科技創(chuàng)新要靠“創(chuàng)”更要靠“改”

楊潔

3月5日～15日，第十二屆全國人民代表大會第五次會議和政協(xié)第十二屆全國委員會第五次會議在北京召開。從人工智能、5G通信等新興產(chǎn)業(yè)引發(fā)熱議，到對科普、科技成果轉(zhuǎn)化等現(xiàn)狀發(fā)出反思；從科技體制改革到生態(tài)環(huán)境治理；從推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，到深入實施“中國制造2025”……科技在兩會重磅發(fā)聲，兩會為科技指明風(fēng)向。

2017年是全面落實“十三五”規(guī)劃的關(guān)鍵一年，也是推進結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵一年。對科技發(fā)展來說，創(chuàng)新與改革，是科技發(fā)展的兩個車輪，一個都不能少。

2016年，國務(wù)院頒布實施《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展綱要》，確立了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展分三步走的戰(zhàn)略目標(biāo)，明確了“堅持雙輪驅(qū)動、構(gòu)建一個體系、推進六大轉(zhuǎn)變”的戰(zhàn)略布局。

一年來，我國深入“互聯(lián)網(wǎng)+”行動和國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，全面實施《中國制造2025》，落實和完善“雙創(chuàng)”政策措施，取得了一系列突破性進展。在強化創(chuàng)新引領(lǐng)的同時，新動能得以快速增長，科技創(chuàng)新融入到經(jīng)濟社會發(fā)展的全局中，呈現(xiàn)出一派嶄新的氣象。政府工作報告中指出，過去的一年中，科技進步貢獻率上升到56.2%，創(chuàng)新對發(fā)展的支撐作用明顯增強。

“十三五”進入到第二個春天，在夯實基礎(chǔ)研究、構(gòu)筑高端引領(lǐng)的同時，順應(yīng)引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、培育壯大新動能中的重要作用也是我國必須要面對的問題。“狠抓落實”成為新一輪的關(guān)注點。

促進科技成果轉(zhuǎn)化

近兩年，我國完成了促進科技成果轉(zhuǎn)化的“三部曲”——

2015年10月，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》公布實施，一舉破解了科技成果使用、處置和收益權(quán)等方面的政策障礙，以適應(yīng)新的我國經(jīng)濟發(fā)展階段和科技工作的新要求、新任務(wù)：2016年2月，國務(wù)院印發(fā)《實施（促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》，對《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的具體操作提出明確規(guī)定和要求，進一步明確細化了相關(guān)制度：2016年4月，國務(wù)院辦公廳頒布《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，明確提出促進科技成果轉(zhuǎn)化的方法論、路線圖和時間表。

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化問題，根據(jù)科技部的數(shù)據(jù)，2016年全國技術(shù)合同成交額同比增長15.97%，首次突破1萬億元大關(guān)，達到1.1407萬億元。但與此同時，“科技成果轉(zhuǎn)化率低”的反思之聲也一直存在。據(jù)《2014-2015年度學(xué)科發(fā)展報告》顯示，全國5100家大專院校和科研院所，每年完成科研成果3萬項，但其中能轉(zhuǎn)化并批量生產(chǎn)的僅20%左右，專利實施率不到15%，形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的則僅有5%。

科技成果轉(zhuǎn)化率為什么不高？致公黨中央在“關(guān)于深化高?？蒲畜w制改革促進科技成果轉(zhuǎn)化的提案”中的分析極具代表性。提案中認為，造成高校成果轉(zhuǎn)化率低的多方面原因：首先，當(dāng)下高校僅用課題、論文、影響因子和獎項評價高校和教師科研水平，造成大部分高校的科技人員忽視學(xué)科服務(wù)社會作用：其次科研成果轉(zhuǎn)化工作具有復(fù)雜性，產(chǎn)業(yè)化前的中試階段最難且最關(guān)鍵，所需投入遠大于科研階段，政府和科研單位投入難度大，較大的風(fēng)險也使企業(yè)望而生畏。再者，科研經(jīng)費機制中也未鼓勵科技創(chuàng)業(yè)和成果轉(zhuǎn)化，在一定程度上影響了創(chuàng)新積極性。

對此，致公黨中央在提案中建議：加大貫徹落實《科技成果轉(zhuǎn)化法》的宣傳力度，改革完善科技評價考核機制。致公黨中央認為，需有序推進去行政化，讓高校教師從事務(wù)性工作中解脫。此外，需建立和完善科技管理與評價的多元化體系，將成果轉(zhuǎn)化作為評價應(yīng)用研究的主要指標(biāo)：將知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、標(biāo)準制定及成果轉(zhuǎn)化作為職稱評審和聘期考核的重要依據(jù)之一：健全收益分配政策，制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法。

提案還提出由政府搭建第三方平臺，實現(xiàn)科研成果與市場的有效對接，加快培育科技中介服務(wù)機構(gòu)。同時建立健全支持采購創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的政策體系，完善政府采購促進中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)措施，加大對創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的采購力度。

這條建議看準了科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象“，創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的各個環(huán)節(jié)銜接不夠緊密。而要打通科技與經(jīng)濟社會發(fā)展之間的通道，必須加快科技體制改革向縱深推進，加快破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的體制機制障礙，進一步優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。

事實上，我國出臺科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”的過程，就是對體制關(guān)卡的反思過程，在這“三部曲”中，國家對相關(guān)問題做了初步考慮，例如：將科技成果轉(zhuǎn)化情況納入研發(fā)機構(gòu)和高?？冃Э荚u：鼓勵優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移成果：支持設(shè)立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等?！斗桨浮分羞€指出，科技人員在成果轉(zhuǎn)化中開展技術(shù)開發(fā)與服務(wù)等活動，可依法依規(guī)獲得獎勵：通過轉(zhuǎn)讓或許可取得的凈收入及作價投資獲得的股份或出資比例，應(yīng)提取不低于50%用于獎勵，對研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化作出主要貢獻人員的獎勵份額也不低于獎勵總額的50%。

科技部部長萬鋼也對橫向科技經(jīng)費和如何計算科技成果轉(zhuǎn)化的凈收入問題做了明確表態(tài)。他表示，科研經(jīng)費改革一直是國家科技計劃體制改革的重要組成部分?！蛾P(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》中，提出了進一步完善科研經(jīng)費管理的具體措施，比如，如何給予科研項目承擔(dān)單位更大的自主權(quán)，包括自主調(diào)劑科研項目預(yù)算、自主確立勞務(wù)費比例、自主安排科研人員的績效獎勵等。國務(wù)院細則上明確了橫向項目屬于成果轉(zhuǎn)化法規(guī)定之內(nèi)，管理應(yīng)按照合同進行，收入按照成果轉(zhuǎn)化法規(guī)定進行分配。中國科學(xué)院和科技部已經(jīng)共同發(fā)布了文件，確定了計算成果轉(zhuǎn)化凈收入的方法。科技部和國資委也專門發(fā)布了科技型國有企業(yè)人員享受科技成果收益分配的細則和法規(guī)。

一個完整的成果轉(zhuǎn)化政策體系制定出來，關(guān)鍵還在落實。政府工作報告中特別指出，要切實落實高校和科研院所自主權(quán)，落實股權(quán)期權(quán)和分紅等激勵政策，落實科研經(jīng)費和項目管理制度改革，讓科研人員不再為雜事瑣事分心勞神。至于在科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)方面的有些問題，萬鋼表示，也在逐步解決過程之中。

“我們推動科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，一方面就是要打通環(huán)節(jié)，使政策更加順暢地落實落地，使每一個科技人員都能夠有收獲感：另一方面，還要推動公益性科技成果的轉(zhuǎn)化，把科技成果更多的應(yīng)用到農(nóng)業(yè)發(fā)展、扶貧攻堅和帶動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面。這樣雙管齊下，才能更好地把科技成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力?！比f鋼總結(jié)道?？萍荚u價體系改革

科技評價工作是推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的一項基礎(chǔ)性和根本性工作，如何建立客觀公正的科技評價體系以激發(fā)廣大科技人員的積極性，提升科技創(chuàng)新能力和效益，至關(guān)重要。目前我國高校普遍采用以科研業(yè)績和科研工作量為核心的科研評價體系，雖然在一定程度上激發(fā)了教師從事科研的熱情，推動了高?？蒲械陌l(fā)展，但也存在著許多問題。被討論最多的，就是在崗位競聘和考核、職稱晉升、科技評獎等方面的評價中過多地依賴學(xué)術(shù)論文指標(biāo)，而忽視了對研究工作內(nèi)涵的評價。

民盟中央在“關(guān)于深化我國高校科研評價體系改革，充分發(fā)揮，指揮棒作用的提案”中，對這些問題進行了梳理。他們認為，單一量化評價指標(biāo)導(dǎo)致科研評價體系僵化。當(dāng)高校把科研成果評價單純量化為論文多寡、經(jīng)費多少，對成果的評價過分側(cè)重于論著的數(shù)量、主持和參與課題的數(shù)量以及經(jīng)費數(shù)量、獲獎的級別和數(shù)量時，過度的量化就會致使科研工作走向功利主義，出現(xiàn)科研的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)、論文的工廠化生產(chǎn)、“指標(biāo)教授”等現(xiàn)象，打擊科研工作者的積極性。

民盟中央還列舉了“頭銜崇拜”、行政干預(yù)過多等現(xiàn)象。全國政協(xié)委員、農(nóng)業(yè)部副部長、九三學(xué)社中央副主席張?zhí)伊?，在提案中對此做了補充，他將現(xiàn)行科技評價體系中存在的主要問題總結(jié)為重數(shù)量輕質(zhì)量、重基礎(chǔ)輕應(yīng)用、重個人輕團隊、重短期輕長遠，指出應(yīng)該杜絕濫用scl標(biāo)準、片面強調(diào)“國際前沿”“填補空白”指標(biāo)、過于強調(diào)第一作者個人貢獻等現(xiàn)象?！翱己诉^于頻繁，一些科研項目的執(zhí)行期設(shè)置過短，不符合科研活動規(guī)律和相對穩(wěn)定支持的要求?？蒲腥藛T很大一部分精力用于應(yīng)付各種人才評價、項目檢查，參加答辯會、評審會，科研時間碎片化嚴重?！彼谔岚钢袑懙?。

下情上達，國家也已經(jīng)意識到科技評價體系改革的必要性。在去年召開的全國科技創(chuàng)新大會上，習(xí)近平總書記指出，要改革科技評價制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導(dǎo)向的分類評價體系。這為我國在新形勢下深化科技評價制度改革指明了方向。

群策群力，民盟中央提議首先要優(yōu)化評價指標(biāo)與標(biāo)準，強化評價指標(biāo)的系統(tǒng)性和完整性，建立全面、多元、完善的評價體系。采用同行評議為主，定性評價與定量評價相結(jié)合的評價方法：建立針對不同類型高校、不同聘任崗位、不同評估對象的多層分類評價體系：建立公開透明、可操作性強的第三方評價監(jiān)督機制。其次，珍惜教師和科研工作者的科學(xué)才能和創(chuàng)造激情，建立有效促進和形成優(yōu)良學(xué)風(fēng)的評價體系。成立高?？蒲性u價體系改革領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)高?？蒲性u價體系政策的制定，鼓勵將科研評價改革與人事制度改革相結(jié)合：改變行政主導(dǎo)科研評價的模式，將評價權(quán)力交還學(xué)術(shù)委員會、教授委員會、評價管理委員會：遵循學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律和科研勞動特點，樹立科學(xué)的評價理念。

張?zhí)伊治瘑T的提案與之有異曲同工之妙，在加快研究制定符合行業(yè)特點的分類評價實施辦法的過程中，除了遵循行業(yè)性科技活動規(guī)律，他還強調(diào)要進一步強化以科研成果與產(chǎn)業(yè)需求關(guān)聯(lián)度、技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新度和對產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻度為主要指標(biāo)的評價導(dǎo)向。改革“加減法”

從科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”中，可以看到，科技人員將獲得更多的自主權(quán)，可以自主決定轉(zhuǎn)移其持有的科技成果，原則上不需審批或備案。在完成本職工作的情況下，他們可以到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，或在3年內(nèi)保留人事關(guān)系離崗創(chuàng)業(yè)，開展成果轉(zhuǎn)化。但離崗創(chuàng)業(yè)期間，他們承擔(dān)的國家科技計劃和基金項目原則上不得中止。在履行盡職義務(wù)前提下，免除事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)在科技成果定價中因成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》頒布后，簡化預(yù)算編制，下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)限：完善中央高校、科研院所差旅會議管理等“紅利”也——出臺。按照規(guī)定，科研人員的資金使用權(quán)擴大了，會議費、差旅費、國際合作與交流費科目予以合并，科研人員結(jié)合科研活動實際需要編制預(yù)算并按規(guī)定統(tǒng)籌安排使用，其中不超過直接費用10%的，不需要提供預(yù)算測算依據(jù)。

全國政協(xié)委員、中國科學(xué)院力學(xué)研究所所長樊菁對這些改革措施十分歡迎?！拔覀儾辉僮觥袼?，比如提前標(biāo)明未來我們會在哪里召開學(xué)術(shù)會議、實驗需要用多少螺絲釘之類的事情。打醬油的錢也可以買醋了。尤其是不再發(fā)愁研究生、項目聘用人員的助學(xué)金和勞務(wù)費從哪里支出。這些在一定程度上解除了過度行政管理對科研的約束?！狈颊f。

全國政協(xié)常委、中國科學(xué)院國家天文臺臺長嚴俊，曾對科研人員出國參加國際學(xué)術(shù)會議受到很大限制感到頭疼。國家出臺《關(guān)于加強和改進教學(xué)科研人員因公臨時出國管理工作的指導(dǎo)意見》后，學(xué)生出國學(xué)習(xí)交流都已沒有障礙。嚴俊認為，這樣的松綁政策有利于我國科研人員了解世界，也讓其他國家科研人員順暢地了解中國科學(xué)界。

“今后的做法就是在服務(wù)上做加法，在檢查上做減法，在管理方面更多賦予高校、院所自主權(quán)?！比f鋼指出了現(xiàn)今一系列改革的主旨。

而對于國家的簡政放權(quán)，科研工作者們在為之喝彩的同時，也強調(diào)要守住自己的底線。全國政協(xié)委員、航天科技集團十一院研究員曲偉認為，在項目預(yù)算上，10%～30%的自主調(diào)配權(quán)幅度已經(jīng)很大了，研究機構(gòu)應(yīng)該對結(jié)余資金的自主支配保有一定金額或比例的自由裁量權(quán)。全國政協(xié)委員、華東師范大學(xué)教授高抒則提醒，千萬不能將科研經(jīng)費化公為私，在經(jīng)費的自主處置權(quán)上，可以允許預(yù)算和決算有所不同，關(guān)鍵看是否合理。

從規(guī)劃部署到全面落實，從獲得權(quán)利到履行責(zé)任，兩會期間，熱議未消。2017年，是規(guī)劃落實落地的重要一年。萬鋼表示，要著力提升科技創(chuàng)新能力，著力深化科技體制改革，著力加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，著力加快政府職能向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，著力構(gòu)建良好創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在促進經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定中的核心關(guān)鍵作用，以優(yōu)異成績迎接黨的十九大勝利召開。