科研院所投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)方法創(chuàng)新應(yīng)用案例

劉蘇

摘要： 本文先從科研院所投資項(xiàng)目特點(diǎn)和難點(diǎn)入手論述后評(píng)價(jià)工作的重要性和后評(píng)價(jià)成果，之后詳細(xì)闡述了后評(píng)價(jià)工作中應(yīng)用的創(chuàng)新方法及取得的成果特點(diǎn)，最后總結(jié)了本成果實(shí)際作用及影響。

Abstract： This paper discusses the importance of post-evaluation work and the post-evaluation results from the characteristics and difficulties of the projects invested by the research institutes， and then elaborates the innovative methods in application of post-evaluation work and the characteristics of the achievements. Finally， it summarizes the actual action and influence of the results.

關(guān)鍵詞： 后評(píng)價(jià)；重點(diǎn)投資項(xiàng)目；科研院所；精密重型軸承；產(chǎn)業(yè)化

Key words： post-evaluation；key investment projects；research institutes；precision heavy-duty bearings；industrialization

中圖分類(lèi)號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）23-0015-02

0 引言

投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)主要是針對(duì)重大投資項(xiàng)目進(jìn)行的全過(guò)程和全方位的綜合評(píng)價(jià)，即通過(guò)調(diào)查項(xiàng)目的前期決策、設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營(yíng)等各階段情況，找出實(shí)際達(dá)成目標(biāo)與原定目標(biāo)之間的差異，并分析其成因，評(píng)價(jià)項(xiàng)目成敗，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，汲取失敗教訓(xùn)，提出對(duì)策建議。后評(píng)價(jià)工作專業(yè)性強(qiáng)、涵蓋范圍廣、復(fù)雜程度高。一個(gè)成功后評(píng)價(jià)的結(jié)論建議，通過(guò)及時(shí)有效地信息反饋，不僅有利于投資方完善和調(diào)整相關(guān)方針、政策和管理程序，提高決策水平和項(xiàng)目投資效益，而且對(duì)完善已建項(xiàng)目、改進(jìn)在建項(xiàng)目和指導(dǎo)待建項(xiàng)目具有非常重要的作用。

近年來(lái)，隨著國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和科研產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐加快，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、示范推廣和產(chǎn)業(yè)化投資項(xiàng)目逐漸增多。這些投資項(xiàng)目獨(dú)具特點(diǎn)：一是投資主體多為大型企業(yè)集團(tuán)下屬的科研院所；二是產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)缺乏的短板與研發(fā)優(yōu)勢(shì)同樣明顯；三是建設(shè)規(guī)模和復(fù)雜程度日益增加；四是投資項(xiàng)目管理鏈條長(zhǎng)且未形成閉環(huán)，難以有效管控項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程。因此，加強(qiáng)對(duì)科研院所大型產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作顯得尤為重要。

在某研究所精密重型機(jī)械軸承產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作中，通過(guò)創(chuàng)新后評(píng)價(jià)工作機(jī)制，采用多種方法結(jié)合和相互驗(yàn)證等科學(xué)適用的方法，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面系統(tǒng)的調(diào)研分析和后評(píng)價(jià)，真正做到后評(píng)價(jià)過(guò)程獨(dú)立客觀，評(píng)價(jià)結(jié)論科學(xué)公正，對(duì)相關(guān)問(wèn)題的延伸探討和提出的建議富有建設(shè)性，針對(duì)性強(qiáng)，易于操作，對(duì)投資項(xiàng)目決策和規(guī)范管理參考價(jià)值高。

1 后評(píng)價(jià)成果概述

1.1 項(xiàng)目概況

該項(xiàng)目為新建項(xiàng)目，于2008年至2014年實(shí)施，是該研究所（簡(jiǎn)稱建設(shè)單位）轉(zhuǎn)制成立科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱母公司）整體上市后最重要的產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目之一，投資較大，周期長(zhǎng)。項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資3.7億元，用地面積200畝，主要建設(shè)內(nèi)容是新建特大型軸承車(chē)間、大型軸承車(chē)間和熱處理理車(chē)間生產(chǎn)廠房和生產(chǎn)輔助用房，建筑面積合計(jì)50578平方米；購(gòu)置機(jī)械加工、熱處理和檢測(cè)試驗(yàn)設(shè)備共計(jì)179臺(tái)套。三座生產(chǎn)廠房主體工程分別于2008年11月、2011年底和2014年初通過(guò)驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)風(fēng)電等精密重型機(jī)械配套軸承1萬(wàn)套，銷(xiāo)售收入5億元。

1.2 后評(píng)價(jià)成果概述

該項(xiàng)目是某大型企業(yè)集團(tuán)（簡(jiǎn)稱上級(jí)主管部門(mén)）確定了2015年度兩個(gè)重點(diǎn)后評(píng)價(jià)項(xiàng)目，后評(píng)價(jià)于2015年9月開(kāi)始，于2016年4月完成。由后評(píng)價(jià)小組制訂了縝密的后評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，精心設(shè)計(jì)調(diào)查方案，聘請(qǐng)有關(guān)行業(yè)專家，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、查閱歸檔文件和多方位、多層次訪談，收集資料，了解項(xiàng)目相關(guān)情況。在掌握翔實(shí)資料的基礎(chǔ)上，采用多種方法結(jié)合和相互驗(yàn)證的方式，全面系統(tǒng)分析和研究項(xiàng)目的前期決策、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行等全過(guò)程，做出了科學(xué)、客觀評(píng)價(jià)，為加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的全過(guò)程管理，提高企業(yè)投資管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力提供借鑒。形成的后評(píng)價(jià)結(jié)論如下：

①項(xiàng)目決策方向正確，項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資管理程序基本合規(guī)、有效，但決策階段對(duì)項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足。

②項(xiàng)目的工程準(zhǔn)備階段合規(guī)性良好，但勘察與設(shè)計(jì)未履行公開(kāi)招標(biāo)，項(xiàng)目簽訂的主要設(shè)備合同內(nèi)容與上級(jí)主管部門(mén)批復(fù)的初步設(shè)計(jì)購(gòu)置設(shè)備有較大差異，簽約前并未報(bào)上級(jí)主管部門(mén)核審。

③項(xiàng)目實(shí)施階段組織管理制度健全，合同執(zhí)行情況較好；項(xiàng)目質(zhì)量、安全控制較為有效，但建設(shè)管理機(jī)構(gòu)人員流動(dòng)頻繁，工程驗(yàn)收的進(jìn)度滯后較大；資金總體控制良好，但分項(xiàng)投資隨著建設(shè)內(nèi)容調(diào)整，與批復(fù)差異較大。

④項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后，實(shí)際產(chǎn)量，銷(xiāo)售收入等指標(biāo)均未達(dá)標(biāo)。產(chǎn)品構(gòu)成與預(yù)定的生產(chǎn)綱領(lǐng)目標(biāo)偏離較大，銷(xiāo)售收入低于目標(biāo)值40%，利潤(rùn)指標(biāo)只達(dá)目標(biāo)值的3成。原因是市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)變化大，企業(yè)初入項(xiàng)目產(chǎn)品領(lǐng)域，制定的生產(chǎn)綱領(lǐng)目標(biāo)過(guò)于樂(lè)觀，其技術(shù)水平、市場(chǎng)基礎(chǔ)、人才儲(chǔ)備和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比有較大差距，不能適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化。

⑤項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià)為部分成功。

2 后評(píng)價(jià)成果特點(diǎn)

2.1 調(diào)研全面系統(tǒng)，訪談深入細(xì)致，獲取資料翔實(shí)

①調(diào)研全面系統(tǒng)，內(nèi)容涵蓋面寬。包括項(xiàng)目背景、產(chǎn)品及其配套主機(jī)行業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，市場(chǎng)容量、需求現(xiàn)狀和國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，承建單位技術(shù)基礎(chǔ)、綜合實(shí)力和持續(xù)發(fā)展態(tài)勢(shì)。

②訪談深入細(xì)致，涉及層面多，范圍廣。包括相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)（中國(guó)風(fēng)能協(xié)會(huì)、軸承協(xié)會(huì)）、專家（軸承、生產(chǎn)工藝、裝備）、同類(lèi)產(chǎn)品制造企業(yè)（天馬、瓦軸、洛軸、大冶軸等），建設(shè)單位、母公司和上級(jí)主管部門(mén)相關(guān)層面的領(lǐng)導(dǎo)及部門(mén)人員；設(shè)計(jì)、施工、項(xiàng)目管理等單位相關(guān)人員；上級(jí)主管部門(mén)等等。

③評(píng)價(jià)范圍大、時(shí)間跨度長(zhǎng)遠(yuǎn)。包括項(xiàng)目籌備、立項(xiàng)、建設(shè)、投運(yùn)和未來(lái)五年或更長(zhǎng)發(fā)展期間。

④資料翔實(shí)。調(diào)研期間，查閱資料600余份，包括項(xiàng)目全過(guò)程歸檔文件，國(guó)家相關(guān)行業(yè)統(tǒng)計(jì)資料和各種文獻(xiàn)資料，國(guó)家、地方和相關(guān)部門(mén)規(guī)劃、政策、法規(guī)，被評(píng)單位及上級(jí)相關(guān)部門(mén)管理辦法及制度等等；收集了2004-2014年項(xiàng)目產(chǎn)品及其配套主機(jī)市場(chǎng)（風(fēng)電行業(yè)）供需數(shù)據(jù)，同時(shí)根據(jù)市場(chǎng)需求和行業(yè)規(guī)劃，分析預(yù)測(cè)了產(chǎn)品及其配套主機(jī)市場(chǎng)“十三五”期間的市場(chǎng)需求量，收集同類(lèi)產(chǎn)品主要生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)量和占比數(shù)據(jù)，分析企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，從而為評(píng)價(jià)項(xiàng)目可持續(xù)性提供可靠依據(jù)。

2.2 方法科學(xué)適用，結(jié)論客觀可信

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、查閱歸檔文件和多方位多層次訪談，深入了解承建單位技術(shù)基礎(chǔ)、實(shí)力和持續(xù)發(fā)展態(tài)勢(shì)和項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程；通過(guò)查閱相關(guān)行業(yè)文獻(xiàn)、專家訪談、同類(lèi)企業(yè)調(diào)研，了解掌握項(xiàng)目背景、產(chǎn)品及其配套主機(jī)技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)、發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)容量和需求現(xiàn)狀、國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況；參考國(guó)內(nèi)、外后評(píng)價(jià)各種理論和文獻(xiàn)，采用邏輯框架分析、成功度分析和對(duì)比分析法、專家打分法，定性和定量分析等多種方法結(jié)合，系統(tǒng)分析和相互驗(yàn)證，去偽存真，保證后評(píng)價(jià)依據(jù)和結(jié)論客觀可信。

2.3 創(chuàng)新工作機(jī)制，工作高效高質(zhì)

后評(píng)價(jià)工作過(guò)程中，利用信息化手段，如微信群、視頻會(huì)議等，建立相關(guān)方信息互通渠道，保證了后評(píng)價(jià)小組各專業(yè)人員與專家團(tuán)隊(duì)、建設(shè)單位、投資管理部門(mén)等之間的信息溝通和反饋及時(shí)，保障了各方合作同步高效，使后評(píng)價(jià)工作得以在較短的時(shí)間內(nèi)按期、高質(zhì)量完成。形成的評(píng)價(jià)結(jié)論客觀公正，為上級(jí)主管部門(mén)投資項(xiàng)目管理、計(jì)劃制定和決策積累寶貴經(jīng)驗(yàn)，可作為檢測(cè)項(xiàng)目投資決策正確與否的依據(jù)和后續(xù)項(xiàng)目投資決策的科學(xué)指導(dǎo)。

2.4 工作站位高、視角寬，建議針對(duì)性和操作性強(qiáng)

后評(píng)價(jià)工作站位高、視角寬，提出的建議針對(duì)性和可操作性強(qiáng)。從項(xiàng)目本身、承建單位、母公司和上級(jí)主管部門(mén)四個(gè)不同層面，層層分析評(píng)價(jià)。不僅站在建設(shè)單位層面只關(guān)注被評(píng)項(xiàng)目，而是站在母公司的高度，全面了解同期母公司承攬的所有建設(shè)項(xiàng)目（7項(xiàng)、投資約10億元）和科研課題十余項(xiàng)的完成情況及其相互影響，找出了項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題和成因，針對(duì)新環(huán)境下企業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在的實(shí)際問(wèn)題，提出易于操作的建議：

①改革科研管理方式，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的有效管理；

②改革科研考核體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；

③改革用人管理模式，真正實(shí)現(xiàn)人盡其才；

④提升應(yīng)用工程師人員隊(duì)伍，強(qiáng)化市場(chǎng)開(kāi)拓和技術(shù)服務(wù)。

2.5 延伸探討參考價(jià)值高

站在上級(jí)主管部門(mén)的高度，針對(duì)科研成果產(chǎn)業(yè)過(guò)程中的瓶頸等相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了延伸探討，提出建設(shè)性意見(jiàn)：

①編制了自評(píng)價(jià)報(bào)告提綱，明確自評(píng)報(bào)告內(nèi)容及格式深度要求，提高項(xiàng)目建設(shè)單位自評(píng)報(bào)告的水平。

②對(duì)集團(tuán)科研院所產(chǎn)業(yè)化嘗試“一所兩制”發(fā)展模式，促進(jìn)科研院所出成果、出人才，形成科研和產(chǎn)業(yè)兩輪同步協(xié)調(diào)驅(qū)動(dòng)、互哺、互動(dòng)的良性循環(huán)。

③成立集團(tuán)科技創(chuàng)業(yè)投資天使基金，利用集團(tuán)下屬企業(yè)閑置生產(chǎn)基地，開(kāi)展產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目建設(shè)，構(gòu)建科技創(chuàng)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)體系，形成從人才聚集到資金投入和從企業(yè)規(guī)?；l(fā)展到反哺科研的閉環(huán)，打通科技成果產(chǎn)業(yè)化的接力通道。

④加強(qiáng)投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的管理和實(shí)施后的績(jī)效考核，在集團(tuán)投資項(xiàng)目管理制度框架內(nèi)，強(qiáng)化對(duì)所屬公司投資項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的管理，提高投資項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

上述意見(jiàn)對(duì)大型企業(yè)集團(tuán)和所屬企業(yè)加強(qiáng)投資項(xiàng)目全過(guò)程管理，提升投資管理水平、有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)、探索科研院所產(chǎn)業(yè)化道路具有很好的參考價(jià)值，受到企業(yè)集團(tuán)及評(píng)審專家高度評(píng)價(jià)。

3 結(jié)論

綜上所述，本項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作通過(guò)深入細(xì)致和全面系統(tǒng)的調(diào)研獲得詳實(shí)資料，采用多種方法相結(jié)合和相互驗(yàn)證的科學(xué)適用方法，創(chuàng)新工作機(jī)制，保證了后評(píng)價(jià)依據(jù)和結(jié)論客觀可信。后評(píng)價(jià)工作站位高、視角寬，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目本身、承建單位、母公司和上級(jí)主管部門(mén)四個(gè)不同層面的分析評(píng)價(jià)，分別提出針對(duì)性強(qiáng)、易于操作實(shí)施的建議。本項(xiàng)目后評(píng)價(jià)成果，不僅對(duì)被評(píng)企業(yè)科研和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目管理以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)具有指導(dǎo)意義，為企業(yè)管理層和上級(jí)主管部門(mén)對(duì)日后投資項(xiàng)目決策和規(guī)范管理供出了科學(xué)合理的理論依據(jù)，參考價(jià)值高。

4 成果應(yīng)用跟蹤

本項(xiàng)目編制的“自評(píng)報(bào)告提綱”于2016年已被大型企業(yè)集團(tuán)采用，作為之后企業(yè)對(duì)投資項(xiàng)目自我評(píng)價(jià)的深度格式標(biāo)準(zhǔn)文本推廣應(yīng)用；本項(xiàng)目采取的后評(píng)價(jià)方法部分已被納入集團(tuán)公司重點(diǎn)工程投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)軟件平臺(tái)固化，作為后續(xù)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)方法，目前該軟件平臺(tái)正在試運(yùn)行。

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