薛 露, 沈映娜, 盧智星
(廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心, 廣州 510033)
模糊綜合評(píng)價(jià)法在科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)中的應(yīng)用①
薛 露, 沈映娜, 盧智星
(廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心, 廣州 510033)
為了科學(xué)的進(jìn)行科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià), 以廣東省工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目為評(píng)價(jià)對(duì)象, 對(duì)科技項(xiàng)目驗(yàn)收流程進(jìn)行改進(jìn), 建立科技項(xiàng)目驗(yàn)收財(cái)務(wù)和技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系, 采用模糊綜合評(píng)價(jià)的方法, 構(gòu)建科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)模型, 對(duì)評(píng)價(jià)模型進(jìn)行科技項(xiàng)目材料驗(yàn)收實(shí)例驗(yàn)證, 實(shí)例驗(yàn)證表明, 該模型應(yīng)用具有較高的吻合度, 相對(duì)于傳統(tǒng)的專(zhuān)家會(huì)議法更為科學(xué)、合理, 為科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估信息系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)提供理論方法.
模糊綜合評(píng)價(jià); 科技項(xiàng)目; 驗(yàn)收評(píng)價(jià)
科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)是對(duì)科技項(xiàng)目的完成情況進(jìn)行有效跟蹤和管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié), 是科技經(jīng)費(fèi)合理使用的重要保證, 也是國(guó)家或地方進(jìn)行科技經(jīng)費(fèi)宏觀調(diào)控和合理分配的重要依據(jù)[1]. 國(guó)外一些創(chuàng)新型國(guó)家進(jìn)行了多年的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)研究, 進(jìn)行了同行評(píng)議法、文獻(xiàn)計(jì)量法、經(jīng)濟(jì)計(jì)量法等大量常用的科技評(píng)價(jià)方法改進(jìn), 開(kāi)發(fā)出簡(jiǎn)單、易操作的評(píng)價(jià)方法、進(jìn)行評(píng)價(jià)方法的的工具化等工作, 這些建設(shè)經(jīng)驗(yàn)為科技評(píng)價(jià)活動(dòng)健康發(fā)展發(fā)揮了基礎(chǔ)性的保障作用[2,3]. 目前, 國(guó)內(nèi)一些學(xué)者針對(duì)我國(guó)科技項(xiàng)目驗(yàn)收過(guò)程中存在的驗(yàn)收工作流于形式、缺乏有效的驗(yàn)收評(píng)價(jià)體系等問(wèn)題[4], 從國(guó)家和省市科技項(xiàng)目驗(yàn)收管理現(xiàn)狀進(jìn)行了研究, 提出加強(qiáng)科技項(xiàng)目的評(píng)估政策建議[5,6]. 從科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)方法的角度, 有學(xué)者提出了通用的科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估指標(biāo)體系和決策模型[7], 但沒(méi)有考慮到科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)重點(diǎn)和驗(yàn)收要求不同, 對(duì)于特定的科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià), 缺少相關(guān)的研究. 另外, 由于科技項(xiàng)目驗(yàn)收尤其是重點(diǎn)、重大科技項(xiàng)目包含內(nèi)容眾多、因其知識(shí)創(chuàng)新性、項(xiàng)目差異性, 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性遠(yuǎn)超一般的科技項(xiàng)目, 難以建立有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)[8], 而對(duì)于一般的科技項(xiàng)目, 經(jīng)費(fèi)資助低, 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)小, 項(xiàng)目評(píng)價(jià)要求相對(duì)明確, 多采用專(zhuān)家會(huì)議函審的方式[9], 對(duì)于一般科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法進(jìn)行研究具有比較好的可行性和實(shí)用性. 由于科技項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)果受多因素的影響, 對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)同行評(píng)議專(zhuān)家大多給出模糊性的評(píng)語(yǔ), 模糊綜合評(píng)價(jià)法是一種模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)價(jià)方法, 可以較好的解決綜合評(píng)價(jià)中的模糊性, 并且該方法具有簡(jiǎn)單、易用的特點(diǎn)[10],便于在實(shí)踐操作中把專(zhuān)家定性判斷轉(zhuǎn)化定量數(shù)據(jù), 有利于項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)方法的工具化, 解決科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)實(shí)踐的可行性和實(shí)用性問(wèn)題. 因此, 本文只考慮一般科技項(xiàng)目, 通常要求材料驗(yàn)收的科技項(xiàng)目, 參考現(xiàn)有的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系, 以廣東省工業(yè)攻關(guān)科技計(jì)劃驗(yàn)收為實(shí)例對(duì)象, 結(jié)合科技項(xiàng)目材料驗(yàn)收的現(xiàn)有管理流程, 建立科技項(xiàng)目材料驗(yàn)收評(píng)價(jià)指標(biāo)體系, 運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)建立科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)模型, 結(jié)合層次分析法,合理處理主觀評(píng)判的風(fēng)險(xiǎn)[11], 為科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估信息系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)提供理論方法.
科技項(xiàng)目材料驗(yàn)收主要采用專(zhuān)家會(huì)議法對(duì)材料進(jìn)行函審, 以廣東省工業(yè)攻關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目材料驗(yàn)收流程為例, 如圖1所示, 項(xiàng)目承擔(dān)單位提交驗(yàn)收資料, 然后邀請(qǐng)2-4名技術(shù)專(zhuān)家和1名財(cái)務(wù)專(zhuān)家對(duì)材料通過(guò)討論交流, 共同出具專(zhuān)家評(píng)語(yǔ). 為了加強(qiáng)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理,在遵循廣東省科技項(xiàng)目相關(guān)辦法的前提下, 項(xiàng)目材料驗(yàn)收流程改進(jìn)如下: 承擔(dān)單位必須按照項(xiàng)目要求提交項(xiàng)目資料, 如合同、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、成果證明資料、財(cái)務(wù)資料等必備資料, 才能進(jìn)行財(cái)務(wù)驗(yàn)收, 財(cái)務(wù)驗(yàn)收如果財(cái)務(wù)驗(yàn)收不合格, 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果為不通過(guò); 只有驗(yàn)收合格, 才能進(jìn)入技術(shù)驗(yàn)收階段, 進(jìn)入技術(shù)驗(yàn)收階段的項(xiàng)目, 考慮形式審查中材料準(zhǔn)備的齊全程度、格式等因素, 財(cái)務(wù)驗(yàn)收階段財(cái)務(wù)驗(yàn)收評(píng)價(jià)等因素, 產(chǎn)生項(xiàng)目驗(yàn)收的最終評(píng)價(jià). 如圖2所示.
圖1 工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目驗(yàn)收流程
2.1 建立材料驗(yàn)收評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)和技術(shù)指標(biāo)
科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)是以合同為評(píng)價(jià)根據(jù), 對(duì)承擔(dān)單位承擔(dān)的科技項(xiàng)目進(jìn)行判斷, 做出是否通過(guò)驗(yàn)收的判斷[12]. 結(jié)合改進(jìn)的工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目驗(yàn)收流程, 采用定性與定量相結(jié)合的原則, 考慮對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域的工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)具有一定的指導(dǎo)作用, 同時(shí), 考慮到科技政策未來(lái)變動(dòng)的情況, 設(shè)立的指標(biāo)體系層次體系不易過(guò)細(xì), 指標(biāo)體系應(yīng)能在一段時(shí)間內(nèi)較穩(wěn)定的使用, 因此, 本文設(shè)立指標(biāo)體系層級(jí)為二級(jí). 由于財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收所屬領(lǐng)域不同, 所以分別建立工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1, 和工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)收評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表2.
圖2 改進(jìn)的工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目驗(yàn)收流程
表1 財(cái)務(wù)驗(yàn)收評(píng)價(jià)指標(biāo)集
表2 技術(shù)驗(yàn)收評(píng)價(jià)指標(biāo)集
2.2 建立材料驗(yàn)收評(píng)價(jià)集
評(píng)價(jià)集是對(duì)各層次評(píng)價(jià)指標(biāo)的一種語(yǔ)言描述, 他是評(píng)審人對(duì)各評(píng)價(jià)指標(biāo)所給出的評(píng)語(yǔ)的集合. 以廣東省工業(yè)攻關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收流程為例, 設(shè)置科技項(xiàng)目的評(píng)語(yǔ)為: 良好、合格以及不合格三類(lèi):
定義財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)集vc:
定義技術(shù)評(píng)價(jià)集vu:
科技項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果A受財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和技術(shù)評(píng)價(jià)的影響:
當(dāng)vc=v1且vu=v1時(shí),
當(dāng)vc∈(v1, v2)且vu∈(v1, v2)且vc、vu不能同時(shí)等于v1,
當(dāng)vc=v3或vu=v3時(shí),
科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果為良好: 要求為項(xiàng)目100%或者超額完成合同技術(shù)指標(biāo), 經(jīng)費(fèi)使用合理合規(guī), 在社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益取得顯著效果; 評(píng)價(jià)結(jié)果為合格: 要求項(xiàng)目至少80%完成合同技術(shù)指標(biāo), 經(jīng)費(fèi)使用基本合理合規(guī), 基本完成社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo); 評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格: 項(xiàng)目完成技術(shù)指標(biāo)少于80%, 或者經(jīng)費(fèi)使用不合理, 或者基本未完成社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo).
在進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)時(shí), 權(quán)重對(duì)最終結(jié)果會(huì)產(chǎn)生很大的影響, 不同的權(quán)重有時(shí)會(huì)得到完全不同的結(jié)論,從廣東科技項(xiàng)目專(zhuān)家?guī)熘懈S機(jī)抽取有過(guò)工業(yè)攻關(guān)科技項(xiàng)目評(píng)審經(jīng)歷的技術(shù)專(zhuān)家和財(cái)務(wù)專(zhuān)家各20名, 采取問(wèn)卷調(diào)查的方法, 有效回收問(wèn)卷40份, 采用層次分析法對(duì)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行處理. 層次分析法(Analytic Hierarchy Process, AHP)是Saaty等人在20世紀(jì)70年代初提出的一種多準(zhǔn)則決策方法. 它是將半定性、半定量的決策問(wèn)題轉(zhuǎn)化為定量問(wèn)題的有效途徑[13]. 本次評(píng)價(jià)邀請(qǐng)20名的科技項(xiàng)目評(píng)審技術(shù)專(zhuān)家和20名科技項(xiàng)目評(píng)審財(cái)務(wù)專(zhuān)家, 對(duì)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行確定, 本次評(píng)價(jià)采用1-9度及其倒數(shù)標(biāo)度法, 應(yīng)用層次分析法軟件yahaap0.5.3對(duì)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行處理, 層次單排序權(quán)重處理結(jié)果如下:
判斷矩陣c、c1、c2、u、u1、u2、u3的一致性指標(biāo)數(shù)值為0、0.0663、0.0152、0.0707、0.0453、0.0569、0.0559均小于0.1, 一致性檢驗(yàn)通過(guò).
根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重處理結(jié)果可以看出, 材料形式審查的層次總排序比重分別是0.2、0.1172; 目資料形式準(zhǔn)備的情況對(duì)于財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)或者技術(shù)評(píng)價(jià)最終的結(jié)果會(huì)產(chǎn)生一定的影響, 專(zhuān)家對(duì)形式審核評(píng)價(jià)會(huì)項(xiàng)目情況酌情打分, 更多的是依據(jù)項(xiàng)目財(cái)務(wù)或技術(shù)情況; 材料形式審查的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和技術(shù)評(píng)價(jià)層次單排序比重分別是(0.5、0.5), (0.7500, 0.2500), 財(cái)務(wù)資料的齊全與財(cái)務(wù)公章的加蓋、財(cái)務(wù)經(jīng)理的簽字等格式要求對(duì)于財(cái)務(wù)專(zhuān)家評(píng)審?fù)戎匾? 而對(duì)技術(shù)專(zhuān)家來(lái)講, 更加看重項(xiàng)目資料齊全度是否能夠反映項(xiàng)目完成內(nèi)容, 這與實(shí)際材料驗(yàn)收時(shí)專(zhuān)家定性判斷基本一致.
4.1 構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)矩陣
分別選取某已驗(yàn)收合格工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目M和驗(yàn)收不合格工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目H為例進(jìn)行實(shí)例方法驗(yàn)證, 首先邀請(qǐng)10名財(cái)務(wù)專(zhuān)家分別對(duì)該項(xiàng)目M和H的財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià), 結(jié)果統(tǒng)計(jì)如表3和表4.
表3 M項(xiàng)目財(cái)務(wù)專(zhuān)家評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)
表4 H項(xiàng)目財(cái)務(wù)專(zhuān)家評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)
根據(jù)表3, 構(gòu)造M項(xiàng)目財(cái)務(wù)指標(biāo)模糊判斷矩陣R如下:
M項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收評(píng)價(jià)中形式審查評(píng)價(jià)向量B1和資金使用情況評(píng)價(jià)向量B2:
M項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收指標(biāo)評(píng)價(jià)向量BMr:
按照最大隸屬度原則, 說(shuō)明M項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收合格.
同理, H項(xiàng)目財(cái)務(wù)指標(biāo)綜合評(píng)判結(jié)果BHr:
根據(jù)最大隸屬度原則, 說(shuō)明H項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收不合格. 根據(jù)公式(3)和項(xiàng)目驗(yàn)收流程圖2, H項(xiàng)目驗(yàn)收流程結(jié)束, H項(xiàng)目的最終驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格.
根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收流程圖2, M項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收合格后,項(xiàng)目進(jìn)入技術(shù)驗(yàn)收階段, 邀請(qǐng)10名技術(shù)專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目材料依據(jù)指標(biāo)體系技術(shù)評(píng)審, 項(xiàng)目單因素評(píng)價(jià)結(jié)果統(tǒng)計(jì)如表5所示.
表5 M項(xiàng)目技術(shù)專(zhuān)家評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)
構(gòu)建M項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)模糊評(píng)判矩陣如下:
計(jì)算技術(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系第一層評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)向量分別為:
M項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果BMrr為:
按照最大隸屬度原則, 說(shuō)明M項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)收合格.根據(jù)公式(2)項(xiàng)目驗(yàn)收流程圖2, M項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收結(jié)果均為合格, 則M項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審結(jié)果為合格.
4.2 結(jié)果與分析
通過(guò)上述理論模型的計(jì)算結(jié)果與實(shí)際驗(yàn)收結(jié)果基本一致, 通過(guò)定性指標(biāo)定量化處理, 根據(jù)計(jì)算結(jié)果可知M和H項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)果: 項(xiàng)目M材料形式審查和合格,資金使用情況基本合理合規(guī), 技術(shù)完成內(nèi)容超過(guò)80%,驗(yàn)收結(jié)果為合格; 項(xiàng)目H材料形式審查合格, 資金使用情況不合理, 未通過(guò)財(cái)務(wù)驗(yàn)收. 同時(shí), 通過(guò)指標(biāo)打分情況分析可以進(jìn)行驗(yàn)收數(shù)據(jù)分析, 分析表明承擔(dān)單位在H項(xiàng)目科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用方面存在方面缺陷, 為科技項(xiàng)目驗(yàn)收管理決策分析提供參考依據(jù).
與廣東省工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目采用的專(zhuān)家會(huì)議法相比,能夠較好的解決專(zhuān)家評(píng)審帶來(lái)的不確定性問(wèn)題, 能夠規(guī)范科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估流程, 提高科技項(xiàng)目驗(yàn)收的公平性、獨(dú)立性, 有利于驗(yàn)收后績(jī)效的數(shù)據(jù)分析, 并且通過(guò)合理科學(xué)驗(yàn)收指標(biāo)體系和模型的建立為科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估信息系統(tǒng)提供基礎(chǔ). 因此, 比較而言, 本文對(duì)科技項(xiàng)目材料驗(yàn)收所建立的綜合評(píng)價(jià)模型更為合理、科學(xué), 其評(píng)價(jià)結(jié)果也能真實(shí)的反映科技項(xiàng)目驗(yàn)收情況.
4.3 應(yīng)用流程
材料驗(yàn)收模糊綜合評(píng)價(jià)為科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估信息系統(tǒng)提供理論方法, 模型作為科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估信息系統(tǒng)的一個(gè)綜合評(píng)價(jià)模塊進(jìn)行了實(shí)現(xiàn), 采用windows系統(tǒng), 數(shù)據(jù)庫(kù)采用Mysql Server 5.6, 前臺(tái)采用J2EE框架、jfinal架構(gòu)進(jìn)行開(kāi)發(fā), 硬件環(huán)境部署于采用基于刀片架構(gòu)的HPP體系架構(gòu)的曙光5000 A高性能計(jì)算機(jī). 綜合評(píng)價(jià)模型應(yīng)用流程為邀請(qǐng)財(cái)務(wù)評(píng)審專(zhuān)家在線(xiàn)評(píng)審, 系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行模糊綜合評(píng)判, 反饋評(píng)判結(jié)果; 評(píng)判結(jié)果為合格或良好的項(xiàng)目, 繼續(xù)邀請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家在線(xiàn)評(píng)審, 系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行模糊綜合評(píng)判, 顯示技術(shù)評(píng)判結(jié)果以及項(xiàng)目最終評(píng)判結(jié)果. 如圖3.
圖 3 綜合評(píng)價(jià)模型應(yīng)用流程
本文針對(duì)科技項(xiàng)目材料驗(yàn)收評(píng)價(jià)過(guò)程, 探索性的改進(jìn)了科技項(xiàng)目材料驗(yàn)收流程, 建立工業(yè)攻關(guān)項(xiàng)目財(cái)務(wù)和技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系, 提出了一種模糊綜合評(píng)價(jià)和層次分析方法的綜合評(píng)價(jià)定量模型, 合理的處理了專(zhuān)家評(píng)審過(guò)程中的主觀性和片面性, 實(shí)例驗(yàn)證結(jié)果表明評(píng)價(jià)模型具有較高的吻合性. 由于不同科技項(xiàng)目的驗(yàn)收流程和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)不同, 本文僅就一種科技項(xiàng)目類(lèi)型進(jìn)行了研究, 未來(lái)在指標(biāo)建立、評(píng)估方法、實(shí)踐應(yīng)用等方面還需要做更多的探索.
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Application of Fuzzy Comprehensive Evaluation Method in the Acceptance Evaluation of Science and Technology Project
XUE Lu, SHEN Ying-Na, LU Zhi-Xing
(Guangdong Science and Technology Infrastructure Center, Guangzhou 510033, China)
In order to more scientifically evaluate science and technology projects to check their acceptance levels, the improved acceptance processes are proposed in this paper. Aiming at the Industrial projects in Guangdong Province, the Financial and Technical evaluation index system of the project acceptance is established by using the fuzzy comprehensive evaluation method. The proposed evaluation system is testified with given real cases and the results yield a reasonable effect. Compared with the traditional expert meeting approach, the fuzzy comprehensive evaluation method is more appropriate to be applied for the science and technology project acceptance.
fuzzy comprehensive evaluation; science and technology project; acceptance evaluation
薛露,沈映娜,盧智星.模糊綜合評(píng)價(jià)法在科技項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)中的應(yīng)用.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)用,2017,26(7):173–177. http://www.c-sa.org.cn/1003-3254/5833.html
2016-10-12; 收到修改稿時(shí)間: 2016-11-21