基于Entropy-Topsis的中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)

朱建新， 祝佳偉， 朱祎宏

(哈爾濱工程大學(xué) 企業(yè)創(chuàng)新研究所，黑龍江 哈爾濱 150001)

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基于Entropy-Topsis的中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)

朱建新， 祝佳偉， 朱祎宏

(哈爾濱工程大學(xué) 企業(yè)創(chuàng)新研究所，黑龍江 哈爾濱 150001)

探索符合影響創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程與機(jī)理的創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)研究是實(shí)現(xiàn)中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的前提。為了有效測(cè)度創(chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用，根據(jù)外部環(huán)境要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的作用關(guān)系，本文提出了由保障效應(yīng)、動(dòng)力效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)構(gòu)成的創(chuàng)新環(huán)境維度構(gòu)成和指標(biāo)體系，運(yùn)用Entropy-Topsis模型對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)，比較了區(qū)域間創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)現(xiàn)狀差異。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，評(píng)價(jià)模型可以較好地反映各地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)水平，并能反映其在結(jié)構(gòu)上的差異性，研究成果有助于為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化和指導(dǎo)企業(yè)高效利用外部環(huán)境支持創(chuàng)新活動(dòng)提供理論依據(jù)和實(shí)踐支持。

創(chuàng)新環(huán)境；Entropy-Topsis模型；制造業(yè)；評(píng)價(jià)；保障效應(yīng)要素；動(dòng)力效應(yīng)要素；網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

動(dòng)態(tài)演變的商業(yè)環(huán)境與技術(shù)環(huán)境、變化多端的顧客偏好與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性、對(duì)資源和任務(wù)等外部環(huán)境的依賴性。環(huán)境的提升對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)保持、區(qū)域創(chuàng)新能力提升乃至經(jīng)濟(jì)水平增長(zhǎng)都具有重要作用[1]。因此構(gòu)建適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求的創(chuàng)新環(huán)境也成為了中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心任務(wù)。創(chuàng)新環(huán)境論最先由歐洲創(chuàng)新研究小組(groupe de recherche europe sur les millieu innovateurs，GREMI)[2]在研究歐洲高新產(chǎn)業(yè)區(qū)的過(guò)程中提出，并將其定義為培育創(chuàng)新和創(chuàng)新型企業(yè)的場(chǎng)所。后續(xù)學(xué)者研究往往以此為基礎(chǔ)并將創(chuàng)新環(huán)境限定為外部創(chuàng)新環(huán)境，認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境是作用于企業(yè)創(chuàng)新決策和行為的外部要素，將直接影響企業(yè)的創(chuàng)新意愿、過(guò)程和結(jié)果。因此對(duì)企業(yè)創(chuàng)新需求的滿足是創(chuàng)新環(huán)境設(shè)計(jì)與優(yōu)化的核心任務(wù)，相比于傳統(tǒng)的創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)研究，從要素需求方——企業(yè)的視角設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)體系有助于反映中國(guó)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)水平。因此，本文嘗試按照創(chuàng)新環(huán)境要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的作用方式劃分維度，并按照其影響機(jī)理構(gòu)建指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路，運(yùn)用Entropy-Topsis模型對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境要素水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，結(jié)合評(píng)價(jià)結(jié)果剖析諸環(huán)境要素的發(fā)展水平，有助于深入挖掘優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的關(guān)鍵路徑，并提出優(yōu)化建議。

1 驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的環(huán)境因素維度設(shè)計(jì)

根據(jù)外部環(huán)境要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)作用機(jī)制劃分，企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境要素可以分為以保障機(jī)制影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的保障效應(yīng)要素、以動(dòng)力機(jī)制影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力效應(yīng)要素和以傳導(dǎo)機(jī)制影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素三個(gè)維度?？紤]到國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究視角差異而導(dǎo)致的內(nèi)涵界限不清的現(xiàn)象，對(duì)創(chuàng)新環(huán)境要素的三個(gè)維度內(nèi)涵界定如下。

1.1 以保障方式影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的保障效應(yīng)要素

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，企業(yè)的行為受限于給予其所需資源的外部實(shí)體的需要[3]，創(chuàng)新行為亦是如此，它將受制于企業(yè)自有的可用于創(chuàng)新資源及可獲得的外部資源總和，因此外部創(chuàng)新資源的可得性和獲取成本也是影響企業(yè)創(chuàng)新行為的重要因素之一。保障效應(yīng)要素是指用于保障企業(yè)在從事創(chuàng)新活動(dòng)中由于自身創(chuàng)新資源的不足而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的外部資源要素集合。其主要通過(guò)為企業(yè)提供創(chuàng)新所需要的資源以驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。

此類要素的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)以測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中所需要的創(chuàng)新資源滿足程度為目標(biāo)，從企業(yè)對(duì)外部創(chuàng)新資源的期望及對(duì)可獲得的外部創(chuàng)新資源的感知兩個(gè)角度搜集數(shù)據(jù)，并通過(guò)對(duì)比兩者差距計(jì)算各要素保障程度來(lái)描述創(chuàng)新環(huán)境的保障效應(yīng)。

1.2 以動(dòng)力方式影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力效應(yīng)要素

為了避免內(nèi)涵上的重復(fù)，本文將動(dòng)力效應(yīng)要素限定為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在著直接作用關(guān)系的那些要素。結(jié)合期望效用理論及前景理論的主要觀點(diǎn)，動(dòng)力效應(yīng)要素是指外部動(dòng)力要素中那些直接影響企業(yè)對(duì)所從事創(chuàng)新活動(dòng)的未來(lái)收益和風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期，進(jìn)而促使企業(yè)制定創(chuàng)新決策的要素集合。其主要以激勵(lì)和規(guī)制兩種手段直接促使企業(yè)制定創(chuàng)新決策，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新行為。

1.3 以傳導(dǎo)方式影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素

吳貴生等認(rèn)為為了追求創(chuàng)新，企業(yè)需要同其它組織(供應(yīng)商、客戶、競(jìng)爭(zhēng)者、研究機(jī)構(gòu)、投資銀行、政府部門等)建立各種聯(lián)系，這種聯(lián)系組成一個(gè)個(gè)網(wǎng)絡(luò)，影響著企業(yè)創(chuàng)新[4]。因此，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素主要是指創(chuàng)新主體或成員間基于某種相互聯(lián)系(如競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、合作關(guān)系或社會(huì)關(guān)系等)而形成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)，旨在通過(guò)傳導(dǎo)信息和資源以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意愿的要素集合[5]。通常表現(xiàn)為傳導(dǎo)機(jī)制，通過(guò)將外部環(huán)境變化傳導(dǎo)并映射創(chuàng)新主體來(lái)激發(fā)其創(chuàng)新意愿。

該類要素的傳導(dǎo)作用意味著更高的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)未必會(huì)進(jìn)一步提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，應(yīng)當(dāng)考慮通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與企業(yè)創(chuàng)新意愿之間的復(fù)合函數(shù)，在降維的基礎(chǔ)上對(duì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)進(jìn)行測(cè)度與分析。

另外需要指出的是，政府的各項(xiàng)創(chuàng)新資金投入雖然為企業(yè)從外部獲取并且起到用來(lái)保障企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)所需資金的作用。但是考慮到這種資金的無(wú)償性且獲取成本幾乎為零等特點(diǎn)，其投入可以視為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)投入的減項(xiàng)，動(dòng)力效應(yīng)遠(yuǎn)大于保障效應(yīng)。因此按要素的重要性將其歸類于動(dòng)力效應(yīng)要素。

綜上所述，環(huán)境要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)影響機(jī)制的理論研究框架由保障效應(yīng)類要素、動(dòng)力效應(yīng)類要素、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)類要素構(gòu)成，其分別通過(guò)保障機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、傳導(dǎo)機(jī)制影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。

2 中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)

2.1 保障效應(yīng)要素評(píng)價(jià)指標(biāo)

保障效應(yīng)要素是指企業(yè)在從事創(chuàng)新活動(dòng)中由于自身創(chuàng)新資源的不足而需要外部資源提供保障的要素集合。企業(yè)只能將擁有產(chǎn)權(quán)的資源用以生產(chǎn)活動(dòng)，表現(xiàn)為資源的產(chǎn)權(quán)附加性，即資源以存量的形式存在于企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)所處的環(huán)境之中才能體現(xiàn)資源的價(jià)值。企業(yè)通過(guò)調(diào)動(dòng)各種內(nèi)外部資源以保障創(chuàng)新決策的有效執(zhí)行，外部資源在彌補(bǔ)內(nèi)部資源不足的同時(shí)，也能平衡資源獲取成本的差異，以優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新收益。

參考國(guó)內(nèi)外研究成果將保障效應(yīng)要素劃分為人力資源、財(cái)力資源、物力資源、信息資源、服務(wù)資源和配套資源等[6-12]，包括18個(gè)具體指標(biāo)。

2.2 動(dòng)力效應(yīng)要素評(píng)價(jià)指標(biāo)

動(dòng)力效應(yīng)要素是指外部動(dòng)力要素中影響企業(yè)對(duì)外部環(huán)境感知，使企業(yè)對(duì)所從事創(chuàng)新活動(dòng)的未來(lái)效益和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生良好預(yù)期，進(jìn)而激勵(lì)企業(yè)制定創(chuàng)新決策的要素構(gòu)成的要素集合。在動(dòng)力效應(yīng)要素的作用下，企業(yè)將對(duì)外部環(huán)境做出反應(yīng)，但企業(yè)是否通過(guò)創(chuàng)新行為來(lái)改善現(xiàn)有處境，一方面取決于創(chuàng)新產(chǎn)品的發(fā)展前景，另一方面企業(yè)也將考慮創(chuàng)新決策的投入產(chǎn)出比率，兩者共同構(gòu)成了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新動(dòng)力。動(dòng)力效應(yīng)類要素應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)具有明顯的推動(dòng)或拉動(dòng)作用，通過(guò)提高企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新動(dòng)力從而達(dá)到影響企業(yè)創(chuàng)新決策目的。

根據(jù)作用主體的不同動(dòng)力效應(yīng)要素可分為市場(chǎng)需求、科學(xué)技術(shù)以及政府支持三類要素。其中，市場(chǎng)需求和科學(xué)技術(shù)是通過(guò)創(chuàng)新所帶來(lái)的未來(lái)收益拉動(dòng)或推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新[13]；而政府支持是通過(guò)改善創(chuàng)新中的不確定性來(lái)避免企業(yè)決策者的損失規(guī)避本能，促使企業(yè)做出創(chuàng)新決策的要素。參考國(guó)內(nèi)外研究成果[14-16]，細(xì)化動(dòng)力效應(yīng)要素的三個(gè)維度，確定9個(gè)具體指標(biāo)測(cè)度。

2.3 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)類要素評(píng)價(jià)指標(biāo)

[17]，按照網(wǎng)絡(luò)連接關(guān)系的差異，可將網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)類要素劃分為競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和外部支持網(wǎng)絡(luò)。競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)間由于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系而形成的網(wǎng)狀關(guān)聯(lián)，主體包括企業(yè)直接競(jìng)爭(zhēng)者、間接競(jìng)爭(zhēng)者和企業(yè)自身，以水平聯(lián)系為紐帶；合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是指多個(gè)企業(yè)及相關(guān)主體間以直接或間接方式聯(lián)系，并通過(guò)知識(shí)以及資源共享來(lái)從事產(chǎn)品(工藝)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)而形成的正式和非正式關(guān)系，以垂直聯(lián)系連接；外部支持網(wǎng)絡(luò)指由于主體之間相互了解、溝通、深度互動(dòng)和認(rèn)同所構(gòu)成的近乎制度化的聯(lián)系和聯(lián)結(jié)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)彼此的創(chuàng)新文化、思維及交流融合形成新的價(jià)值觀、契約和文化氛圍，進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，以人際聯(lián)系連接。

基于以上分析，并參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)成果[18-21]，設(shè)置8個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)分別測(cè)度網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素的三個(gè)維度。

3 基于Entropy-Topsis的中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)方法

3.1 應(yīng)用熵值法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

熵值法根據(jù)指標(biāo)的變動(dòng)程度反映其所包含的信息量，進(jìn)而計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，以指標(biāo)的信息熵為依據(jù)分配權(quán)重，最大限度的避免主觀因素的干擾。熵權(quán)法的計(jì)算步驟如下：

將原始數(shù)據(jù)按測(cè)評(píng)對(duì)象(m)和測(cè)評(píng)指標(biāo)(n)構(gòu)造m×n數(shù)據(jù)矩陣如下

(1)

利用式(2)～(5)分別將正向測(cè)評(píng)和負(fù)向指標(biāo)同向化和無(wú)量綱化：

yij=(1-α)+α(xij-bj)/(aj-bj)

(2)

yij=(1-α)+α(aj-xij)/(aj-bj)

(3)

(4)

式中：β為該指標(biāo)的最合適值,0<α<1

i=1，2，…，m；j=1，2，…，n

(5)式中：aj=max(xij)，bj=min(xij)，0<α<1。將所有的規(guī)范化指標(biāo)yij表述為標(biāo)準(zhǔn)化矩陣B如式(6)。

(6)

對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化矩陣B，以式(7)計(jì)算其指標(biāo)j下項(xiàng)目i的指標(biāo)值比重pij：

(7)

計(jì)算指標(biāo)j的熵值ej的表達(dá)式為

(8)

式中：K=1/ln(m)，若pij=0，則pijlnpij=0。

用式(9)計(jì)算指標(biāo)j的熵權(quán)wj：

(9)

3.2 應(yīng)用Topsis模型綜合測(cè)評(píng)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境

3.2.1 Topsis模型概述

Topsis通過(guò)比較評(píng)價(jià)對(duì)象分別與最優(yōu)、最劣兩種方案的距離，獲得各評(píng)價(jià)對(duì)象與最優(yōu)方案的相對(duì)接近程度，以此作為評(píng)價(jià)優(yōu)劣的依據(jù)。在中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)集合中，通過(guò)測(cè)量各項(xiàng)指標(biāo)與最優(yōu)向量及最劣向量的距離并進(jìn)行排序，以此定量化的表述中國(guó)各區(qū)域制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣。

3.2.2 Topsis模型的操作步驟

參考文獻(xiàn)[32-33]，確定模型操作步驟如下：

1)由前文所述的標(biāo)準(zhǔn)化矩陣B=(yij)m×n，(i=1，2，…，m；j=1，2，…，n)和權(quán)重向量W=[w1w2…wn]T，通過(guò)式(10)得到加權(quán)后的決策矩陣R。

R=B×W=(rij)m×n=(yij×wj)m×n，

i=1，2，…，m；j=1，2，…，n

(10)

2)正向理想解S+和負(fù)向理想解S-通過(guò)式(11)、(12)計(jì)算得出。

i=1，2，…，m；j=1，2，…，n

(11)

i=1，2，…，m；j=1，2，…，n

(12)

3)用式(13)、(14)計(jì)算各測(cè)評(píng)對(duì)象的測(cè)評(píng)值到正向理想解S+和負(fù)向理想解S-的歐氏距離。

(13)

(14)

4)以式(15)分別計(jì)算m個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象與最優(yōu)方案的接近程度，以測(cè)量各區(qū)域制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的差異。

i=1，2，…，m

(15)

4 實(shí)證評(píng)價(jià)

4.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與問(wèn)卷分析

在正式調(diào)研之前，參考和借鑒國(guó)內(nèi)外具有高信度和效度的成熟量表生成預(yù)調(diào)研問(wèn)卷，確保量表的內(nèi)容效度及說(shuō)服力；需要指出的是，為更好地反映保障效應(yīng)要素的供給和滿足程度，問(wèn)卷中將保障效應(yīng)要素題項(xiàng)分為期望和感知兩部分，通過(guò)感知值描述企業(yè)對(duì)各種創(chuàng)新資源供給程度的評(píng)價(jià)，通過(guò)感知與期望的比值描述企業(yè)對(duì)各種創(chuàng)新資源滿足程度的評(píng)價(jià)；而網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)類要素在題項(xiàng)設(shè)計(jì)時(shí)將題項(xiàng)表述為“您認(rèn)為您所在的區(qū)域中XX在多大程度上激發(fā)您在企業(yè)中開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)”以避免網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)與創(chuàng)新意愿不匹配的情況發(fā)生。

向本校80名MBA和EMBA學(xué)員發(fā)放預(yù)調(diào)研問(wèn)卷，平均答題時(shí)間為824 s，篩除信度和效度較低的問(wèn)項(xiàng)，并對(duì)用詞及語(yǔ)序進(jìn)行修正，生成正式問(wèn)卷。根據(jù)各地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)水平的差異，結(jié)合評(píng)價(jià)結(jié)果比較分析的需要，本文依據(jù)《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2013》中的指標(biāo)數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)按創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行聚類分析并劃分區(qū)域，以劃分結(jié)果為依據(jù)進(jìn)行抽樣調(diào)查。在工信部的協(xié)助下，借助專業(yè)問(wèn)卷服務(wù)機(jī)構(gòu)，向中國(guó)內(nèi)地五個(gè)區(qū)域30個(gè)省級(jí)行政單位的制造業(yè)企業(yè)共發(fā)放問(wèn)卷2 368份。問(wèn)卷共發(fā)放兩次，2014年10～12月間在全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)放問(wèn)卷1 986份，因第五類地區(qū)回收問(wèn)卷不足100份，于2015年3～4月在上述地區(qū)補(bǔ)充發(fā)放382份；最終回收有效問(wèn)卷553份，有效回收率為23.35%。五類地區(qū)的劃分及有效回收的問(wèn)卷數(shù)量如表1所示。

表1 中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境區(qū)域劃分及有效問(wèn)卷數(shù)量表

Table 1 The division of innovation environment and the number of valid questionnaires in Chinese manufacturing enterprises

區(qū)域類別省級(jí)行政單位有效問(wèn)卷數(shù)第一類地區(qū)江蘇、廣東112第二類地區(qū)北京、上海113第三類地區(qū)浙江、山東110第四類地區(qū)天津、遼寧、安徽、湖南、湖北、四川、重慶、陜西、河北、福建、河南108第五類地區(qū)黑龍江、江西、海南、廣西、貴州、吉林、山西、新疆、甘肅、云南、青海、西藏、寧夏110

樣本企業(yè)情況如表2所示，其中成立5年以上的制造業(yè)企業(yè)占比98.55%，且各時(shí)間段分布比較均勻，這些企業(yè)在多年的經(jīng)營(yíng)中對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的感知較為完整和準(zhǔn)確，因此提供的信息更為可靠；樣本中85%的企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入處于5 000萬(wàn)元～50億元，這也是企業(yè)迫切需要通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型和騰飛的階段，因此獲得了較高的回復(fù)率，他們對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的高度關(guān)注也使得問(wèn)卷信息價(jià)值更高；按行業(yè)類別看問(wèn)卷涵蓋了制造業(yè)的各個(gè)行業(yè)，且分布比較均勻，說(shuō)明樣本代表性很高。

表2 樣本企業(yè)基本情況表

問(wèn)卷數(shù)據(jù)的項(xiàng)目分析結(jié)果表明，保障效應(yīng)要素和動(dòng)力效應(yīng)要素的所有題項(xiàng)均能通過(guò)臨界比檢驗(yàn)，總分相關(guān)性檢驗(yàn)和同質(zhì)性檢驗(yàn)，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素中有三個(gè)題項(xiàng)未通過(guò)項(xiàng)目分析，予以刪除。

問(wèn)卷數(shù)據(jù)的信度和效度檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示，三類要素分別經(jīng)過(guò)六次、兩次、七次探索性因子分析，抽取出的共同因素與預(yù)先編制的指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)相符，其信度和收斂效度、區(qū)分效度如下表所示。使用Cronbach′s α衡量量表的信度，結(jié)果均大于0.85，信度佳。所有變量KMO值均大于0.7，Bartlett′ s球形檢驗(yàn)的p值均小于0.001；公因子累計(jì)解釋總方差比例均大于50%，各變量因子載荷均大于0.45，量表具有較好的收斂效度。各評(píng)價(jià)指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)的置信區(qū)間均不涵蓋數(shù)值1，評(píng)價(jià)指標(biāo)間的概念區(qū)別顯著，量表具有較好的區(qū)分效度。

表3 量表信度和效度檢驗(yàn)結(jié)果

4.2 評(píng)價(jià)過(guò)程與結(jié)果

4.2.1 評(píng)價(jià)過(guò)程

考慮到保障效應(yīng)要素、動(dòng)力效應(yīng)要素、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素分別以保障機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、傳導(dǎo)機(jī)制作用于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，且對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)在影響機(jī)制和影響方式上也存在明顯的差異。因此，為保證創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)及優(yōu)化工作的客觀性和科學(xué)性，應(yīng)充分考慮上述差異，分別對(duì)三類要素進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)。

為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的區(qū)域可比性，避免樣本量差異對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，評(píng)價(jià)過(guò)程按各類地區(qū)100份問(wèn)卷進(jìn)行評(píng)價(jià)，并通過(guò)純隨機(jī)抽樣的方式剔除各地區(qū)超出的樣本數(shù)據(jù)。在得到每份數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)結(jié)果之后，按所屬區(qū)域進(jìn)行整合，以分別反映五類地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境發(fā)展水平。

4.2.2 評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)上述的評(píng)價(jià)原理，運(yùn)用Entropy-Topsis測(cè)評(píng)模型，借助Matlab2008進(jìn)行編程，以五個(gè)區(qū)域共計(jì)500份數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，得到中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境影響要素重要程度及綜合評(píng)價(jià)結(jié)果如表4、5所示。

4.3 實(shí)證結(jié)果分析

評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，各地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)水平基本上與創(chuàng)新產(chǎn)出存在正向相關(guān)關(guān)系，但在結(jié)構(gòu)上仍存在差異，具體如下：

表4 中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境各要素重要性程度分布表

Table 4 The distribution of importance factors of innovation environment in Chinese manufacturing enterprises

環(huán)境要素要素維度重要度/%評(píng)價(jià)指標(biāo)重要度/%保障效應(yīng)要素動(dòng)力效應(yīng)要素網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素人力資源要素24.13財(cái)力資源要素16.41信息資源要素19.32服務(wù)資源要素22.99配套資源要素17.15市場(chǎng)需求35.24政府支持30.47科學(xué)技術(shù)34.28競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)37.38外部支持網(wǎng)絡(luò)31.31合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)31.31人才易得性9.20人才獲取成本14.93融資體系完善性3.93財(cái)力資源易得性3.05信用擔(dān)保難易程度4.71財(cái)力資源獲取成本4.72獲取途徑4.42獲取成本6.71信息可靠性8.20可靠性3.17響應(yīng)性3.29保證性4.05移情性8.01有形性4.47技術(shù)配套4.21產(chǎn)品配套4.79銷售渠道配套3.19供應(yīng)商渠道配套4.97消費(fèi)者購(gòu)買能力12.09消費(fèi)者偏好11.79需求反饋途徑11.36科技項(xiàng)目支持10.38政府采購(gòu)9.41政府財(cái)稅政策10.68技術(shù)更新速度10.05科學(xué)技術(shù)水平9.15技術(shù)擴(kuò)散速度15.08網(wǎng)絡(luò)密度19.55網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性17.83關(guān)系管理14.52關(guān)系規(guī)劃16.79網(wǎng)絡(luò)規(guī)模8.33關(guān)系強(qiáng)度8.74關(guān)系質(zhì)量7.43關(guān)系持久度6.79

1)廣東、江蘇兩地由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量大、綜合實(shí)力強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)活躍，來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)、合作和外部支持的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新意愿影響明顯，由于產(chǎn)業(yè)中外資企業(yè)和國(guó)有企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，其對(duì)市場(chǎng)和科學(xué)技術(shù)的關(guān)注度高，且易于獲得政府政策支持使得該地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新活躍，對(duì)創(chuàng)新資源的需求量也較大，雖然保障效應(yīng)要素供給量大，但仍不能滿足創(chuàng)新需要。因此，這些地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的主要瓶頸在于資源供給方面。

2)北京、上海兩地分別為國(guó)家政治、金融中心，對(duì)創(chuàng)新資源吸附能力強(qiáng)，資源滿足度高，動(dòng)力效應(yīng)要素和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素均得到了充分的發(fā)揮，創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)基本不存在瓶頸，最能滿足創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展的需要。

表5 中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)結(jié)果

Table 5 Evaluation results of innovation environment of Chinese manufacturing enterprises

環(huán)境要素一類地區(qū)二類地區(qū)三類地區(qū)四類地區(qū)五類地區(qū)保障效應(yīng)0.679(0.653)0.748(0.627)0.712(0.621)0.724(0.604)0.704(0.596)人力資源0.724(0.653)0.800(0.639)0.725(0.616)0.790(0.638)0.751(0.626)財(cái)力資源0.778(0.667)0.832(0.636)0.814(0.634)0.806(0.624)0.800(0.622)信息資源0.764(0.653)0.834(0.626)0.830(0.613)0.821(0.627)0.806(0.618)服務(wù)資源0.736(0.689)0.788(0.698)0.765(0.672)0.768(0.655)0.745(0.634)配套資源0.792(0.636)0.823(0.614)0.820(0.609)0.799(0.575)0.800(0.579)動(dòng)力效應(yīng)0.6680.6460.6010.5790.571市場(chǎng)需求0.6990.6750.6490.6170.605科學(xué)技術(shù)0.6680.6520.5870.5750.573政府政策0.630.6130.5810.5770.572網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)0.6840.6880.6740.6340.636競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)0.6840.6840.6830.6460.642合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)0.6950.7000.6730.6490.653外部支持網(wǎng)絡(luò)0.690.6930.6910.6490.660

注：()中數(shù)值為企業(yè)對(duì)各種創(chuàng)新資源供給程度的評(píng)價(jià)結(jié)果

3)山東、浙江兩地雖然也具有較大的經(jīng)濟(jì)總量和較強(qiáng)的綜合實(shí)力，但是創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)與前兩類地區(qū)存在著明顯的差距。表現(xiàn)在該地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)主要受到市場(chǎng)的拉動(dòng)作用影響，科技推動(dòng)和政府支持作用明顯不足，另外該地區(qū)對(duì)創(chuàng)新人才資源的吸附作用也明顯不足，上述問(wèn)題造成的短板效應(yīng)嚴(yán)重制約了地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

4)天津等四類地區(qū)和黑龍江等五類地區(qū)雖然各自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)總量上有著明顯的差距，但是在創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)水平上除了在保障效應(yīng)要素滿足程度上四類地區(qū)明顯高于五類地區(qū)外，其他要素相差不大。說(shuō)明這些地區(qū)由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素的傳導(dǎo)作用沒(méi)有得到充分發(fā)揮，企業(yè)創(chuàng)新意愿不強(qiáng)，進(jìn)而導(dǎo)致動(dòng)力效應(yīng)不明顯，這也是導(dǎo)致這些地區(qū)創(chuàng)新資源供給較少，但滿足程度高的主要原因。

5 結(jié)論

本文按照創(chuàng)新環(huán)境要素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的作用方式差異劃分維度以有針對(duì)性地設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方案，設(shè)計(jì)差異化的測(cè)度體系以反映各要素的影響機(jī)理不同，最后運(yùn)用Entropy-Topsis模型評(píng)價(jià)各地區(qū)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境要素水平。評(píng)價(jià)結(jié)果表明：

1)保障效應(yīng)和動(dòng)力效應(yīng)的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果與區(qū)域聚類結(jié)果吻合，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)要素評(píng)價(jià)結(jié)果則略顯差異。顯示出創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的水平整體上與區(qū)域創(chuàng)新能力呈正相關(guān)關(guān)系，即創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)有助于區(qū)域創(chuàng)新能力的提高，創(chuàng)新環(huán)境相對(duì)落后的區(qū)域可以結(jié)合自身特點(diǎn)，研究先進(jìn)地區(qū)成功經(jīng)驗(yàn)的應(yīng)用價(jià)值和可復(fù)制性。

2)環(huán)境建設(shè)水平與區(qū)域創(chuàng)新能力存在差異的情況，原因可能有二，其一是由于區(qū)域特點(diǎn)引發(fā)環(huán)境要素的連續(xù)裂變，提升外部資源利用效率；其二是由于環(huán)境建設(shè)存在要素限制效應(yīng)，環(huán)境要素發(fā)展的不均衡性影響區(qū)域內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

3)除北京、上海兩地外，全國(guó)其他地區(qū)均存在著要素瓶頸，評(píng)價(jià)結(jié)果既與各地區(qū)創(chuàng)新能力和水平一致，也與筆者近年來(lái)在各地調(diào)研結(jié)果相吻合。說(shuō)明設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)體系與方法能夠較好地反映地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)與優(yōu)化水平，運(yùn)用這一評(píng)價(jià)體系和方法對(duì)地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境的持續(xù)關(guān)注有助于及時(shí)分析各地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)中存在的問(wèn)題和優(yōu)化方向，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)要素間的優(yōu)化配置，提升創(chuàng)新效果以更好地驅(qū)動(dòng)地區(qū)發(fā)展。

4)利用Entropy-Topsis模型可以進(jìn)一步探討處于不同階段、不同行業(yè)類別、不同規(guī)模的制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，以提高優(yōu)化制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境對(duì)策的針對(duì)性和有效性，這也是本文的一個(gè)不足，將在以后的研究中進(jìn)行嘗試。

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Assessment on the innovation environment of manufacturing enterprises in China based on entropy-topsis model

ZHU Jianxin， ZHU Jiawei， ZHU Yihong

(The Enterprise Innovation Institute， Harbin Engineering University， Harbin 150001， China)

It is the premise of implementing China′s innovation-driven development strategy to explore the research on evaluation of innovation environment which influences the process and mechanism of innovation activities. In order to effectively measure the driving effect of innovation environment on enterprise innovation, according to the relationship between external environment factors and enterprise innovation activities, this paper divides enterprise innovation environment in dimension based on the different function of environmental elements to the Enterprise innovation activities. This paper proposes the dimension composition and index system of innovation environment， which is constituted by the support effectiveness， dynamic effect， and network effect. This paper also evaluates the Chinese manufacturing enterprises innovation environment by using the Entropy-Topsis model to analyze the differences of the inter-regional innovation environment construction status. In view of the above problems in the construction of regional innovation environment， this paper puts forward the overall strategy and regional optimization suggestions. The evaluation results show that the evaluation model can better reflect the level of innovation environment construction in each region， and can reflect its structural differences. The research conclusions will provide the theoretical basis and practical support for the regional innovation environment optimization and guidance for enterprises to effectively use the external environment to support innovation activities.

innovation environment; entropy-topsis model; manufacture; evaluation; the support effectiveness elements; dynamic effect elements; network effect elements; innovation driven

2016-09-28.

日期：2017-04-26.

國(guó)家軟科學(xué)計(jì)劃(2013GXS4B070)；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71403066)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(10YJC630422)；教育部基礎(chǔ)科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目(HEUCF150905).

朱建新(1971-)， 男， 教授；

朱建新， E-mail：zhjx@vip.163.com

10.11990/jheu.201609083

F204

A

1006-7043(2017)05-0808-07

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