知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度存在的問題及對(duì)策

張芬濤

摘 要 我國海關(guān)自1994年開始實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以來，在進(jìn)出境環(huán)節(jié)截獲了大量侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物，有力地維護(hù)了公平競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)外貿(mào)易秩序和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益。但由于現(xiàn)行的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》是在中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的產(chǎn)物，具有一定的歷史局限性，加之在1995年公布實(shí)施后的近20年間未進(jìn)行重大修改，已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形勢(shì)的要求，本文旨在對(duì)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的形勢(shì)進(jìn)行分析并提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度重構(gòu)的設(shè)想。

關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度 重構(gòu) 研究

中圖分類號(hào)：DF36 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

我國現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度在應(yīng)對(duì)涉外貿(mào)易糾紛、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)外貿(mào)易秩序、促進(jìn)我國外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改善我國國際形象等方面都發(fā)揮了十分積極的促進(jìn)作用。但是同時(shí)也存在海關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職能作用不能得到充分發(fā)揮和執(zhí)法程序過于復(fù)雜等問題。這與我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度產(chǎn)生的特殊歷史背景有很大的關(guān)系。由于現(xiàn)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》是在中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判妥協(xié)的產(chǎn)物，壓力與反壓力、限制與反限制的斗爭(zhēng)在《條例》的很多條文中留下了痕跡，梳理下來，主要存在以下問題：

1海關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類有限

現(xiàn)行《條例》規(guī)定海關(guān)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只限商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利、專利權(quán)，未能包括TRIPS規(guī)定的其他與國際貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如地理標(biāo)志、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)和商業(yè)秘密。盡管我國海關(guān)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)超出了TRIPS協(xié)議關(guān)于邊境措施必須適用假冒和盜版的最低要求，但我國海關(guān)擴(kuò)大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍也確有必要。

2沒有明確海關(guān)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以行使哪些權(quán)力

由于《條例》沒有按照《海關(guān)法》第六條為海關(guān)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)單獨(dú)規(guī)定可以行使的權(quán)力，目前海關(guān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法中能夠?qū)嶋H行使的權(quán)力只有《海關(guān)法》第六條規(guī)定的查驗(yàn)和扣留貨物權(quán)、查閱證據(jù)和查問人員權(quán)、復(fù)制和扣留單證權(quán)。但從執(zhí)法實(shí)踐看，上述權(quán)力難以滿足海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的需要。

3執(zhí)法模式的設(shè)計(jì)不合理

按照現(xiàn)行《條例》的規(guī)定，海關(guān)可以在兩種情況下采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物，即將進(jìn)出口時(shí)向進(jìn)出境地海關(guān)提出申請(qǐng)；（2）海關(guān)發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貨物涉嫌侵犯在海關(guān)總署備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。前者慣常被稱作“依申請(qǐng)保護(hù)”，后者則被稱為“依職權(quán)保護(hù)”。

4 對(duì)海關(guān)執(zhí)法的限制不合理

（1）海關(guān)扣留貨物的權(quán)力不足。根據(jù)現(xiàn)行《條例》第十六條的規(guī)定，海關(guān)發(fā)現(xiàn)涉嫌侵犯已經(jīng)在海關(guān)總署備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)出口貨物后，需要通知有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在收到海關(guān)通知后3個(gè)工作日內(nèi)向海關(guān)提出扣留申請(qǐng)并提供擔(dān)保，海關(guān)才能扣留貨物，致使海關(guān)執(zhí)法過度依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的意志，而從知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)流程來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)向海關(guān)總署備案時(shí)其意思表示已經(jīng)很清楚，就是要求海關(guān)制止侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物進(jìn)出口。

（2）缺少延長海關(guān)調(diào)查期限的規(guī)定?，F(xiàn)行《條例》對(duì)海關(guān)調(diào)查貨物的侵權(quán)狀況規(guī)定了30個(gè)工作日的調(diào)查期限，但沒有對(duì)當(dāng)事人在海關(guān)調(diào)查期間向海關(guān)提供證據(jù)規(guī)定舉證期限，容易造成當(dāng)事人通過故意拖延提交證據(jù)的時(shí)間使海關(guān)難以在法定調(diào)查期限內(nèi)作出侵權(quán)認(rèn)定，形成海關(guān)執(zhí)法的漏洞。

5知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人負(fù)擔(dān)過重

現(xiàn)行《條例》第十四條規(guī)定，無論海關(guān)依申請(qǐng)扣留還是依職權(quán)扣留侵權(quán)嫌疑貨物，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人都應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提供不超過貨物價(jià)值的擔(dān)保，用于賠償收發(fā)貨人的損失和支付貨物由海關(guān)扣留后產(chǎn)生的倉儲(chǔ)、保管和處置費(fèi)用，而實(shí)踐中，權(quán)利人多數(shù)僅僅需要承擔(dān)的倉儲(chǔ)、保管和處置費(fèi)用遠(yuǎn)低于擔(dān)保金數(shù)額，同時(shí)若權(quán)利人提交侵權(quán)訴訟要求索賠的，又需要在訴訟中提交擔(dān)保，形成了實(shí)質(zhì)的重復(fù)擔(dān)保。

6 “海關(guān)不能認(rèn)定是否侵權(quán)”存在弊病

2003年《條例》規(guī)定海關(guān)經(jīng)調(diào)查應(yīng)當(dāng)作出“認(rèn)定侵權(quán)”、“排除侵權(quán)”和“不能認(rèn)定是否侵權(quán)”3種認(rèn)定結(jié)論。由于“不能認(rèn)定是否侵權(quán)”具有較大的彈性，對(duì)海關(guān)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)而言保險(xiǎn)系統(tǒng)最大，以致目前許多海關(guān)對(duì)沒有確鑿證據(jù)證明侵權(quán)事實(shí)的貨物也不愿作出排除侵權(quán)嫌疑結(jié)論，而采用基本無風(fēng)險(xiǎn)的，不能認(rèn)定是否侵權(quán)的方式結(jié)案，反而加大了海關(guān)認(rèn)定侵權(quán)和排除侵權(quán)嫌疑的風(fēng)險(xiǎn)。

為此，針對(duì)目前海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法中存在的問題，建議通過對(duì)現(xiàn)行《條例》進(jìn)行修訂，重建我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度。建立新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度應(yīng)當(dāng)著眼于以下幾點(diǎn)：

（1）符合國家關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的總體要求，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)能夠在激勵(lì)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)國家外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)和保護(hù)國內(nèi)消費(fèi)者的健康安全及合法權(quán)益等方面發(fā)揮更大的作用。

（2）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)邊境保護(hù)與司法保護(hù)之間順暢銜接，完善國家對(duì)與國際貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全方位保護(hù)機(jī)制，充分發(fā)揮海關(guān)與公安機(jī)關(guān)、工商行政管理部門以及專利主管部門之間的執(zhí)法銜接，應(yīng)對(duì)當(dāng)前侵權(quán)新趨勢(shì)，尤其是專利侵權(quán)問題。

（3）根據(jù)不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征和海關(guān)職業(yè)的特點(diǎn)，合理設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的程序，強(qiáng)化海關(guān)執(zhí)法在有效制止侵權(quán)貨物進(jìn)出境方面的作用，加大海關(guān)查處重大侵權(quán)違法行為的力度。

（4）厘清海關(guān)執(zhí)法權(quán)的邊界，規(guī)制海關(guān)的自由裁量權(quán)，提高執(zhí)法的透明度，同時(shí)賦予海關(guān)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法相適應(yīng)的執(zhí)法權(quán)力，便于海關(guān)查清侵權(quán)事實(shí)，有效追究侵權(quán)違法行為人的法律責(zé)任，加快合法貨物貿(mào)易通關(guān)速度。

（5）簡(jiǎn)化海關(guān)執(zhí)法程序，提高鑒別貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和處理侵權(quán)爭(zhēng)議的效率，對(duì)簡(jiǎn)單的案件實(shí)施簡(jiǎn)單程序，減少無關(guān)的程序性環(huán)節(jié)，確保當(dāng)事人知情權(quán)的同時(shí)，提交案件辦理效率。

（6）減輕知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人積極尋求海關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，適應(yīng)《強(qiáng)制法》的有關(guān)規(guī)定，改變侵權(quán)貨物的倉儲(chǔ)費(fèi)和處置費(fèi)的承擔(dān)方式。

（7）防止對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用權(quán)利，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)措施對(duì)合法貿(mào)易的阻礙，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用權(quán)利的，對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施權(quán)利保護(hù)靜默期。