生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目無(wú)合同約束條件下水土保持專項(xiàng)監(jiān)理模式探討
——以金沙江烏東德水電站工程為例

鄧靈敏，許文盛，江 民，聶文婷，張平倉(cāng)

（長(zhǎng)江科學(xué)院水土保持研究所，430010，武漢）

生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目無(wú)合同約束條件下水土保持專項(xiàng)監(jiān)理模式探討
——以金沙江烏東德水電站工程為例

鄧靈敏，許文盛，江 民，聶文婷，張平倉(cāng)

（長(zhǎng)江科學(xué)院水土保持研究所，430010，武漢）

無(wú)合同約束的“獨(dú)立型”監(jiān)理是目前水土保持監(jiān)理重要的模式之一。從工程管理實(shí)際出發(fā)，以金沙江烏東德水電站為例，從監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置、監(jiān)理程序與方法構(gòu)建以及質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制等方面，探討了無(wú)合同約束條件下水土保持專項(xiàng)監(jiān)理的技術(shù)路線、工作思路與方法，為“獨(dú)立型”水土保持監(jiān)理提供切實(shí)可操作的監(jiān)理借鑒模式，并為進(jìn)一步提高我國(guó)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持專項(xiàng)監(jiān)理水平提供技術(shù)支撐。

生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目；水土保持監(jiān)理；模式；合同；烏東德水電站

國(guó)內(nèi)現(xiàn)有水土保持監(jiān)理模式主要有兩種，即以工程監(jiān)理為主兼顧水土保持監(jiān)理的“合一型”模式和以水土保持專項(xiàng)監(jiān)理為主的 “獨(dú)立型”模式。在多數(shù)工程監(jiān)理單位不具備水土保持監(jiān)理資質(zhì)的情況下，“合一型”模式較少采用，而“獨(dú)立型”應(yīng)用較為廣泛，為主流模式。但是在“獨(dú)立型”模式下，水土保持監(jiān)理單位往往未被委托對(duì)施工合同進(jìn)行管理，從而缺乏對(duì)施工單位直接有效的約束和管理，進(jìn)而無(wú)法有效進(jìn)行水土保持工程的質(zhì)量、進(jìn)度及投資控制。目前國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)及規(guī)范中，對(duì)于此類監(jiān)理模式也無(wú)較為完善、成熟的監(jiān)理流程可供借鑒，因此對(duì)于無(wú)合同約束條的“獨(dú)立型”監(jiān)理模式，如何有效地進(jìn)行水土保持工程“三控制”成為當(dāng)務(wù)之急。

一、項(xiàng)目概況

烏東德水電站位于云南省昆明市祿勸縣和四川省涼山彝族自治州會(huì)東縣界河的金沙江干流上，電站正常蓄水位975 m，總庫(kù)容74.08億m3，裝機(jī)容量10 200 MW，多年平均發(fā)電量389.3億kWh，具有季調(diào)節(jié)性能，為I等大（I）型工程。電站總工期122個(gè)月，已于2010年開(kāi)工。電站所在區(qū)域?qū)偕皆瓖{谷地貌類型，基本上為川、滇山地和第一、二階梯過(guò)渡段，地勢(shì)總體上西北高東南低，屬干熱河谷氣候，年平均溫度20.9℃，多年平均水面蒸發(fā)量2 593 mm，多年平均年降水量825 mm；植被分布因受降水影響垂直分布差異明顯，河谷兩岸生態(tài)環(huán)境脆弱，水土流失嚴(yán)重，工程區(qū)屬國(guó)家級(jí)和省級(jí)水土流失重點(diǎn)治理區(qū)，水土流失類型以水力侵蝕和重力侵蝕為主，土壤容許流失量為500 t/（km2·a）。

項(xiàng)目區(qū)水土流失防治責(zé)任范圍面積17 965.50 hm2，水土保持總投資178 069.61萬(wàn)元（其中水土保持工程專項(xiàng)投資 109 008.49萬(wàn)元）。各防治分區(qū)及其水土保持專項(xiàng)防治措施：

①樞紐工程防治區(qū)：為各類開(kāi)挖邊坡截排水措施及植被恢復(fù)措施，并配套后期植被恢復(fù)蓄水灌溉工程。

②存棄渣場(chǎng)防治區(qū)：包括攔擋工程、排洪工程、截排水工程、沉沙工程、蓄水灌溉工程及植被恢復(fù)工程。

③場(chǎng)內(nèi)交通工程防治區(qū)：包括截排水工程、路基下邊坡溜渣攔擋、植被恢復(fù)工程。

④料場(chǎng)防治區(qū)：包括料場(chǎng)開(kāi)挖邊坡及馬道平臺(tái)綠化、爆破拋灑浮渣防護(hù)、開(kāi)挖料臨時(shí)攔擋和排水、沉沙措施、料場(chǎng)截排水措施及后期跡地恢復(fù)等，并配套后期植被恢復(fù)蓄水灌溉工程。

⑤施工生產(chǎn)生活防治區(qū)：包括場(chǎng)地邊坡防護(hù)、攔擋、排水、沉沙措施及植被恢復(fù)工程。

⑥移民安置防治區(qū)：包括生產(chǎn)安置區(qū)新增沉沙凼、排水溝及新增棄渣場(chǎng)防護(hù)措施和植被恢復(fù)工程。

⑦庫(kù)岸防治區(qū)：以植物措施為主，并配合實(shí)施封禁治理措施。

⑧其他封閉管理區(qū)：實(shí)施退耕還林、生態(tài)修復(fù)，原有林地封禁治理。

二、水土保持監(jiān)理任務(wù)、對(duì)象和依據(jù)

金沙江烏東德水電站工程水土保持監(jiān)理主要任務(wù)是督促落實(shí)水土保持方案中設(shè)計(jì)的各項(xiàng)水土保持措施（含工程措施、植物措施、臨時(shí)措施及管理措施），落實(shí)招標(biāo)文件中水土保持條款，并保證其質(zhì)量滿足設(shè)計(jì)要求、相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定、實(shí)施進(jìn)度與工程建設(shè)符合“三同時(shí)”要求。

水土保持監(jiān)理的對(duì)象為水土保持方案中列入的主體工程中具有水土保持功能的措施（以下簡(jiǎn)稱“功能措施”）以及方案新增措施（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)措施”）。因在實(shí)際建設(shè)過(guò)程中，功能措施與專項(xiàng)措施同時(shí)包含于各項(xiàng)施工合同中，并委托工程監(jiān)理對(duì)其管理，為保證水土保持措施體系實(shí)施的完整性，水土保持監(jiān)理將“功能措施”也并入監(jiān)理體系中。

水土保持監(jiān)理以批復(fù)的水土保持方案報(bào)告書(shū)為依據(jù)，同時(shí)參考各階段設(shè)計(jì)資料及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。以水土保持方案報(bào)告書(shū)為出發(fā)點(diǎn)，厘清其后續(xù)設(shè)計(jì)中變更的部分，對(duì)于變更部分的內(nèi)容，以《水利部生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案變更管理規(guī)定（試行）》為依據(jù)，判斷是否需要進(jìn)行變更手續(xù)，并將已批復(fù)的水土保持方案變更作為監(jiān)理依據(jù)之一。

三、水土保持監(jiān)理機(jī)構(gòu)、程序與方法

1.水土保持監(jiān)理機(jī)構(gòu)

金沙江烏東德水電站水土保持監(jiān)理部現(xiàn)場(chǎng)實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，采用直線型管理模式，下設(shè)實(shí)施措施監(jiān)理組和已交付運(yùn)行管理措施監(jiān)理組。其中實(shí)施措施監(jiān)理組主要任務(wù)是對(duì)在建的水土保持措施進(jìn)行施工過(guò)程監(jiān)理，已交付運(yùn)行管理設(shè)施監(jiān)理組主要任務(wù)為對(duì)已完成并交付運(yùn)行的水土保持措施進(jìn)行監(jiān)理。

同時(shí)，建設(shè)單位下設(shè)環(huán)保中心，環(huán)保中心為業(yè)主管理部門(mén)，主管環(huán)境保護(hù)與水土保持。水土保持監(jiān)理部歸口于環(huán)保中心，并與工程監(jiān)理相互協(xié)作，對(duì)承包商進(jìn)行管理?？梢钥闯觯帘３直O(jiān)理與工程監(jiān)理的工作雖有部分重疊，但水土保持監(jiān)理不是對(duì)工程監(jiān)理工作的削弱，而是對(duì)工程監(jiān)理工作的強(qiáng)化和深入。

2.水土保持監(jiān)理程序

水土保持監(jiān)理參與水土保持工程的“設(shè)計(jì)—實(shí)施準(zhǔn)備—實(shí)施—運(yùn)行—驗(yàn)收”5個(gè)階段，其主要工作程序包括：

①編制監(jiān)理規(guī)劃，并按監(jiān)理規(guī)劃、工程進(jìn)度編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

②工程設(shè)計(jì)及招標(biāo)投標(biāo)階段，參與設(shè)計(jì)方案及招投標(biāo)評(píng)審會(huì)，復(fù)核水土保持設(shè)計(jì)，檢查其是否按照水土保持方案進(jìn)行設(shè)計(jì)和招標(biāo)。

③水土保持監(jiān)理項(xiàng)目啟動(dòng)前或開(kāi)工前，召開(kāi)第一次工地會(huì)議，進(jìn)行技術(shù)交底，明確監(jiān)理程序及施工過(guò)程中水土流失防治措施。

④按監(jiān)理細(xì)則和合同要求開(kāi)展施工期監(jiān)理工作。

⑤參與工程合同項(xiàng)目完工驗(yàn)收及階段驗(yàn)收，簽署水土保持監(jiān)理意見(jiàn)、編制水土保持監(jiān)理總結(jié)報(bào)告。

⑥協(xié)助業(yè)主組織召開(kāi)工程水土保持竣工驗(yàn)收，試運(yùn)行后，匯總各項(xiàng)水土保持工作內(nèi)容。

3.水土保持監(jiān)理方法

①審核報(bào)告：水土保持監(jiān)理對(duì)承包人按規(guī)定編制并提交的水土保持工作報(bào)告進(jìn)行審閱，對(duì)承包人的水土保持工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)意見(jiàn)或建議。

②技術(shù)交底：技術(shù)交底由建設(shè)單位主持，水土保持監(jiān)理部、工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)、施工等單位的主要人員參加；在會(huì)上，澄清承包人水土保持工作計(jì)劃、水土保持措施、水土保持崗位職責(zé)分工等方相關(guān)問(wèn)題，確定有關(guān)各方必須遵循的工作程序和制度。

③巡視檢查及整改：水土保持監(jiān)理部在經(jīng)與建設(shè)單位、工程監(jiān)理、施工單位、設(shè)計(jì)單位、質(zhì)檢單位等多方的協(xié)調(diào)與研究后，共同制定了水土保持監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)巡查及整改程序，為水土保持監(jiān)理對(duì)施工單位進(jìn)行實(shí)際管理和控制提供了有效途徑，具體程序如圖1。

水土保持監(jiān)理工程師在現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查中，對(duì)存在的一般的水土保持問(wèn)題，可直接要求承包人處理。對(duì)于重要的水土保持問(wèn)題及未限期整改的一般水土保持問(wèn)題，水土保持監(jiān)理簽發(fā)工作聯(lián)系單給環(huán)保中心，環(huán)保中心根據(jù)情況下發(fā)指令性文件，并跟蹤處理結(jié)果，期滿未解決或拒不解決，報(bào)業(yè)主協(xié)商處理。

④旁站監(jiān)理：協(xié)助工程監(jiān)理對(duì)重要的水土保持措施采取連續(xù)性的全過(guò)程監(jiān)督和檢查。

⑤現(xiàn)場(chǎng)記錄：監(jiān)理機(jī)構(gòu)在實(shí)施巡視檢查、旁站監(jiān)理等過(guò)程中完成現(xiàn)場(chǎng)水土保持措施的情況記錄，記錄形式包括文字、數(shù)據(jù)、圖表、聲像等多種形式。

⑥基于監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)監(jiān)理：監(jiān)理機(jī)構(gòu)利用水土保持監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，指導(dǎo)水土保持監(jiān)理工作的開(kāi)展。根據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果，對(duì)存在的水土流失問(wèn)題及時(shí)向施工方發(fā)出糾正或整改通知。

⑦發(fā)布文件：在水土保持監(jiān)理過(guò)程中采用通知、指示、批復(fù)、簽認(rèn)等形式進(jìn)行監(jiān)理。

⑧例會(huì)及聽(tīng)取公眾意見(jiàn)：水土保持工地會(huì)議是有關(guān)各方交流情況、解決問(wèn)題、協(xié)調(diào)關(guān)系和處理糾紛的一種重要途徑；水土保持監(jiān)理機(jī)構(gòu)在會(huì)前準(zhǔn)備會(huì)議議程，開(kāi)會(huì)過(guò)程中做好會(huì)議記錄，并在會(huì)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)作出會(huì)議紀(jì)要。

⑨協(xié)調(diào)：對(duì)參加工程建設(shè)各方之間就出現(xiàn)的水土保持與工程建設(shè)活動(dòng)之間的沖突進(jìn)行調(diào)解。

四、水土保持監(jiān)理“三控制”

1.質(zhì)量控制

針對(duì)每一個(gè)合同及分部工程，水土保持監(jiān)理參與施工準(zhǔn)備階段、施工過(guò)程階段及驗(yàn)收階段的監(jiān)理。

在施工準(zhǔn)備階段，水土保持監(jiān)理協(xié)同工程監(jiān)理，參與水土保持單元質(zhì)量劃分，并單獨(dú)形成單元質(zhì)量劃分報(bào)告，為質(zhì)量評(píng)定打下基礎(chǔ)。

在施工過(guò)程階段，水土保持監(jiān)理協(xié)同工程監(jiān)理對(duì)其質(zhì)量進(jìn)行控制。對(duì)于一般水土保持工程，定期巡查施工現(xiàn)場(chǎng)，參與施工例會(huì)，做好監(jiān)理巡視記錄，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)并追蹤。對(duì)于重要水土保持工程，如渣場(chǎng)、表土堆存場(chǎng)及綠化專項(xiàng)工程等，以工程監(jiān)理為主，全程參與并進(jìn)行控制，見(jiàn)證、協(xié)助工程監(jiān)理的監(jiān)理過(guò)程，以旁站監(jiān)理為主，監(jiān)督施工單位的施工過(guò)程。對(duì)于施工過(guò)程中未按相關(guān)質(zhì)量要求進(jìn)行質(zhì)量控制的行為（含施工方及監(jiān)理方），提出監(jiān)理意見(jiàn)和要求，通過(guò)環(huán)保中心下達(dá)并跟蹤處理。定期檢查施工單位及監(jiān)理單位的質(zhì)檢過(guò)程資料，做好詳細(xì)統(tǒng)計(jì)和記錄。

在合同驗(yàn)收階段，水土保持監(jiān)理協(xié)同環(huán)保中心、工程監(jiān)理參與其驗(yàn)收過(guò)程，驗(yàn)收過(guò)程分為外業(yè)及內(nèi)業(yè)。外業(yè)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)水土保持措施進(jìn)行檢查，重點(diǎn)核查水土保持工程措施的外觀質(zhì)量，對(duì)關(guān)鍵部位的幾何尺寸進(jìn)行測(cè)量，全面核查植物措施的生長(zhǎng)狀況（完成率、成活率和保存率）和林草植被種植面積，檢查水土流失防治效果。必要時(shí)可采用GPS、經(jīng)緯儀或全站儀測(cè)量，混凝土漿砌石強(qiáng)度采用混凝土回彈儀檢查和破壞性檢查。植物措施采用樣方測(cè)量，必要時(shí)對(duì)覆土厚度、坑穴尺寸等作探坑、挖穴檢查。內(nèi)業(yè)針對(duì)水土保持單元及分部工程，編寫(xiě)水土保持工程質(zhì)量評(píng)定報(bào)告，協(xié)同環(huán)保中心組織建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等單位參加水土保持專項(xiàng)驗(yàn)收會(huì)，聽(tīng)取施工方編寫(xiě)的水土保持工程施工專題報(bào)告，形成水土保持工程驗(yàn)收鑒定書(shū)，水土保持監(jiān)理在鑒定書(shū)上簽署驗(yàn)收意見(jiàn)，然后進(jìn)行資料歸檔。

圖1 水土保持監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)巡查及整改程序

2.進(jìn)度控制

①總進(jìn)度控制。水土保持監(jiān)理進(jìn)場(chǎng)后，立即梳理水行政主管部門(mén)批復(fù)的水土保持方案報(bào)告書(shū)，將水土保持方案報(bào)告書(shū)中各分區(qū)的水土保持措施按典型設(shè)計(jì)和點(diǎn)對(duì)點(diǎn)設(shè)計(jì)分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。對(duì)照統(tǒng)計(jì)結(jié)果，水土保持監(jiān)理部對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行全面查勘，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)水土保持措施的分布及種類進(jìn)行詳細(xì)記錄。最后將方案設(shè)計(jì)要求和實(shí)際實(shí)施情況進(jìn)行比對(duì)。對(duì)于存在進(jìn)度滯后的水土保持措施，通過(guò)詢問(wèn)設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理單位，查找其未實(shí)施的原因并做好詳細(xì)記錄，提出整改意見(jiàn)并跟蹤處理。

②局部進(jìn)度控制。水土保持單項(xiàng)工程開(kāi)工前，承包商提交施工組織設(shè)計(jì)報(bào)工程監(jiān)理審核，并由水土保持監(jiān)理參加審核，通過(guò)審核后方可實(shí)施。通過(guò)參加工程監(jiān)理工地例會(huì)，及時(shí)掌握承包商工程進(jìn)度完成情況，對(duì)水土保持措施進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制。根據(jù)施工計(jì)劃定期對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，協(xié)調(diào)各方以促進(jìn)水土保持措施的順利實(shí)施。

3.投資控制

根據(jù)合同，水土保持措施投資控制主要通過(guò)主體工程監(jiān)理進(jìn)行，但由于施工及主體工程監(jiān)理單位缺乏水土保持專業(yè)知識(shí)，對(duì)水土保持措施的辨識(shí)力較差，不能準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)水土保持措施投資，因此無(wú)法對(duì)項(xiàng)目的水土保持投資情況進(jìn)行準(zhǔn)確描述。水土保持監(jiān)理部對(duì)投資進(jìn)行控制的主要任務(wù)是以水土保持方案報(bào)告書(shū)中對(duì)該項(xiàng)目的水土保持措施界定為依據(jù)，結(jié)合《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案技術(shù)審查要點(diǎn)》，判斷現(xiàn)場(chǎng)已實(shí)施的水土保持措施，并分區(qū)、分措施類型做好詳細(xì)的投資統(tǒng)計(jì)，定期向建設(shè)單位匯報(bào)；同時(shí)，結(jié)合方案報(bào)告書(shū)中確定的水土保持投資要求提出意見(jiàn)，為工程水土保持投資的動(dòng)態(tài)控制提供依據(jù)，使工程實(shí)際發(fā)生的投資控制在預(yù)算范圍內(nèi)。

五、結(jié) 語(yǔ)

本文以金沙江烏東德水電站工程為例，總結(jié)了在無(wú)合同約束條件下“獨(dú)立型”監(jiān)理模式實(shí)現(xiàn)水土保持措施“質(zhì)量、進(jìn)度、投資”控制的主要做法與經(jīng)驗(yàn)，以期為進(jìn)一步提高我國(guó)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持專項(xiàng)監(jiān)理水平提供技術(shù)支撐。但該模式對(duì)施工單位的約束很大一部分需通過(guò)建設(shè)單位及工程監(jiān)理實(shí)現(xiàn)，存在效率不高、約束力不夠強(qiáng)的問(wèn)題，因此該模式還需要在今后工作中作進(jìn)一步的探索和完善。 ■參考文獻(xiàn)：

[1]王靜，常雪松.水電工程水土保持監(jiān)理的實(shí)踐與體會(huì)[J].中國(guó)水土保持科學(xué),2010（4）.

[2]中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局，中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收技術(shù)規(guī)程 （GB/T 22490—2008）[S]. 2008.

責(zé)任編輯 安天杭

Model of soil conservation supervision without binding force of contract for project construction——taking Wudongde Hydropower Station in Jinsha River as an example//

Deng Lingmin,Xu Wensheng,Jiang Min,Nie Wenting,Zhang Pingcang

Independent supervisor without binding force of contract has become one of the key approaches for soil conservation supervision.Taking Wudongde Hydropower Station in Jinsha River as an example,technical route,working contents and methods for soil conservation supervision without binding force of contract are proposed,with emphasis on establishment of supervising organization,procedure and methods as well as quality, progress and cost control.The model is proved to be practical and can provide technical support for soil conservation supervision during project construction in China.

production and construction project;soilconservationsupervision;model;contract;Wudongde Hydropower Station

S157+TV7

B

1000-1123（2017）02-0028-03

2016-12-07

鄧靈敏，工程師。主要研究方向?yàn)樗帘３旨夹g(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用。