工程造價管理中的如何進行工程索賠

張莉

【摘要】本文介紹了工程索賠的定義及分類，分析了引起工程造價索賠的原因，闡述了索賠遵循的原則和程序，供大家參考。

【關鍵詞】工程造價；工程索賠；技巧

How to make engineering claims in project cost management

Zhang Li

（Xinyang City Construction Engineering Cost Consulting Co.， LtdXinyangHenan464000）

【Abstract】This paper introduces the definition and classification of engineering claims， analyzes the causes of the claim of project cost， and expounds the principles and procedures for claiming.

【Key words】Engineering cost；Engineering claim

1. 前言

在項目的具體實施過程中，總存在各種影響工程定時定量完成的因素， 它包括：不可抗力、工程變更以及業(yè)主未能按約完成相應義務等等。當由于非承包商自身因素而使其受到損失時，承包商可向業(yè)主提出相應的補償要求，其形式可以是費用補償或是工期延長，這種要求賠償?shù)男袨榫褪枪こ趟髻r。隨著市場經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國的建設制度不斷完善，工程索賠已成為工程造價管理的重要組成部分，同時也是承包商謀求效益最大化的重要手段 。

2. 工程索賠的定義及分類

2.1工程索賠的定義。

索賠是雙向的，我們一般把承包商向業(yè)主提出的索賠行為稱為施工索賠。它是指承包商在工程建設實施過程中，根據(jù)工程合同的有關規(guī)定，對非己過錯，并且屬于應由業(yè)主承擔責任的情況所造成的實際損失，憑有效證據(jù)，按合同約定的索賠程序，結合法律法規(guī)，向業(yè)主或業(yè)主代表提出變更合同價格、調(diào)整合同工期或其他方面的合理要求，以彌補自己損失，維護自身的合法權益的過程。

2.2工程索賠的分類。

根據(jù)不同劃分標準，工程索賠可以劃分為以下幾類：

2.2.1按照事件的影響及干擾程度來分，可分為物價上漲索賠、工程變更索賠、貨幣貶值索賠、工期拖延索賠、不可預見的外界阻礙及條件索賠、支付工程款延遲索賠、工程中止索賠等。

2.2.2按照索賠的目的來分，可以分為工期索賠及費用索賠。

2.2.3按照索賠的依據(jù)來分，可以分為合同索賠、非合同索賠以及道義索賠。

2.2.4按照合同的類型進行分類，可分為總承包合同索賠、分包合同索賠、勞務合同索賠、合營合同索賠等。

2.2.5按照索賠的性質(zhì)來分，可以分為工程索賠及商務索賠。

2.2.6按照索賠的處理方式來分，可以分為單元項索賠及總索賠。

3. 引起工程造價索賠的原因

由于建筑工程有著資金占用量大、工期長、工作面多、受外界影響大等特點，因此引起索賠的原因往往是多方面的，歸結起來，主要有以下幾方面：

3.1政策法律原因。

該類索賠主要源于工程造價的法律、法規(guī)變化所致。

如稅法規(guī)定的稅基、稅率變化、貸款利率變化、各類社會保險法律法規(guī)的繳費基數(shù)以及費率變化等。

3.2合同文件方面的原因。

即合同文件包含的內(nèi)容條款多且復雜，可能存在著約定不周、約定不明確、用詞不嚴謹，以及合同條款在同一問題上前后矛盾，從而導致合同雙方理解不一致，引起索賠事件發(fā)生。

3.3工程量變化原因。

由于工程施工受自然條件、地質(zhì)勘探結果、施工現(xiàn)場條件等因素影響較大，因此極容易引起設計變更，設計變更必然會帶來工程量清單中工程量的變化，承包方很容易就此提出索賠要求。另外，工程量清單中工程量的漏算、多算也會引起工程量的變化，以致引發(fā)費用、工期的索賠。

3.4甲供材料及設備原因。

如果工程項目有甲供的材料，甲供材料若不能按約定的時間提交，或者甲供材料的數(shù)量、質(zhì)量不符合要求等，導致工期延誤或造成返工，就會引發(fā)索賠。

3.5工程款支付原因。

由于資金問題或建設單位管理不到位等原因造成預付款、進度款或結算款不能按時足額支付，引起索賠。

4. 工程索賠遵循的原則

4.1嚴格以合同作為依據(jù)原則。

從索賠費用發(fā)生的必要性角度來看， 索賠事件所引起的額外費用應該是承包商履行合同所必需的，而所索賠費用也只能在所履行合同的規(guī)定范圍之內(nèi)，如果沒有該費用支出，就無法合理履行合同，無法使工程達到合同要求。

4.2損失最小原則。

從承包商對索賠事件的處理態(tài)度來看，一旦承包商意識到索賠事件的發(fā)生，就應及時采取有效措施防止事態(tài)的擴大和損失的加劇，以將損失費用控制在最低限度。

4.3時限原則。

國際上，幾乎每一種土木工程合同條件都對索賠的提供時間有明確的要求。例如，F(xiàn)IDIC合同條件規(guī)定承包商在索賠事件第一次發(fā)生之后的28d內(nèi)，應將索賠意向通知工程師，同時向業(yè)主呈交一份索賠意向的副本。索賠意向書在提出之后，應及時提交給監(jiān)理工程師，并由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認，再經(jīng)現(xiàn)場負責人及各級監(jiān)理現(xiàn)場核實確定[3～4]。一旦超過規(guī)定期限， 索賠將不再有效。

4.4及時收集索賠資料。

為了使索賠成功，承包商需進行大量的索賠論證和合同論證工作，以大量證據(jù)（包括合同文件、會議記錄、市場行情等等）來證明索賠的合理性，并保證收集到的證據(jù)及資料要真實，以使其提出的每一項索賠費用都有充分、合理的證明材料，以表明承包商對該項費用具有索賠資格且其數(shù)額的計算方法和過程；隹確、合理。

5. 工程索賠的程序

5.1填寫索賠意向書。

工程索賠的第一步是填寫并提交索賠意向書。索賠意向書中所涉及到的索賠項目的種類及起止日期的計算方法如下：

5.1.1惡劣氣候導致的索賠。一般為工程損失索賠和工期索賠，此類索賠計算應在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束目。

5.1.2不可預見引起的索賠。由于在工程招投標時施工圖紙或其他技術資料不全，如地質(zhì)、地基處理等項目使承包商無法作出正確計算，一般需索賠費用和工期。承包商計算索賠起算日應在雙方確認未預見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

5.2事件記錄。

在索賠起止日之間，應對索賠事件的發(fā)展進行同期記錄，對于索賠事件所造成的工程損失，除書面記錄外，還應做好現(xiàn)場情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說明后通過監(jiān)理工程師簽字確認，作為索賠證據(jù)。

5.3階段性索賠報告。

當索賠事件在持續(xù)進行時，承包商應當向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠報告，說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠，并將相關索賠資料及證明抄送有關單位。

5.4最終索賠報告。

在索賠事件被合理解決以后，當索賠事件造成的影響結束后，應在合同規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠報告，應包括有索賠事項，索賠的依據(jù)，合同以及法律法規(guī)的相關條例等 。

6. 索賠的技巧

要搞好索賠，不僅要善于發(fā)現(xiàn)索賠的機會，更重要的是要學會如何處理好索賠。

6.1要及時發(fā)現(xiàn)索賠機會。

要仔細研究招標文件中的合同條款和規(guī)范，仔細查勘施工現(xiàn)場，在報價時就要考慮索賠的可能和需要。

6.2簽好合同協(xié)議。

在商簽合同過程中，承包商應對明顯把重大風險轉嫁給承包商的合同條件提出修改要求，盡最大努力將自身的風險轉移。

6.3及時確認。

對口頭變更指令要確認，一切落實到書面上，嚴格按規(guī)定辦事。

6.4及時發(fā)出索賠通知書。

在索賠事件發(fā)生后，在規(guī)定時間內(nèi)內(nèi)，承包商必須及時發(fā)出索賠通知書。

6.5索賠事件論證要充足。

承包商在發(fā)出索賠通知書后，每隔一定時間應報送一次證據(jù)資料，在索賠事件結束后的規(guī)定時間（28d）內(nèi)報送總結性的索賠計算及索賠論證，提交索賠報告 。

6.6力爭友好解決。

盡力在友好和諧的氛圈中解決問題，得到合理的索賠，體現(xiàn)企業(yè)自身較高的管理水平和人員素質(zhì)。

7. 結語

施工索賠是一項復雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中施工企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術規(guī)范、簽訂的合同、補充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項往來文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎工作，嚴格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護企業(yè)的合法權益，取得效益最大化。

[文章編號]1619-2737（2017）03-21-550