基于博弈論的高速公路施工企業(yè)安全投資研究

李園園， 張 港， 周一龍

(湖南省婁衡高速公路建設(shè)開發(fā)有限公司， 湖南 衡陽 421001)

基于博弈論的高速公路施工企業(yè)安全投資研究

李園園， 張 港， 周一龍

(湖南省婁衡高速公路建設(shè)開發(fā)有限公司， 湖南 衡陽 421001)

高速公路施工組織復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)高，必要的安全投資是保障施工順利進(jìn)行的有效措施。通過博弈模型的構(gòu)建，分析目前高速公路施工企業(yè)安全投資不足的原因，并分析解決安全投資不足的方法。通過保證企業(yè)必要的安全投資，實(shí)現(xiàn)對安全投資的合理、有效使用，減少事故的發(fā)生，提高企業(yè)的管理決策水平。

高速公路; 施工企業(yè)； 安全投資；博弈論

1 概述

1.1 背景介紹

湖南省婁衡高速為湖南省內(nèi)的一條南北向的高速通道。主線全長116.9 km，另建連接線7條，共長42.8 km。主線連續(xù)與多條高速公路復(fù)線交叉，牽涉面廣，技術(shù)要求高，安全風(fēng)險(xiǎn)大，是一條施工組織較為復(fù)雜的高速公路建設(shè)項(xiàng)目。為了保障施工的順利進(jìn)行，本文對其安全投資情況進(jìn)行系統(tǒng)的研究。

高速公路施工項(xiàng)目的安全投資指投入項(xiàng)目安全活動的一切人力、物力、財(cái)力，也稱為安全資源[1]。在安全活動中，安全設(shè)施的改造和維護(hù)、安全教育培訓(xùn)、勞動保護(hù)用品、事故救援、事故處理等都屬于安全投資[2]。安全投資與安全投入是兩個(gè)不同的概念，安全投入指進(jìn)行事前預(yù)防、控制事故發(fā)生的資金投資。

1.2 安全經(jīng)濟(jì)學(xué)原理

安全經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理論基礎(chǔ)[2]，以安全工程技術(shù)活動為特定的應(yīng)用領(lǐng)域。它是研究安全活動與經(jīng)濟(jì)活動關(guān)系規(guī)律的科學(xué)，為安全經(jīng)濟(jì)活動提供理論指導(dǎo)和實(shí)踐依據(jù)。

高速公路施工中的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理應(yīng)用是通過研究安全的投入和產(chǎn)出，為改善人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)，建立友好的環(huán)境，提供科學(xué)與合理的依據(jù)。

隨著社會的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，安全形勢越來越嚴(yán)峻，安全經(jīng)濟(jì)學(xué)研究也面臨著挑戰(zhàn)： ①社會對安全需求越來越高，而安全資源有限，如何用合理、高效的安全投資達(dá)到令人滿意的安全水平； ②安全活動應(yīng)當(dāng)講究效率與效益，我國安全生產(chǎn)管理體制的轉(zhuǎn)變和世界職業(yè)安全健康的發(fā)展潮流，要求提高安全活動的效率與效益。

2 博弈論

博弈論也叫對策論，是研究現(xiàn)實(shí)世界中沖突對抗條件下最優(yōu)決策的理論。完整的博弈包括博弈的參加者、博奕信息、博弈者可選擇的策略集合、博弈的次序、博弈方的收益五個(gè)方面的內(nèi)容[3]。

根據(jù)假設(shè)的不同，博弈論分為合作博弈理論和非合作博弈理論，前者強(qiáng)調(diào)團(tuán)體的理性，后者強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性，非合作博弈是現(xiàn)代博弈論的研究重點(diǎn)。非合作博弈旨在各方給定的約束條件下追求各自利益的最大化，最終達(dá)到力量均衡。博弈論與經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究模式是相同的，作為一種理論，并不產(chǎn)生直接具體的影響，而是一個(gè)理論指導(dǎo)學(xué)科。典型的博弈模型包括囚徒困境博弈模型和納什均衡。

3 基于博弈論的安全投資分析

3.1 高速公路施工安全投資現(xiàn)狀

高速公路施工安全投資主要來源于工程預(yù)算中的安全費(fèi)用、國家和行業(yè)資金、企業(yè)內(nèi)部資金以及其他費(fèi)用。其中工程預(yù)算中的這部分費(fèi)用根本來源是建設(shè)單位，但是由于低價(jià)競標(biāo)現(xiàn)象的存在，可能導(dǎo)致該費(fèi)用不足。國家和行業(yè)資金每年由國家預(yù)算財(cái)政撥出?？畹叫袠I(yè)主管部門，再由行業(yè)主管部門撥給所管轄企業(yè)。企業(yè)內(nèi)部資金指企業(yè)為了自負(fù)盈虧依靠自有資金解決安全投資的不足[4]。

關(guān)于安全投資的制度都要由施工企業(yè)付諸實(shí)施，因此影響安全投資的主要因素是施工企業(yè)的投資意愿和投資能力。然而，從目前嚴(yán)峻的安全生產(chǎn)形勢可以看出企業(yè)安全投資的效果較差[5]。主要有以下原因：

1) 安全投資的意愿不足。

我國的高速公路建設(shè)市場競爭激烈，施工企業(yè)面臨巨大的壓力，安全投資的增加勢必增加總的成本。為了獲得更多利益及追趕施工進(jìn)度，決策者往往犧牲掉安全投資項(xiàng)，忽視安全風(fēng)險(xiǎn)的存在。加上目前的安全監(jiān)管體系仍不完善，造成責(zé)任不明確、監(jiān)管難以到位，企業(yè)更加傾向于投機(jī)取巧，安全生產(chǎn)落實(shí)困難。

2) 安全投資能力不足。

首先，安全投資的結(jié)構(gòu)不合理。目前尚未形成系統(tǒng)的安全投資結(jié)構(gòu)分析方法，多數(shù)企業(yè)采用的決策方法為專家打分法、灰色系統(tǒng)關(guān)聯(lián)分析法等，這些簡單的方法難以滿足決策者的需要，多數(shù)決策者只能依賴經(jīng)驗(yàn)或者個(gè)人主觀意愿對投資結(jié)構(gòu)進(jìn)行規(guī)劃。這樣的投資結(jié)構(gòu)既不能滿足安全生產(chǎn)的需要，又造成了安全資源的浪費(fèi)。其次，投資的效益較差。多數(shù)情況下，安全投資的產(chǎn)出較低，在安全資源有限的前提下，如何提高投資效益是個(gè)問題。長期不合理投資造成的惡性循環(huán)不僅不能提高安全生產(chǎn)水平，而且容易打擊決策者的安全投資積極性。

3.2 高速公路施工安全投入博弈分析

3.2.1 高速公路施工企業(yè)間安全投資博弈分析

1) 博弈模型假設(shè)。

① 路橋施工企業(yè)A和路橋施工企業(yè)B；

② 兩家企業(yè)具有相同的市場競爭力和生產(chǎn)條件；

③ 策略選擇：進(jìn)行安全投資和不進(jìn)行安全投資；

④ 施工事故率α。

其安全投資支付矩陣如表1所示。

表1 路橋施工企業(yè)間的安全投資支付矩陣

2) 模型分析。

對事故發(fā)生的概率α進(jìn)行討論：

①當(dāng)未發(fā)生事故，即α=0時(shí)，得到以下支付矩陣見表2。

表2 路橋施工企業(yè)間的安全投資支付矩陣(α=0)

在沒有事故發(fā)生時(shí)，安全投資增加了企業(yè)的成本，不進(jìn)行安全投資的企業(yè)具有更強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，不進(jìn)行安全投資是最優(yōu)選擇。但是，不發(fā)生事故只是理想情況，一般還是應(yīng)該考慮事故發(fā)生的概率。

② 事故發(fā)生的概率為α(0<α≤1)，得到以下支付矩陣見表3。

表3 路橋施工企業(yè)間的安全投資支付矩陣(0<α≤1)

如果決策者傾向于擔(dān)心事故的發(fā)生，將進(jìn)行安全投資，則納什均衡為(安全投資，安全投資)；如果決策者存在僥幸心理，就往往不進(jìn)行安全投資，則納什均衡為(不進(jìn)行安全投資，不進(jìn)行安全投資)?，F(xiàn)實(shí)中，企業(yè)的多數(shù)決策者往往傾向于忽視安全風(fēng)險(xiǎn)的存在。因此，該結(jié)果表明，在缺少強(qiáng)制性法律約束時(shí)，企業(yè)會選擇不進(jìn)行安全投資。為了保證高速公路施工項(xiàng)目的順利進(jìn)行，政府需制定嚴(yán)格的安全法律法規(guī)，進(jìn)行強(qiáng)制性監(jiān)管。

3.2.2 高速公路施工企業(yè)與監(jiān)管部門間的博弈分析

在3.1節(jié)中，企業(yè)安全投資不足，缺乏投資動力，一方面是由于安全投資的產(chǎn)出具有隱蔽性和長期性，短期內(nèi)無法看到效果；另一方面是監(jiān)管部門的監(jiān)管不力。

1) 博弈模型假設(shè)。

① 路橋施工企業(yè)C、監(jiān)管部門D；

② 策略選擇：{安全投資合格、安全投資不合格}、{認(rèn)真監(jiān)督檢查、監(jiān)督檢查不力}。

其安全投資支付矩陣如表4所示。

表4 路橋施工企業(yè)與監(jiān)管部門間的博弈分析

2) 模型分析。

① 如果企業(yè)按國家規(guī)定進(jìn)行安全投資X，監(jiān)管部門認(rèn)真監(jiān)督檢查時(shí)收益為n-m，監(jiān)管部門監(jiān)督檢查不力時(shí)收益是n。

② 如果企業(yè)發(fā)生事故被監(jiān)管部門查出，企業(yè)需支付X+Y，監(jiān)管部門獲得X+Y-m；如果監(jiān)管部門監(jiān)督檢查不力沒發(fā)現(xiàn)，企業(yè)支付0，監(jiān)管部門損失L。

分析企業(yè)安全投資不足與監(jiān)督檢查不力的原因，即博弈結(jié)果為(0，-L)，是為了各自利益的最大化。如果企業(yè)進(jìn)行安全投資X，監(jiān)管部門查處不合格的安全投資企業(yè)處罰Y，當(dāng)YX，迫使企業(yè)進(jìn)行安全投資。

根據(jù)以上分析可以得出：

① 在純市場經(jīng)濟(jì)的條件下，施工企業(yè)為了保證競爭優(yōu)勢，減少施工成本，就會忽略安全生產(chǎn)，因此單純的市場機(jī)制不能解決企業(yè)安全投資不足的問題，必須加強(qiáng)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查力度。

② 在政府監(jiān)管下，施工企業(yè)是否選擇按照規(guī)定進(jìn)行安全投資，取決于處罰的力度和收益的程度，間接取決于監(jiān)管部門的執(zhí)法嚴(yán)格程度和檢查認(rèn)真的程度。

4 對策分析

分析施工企業(yè)的安全投資，目的是調(diào)節(jié)和規(guī)范高速公路施工中的安全投資，了解到影響安全投資的因素才能對癥下藥，從以下幾個(gè)方面規(guī)范安全投資：

1) 采用嚴(yán)格監(jiān)管與處罰的強(qiáng)硬手段，迫使施工企業(yè)被動接受。一方面對施工責(zé)任主體單位設(shè)立法律法規(guī)規(guī)范安全投資行為，加大處罰力度；一方面對監(jiān)管部門制定不作為的處罰方法。

2) 采用激勵獎勵，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的自覺性和主動性。對于能夠主動進(jìn)行安全投資的企業(yè)授予榮譽(yù)證書，發(fā)放獎金和補(bǔ)助。精神獎勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合，使企業(yè)自覺進(jìn)行正確的安全投資。

3) 正確引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行安全投資。通過企業(yè)安全文化傳播引導(dǎo)施工企業(yè)安全價(jià)值觀的形成；通過社會輿論平臺使企業(yè)信息透明化，員工積極進(jìn)行監(jiān)督，對不良企業(yè)輿論曝光，實(shí)施監(jiān)督和舉報(bào)[2]。

[1] 許程潔.基于事故理論的建筑施工項(xiàng)目安全管理研究[D].哈爾濱:哈爾濱工業(yè)大學(xué),2008.

[2] 吳朝陽.建筑施工企業(yè)安全投資研究[D].北京:首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué),2009.

[3] 郭鵬,楊曉琴.博弈論與納什均衡[J].哈爾濱師范大學(xué)自然科學(xué)學(xué)報(bào),2006,22(4):25-28.

[4] 樊明雪.建筑工程安全投資的來源和決策分析[J].新西部.2007(14):45-46

[5] 梁美健,朱允偉.建筑施工企業(yè)安全投資現(xiàn)狀的博弈分析[J].會計(jì)之友.2009(12下):108-110.

1008-844X(2017)02-0288-03

U 415.1

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