風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)山區(qū)農(nóng)戶貧困的影響效應(yīng)分析
——基于廣西、江西、湖北三省的農(nóng)戶調(diào)查

薛龍飛 羅小鋒 李兆亮 李容容

(1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430070)

風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)山區(qū)農(nóng)戶貧困的影響效應(yīng)分析
——基于廣西、江西、湖北三省的農(nóng)戶調(diào)查

薛龍飛 羅小鋒 李兆亮 李容容

(1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430070)

風(fēng)險(xiǎn)沖擊是山區(qū)農(nóng)戶致貧的一個(gè)重要原因。本文基于廣西、江西、湖北三省的574份山區(qū)農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，采用DEMATEL方法，從健康、教育、市場、就業(yè)、消費(fèi)、自然、政策七個(gè)維度考察風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)山區(qū)農(nóng)戶貧困的影響效應(yīng)。研究表明：風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)貧困的影響是一個(gè)復(fù)雜的過程，健康風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)在所有風(fēng)險(xiǎn)因素中處于中心位置，是影響山區(qū)農(nóng)戶貧困的關(guān)鍵因素。從不同貧困狀態(tài)農(nóng)戶看，風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)貧困的影響路徑既有相同點(diǎn)，也有一定差異。其中，消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)的影響較高，對(duì)貧困有著間接的影響效應(yīng)，屬于過程性因素；教育、自然和政策風(fēng)險(xiǎn)受其他風(fēng)險(xiǎn)的影響較高，對(duì)貧困產(chǎn)生直接影響效應(yīng)，屬于結(jié)果性因素。健康和就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)非貧困農(nóng)戶影響較大，市場風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)貧困農(nóng)戶影響較大。

風(fēng)險(xiǎn)沖擊；貧困；DEMATEL方法；山區(qū)農(nóng)戶

一、引言

改革開放以來，我國農(nóng)村扶貧事業(yè)取得了舉世矚目的成就。農(nóng)村的貧困發(fā)生率從1978年的97.5%下降到2015年的5.7%，已有7億多人擺脫了貧困。但是，由于我國人口基數(shù)大，處于絕對(duì)貧困狀態(tài)的農(nóng)村家庭依舊很多，扶貧工作依然嚴(yán)峻。按照人均年收入2300元的農(nóng)村貧困標(biāo)準(zhǔn)，2015年我國農(nóng)村有5575萬貧困人口[1]，且絕大多數(shù)分布于生態(tài)環(huán)境脆弱、生存條件惡劣、基礎(chǔ)設(shè)施落后的集中連片特困地區(qū)[2]。山區(qū)是我國重要的生態(tài)環(huán)境安全保障區(qū)，同時(shí)也是扶貧攻堅(jiān)的主戰(zhàn)場。國家林業(yè)局發(fā)布的《關(guān)于在貧困地區(qū)開展國家林下經(jīng)濟(jì)及綠色特色產(chǎn)業(yè)示范基地推薦認(rèn)定的通知》中指出，90%的國家級(jí)扶貧開發(fā)工作重點(diǎn)縣分布在山區(qū)等集中連片地區(qū)。作為我國貧困人口的高度集中地帶，山區(qū)農(nóng)戶貧困已成為影響社會(huì)發(fā)展的重大問題[3]。在農(nóng)戶的致貧因素中，“因病致貧、因?yàn)?zāi)致貧、因?qū)W致貧”的情況普遍存在，風(fēng)險(xiǎn)沖擊甚至成為多數(shù)農(nóng)村家庭陷入貧困的本質(zhì)原因[4]。但是，影響農(nóng)戶貧困的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，而且各類風(fēng)險(xiǎn)之間相互作用，直接或者間接地對(duì)農(nóng)戶家庭生活狀況產(chǎn)生影響。尤其對(duì)山區(qū)農(nóng)戶而言，面臨的風(fēng)險(xiǎn)沖擊復(fù)雜多變，如何科學(xué)判斷風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)貧困的影響程度及其原因?qū)傩?，不僅關(guān)系到農(nóng)戶生存狀況，而且對(duì)精準(zhǔn)扶貧工作的順利開展意義重大。

風(fēng)險(xiǎn)沖擊與貧困的關(guān)系已成為國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)沖擊是指農(nóng)戶家庭在生產(chǎn)或生活中遭受的意外情況，這種意外情況會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶的收入減少或支出加大，甚至令其家庭生活陷入困境[5]。作為農(nóng)村生活和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最主要的參與者，農(nóng)戶在諸多環(huán)節(jié)都存在遭受風(fēng)險(xiǎn)沖擊的可能性[6]。例如健康沖擊、自然災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等，都可能會(huì)使非貧困人口陷入貧困，使脫貧人口重新陷入貧困，甚至?xí)关毨丝谙萑胗谰秘毨7]。Datt等研究發(fā)現(xiàn)負(fù)的外部沖擊會(huì)嚴(yán)重影響個(gè)體的生活質(zhì)量，甚至?xí)?dǎo)致貧困程度加深[8]。更有學(xué)者指出，貧困地區(qū)部分人群無法脫貧的根本原因在于健康受到了嚴(yán)重沖擊[9]。樊明認(rèn)為健康不良會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力參與率下降、就業(yè)機(jī)會(huì)減少以及工資減少，進(jìn)而影響了農(nóng)戶家庭的生活狀態(tài)[10](P159-162)。高夢滔等學(xué)者分析了健康對(duì)家庭沖擊的影響機(jī)理后指出，突發(fā)的健康沖擊在短期內(nèi)會(huì)直接加大家庭的醫(yī)療支出，導(dǎo)致農(nóng)戶喪失勞動(dòng)力；從長期來看，健康沖擊甚至?xí)?duì)家庭的教育和消費(fèi)等其他方面的投入產(chǎn)生擠壓效應(yīng)。這些影響交織在一起，使農(nóng)戶陷入長期貧困的可能性大幅增加[11]。當(dāng)然，農(nóng)戶面臨的風(fēng)險(xiǎn)是多樣且復(fù)雜的，除健康風(fēng)險(xiǎn)外，農(nóng)戶還面臨著自然產(chǎn)量和市場價(jià)格等多重生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響[12]。Dercon等研究發(fā)現(xiàn)自然災(zāi)害對(duì)家庭資產(chǎn)產(chǎn)生巨大破壞，而且顯著影響家庭的消費(fèi)水平[13]。這一觀點(diǎn)得到了楊浩等學(xué)者的證實(shí)，他們對(duì)特殊地區(qū)農(nóng)戶收入的影響因素進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，氣象災(zāi)害明顯降低了農(nóng)戶的收入，增加了貧困的發(fā)生率[14]?？傊r(nóng)戶面臨著各類風(fēng)險(xiǎn)的沖擊，相互交叉地影響著農(nóng)戶的生活水平。

以往學(xué)者的研究對(duì)理解風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)農(nóng)戶貧困的影響有很大幫助。但是，這些研究多局限于某一類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)貧困的影響及影響程度。山區(qū)農(nóng)戶貧困的發(fā)生具有復(fù)雜性和綜合性，是由靜態(tài)的和動(dòng)態(tài)的、經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的等多重風(fēng)險(xiǎn)因素造成的[15]，而有關(guān)這方面的綜合實(shí)證研究較為少見。另外，農(nóng)戶作為風(fēng)險(xiǎn)沖擊的主體承擔(dān)者，從農(nóng)戶角度出發(fā)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)沖擊造成的貧困問題更具有現(xiàn)實(shí)意義。為此，本文依據(jù)貧困山區(qū)農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)，利用DEMATEL方法，基于農(nóng)戶視角，實(shí)證分析不同風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的綜合影響效應(yīng)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響程度進(jìn)行識(shí)別，從而找出山區(qū)農(nóng)戶致貧的關(guān)鍵因素，為相關(guān)決策提供理論參考。

二、理論框架

山區(qū)農(nóng)戶面臨的風(fēng)險(xiǎn)沖擊，既有平原地區(qū)農(nóng)戶的普遍特征，也有山區(qū)環(huán)境所造成的特殊性?？茖W(xué)識(shí)別山區(qū)農(nóng)戶所面臨的風(fēng)險(xiǎn)類別，是分析風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)農(nóng)戶貧困影響效應(yīng)的基礎(chǔ)。陳傳波和丁士軍將農(nóng)戶家庭遇到的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊分為四種：第一類是建房、婚嫁、教育等風(fēng)險(xiǎn)沖擊；第二類是大病、災(zāi)害等風(fēng)險(xiǎn)沖擊；第三類是市場波動(dòng)、就業(yè)收入減少等風(fēng)險(xiǎn)沖擊；第四類是其他風(fēng)險(xiǎn)沖擊[6]。Dercon認(rèn)為農(nóng)戶的生計(jì)活動(dòng)是一項(xiàng)重復(fù)循環(huán)的過程，在這些過程中都有可能遭受風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響，并把風(fēng)險(xiǎn)分為三類：資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、收入風(fēng)險(xiǎn)和福利風(fēng)險(xiǎn)[16]。許漢石和樂章在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步指出自然風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)同樣是農(nóng)戶面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)[17]。可以說，影響山區(qū)農(nóng)戶貧困的風(fēng)險(xiǎn)沖擊具有復(fù)雜性、長期性、綜合性。為此，結(jié)合以上學(xué)者的研究，針對(duì)山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)特點(diǎn)，本文從健康、教育、市場、就業(yè)、消費(fèi)、自然、政策風(fēng)險(xiǎn)沖擊7個(gè)維度考察風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)山區(qū)農(nóng)戶貧困的影響效應(yīng)。

一是健康風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C1)。健康沖擊不僅會(huì)降低農(nóng)戶家庭的總體經(jīng)濟(jì)水平，而且會(huì)削弱農(nóng)戶的收入能力[11]。因病致貧已經(jīng)成為我國農(nóng)村致貧的重要原因之一，嚴(yán)重影響了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。農(nóng)戶家庭對(duì)于一般性的健康沖擊具有一定的抵御能力。但是，一旦遭受大病沖擊，將可能給家庭帶來巨大的經(jīng)濟(jì)困難，使家庭迅速陷入生活困境?；诖?，選取“大病沖擊對(duì)貧困的影響程度”來表示健康風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響。

二是教育風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C2)。教育本應(yīng)是提升個(gè)人能力、改善家庭環(huán)境的有效工具。但在農(nóng)村中出現(xiàn)了因教致貧的現(xiàn)象，教育費(fèi)用的增長已成為農(nóng)戶關(guān)注的問題之一[18]。尤其對(duì)山區(qū)或林區(qū)的貧困住戶而言，子女教育的支出成為家庭的負(fù)擔(dān)，對(duì)貧困的發(fā)生有著顯著的正向影響[19]。為此，選取“教育支出對(duì)貧困的影響程度”來表示教育風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響。

三是市場風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C3)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)存在風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)品銷售也有可能受到市場波動(dòng)和價(jià)格變化的影響。產(chǎn)品市場價(jià)格急劇變化所帶來的收入風(fēng)險(xiǎn)，是農(nóng)戶難以控制和解決的[20]，其將增大家庭農(nóng)業(yè)收入的不穩(wěn)定性。山林是山區(qū)農(nóng)戶最主要的生產(chǎn)資料和生活資料，木材等林產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)對(duì)其家庭收入有著重要影響。尤其在集體林權(quán)制度改革后，均山到戶的政策加重了林業(yè)細(xì)碎化生產(chǎn)的現(xiàn)象，山區(qū)農(nóng)戶作為生產(chǎn)和銷售決策者將直接面臨著木材價(jià)格波動(dòng)的影響。為此，選取“農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)貧困的影響程度”來表示市場風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響。

四是就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C4)。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)，農(nóng)戶不再單純依靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)作為家庭的主要生計(jì)方式，外出務(wù)工成為我國農(nóng)村普遍存在的生計(jì)策略之一[21]。并且，外出務(wù)工和非農(nóng)經(jīng)營的收入成為農(nóng)村絕大多數(shù)家庭的主要收入來源，對(duì)提升家庭總體收入效果顯著。相對(duì)落后地區(qū)的農(nóng)民選擇務(wù)工往往是由生活所迫，勞動(dòng)力外出務(wù)工直接影響著農(nóng)戶家庭的生計(jì)狀況[22]。為此，選取“務(wù)工等非農(nóng)收入的損失對(duì)貧困的影響程度”來表示就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響。

五是消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C5)。由于內(nèi)部消費(fèi)結(jié)構(gòu)失衡，農(nóng)村居民的食品、衣著等基本生活費(fèi)用支出呈現(xiàn)出加速上漲趨勢，但是家庭的總體收入并沒有同步增長。物價(jià)的持續(xù)上漲，嚴(yán)重影響了人們生活水平的提升和貧困人群生活質(zhì)量的改善[23]。為此，選取“衣食住行等日常消費(fèi)支出增長對(duì)貧困的影響程度”來表示消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響。

六是自然風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C6)。自然災(zāi)害不僅導(dǎo)致農(nóng)村貧困率上升，農(nóng)民返貧現(xiàn)象嚴(yán)重，而且嚴(yán)重制約了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展[24]。對(duì)于脆弱的農(nóng)戶而言，家庭風(fēng)險(xiǎn)抵御能力較差，一旦遭受自然災(zāi)害，很難實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，極易導(dǎo)致家庭陷入貧困狀態(tài)。而山區(qū)農(nóng)戶除面臨糧食和經(jīng)濟(jì)作物的自然災(zāi)害外，還有可能受到木材病蟲害和火災(zāi)等災(zāi)害的影響，是山區(qū)農(nóng)戶關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)之一。為此，選取“自然災(zāi)害對(duì)貧困的影響程度”來表示自然風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響。

七是政策風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C7)。農(nóng)戶作為農(nóng)村區(qū)域的居住者和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要參與者，得到了國家政策的大力支持。當(dāng)前，我國農(nóng)戶得到的政策支持有種糧補(bǔ)貼、農(nóng)資補(bǔ)貼、良種補(bǔ)貼等；對(duì)于擁有森林資源的山區(qū)農(nóng)戶而言，還包括林業(yè)工程補(bǔ)貼、生態(tài)效益補(bǔ)償、林業(yè)稅費(fèi)減免和價(jià)格支持補(bǔ)貼等[25]。與此同時(shí)，一些政策可能會(huì)產(chǎn)生不同方向的效果：從宏觀來看，采伐限額管理制度能夠穩(wěn)定林業(yè)發(fā)展、提高森林碳匯能力[26]；但從微觀角度來看，采伐限額管理制度對(duì)農(nóng)戶的林業(yè)收入產(chǎn)生了顯著負(fù)向影響[27]。為此，選取“采伐限額管理制度對(duì)貧困的影響程度”來表示政策風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響。

三、數(shù)據(jù)來源與樣本概況

(一)數(shù)據(jù)來源

本研究所用的數(shù)據(jù)來自2016年7～9月對(duì)山區(qū)國家扶貧重點(diǎn)縣貧困村的調(diào)查數(shù)據(jù)。調(diào)查內(nèi)容主要包括村莊的基礎(chǔ)設(shè)施與環(huán)境、家庭基本概況、家庭收支情況、家庭資產(chǎn)情況、風(fēng)險(xiǎn)沖擊及感知、林業(yè)生產(chǎn)情況等。為保證樣本的代表性，調(diào)查采取分層隨機(jī)抽樣的方法，以廣西、江西、湖北省為初級(jí)抽樣單位，在每個(gè)省中隨機(jī)抽取2個(gè)國家扶貧重點(diǎn)縣，在每個(gè)縣中選擇1～2個(gè)貧困鄉(xiāng)鎮(zhèn)，再依據(jù)所選鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r以及當(dāng)?shù)剞r(nóng)林管理部門所提供的登記信息對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行問卷調(diào)查。本次調(diào)查共發(fā)放問卷600份，回收591份，獲得有效樣本574份，有效回收率為97.12%。從有效樣本的地區(qū)分布來看，廣西壯族自治區(qū)194戶，其中大化縣100戶，馬山縣94戶；江西省183戶，其中遂川縣107戶，萬安縣76戶；湖北省197戶，其中建始縣99戶，宣恩縣98戶。本文按照人均年純收入3000元的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貧困農(nóng)戶進(jìn)行界定①，共篩選出貧困農(nóng)戶196戶，非貧困農(nóng)戶378戶。

(二)樣本描述

調(diào)查結(jié)果顯示，受訪家庭的人口規(guī)模均值約為4人，戶主年齡均值在52歲左右，受教育程度在6年左右，受過初級(jí)教育的農(nóng)戶占絕大多數(shù)。通過貧困和非貧困農(nóng)戶的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，貧困戶的家庭規(guī)模均值為4人，戶主年齡均值在52歲，受教育程度約為6年；非貧困戶的家庭規(guī)模均值為4人，戶主年齡均值在52歲，受教育程度約為7年。對(duì)比而言，貧困與非貧困戶的家庭規(guī)模和戶主年齡沒有差別，但非貧困農(nóng)戶戶主的受教育程度略高。

四、模型構(gòu)建與基礎(chǔ)測算

(一)模型構(gòu)建

決策試行與評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室方法，又稱為DEMATEL(decision making trial and evaluation laboratory)方法，是運(yùn)用圖論與矩陣工具對(duì)系統(tǒng)要素進(jìn)行分析的方法。該方法能夠梳理出各影響因素之間的邏輯關(guān)系，通過測算不同因素之間的影響度和被影響度，厘清各因素的中心度和原因度，根據(jù)矩陣測算結(jié)果識(shí)別出系統(tǒng)中的關(guān)鍵影響因素[28][29]。本文利用DEMATEL方法，通過量化影響農(nóng)戶貧困的風(fēng)險(xiǎn)沖擊程度，分析各風(fēng)險(xiǎn)沖擊因素之間的影響關(guān)系，為科學(xué)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)農(nóng)戶貧困的影響效應(yīng)提供依據(jù)。模型的具體運(yùn)算過程如下：

1.確定影響山區(qū)農(nóng)戶貧困的主要風(fēng)險(xiǎn)沖擊類型。假設(shè)x1、x2、x3、x4、x5、x6、x7分別代表健康風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C1)、教育風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C2)、市場風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C3)、就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C4)、消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C5)、自然風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C6)、政策風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C7)對(duì)貧困的影響程度。

2.考察不同風(fēng)險(xiǎn)沖擊指標(biāo)之間的影響關(guān)系。通過對(duì)農(nóng)戶的實(shí)地調(diào)查，根據(jù)他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊產(chǎn)生的影響程度的認(rèn)識(shí)，采用回歸估計(jì)方法，確定7類風(fēng)險(xiǎn)沖擊指標(biāo)之間的直接影響矩陣。假設(shè)7種風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)農(nóng)戶貧困的直接影響矩陣為A(A=[βij]7×7)：

(1)

式(1)中的βij表示風(fēng)險(xiǎn)沖擊i對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊j的直接影響程度(其中i、j等于1、2、3、4、5、6、7)。為了突出其他風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)某類風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響，當(dāng)i=j時(shí)設(shè)置βij=0。

3.計(jì)算規(guī)范化直接影響矩陣G(G=[gij]7×7)，其中：

(2)

4.計(jì)算綜合影響矩陣T(T=[tij]7×7)。

T=G(I-G)-1

(3)

tij表示風(fēng)險(xiǎn)沖擊i對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊j的直接影響和間接影響程度，I為單位矩陣。

5.測算不同類別風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的影響度和被影響度。對(duì)矩陣T中的tij按行相加得到該類風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響度fi，對(duì)矩陣T中的tij按列相加得到該類風(fēng)險(xiǎn)沖擊的被影響度hi：

(4)

(5)

6.測算不同類別風(fēng)險(xiǎn)沖擊的中心度和原因度。中心度表示某類風(fēng)險(xiǎn)沖擊在所有影響因素中的位置及作用大小，即影響度和被影響度相加，用mi表示。原因度表示某類風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)其他因素的影響程度，即影響度與被影響度相減，用ni表示。當(dāng)原因度為正時(shí)，代表該類風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)其他因素的影響較大，屬于過程性因素；當(dāng)原因度為負(fù)時(shí)，代表該類風(fēng)險(xiǎn)沖擊受其他因素影響較大，屬于結(jié)果性因素：

mi=fi+hi

(6)

ni=fi-hi

(7)

7.通過圖形的形式能夠更直觀地展現(xiàn)各個(gè)影響因素的重要性，為此以風(fēng)險(xiǎn)沖擊的中心度mi和原因度ni做笛卡爾坐標(biāo)系。

(二)基礎(chǔ)測算

不同類別的風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的直接影響系數(shù)是本文模型分析的關(guān)鍵數(shù)據(jù)。傳統(tǒng)的DEMATEL方法對(duì)各因素之間的直接關(guān)系通常采用專家打分法。但是，作為貧困的主觀感知者，貧困地區(qū)的農(nóng)戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊影響的認(rèn)知更具參考性。問卷將風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)貧困的影響程度劃分為五個(gè)等級(jí)，分別賦值1～5分，分值越高，表示該類風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)貧困的影響程度越大。為了使不同類別風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的直接影響系數(shù)更具科學(xué)性，本文參考李中東和孫煥的研究，采用回歸的方法確定風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的直接影響系數(shù)[28]。同時(shí)，對(duì)系數(shù)選擇了取絕對(duì)值的方式，主要是因?yàn)閮深愶L(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的相關(guān)系數(shù)是標(biāo)量，無法體現(xiàn)不同類型技術(shù)相互作用方向上的差別，而回歸系數(shù)就能夠體現(xiàn)出差別。因此，本文對(duì)兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響程度分值進(jìn)行線性回歸，確定不同風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的直接影響系數(shù)。線性回歸模型如下所示：

xj=α+γijxi+e

(8)

式(8)中，xi、xj分別代表第i、j種風(fēng)險(xiǎn)沖擊，γij即為第i種風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)第j種風(fēng)險(xiǎn)沖擊產(chǎn)生的影響。當(dāng)回歸系數(shù)通過t檢驗(yàn)，且在0.1及以上水平上顯著時(shí)，γij系數(shù)的絕對(duì)值則表示i、j之間的影響系數(shù)。若回歸系數(shù)未通過檢驗(yàn)，則表示這兩種風(fēng)險(xiǎn)之間不存在直接影響關(guān)系，直接影響系數(shù)取值為0。根據(jù)以上模型的設(shè)計(jì)，得到不同類型風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的直接影響系數(shù)(見表1)。

表1 風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的直接影響系數(shù)

五、結(jié)果分析

(一)風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)貧困影響效應(yīng)的總體分析

影響度和被影響度的得分，能夠初步判定某項(xiàng)因素與其他因素的關(guān)系。通過比較中心度和原因度，則能夠識(shí)別出系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素，了解因素間的相互影響關(guān)系。研究結(jié)果如表2和圖1所示。

第一，關(guān)鍵因素識(shí)別。從中心度來看，健康風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C1)的分值最大，其次是市場風(fēng)險(xiǎn)沖擊(C3)，這兩類風(fēng)險(xiǎn)在所有因素中處于中心地位，表明健康和市場風(fēng)險(xiǎn)沖擊不僅對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)有著重要影響，而且受其他風(fēng)險(xiǎn)的影響度同樣較高。大病沖擊給農(nóng)戶家庭帶來巨大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，不但對(duì)農(nóng)戶的家庭經(jīng)濟(jì)消耗產(chǎn)生直接影響，而且會(huì)使農(nóng)戶家庭勞動(dòng)能力下降，間接影響未來的收入；農(nóng)業(yè)作為保障農(nóng)戶收入的主要渠道，市場價(jià)格的波動(dòng)一直是農(nóng)戶關(guān)注的焦點(diǎn)問題，當(dāng)糧食或者木材產(chǎn)品價(jià)格出現(xiàn)大幅波動(dòng)時(shí)，農(nóng)業(yè)收入的不確定性增強(qiáng)，迫使他們改善家庭的生計(jì)方式，以維持穩(wěn)定的消費(fèi)水平。因此，對(duì)于貧困山區(qū)農(nóng)戶而言，健康風(fēng)險(xiǎn)(C1)和市場風(fēng)險(xiǎn)(C3)是他們普遍關(guān)注的問題，并且也是造成當(dāng)前農(nóng)戶貧困的關(guān)鍵因素。

第二，相互影響關(guān)系分析。從原因度來看，風(fēng)險(xiǎn)沖擊得分有正有負(fù)，說明這些因素對(duì)農(nóng)戶貧困的影響具有復(fù)雜性。由圖1可知，健康風(fēng)險(xiǎn)(C1)、市場風(fēng)險(xiǎn)(C3)、就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)(C4)和消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)(C5)屬于過程性因素。一方面，過程性因素對(duì)農(nóng)戶的貧困有著明顯影響，另一方面也會(huì)對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生較大影響。教育風(fēng)險(xiǎn)(C2)、自然風(fēng)險(xiǎn)(C6)和政策風(fēng)險(xiǎn)(C7)屬于結(jié)果性因素，說明與健康、市場等過程性因素相比，這三類風(fēng)險(xiǎn)沖擊更容易受其他因素的影響，同時(shí)也是導(dǎo)致農(nóng)戶貧困的直接影響因素。

表2 風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)貧困的影響效應(yīng)

圖1 各風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的影響關(guān)系

(二)基于貧困、非貧困農(nóng)戶視角下的影響效應(yīng)對(duì)比分析

總樣本的分析有助于整體把握風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)山區(qū)農(nóng)戶貧困的影響，而從貧困、非貧困農(nóng)戶視角分別分析，則有助于針對(duì)性地挖掘影響貧困的關(guān)鍵因素，對(duì)貧困戶擺脫貧困陷阱和預(yù)防非貧困戶陷入貧困具有重要意義。分樣本的研究結(jié)果如表3、圖2和圖3所示。

第一，七類風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)貧困和非貧困農(nóng)戶都產(chǎn)生了影響，但對(duì)貧困農(nóng)戶的影響度均值(2.702)明顯大于非貧困農(nóng)戶(2.019)，說明貧困農(nóng)戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的認(rèn)知更加敏感。一般而言，所有居民都受到災(zāi)害沖擊的影響。當(dāng)經(jīng)濟(jì)物質(zhì)基礎(chǔ)更加充足時(shí)，農(nóng)戶抵御外部風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力更強(qiáng)。但對(duì)于脆弱群體而言，在遭受風(fēng)險(xiǎn)沖擊后更容易陷入貧困，生活更加困難[30]。

第二，關(guān)鍵因素的識(shí)別。從中心度來看，貧困戶與非貧困戶之間存在一定差異。在貧困戶中，市場風(fēng)險(xiǎn)(C3)的中心度得分排名第一。在非貧困戶中，中心度排名第一的為健康風(fēng)險(xiǎn)(C1)。這表明，風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)不同類別農(nóng)戶的影響效應(yīng)是有差別的，貧困農(nóng)戶更關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)沖擊是市場，而非貧困農(nóng)戶則更關(guān)注健康問題。市場風(fēng)險(xiǎn)沖擊直接影響農(nóng)戶家庭的農(nóng)產(chǎn)品收入，進(jìn)而對(duì)其家庭的總體收入水平產(chǎn)生影響，成為山區(qū)貧困農(nóng)戶關(guān)注的主要因素。根據(jù)調(diào)研樣本統(tǒng)計(jì)結(jié)果，農(nóng)業(yè)收入占貧困農(nóng)戶家庭總收入比重的均值為40.95%，而在非貧困農(nóng)戶家庭中僅為24.25%。農(nóng)業(yè)收入是貧困農(nóng)戶家庭的主要收入來源，農(nóng)產(chǎn)品的銷售情況直接影響家庭生活水平，因此他們更關(guān)注市場風(fēng)險(xiǎn)的影響。從家庭支出情況看，貧困農(nóng)戶家庭的醫(yī)療費(fèi)用支出占總支出比重的均值為25.33%，而非貧困農(nóng)戶家庭為22.25%，兩者差距不大。但是對(duì)非貧困農(nóng)戶而言，其經(jīng)濟(jì)條件穩(wěn)定，生活質(zhì)量較好，對(duì)于身體健康程度的關(guān)注度可能更高，這也是非貧困農(nóng)戶受健康風(fēng)險(xiǎn)影響更大的主要原因。

第三，相互影響關(guān)系分析。對(duì)貧困農(nóng)戶而言，從原因度來看，市場風(fēng)險(xiǎn)(C3)和消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)(C5)沖擊屬于過程性因素，這些因素主要是通過影響健康(C1)、教育(C2)、就業(yè)(C4)、自然(C6)以及政策(C7)等結(jié)果性風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)而對(duì)其生活狀況產(chǎn)生影響。而對(duì)非貧困農(nóng)戶而言，健康風(fēng)險(xiǎn)(C1)、就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)(C4)、消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)(C5)是導(dǎo)致他們陷入生活困境的過程性因素，而教育(C2)、市場(C3)、自然(C6)和政策(C7)風(fēng)險(xiǎn)沖擊是其結(jié)果性因素。過程性因素通過影響結(jié)果性因素對(duì)貧困產(chǎn)生影響，是導(dǎo)致農(nóng)戶貧困的最根本原因。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，貧困農(nóng)戶收入更多的來源于農(nóng)產(chǎn)品銷售，市場因素對(duì)其總收入的影響大于就業(yè)沖擊，市場價(jià)格的波動(dòng)極易對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響。非貧困農(nóng)戶更傾向于關(guān)注健康和就業(yè)收入，當(dāng)健康遭受沖擊或就業(yè)收入降低時(shí)，他們面臨其他風(fēng)險(xiǎn)沖擊的可能性會(huì)增加。而為了維持生存，消費(fèi)的支出則是貧困農(nóng)戶和非貧困農(nóng)戶共同關(guān)注的影響因素。

表3 不同類別農(nóng)戶視角下風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)貧困的影響效應(yīng)

圖2 貧困農(nóng)戶視角下風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的影響關(guān)系

六、主要結(jié)論及啟示

在厘清山區(qū)農(nóng)戶受到的風(fēng)險(xiǎn)沖擊基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用DEMATEL方法測算不同類別風(fēng)險(xiǎn)沖擊的影響度、被影響度、原因度和中心度，以識(shí)別出山區(qū)農(nóng)戶貧困的關(guān)鍵影響因素和相互影響關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：(1)外部沖擊對(duì)貧困的影響是一個(gè)復(fù)雜的過程，受到健康風(fēng)險(xiǎn)、教育風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)多重因素的影響。其中，健康風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)在所有風(fēng)險(xiǎn)沖擊中處于中心位置，是導(dǎo)致農(nóng)戶貧困的關(guān)鍵因素。(2)從不同貧困狀態(tài)農(nóng)戶看，風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)貧困的影響路徑既有相同之處，也存在一定的差異。其中，消費(fèi)支出風(fēng)險(xiǎn)是貧困戶和非貧困戶普遍關(guān)注的問題，是導(dǎo)致貧困的過程性因素，對(duì)其他因素的影響程度較高；教育、自然和政策風(fēng)險(xiǎn)屬于結(jié)果性因素，受其他因素的影響度較高。但是，對(duì)貧困農(nóng)戶而言，市場風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的收入減少會(huì)影響其他風(fēng)險(xiǎn)沖擊的發(fā)生，進(jìn)而對(duì)其生活水平產(chǎn)生影響。對(duì)非貧困農(nóng)戶而言，就業(yè)收入的波動(dòng)屬于過程性因素，更容易對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)沖擊產(chǎn)生影響，是導(dǎo)致非貧困農(nóng)戶陷入生活困境的根本原因。除此之外，健康風(fēng)險(xiǎn)沖擊在非貧困農(nóng)戶中屬于過程性因素，并且對(duì)其他類別的風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

圖3 非貧困農(nóng)戶視角下風(fēng)險(xiǎn)沖擊之間的影響關(guān)系

根據(jù)以上結(jié)果，本文認(rèn)為，要增強(qiáng)山區(qū)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，降低農(nóng)戶因風(fēng)險(xiǎn)致貧的可能性，應(yīng)從以下幾個(gè)方面開展相應(yīng)的工作：第一，加強(qiáng)農(nóng)村公共衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)，強(qiáng)化基礎(chǔ)醫(yī)療的作用。普及農(nóng)村居民的健康教育知識(shí)，倡導(dǎo)健康的生活方式和綠色的生產(chǎn)方式，提升農(nóng)戶對(duì)疾病的防范意識(shí)，增強(qiáng)大病風(fēng)險(xiǎn)沖擊的抵御能力。第二，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場的宏觀調(diào)控，穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品市場交易價(jià)格。不僅要完善大宗農(nóng)產(chǎn)品臨時(shí)收儲(chǔ)政策，同時(shí)要關(guān)注木材等林產(chǎn)品的市場情況，防止農(nóng)產(chǎn)品市場價(jià)格大幅波動(dòng)，降低農(nóng)戶受到的市場風(fēng)險(xiǎn)沖擊。第三，拓寬農(nóng)戶的增收渠道，促進(jìn)山區(qū)農(nóng)戶生計(jì)方式多樣性。相關(guān)組織定期舉辦技術(shù)培訓(xùn)和知識(shí)講座，以提高農(nóng)戶的人力資本，使農(nóng)戶掌握多種生計(jì)技能，實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶就業(yè)渠道多元化。第四，倡導(dǎo)正確的消費(fèi)觀，營造良好的消費(fèi)環(huán)境。加強(qiáng)消費(fèi)教育，引導(dǎo)農(nóng)戶正確認(rèn)識(shí)自身的消費(fèi)能力，提高農(nóng)戶的消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。同時(shí)也要發(fā)揮政府職能，創(chuàng)造穩(wěn)定、公平、公開的消費(fèi)市場環(huán)境。

注釋：

①2015年世界銀行將國際貧困線標(biāo)準(zhǔn)上調(diào)至每人每天生活支出1.9美元。但是，國際貧困標(biāo)準(zhǔn)并不適用于所有國家，我國應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況劃定貧困線標(biāo)準(zhǔn)。國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任劉永富指出：“我國在2010年的貧困線標(biāo)準(zhǔn)是2300元，按不變價(jià)格計(jì)算，2015年應(yīng)該提升到3000元左右。”

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(責(zé)任編輯：易會(huì)文)

2017-03-03

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“西南地區(qū)農(nóng)業(yè)旱災(zāi)：脆弱性、農(nóng)田水利與農(nóng)戶調(diào)適行為”(15YJAZH050)；國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技發(fā)展創(chuàng)新體系研究”(71333006)；湖北省軟科學(xué)項(xiàng)目“湖北科技創(chuàng)新融入‘一帶一路’建設(shè)的對(duì)策研究”(2016ADC007)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目“碳匯激勵(lì)與南方林區(qū)農(nóng)戶營林行為”(2662015PY100)；華中農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社會(huì)學(xué)科優(yōu)秀青年人才培養(yǎng)計(jì)劃“西南地區(qū)農(nóng)業(yè)旱災(zāi)脆弱性與農(nóng)戶生產(chǎn)調(diào)適行為研究”

薛龍飛(1988— )，男，河北石家莊人，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生； 羅小鋒(1976— )，男，湖北武漢人，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，本文通訊作者； 李兆亮(1986— )，男，湖北武漢人，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生； 李容容(1989— )，女，湖南常德人，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生。

F304.8

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1003-5230(2017)03-0125-09