中國參與全球價(jià)值鏈分工的低端鎖定問題研究
——基于增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)的分析

盧仁祥

（上海電機(jī)學(xué)院商學(xué)院，上海，201306）

經(jīng)濟(jì)觀察

中國參與全球價(jià)值鏈分工的低端鎖定問題研究
——基于增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)的分析

盧仁祥

（上海電機(jī)學(xué)院商學(xué)院，上海，201306）

文章在探討中國參與全球價(jià)值鏈分工低端鎖定的相關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，利用WIOD數(shù)據(jù)庫中的世界投入產(chǎn)出表（WIOT），并按照WWZ（2015）最新的總貿(mào)易分解框架計(jì)算而得的增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)度了中國在全球價(jià)值鏈分工中的物理位置和經(jīng)濟(jì)位置。研究結(jié)果表明，1995-2011年中國參與全球價(jià)值鏈分工的程度在逐步深入，但是中國在全球價(jià)值鏈分工中的低端鎖定狀況并沒有因此改善。從物理位置來看，中國整體出口上游度排名一直在第34位以后，行業(yè)間的出口上游度也存在較大差異，但其數(shù)值均遠(yuǎn)大于1，說明中國整體及各行業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中都處于相對(duì)上游的位置；從經(jīng)濟(jì)位置來看，中國的國內(nèi)增加值(DVA)出口率一直在下降，而國外增加值(FVA)出口率卻在上升，中國參與分工的獲益比例總體在下降。中國應(yīng)該從培育母市場(chǎng)、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展效應(yīng)、積累戰(zhàn)略性要素和提升自主創(chuàng)新能力方面為突破低端鎖定困境而謀求出路。

全球價(jià)值鏈分工；低端鎖定；出口上游度；增加值貿(mào)易；突破路徑

一、引言及文獻(xiàn)綜述

隨著技術(shù)的發(fā)展，各行業(yè)生產(chǎn)過程日益標(biāo)準(zhǔn)化和模塊化，引發(fā)了整個(gè)生產(chǎn)體系在全球范圍內(nèi)垂直分離和重構(gòu)，促使國際分工由傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工向全球價(jià)值鏈分工轉(zhuǎn)變。全球價(jià)值鏈分工為廣大發(fā)展中國家的技術(shù)積累和管理水平提升提供了難得的機(jī)遇。中國作為最大的發(fā)展中國家也不例外，多年來積極融入全球價(jià)值鏈分工與貿(mào)易，其生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)水平得到了大幅提升，實(shí)現(xiàn)了初步的工業(yè)化，部分企業(yè)甚至在國際上具備了一定的影響力和競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。但是，發(fā)達(dá)國家的跨國公司作為全球價(jià)值連分工的主導(dǎo)者和驅(qū)動(dòng)者，憑借其擁有的先進(jìn)技術(shù)、市場(chǎng)控制力和管理創(chuàng)新能力，一直維持和改善其在全球價(jià)值鏈的優(yōu)勢(shì)地位，將包括中國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家鎖定在全球價(jià)值鏈分工的低端，難以進(jìn)行價(jià)值鏈的功能或鏈條升級(jí)，阻礙了其分工層次的提升。

很多國內(nèi)外學(xué)者對(duì)中國被鎖定在全球價(jià)值鏈分工低端的內(nèi)在機(jī)制做出了大量的研究，Schmitz和Knorringa（2000）指出通過貼牌方式參與全球價(jià)值鏈分工將導(dǎo)致中國企業(yè)無法形成自己的研發(fā)設(shè)計(jì)體系、自主品牌、生產(chǎn)體系和市場(chǎng)銷售渠道等，阻礙其進(jìn)行價(jià)值鏈的功能升級(jí)，在全球價(jià)值鏈的低端出現(xiàn)了被“俘獲”的現(xiàn)象［1］。中國參與全球價(jià)值鏈分工后，為使中國的嵌入企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品能夠滿足其要求，價(jià)值鏈上的主導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)轉(zhuǎn)讓部分非核心的技術(shù)和部分較為先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，由此導(dǎo)致中國企業(yè)對(duì)其形成技術(shù)知識(shí)的依賴。Buckley（2009）指出這種技術(shù)獲取路徑依賴一旦形成，中國企業(yè)便對(duì)外部知識(shí)產(chǎn)生排斥，更多地選擇模仿主導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)，而非選擇技術(shù)創(chuàng)新，不利于技術(shù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提高［2］。企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱已經(jīng)成為中國值鏈攀升的根本障礙，致使其始終被鎖定在分工的低端，難以提升其在國際分工中的地位并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)（Aleman和Navas，2001；熊珍琴和辛娜，2015）［3-4］。Tschang和Goldstein（2010）、Lvarsson和Alvstam（2010a）通過研究指出，先進(jìn)技術(shù)、人力資本等戰(zhàn)略性要素的匱乏使大量的發(fā)展中國家企業(yè)不具備良好的技術(shù)學(xué)習(xí)、消化和吸收能力，尤其是技術(shù)創(chuàng)新能力［5-6］，致使其被鎖定在全球價(jià)值鏈分工的低端，難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和價(jià)值鏈攀升（Aleman和Navas，2011）［3］。此外，發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)還對(duì)中國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)控制和封鎖，使中國企業(yè)對(duì)其形成技術(shù)依賴，從而導(dǎo)致中國被鎖定的在分工的低端（Schmitz，2004；盧福財(cái)和胡平波，2007；熊珍琴和辛娜，2015）［7-8，4］。陳莎莉和張純（2012）則從市場(chǎng)的視角進(jìn)行研究，指出中國由于長期重視技術(shù)而忽視市場(chǎng)，使其傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工時(shí)陷入競(jìng)次發(fā)展和低層次創(chuàng)新的兩難境地，從而限制中國實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升和整體價(jià)值鏈的升級(jí)［9］。

近年來，還有部分國內(nèi)外學(xué)者對(duì)如何測(cè)度一國在全球價(jià)值鏈分工中的地位進(jìn)行研究，相關(guān)研究成果主要可以分為兩大類：一類主要是探討全球價(jià)值鏈分工的物理位置；另一類則集中體現(xiàn)在研究全球價(jià)值鏈分工的經(jīng)濟(jì)位置。物理位置主要指所從事的全球價(jià)值鏈分工的具體環(huán)節(jié)或工序，一般使用與最終需求的距離來衡量，距離最終需求越遠(yuǎn)，說明越是處于全球價(jià)值鏈分工的上游，反之則處于全球價(jià)值鏈分工的下游。經(jīng)濟(jì)位置則與經(jīng)濟(jì)福利相聯(lián)系，主要依據(jù)所處全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的分工收益來衡量。Hummels、Ishii和Yi（1999）（以下簡稱HIY）通過構(gòu)建垂直專業(yè)化（VS，VS1）指標(biāo)來度量一國參與全球價(jià)值鏈分工的程度，奠定了該領(lǐng)域的研究基礎(chǔ)［10］。Antras和Chor（2013）、Fal?ly（2011）通過構(gòu)建出口上游度指標(biāo)來測(cè)度一國及其產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的物理位置，指出該指標(biāo)值越大則該產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置越高［11］。蘇慶義和高凌云（2015）指出Antras和Fally測(cè)度原理一方面只考慮了國內(nèi)的生產(chǎn)和需求，在開放經(jīng)濟(jì)條件下得出的數(shù)值并不準(zhǔn)確，而且有可能為負(fù)數(shù)；另一方面，An?tras和Fally在具體計(jì)算時(shí)均是使用總出口數(shù)據(jù)，難以反映全球價(jià)值鏈分工模式下各產(chǎn)業(yè)存在大量中間產(chǎn)品貿(mào)易的真實(shí)狀況。為此，蘇慶義和高凌云利用增加值出口數(shù)據(jù)來計(jì)算中國各產(chǎn)業(yè)的出口上游度及其排名，結(jié)果顯示中國制造業(yè)出口處于相對(duì)上游的位置［12］。Johnson和Noguera（2012）則將在一國生產(chǎn)而最終被他國吸收的增加值（VAX）定義為增加值出口，并將增加值出口占總出口的比例（VAX ratio）作為全球價(jià)值鏈分工中經(jīng)濟(jì)位置的測(cè)度指標(biāo)［13］。Koopman、wang和wei（2014）（簡稱KWW（2014））通過徹底分解一國的總出口構(gòu)成，指出一國的總出口不過是國內(nèi)增加值、重復(fù)統(tǒng)計(jì)、國外增加值等項(xiàng)目的加總，從而將關(guān)于全球價(jià)值鏈分工經(jīng)濟(jì)位置的測(cè)度問題統(tǒng)一到了一個(gè)核算框架下［14］。王直、魏尚進(jìn)和祝坤福（2015）（簡稱WWZ（2015））指出KWW（2014）未能從部門的層次對(duì)總出口進(jìn)行分解，因而提出從一國部門、雙邊和雙邊部門層面進(jìn)行研究，根據(jù)貿(mào)易價(jià)值來源、吸收地和吸收渠道不同，將總貿(mào)易流分成16種路徑，進(jìn)而將國際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)與國民經(jīng)濟(jì)核算體系建立了系統(tǒng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系［15］。

本文希望在上述低端鎖定的內(nèi)在機(jī)制和相關(guān)測(cè)度研究的基礎(chǔ)上，按照最新的WWZ（2015）總貿(mào)易分解框架，并利用WIOD數(shù)據(jù)庫計(jì)算而得的增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)對(duì)中國在全球價(jià)值鏈分工中的物理位置和經(jīng)濟(jì)位置進(jìn)行系統(tǒng)分析，進(jìn)而可以真實(shí)地量化中國在全球價(jià)值鏈分工中的低端鎖定狀況，為提升中國在全球價(jià)值鏈分工中的層次和地位提供支撐。

二、總貿(mào)易分解框架說明

WWZ（2015）最新的總貿(mào)易分解方法主要是基于產(chǎn)業(yè)間后向聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)雙邊、部門和雙邊部門的測(cè)算，并且有效剔除了傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中的重復(fù)計(jì)算部分。

假設(shè)有三個(gè)經(jīng)濟(jì)體（h，k，l=1，2，3）（以上標(biāo)表示）和N個(gè)部門（i，j=1，2，…，N）（以下標(biāo)表示），則投入產(chǎn)出模型為：

（1）式中，X為N×1維列向量，代表總產(chǎn)出；Y為N×1維列向量，代表最終產(chǎn)品，Yhk指k國對(duì)h國的最終產(chǎn)品需求；A為3N×3N維矩陣，Ahk為N×N維分塊投入產(chǎn)出系數(shù)矩陣，表示k國單位產(chǎn)出對(duì)h國中間投入品的需求；B為3N×3N維矩陣，Bhk為N×N維分塊里昂惕夫逆矩陣。

令Zhk表示k國對(duì)h國的中間產(chǎn)品需求，則Zhk可以分解為9個(gè)部分：

假定增加值系數(shù)Vh=VAh(Xh)-1，Vk和Vl也與之類似，則增加值份額矩陣為：

（3）式中，V是3×3N維矩陣，Vh、Vk和Vl均是1×N維行向量，表示直接增加值系數(shù)。等式最后的結(jié)果便是根據(jù)價(jià)值來源方向即產(chǎn)業(yè)間后向聯(lián)系關(guān)系而進(jìn)行最終產(chǎn)品分解的方法，每項(xiàng)元素的結(jié)果都為1，也就是說每一單位的最終產(chǎn)品都可以完全分解成所有國家和所有部門的增加值。由此可知，對(duì)于h國有：

以Ehk表示k國對(duì)h國的中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品需求，即h國對(duì)k國的出口，則Ehk=AhkXk+Yhk；h國的總出口應(yīng)該還包括對(duì)l國的出口，因此可以表示為：

同理，可以求得k國和l國的總出口。因此有：

其中，Lhh=(I-Ahh)-1、Lkk=(I-Akk)-1和Lll=(I-All)-1，分別為三國的國內(nèi)里昂惕夫逆矩陣。依據(jù)（6）式，k國對(duì)h國的中間產(chǎn)品需求便可以表示為：

綜合（2）、（4）和（7）式，根據(jù)出口價(jià)值來源地和吸收地，k國對(duì)h國的需求或h國對(duì)k國的出口可以分解為16個(gè)部分，具體如下：

上述16個(gè)部分的經(jīng)濟(jì)含義分別指最終產(chǎn)品出口的國內(nèi)增加值（1）、直接被進(jìn)口國生產(chǎn)最終產(chǎn)品吸收的中間產(chǎn)品出口的國內(nèi)增加值（2）、被進(jìn)口國出口并由第三國生產(chǎn)最終產(chǎn)品吸收的中間產(chǎn)品出口的國內(nèi)增加值（3）、被進(jìn)口國生產(chǎn)最終產(chǎn)品出口第三國并由其吸收的中間產(chǎn)品出口的國內(nèi)增加值（4）、被進(jìn)口國生產(chǎn)中間產(chǎn)品出口給第三國用于最終產(chǎn)品生產(chǎn)并返回進(jìn)口國而由其吸收的中間產(chǎn)品出口的國內(nèi)增加值（5）、被進(jìn)口國生產(chǎn)最終產(chǎn)品返回國內(nèi)而被吸收的中間產(chǎn)品出口的國內(nèi)增加值（6）、被進(jìn)口國生產(chǎn)中間產(chǎn)品出口給第三國進(jìn)行最終產(chǎn)品生產(chǎn)并返回國內(nèi)而被吸收的中間產(chǎn)品出口的國內(nèi)增加值（7）、被進(jìn)口國生產(chǎn)中間產(chǎn)品返回給國內(nèi)進(jìn)行最終產(chǎn)品生產(chǎn)并被吸收的中間產(chǎn)品出口的國內(nèi)增加值（8）、隨進(jìn)口返回國內(nèi)用于最終產(chǎn)品生產(chǎn)并再次出口的中間產(chǎn)品的國內(nèi)增加值（重復(fù)計(jì)算部分）（9）、隨進(jìn)口返回國內(nèi)用于中間產(chǎn)品生產(chǎn)并再次出口的中間產(chǎn)品的國內(nèi)增加值（10）、本國最終產(chǎn)品出口包含的進(jìn)口國增加值（11）、本國出口用于進(jìn)口國最終產(chǎn)品生產(chǎn)而被吸收的中間產(chǎn)品出口所包含的進(jìn)口國增加值（12）、本國中間產(chǎn)品出口的進(jìn)口國價(jià)值重復(fù)計(jì)算部分（13）、本國最終產(chǎn)品出口所包含的第三國增加值（14）、被進(jìn)口國用于國內(nèi)最終產(chǎn)品生產(chǎn)而吸收的第三國增加值（15）和本國中間產(chǎn)品出口的第三國價(jià)值重復(fù)計(jì)算部分（16）。通過對(duì)相關(guān)關(guān)聯(lián)項(xiàng)進(jìn)行合并后，得出總出口分解圖如圖1所示。

圖1 基于產(chǎn)業(yè)部門間后向聯(lián)系的總出口分解

三、中國參與全球價(jià)值鏈分工的低端鎖定測(cè)度分析

（一）物理位置

1.出口上游度指標(biāo)構(gòu)建說明

在測(cè)度中國在全球價(jià)值鏈分工中的物理位置時(shí)，本文主要使用出口上游度指標(biāo)，該指標(biāo)計(jì)算主要是依據(jù)Fally（2011）和Antras（2012）等提出的公式。具體為：

（9）式中，Ti為經(jīng)濟(jì)體i行業(yè)的上游度，Yi為i行業(yè)總產(chǎn)出，dij為中間投入產(chǎn)出系數(shù)，即生產(chǎn)單位j行業(yè)產(chǎn)品需要投入的i行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量。顯然，Ti大于等于1，值越大，上游度越高，距離最終產(chǎn)品越遠(yuǎn)。僅當(dāng)i行業(yè)所有的產(chǎn)品都為最終產(chǎn)品時(shí)，Ti才等于1。在實(shí)際計(jì)算中，Antras（2012）等使用Fally的方法計(jì)算了封閉經(jīng)濟(jì)條件下各行業(yè)的上游度，求得Ti的表達(dá)式可以轉(zhuǎn)化為：

（10）式中，Ti為各行業(yè)上游度組成的N維列向量，I為單位矩陣，矩陣Δ的各項(xiàng)元素為dijYj/Yi，1為元素均為1的N維列向量。利用該公式，可以計(jì)算封閉經(jīng)濟(jì)條件下一國各行業(yè)的上游度，可以很好地反映出國內(nèi)不同行業(yè)之間的上下游關(guān)系。因此，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的整體出口上游度可以表示為：

上式中，Xi為i行業(yè)總出口，X為一國的總出口。本文通過將該指標(biāo)所使用的dij替換成WIOT中的國際投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，各行業(yè)的出口Xi替換成行業(yè)的增加值出口數(shù)據(jù)，以構(gòu)建全球價(jià)值鏈分工中的出口上游度指標(biāo)，并據(jù)以測(cè)算一國整體及其各行業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的物理位置。

2.數(shù)據(jù)選取說明

由于全球價(jià)值鏈分工與貿(mào)易中存在數(shù)量龐大的中間產(chǎn)品加工和貿(mào)易，傳統(tǒng)的總貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已經(jīng)難以反應(yīng)分工與貿(mào)易的真實(shí)情況。為此，在測(cè)度中國在全球價(jià)值鏈分工中的物理位置時(shí)，本文依據(jù)1995-2011年間40個(gè)經(jīng)濟(jì)體35個(gè)行業(yè)部門組成的WIOD數(shù)據(jù)庫中的世界投入產(chǎn)出表（WIOT）和上述WWZ（2015）的總貿(mào)易分解框架而計(jì)算出的相關(guān)國家及其行業(yè)的增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)。具體分析時(shí)，本文主要以中國工業(yè)制造行業(yè)為例，具體包括食品、飲料及煙草制品業(yè)（C3）、紡織原料及紡織制品（C4）、皮革和鞋類制造業(yè)（C5）、木材、軟木及其制品（C6）、造紙、印刷和出版業(yè)（C7）、焦炭、精煉石油及核燃料加工業(yè)（C8）、化學(xué)原料及化學(xué)制品（C9）、橡膠和塑料制品（C10）、非金屬礦物產(chǎn)品（C11）、基本金屬及金屬制品業(yè)（C12）、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)（C13）、電氣、光學(xué)設(shè)備制造業(yè)（C14）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（C15）和其他制造業(yè)（C16）14個(gè)行業(yè)。

3.測(cè)度結(jié)果與分析

表1列出了中國整體出口上游度及世界排名、工業(yè)制造業(yè)平均出口上游度和各個(gè)工業(yè)制造行業(yè)的出口上游度?？梢钥闯觯涸?0個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，中國整體出口上游度排名均在第34位以后，具體數(shù)值均在2.4以上，而且呈現(xiàn)逐步增加的趨勢(shì)；中國工業(yè)制造業(yè)行業(yè)平均出口上游度的數(shù)值和中國整體出口上游度數(shù)值也非常接近，說明工業(yè)制造業(yè)的出口在中國整體出口中占據(jù)主導(dǎo)地位，是中國整體出口上游度的主要影響因素；14個(gè)工業(yè)制造行業(yè)的出口上游度雖然存在較大差異，但其數(shù)值均遠(yuǎn)大于1。從圖1可以看出，中國整體出口上游度和工業(yè)制造行業(yè)的出口上游度變化趨勢(shì)高度一致，呈逐步上升態(tài)勢(shì)。從物理位置的測(cè)度結(jié)果可以看出，中國整體和工業(yè)制造行業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的物理位置都處于相對(duì)上游的位置，距離最終產(chǎn)品較遠(yuǎn)，主要從事的是零部件生產(chǎn)加工，屬于為最終產(chǎn)品生產(chǎn)提供中間投入的環(huán)節(jié)。

表1 中國整體出口上游度及工業(yè)制造業(yè)出口上游度

圖1 中國整體出口上游度和工業(yè)制造業(yè)平均出口上游度變動(dòng)趨勢(shì)

（二）經(jīng)濟(jì)位置

1.增加值出口率測(cè)度指標(biāo)構(gòu)建原理說明

在度量中國在全球價(jià)值鏈分工中的經(jīng)濟(jì)位置時(shí)，本文主要使用Robert Johnson和Guillermo Noguera（2012）提出的增加值出口比值（Vax Ratio）指標(biāo)，該指標(biāo)指一國某行業(yè)增加值出口占該行業(yè)總出口的比例。其計(jì)算公式如下：

其中，VAhi為h國i行業(yè)的增加值出口，Ehi為h國i行業(yè)的總出口。增加值出口率可以較好地測(cè)度一國某行業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的經(jīng)濟(jì)位置，比值越大，說明其在全球價(jià)值鏈分工中的經(jīng)濟(jì)地位越高，獲得的分工利益也越大。Johnson和Guillermo Noguera（2012）所構(gòu)建的VAX_Ratio指標(biāo)存在兩個(gè)主要問題是：所使用的數(shù)據(jù)主要是基于產(chǎn)業(yè)間前向聯(lián)系并使用一國傳統(tǒng)總貿(mào)易數(shù)據(jù)而計(jì)算的增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)，不適合于分析雙邊、部門或雙邊部門層面的情況，無法從增加值部門結(jié)構(gòu)的情況真正反映一國在全球價(jià)值鏈分工中的地位。為此，本文希望使用WWZ（2015）總貿(mào)易分解方法，利用WIOD數(shù)據(jù)庫基于產(chǎn)業(yè)部門間后向聯(lián)系來分解出一國增加值貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)，并據(jù)以計(jì)算各行業(yè)的相關(guān)增加值出口率，以反向測(cè)度一國在全球價(jià)值鏈分工中的經(jīng)濟(jì)位置。

2.數(shù)據(jù)選取說明

為了測(cè)度中國在全球價(jià)值鏈分工中的經(jīng)濟(jì)位置，下文仍然采用WWZ（2015）的總貿(mào)易分解法并依據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫進(jìn)行計(jì)算而得的中國工業(yè)制造業(yè)增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)。具體分析時(shí)，本文仍以中國工業(yè)制造業(yè)的14個(gè)行業(yè)情況為例來探討中國在全球價(jià)值鏈分工中的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

3.總體分析

根據(jù)增加值出口率計(jì)算公式和分解的中國工業(yè)制造業(yè)各類增加值出口數(shù)據(jù)，本文計(jì)算出工業(yè)制造業(yè)的國內(nèi)增加值（DVA）出口率、直接國內(nèi)增加值（DVA_FIN和DVA_INT）出口率、間接國內(nèi)增加值（DVA_INTREX）出口率、垂直專業(yè)化（VS）率、出口包含的進(jìn)口國增加值（MVA）率、出口包含的第三國增加值（OVA）率和純重復(fù)計(jì)算（PDC）率，其具體數(shù)值見表2所列。從具體數(shù)值可以判斷：國內(nèi)增加值出口率、直接國內(nèi)增加值出口率雖然較高，但具體數(shù)值逐年下降，說明中國工業(yè)制造業(yè)出口所獲得的經(jīng)濟(jì)收益比例在下降；間接的國內(nèi)增加值出口率數(shù)值從1995年的8.98%上升到2011年的12，42%，說明中國工業(yè)制造業(yè)出口產(chǎn)品的下游行業(yè)對(duì)國外市場(chǎng)的依賴在增加；垂直專業(yè)化率數(shù)值從1995年的17.62%上升到2011年的24.38%，僅在2007-2008年金融危機(jī)期間有所下降，說明中國工業(yè)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的程度雖然在上升，但總體水平并不高；純重復(fù)計(jì)算率的同趨勢(shì)變化說明相關(guān)中間產(chǎn)品正在多次頻繁進(jìn)出中國，中國制造業(yè)參與分工程度的在逐步提高；出口包含的進(jìn)口國增加值率也受到了金融危機(jī)的影響，但總體呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢(shì)，說明中國工業(yè)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中處于低端環(huán)節(jié)，可能更多從事的是最終產(chǎn)品的加工裝配環(huán)節(jié)；出口包含的第三國增加值出口率變化趨勢(shì)也類似，意味著中國工業(yè)制造業(yè)生產(chǎn)的部分中間產(chǎn)品是第三國最終產(chǎn)品生產(chǎn)所必需的，代表中國部分工業(yè)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位有所提高；出口包含的進(jìn)口國增加值率和第三國增加值率兩者共同構(gòu)成國外增加值（FVA）出口率，除金融危機(jī)期間，均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，表明中國工業(yè)制造業(yè)出口產(chǎn)品的上游產(chǎn)業(yè)對(duì)外部市場(chǎng)的依賴在增加。這些說明中國嵌入企業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的經(jīng)濟(jì)地位還比較低，而且有進(jìn)一步惡化的趨勢(shì)。正如圖2所示，中國工業(yè)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的程度與國內(nèi)增加值出口率呈現(xiàn)完全相反的變動(dòng)趨勢(shì)，這也說明隨著中國融入全球價(jià)值鏈分工程度的提高，其經(jīng)濟(jì)地位反而在下降。

表2 中國工業(yè)制造業(yè)的各類增加值出口率

圖2 中國工業(yè)制造行業(yè)國內(nèi)增加值（DVA）出口率和垂直專業(yè)化（VS）率趨勢(shì)（單位：%）

4.具體行業(yè)分析

從表3列示的中國工業(yè)制造業(yè)各部門相關(guān)增加值出口率的數(shù)值來看，行業(yè)間存在較大差異。首先，絕大部分行業(yè)的國內(nèi)增加值出口率都呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，分工的經(jīng)濟(jì)地位在下降。其中，焦炭、精煉石油及核燃料加工業(yè)（C8）行業(yè)的國內(nèi)增加值出口率下降最快，1995年比2011年下降了24.62%，僅紡織原料及紡織制品（C4）和皮革和鞋類制造業(yè)（C5）兩個(gè)行業(yè)的國內(nèi)增加值出口率略微上升；從直接增加值出口率來看，僅皮革和鞋類制造業(yè)是上升的，其他13個(gè)工業(yè)制造行業(yè)都是下降的；間接增加值出口率也是皮革和鞋類制造業(yè)在下降，其他13個(gè)行業(yè)全是上升的。間接增加值出口率的上升還意味著這13個(gè)行業(yè)的下游行業(yè)對(duì)外依賴增加。其次，根據(jù)垂直專業(yè)化率顯示的參與分工的程度來看，除皮革和鞋類制造業(yè)（C5）和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（C15）兩個(gè)行業(yè)的數(shù)值略有下降，其他12個(gè)工業(yè)制造行業(yè)的垂直專業(yè)化率都在上升。其中，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（C15）參與分工的程度最高，高達(dá)40%以上，而食品、飲料及煙草制品業(yè)（C3）參與分工的程度最低，不到10%；根據(jù)純重復(fù)計(jì)算率顯示的分工參與程度則有所不同，2011年最高的為焦炭、精煉石油及核燃料加工業(yè)（C8），為11.38%；國外增加值出口率數(shù)值最高的為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，說明隨著參與分工程度的提高，該行業(yè)的上游行業(yè)對(duì)外依賴程度在增加。所以，從具體行業(yè)情況來看，中國工業(yè)制造業(yè)各行業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的程度總體來說在提高，但是其上游行業(yè)對(duì)外依賴程度在增加，分工的經(jīng)濟(jì)位置卻在下降，獲得的分工收益比例在下降。

表3 中國工業(yè)制造業(yè)行業(yè)的各類增加值出口率

四、結(jié)論與突破路徑

本文對(duì)中國低端鎖定困境的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了深入探討，并利用WIOD數(shù)據(jù)庫對(duì)中國總出口數(shù)據(jù)進(jìn)行分解而得的工業(yè)制造行業(yè)的增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)來測(cè)算中國在全球價(jià)值鏈分工中的物理位置和經(jīng)濟(jì)位置，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國參與全球價(jià)值鏈分工的程度有所深化，但一直被鎖定在全球價(jià)值鏈分工中的低端，狀況并沒有明顯的改善。在40個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，中國整體在全球價(jià)值鏈分工中的物理位置排名一直在第34位之后，金融危機(jī)期間上升到了第38位；從具體產(chǎn)業(yè)來看，各產(chǎn)業(yè)的出口上游度雖然差異較大，但排名總體上都在逐年下降。從經(jīng)濟(jì)位置分析看，中國的國內(nèi)增加值出口率總體上在遞減，同參與全球價(jià)值鏈分工的程度呈現(xiàn)出完全相反的趨勢(shì)，說明中國在全球價(jià)值鏈分工中的經(jīng)濟(jì)位置也在下降。

由此，提出以下突破路徑：

第一，培育母市場(chǎng)，為中國突破低端鎖定困境提供市場(chǎng)空間支持。從1995-2011年期間中國國外增加值出口（FVA）率和間接增加值出口（DVA_INTREX）率僅在金融危機(jī)期間有所下降的趨勢(shì)可以看出，中國企業(yè)出口產(chǎn)品的上下游產(chǎn)品嚴(yán)重依賴外部市場(chǎng)，這勢(shì)必會(huì)造成中國企業(yè)在供給和銷售市場(chǎng)上受制于國外的主導(dǎo)企業(yè)，難以突破低端鎖定。中國應(yīng)該努力培育母市場(chǎng)，提高市場(chǎng)層次，形成合理的市場(chǎng)供需結(jié)構(gòu)和統(tǒng)一的國內(nèi)市場(chǎng)，打破國內(nèi)市場(chǎng)分割的局面，從市場(chǎng)層面為中國競(jìng)爭力提升提供有效的高端市場(chǎng)空間，擺脫對(duì)外部供需市場(chǎng)嚴(yán)重依賴的局面。

第二，完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展效應(yīng)，為中國突破低端鎖定困境提供配套產(chǎn)業(yè)支持。中國國外增加值出口率居高不下，從產(chǎn)業(yè)供給層面來看，主要是由于國內(nèi)無法提供出口產(chǎn)品所需要的上游投入品，必須從國外進(jìn)口；同樣，間接增加值出口率高說明出口產(chǎn)品與國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的低層次消費(fèi)需求不匹配，只能依賴國際主導(dǎo)企業(yè)的市場(chǎng)渠道。這必然導(dǎo)致中國的出口產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)是孤立的，沒法形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展效應(yīng)，被鎖定在全球價(jià)值鏈分工的低端。中國應(yīng)該努力完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尤其是與出口產(chǎn)業(yè)配套的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，以增強(qiáng)出口產(chǎn)業(yè)與國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)動(dòng)發(fā)展效應(yīng)，為突破低端鎖定困境提供配套產(chǎn)業(yè)支持。

第三，加強(qiáng)戰(zhàn)略性要素積累，為中國突破低端鎖定困境提供要素支持。早期，中國主要是憑借擁有的大量低技能、廉價(jià)的勞動(dòng)力要素優(yōu)勢(shì)融入全球價(jià)值鏈分工，但是由于缺乏先進(jìn)的技術(shù)、人力資本和管理經(jīng)驗(yàn)等戰(zhàn)略性要素，僅能從事全球價(jià)值鏈分工的低端環(huán)節(jié)，限制其價(jià)值鏈的攀升和產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。中國應(yīng)該注重加大核心技術(shù)、人力資本和管理技能等戰(zhàn)略性要素的培育和積累，為其技術(shù)提升、效率提高和價(jià)值鏈攀升提供可能。

第四，提高自主創(chuàng)新能力，打破主導(dǎo)企業(yè)的核心技術(shù)控制和封鎖，為中國突破低端鎖定困境提供技術(shù)支持。全球價(jià)值鏈分工中的主導(dǎo)企業(yè)長期通過專利技術(shù)等方式對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行控制和封鎖，加之中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，導(dǎo)致中國被長期被鎖定在全球價(jià)值鏈的低端。中國應(yīng)抓住全球價(jià)值鏈分工的的良好機(jī)遇，學(xué)習(xí)和借鑒價(jià)值鏈上主導(dǎo)企業(yè)的成功范例，提高自主研發(fā)和創(chuàng)新能力，改變其對(duì)主導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)依賴和追隨的不利局面，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升。

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A Study on the Low-Locked Condition of China’s Participation in the Global Value Chains Division—Based on the Analysis of the Data of Value-Added Trade

LU Ren-xiang
(School of Business,Shanghai Dianji University,Shanghai 201306,China)

Based on analyzing the relevant bibliographies on China’s low-locked condition in the global value chains division,this paper estimates China’s physical and economical positions in the global value chains division according to the WIOT in WIOD database and value-added trade data from the latest gross trade decomposition framework(WZZ,2015).The study results indicate that the degree of China’s participation in the global value chains division is deepening gradually.However,China’s low-locked condition in the global value chains division is not changed hereby.In the physical position,China’s general export upstreamness ranks after No.34 and the export upstreamness in different industries differentiate greatly,but the average numerical value is far beyond one.This indicates that China as a whole and its industries lie in the upstreamness of the global value chains division.In the economic position,the export ratio of domestic value added(DVA)is decreasing while the export ratio of foreign value added(FVA)is increasing and the benefit ratio of China’s participation in the division is decreasing.In order to break though the low-locked condition,China should devote to cultivating home market,strengthening the industrial linkage development effect,accumulating strategic factors and enhancing independent innovation capability.

global value chains division;low-locked condition;export upstreamness;value-added trade;breakthrough path

F712.9

A

1007-5097（2017）06-0072-07

［責(zé)任編輯：余志虎］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.06.011

2016-12-13

上海電機(jī)學(xué)院學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目（16YSXK03）

盧仁祥（1979-），男，安徽全椒人，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策。