面臨的各種法律問題。二是參與企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的法律審核。企業(yè)制定管理制度、管理辦法，尤其涉及到員工切身利益的規(guī)章制度，必須在《勞動合同法》等相關法律法規(guī)的架構(gòu)內(nèi)，按照合法合規(guī)的程序進行。企業(yè)的規(guī)章制度及各種管理辦法獎罰細則都應進行法律審核，內(nèi)容和程序都必須符合法律法規(guī)。三是參與企業(yè)經(jīng)營活動。法律顧問作為企業(yè)內(nèi)部管理人員，應參加企業(yè)的經(jīng)營管理活動，提供準確、適時的法律意見，為企業(yè)決策的合法性提供法律保障。企業(yè)法律顧問不僅應掌握系統(tǒng)的法律知識，還應具備本企業(yè)相關的專業(yè)管理知識，這也正是做為企業(yè)內(nèi)部管理人員的法律顧問與外聘律師的區(qū)別所在。

企業(yè)法律顧問參與企業(yè)經(jīng)營管理的形式，主要是企業(yè)重大經(jīng)營決策前期會商，承辦相關法律事務，起草、修改、審核會簽企業(yè)經(jīng)營決策相關法律文件，提出可行的法律意見和建議。

二、事中管控，建立法律風險規(guī)避措施。

煤礦企業(yè)法律風險存在于生產(chǎn)經(jīng)營的全過程，其中哪個環(huán)節(jié)管理有缺陷，監(jiān)控不力，哪個環(huán)節(jié)就容易出現(xiàn)風險損失。因此，要把防范法律風險落實到位，監(jiān)控到位，應對得當，其中很重要的一條就是要加強全過程的管理與監(jiān)控。

法律風險的事中控制主要是依據(jù)具體實施方案和合同約定，認真執(zhí)行防范與控制風險的措施，隨時監(jiān)測風險情況的變化，調(diào)整風險防控的應對措施。在重大事項和合同的履行中，經(jīng)常深入基層，深入現(xiàn)場，嚴格管理，嚴格監(jiān)控，確保防范與控制風險的措施落實到位。合同審查與合同管理是法律風險事中管控的關鍵環(huán)節(jié)：

1、合同審查。煤礦企業(yè)經(jīng)濟技術合同主要有買賣合同、工程設計、施工合同、承攬加工修理合同、技術開發(fā)、服務合同。在合同簽訂前，企業(yè)相關職能部門應對合同進行法律、經(jīng)濟、技術審查，即“三項審查”。合同的法律審查，是從法律方面為企業(yè)簽訂、履行合同把關，運用法律原理及相關規(guī)定，為企業(yè)設計交易方式、履行程序，確保合同內(nèi)容不與相關法律法規(guī)相抵觸，合同不存在法律漏洞，保障企業(yè)效益最大化。合同的法律審查主要包括：合法性、公平性、嚴密性、真實性。合同的經(jīng)濟審查應由相關管理部門對合同價款的計價依據(jù)、取費標準進行審查，確定其合理性及經(jīng)濟可行性，確認支出合同資金來源。技術審查由技術主管部門對合同技術條款、質(zhì)量條款、驗收條款及實現(xiàn)合同目的的相關措施、方案進行審查，保證合同目的的實現(xiàn)。

2、合同管理。合同管理是法律風險事中管控工作的重中之重。合同管理主要是指如何制訂完善的合同文本，避免或者控制因合同文本而引起的法律風險。它貫穿于合同實現(xiàn)的全過程，是企業(yè)經(jīng)營管理活動的重要組成部分。合同管理應遵循依法管理、預防為主及法律審查與經(jīng)濟效益相結(jié)合的基本原則。煤礦企業(yè)通過建立必要的管理機制，對簽訂、履行合同的事項進行有效監(jiān)督管理，防范法律風險，維護交易安全。法律顧問應指導相關部門強化證據(jù)意識，對標的額較大、存在一定風險的重大合同進行跟蹤管理，參與合同簽訂、履行、變更、中止以及合同驗收、結(jié)算等全過程，注意收集保存相關文件記錄，為一旦發(fā)生合同糾紛提供充分的證據(jù)。

三、事后補救，加強民事訴訟管理。

法律風險糾紛一旦發(fā)生應當采取積極穩(wěn)妥的補救措施，解決民事糾紛的常用方法包括當事各方友好協(xié)商、有關主管部門調(diào)解、起訴或應訟。民事訴訟是降低法律風險損失的有效途徑，加強民事訴訟管理是企業(yè)法律顧問的主要工作之一。

對于企業(yè)內(nèi)部而言，法律風險發(fā)生后應認真分析、識別風險發(fā)生的原因，總結(jié)發(fā)生風險的教訓，提出應對辦法與整改措施，避免同類風險的再次發(fā)生。集團公司內(nèi)部各單位之間發(fā)生的經(jīng)濟糾紛或部門經(jīng)濟利益分歧，其解決辦法主要是由主管部門依據(jù)法律法規(guī)和集團公司相關規(guī)定進行內(nèi)部調(diào)解。此外，調(diào)解還普遍適用于勞動爭議的解決。

對于企業(yè)外部而言，解決民事糾紛的方法應當首先進行友好協(xié)商，從維護社會和諧的大局出發(fā)，積極誠懇地與對方溝通，講明風險發(fā)生的主客觀原因，求得對方的涼解；或是本著友好、互利、合作的原則，積極與對方協(xié)商談判，以求公平合理化解糾紛。一旦協(xié)商不成迫不得已訴至法庭，無論是索賠還是被索賠都要采取積極主動的措施，能庭外和解的盡量爭取庭外和解，以減少訴訟成本。實在不能和解的，要積極做好起訴應訴的證據(jù)準備，以求得到公正判決，最大限度減少企業(yè)經(jīng)濟損失。對于煤礦企業(yè)經(jīng)常發(fā)生的民事侵權(quán)責任糾紛，法律顧問應當配合律師從民事侵權(quán)行為、行為人的行為是否存在過錯、被侵權(quán)人民事權(quán)益受到損害的事實、行為人的行為與損害事實存在因果關系等侵權(quán)責任要素方面收集證據(jù)，依法維護煤礦企業(yè)的權(quán)益。

隨著市場經(jīng)濟體制的不斷完善，市場經(jīng)濟“守法律、講規(guī)則”的特征在煤礦企業(yè)越來越引起高度重視，誰不依法決策與經(jīng)營管理，誰就會受到法律風險的懲罰。企業(yè)法律顧問應不斷加強法律法規(guī)、市場經(jīng)濟規(guī)律的學習，提升法律素養(yǎng)，為企業(yè)營造良好的法律風險文化，實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化服務。

【作者單位：鐵法煤業(yè)（集團）有限公司曉南礦】