博時(shí)基金：借“敏捷和DeVOps”之力，重塑IT價(jià)值

諶力 韓維蜜

6月1日，博時(shí)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱博時(shí)基金）的合惠貨幣正式上線支付寶，這是自余額寶成立四年以來，第二只在支付寶上線的貨幣基金。博時(shí)基金也是除天弘基金外，首家和螞蟻金服合作貨幣基金銷售的基金公司。近兩年，博時(shí)基金貫徹“穩(wěn)中求進(jìn)、穩(wěn)中求新”的工作思想，積極謀劃適應(yīng)行業(yè)變化的發(fā)展之道，抓住了創(chuàng)新和市場(chǎng)機(jī)遇，各項(xiàng)業(yè)務(wù)高速發(fā)展，行業(yè)排名快速提升。業(yè)務(wù)的高速發(fā)展，對(duì)IT提出了更高的要求，促使博時(shí)實(shí)現(xiàn)科技“從敏捷到DevOps的研發(fā)轉(zhuǎn)型”。

在基金行業(yè)成立的早期，業(yè)務(wù)相對(duì)比較簡(jiǎn)單，銷售主要是傳統(tǒng)的代銷，投資方向主要是二級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)的證券交易。在那個(gè)時(shí)候?qū)π畔⒓夹g(shù)的要求比較簡(jiǎn)單，傳統(tǒng)的幾個(gè)主要信息系統(tǒng)服務(wù)商已經(jīng)滿足了絕大多數(shù)需求。

最近幾年基金行業(yè)發(fā)展非?？?。從早期傳統(tǒng)的公募、專戶業(yè)務(wù)發(fā)展到大資管時(shí)代，公募基金公司有了更多的業(yè)務(wù)資格，有了資產(chǎn)管理、財(cái)富管理等子公司；從傳統(tǒng)渠道銷售到互聯(lián)網(wǎng)金融，以余額寶為代表，包含了銷售渠道的創(chuàng)新合作，還包含了產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新：從中國(guó)大陸業(yè)務(wù)到國(guó)際化，有了QDII、QFII、基金互認(rèn)銷售等新業(yè)務(wù)；在大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等成熟技術(shù)逐步投入應(yīng)用的背景下，行業(yè)熱捧金融科技FinTech、數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

在這種背景下，業(yè)務(wù)對(duì)IT的要求非常高，傳統(tǒng)的信息系統(tǒng)服務(wù)商，已經(jīng)難以滿足基金行業(yè)的個(gè)性化需求，信息系統(tǒng)的自主研發(fā)能力在，定程度上決定了業(yè)務(wù)開展的廣度和深度。長(zhǎng)遠(yuǎn)看，自主研發(fā)能力在—定程度上決定了傳統(tǒng)金融行業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的生存能力和創(chuàng)新發(fā)展能力。

業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)系統(tǒng)自主研發(fā)能力提出了很高的要求，但相對(duì)應(yīng)的卻是研發(fā)管理體系落后、問題多、困難多，行業(yè)的自主研發(fā)能力難以滿足行業(yè)發(fā)展的期望。

不同于軟件開發(fā)企業(yè)、銀行等大型金融機(jī)構(gòu)軟件開發(fā)后需要廣泛推廣的產(chǎn)品化要求，以往基金公司自用的軟件，對(duì)產(chǎn)品化要求不高，因此對(duì)開發(fā)管理、技術(shù)架構(gòu)的要求不高。同時(shí)，過去基金公司信息技術(shù)部人數(shù)不多，很多開發(fā)是以單兵作戰(zhàn)為主。隨著行業(yè)發(fā)展，研發(fā)隊(duì)伍需要快速擴(kuò)張，這時(shí)發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)大7，想有效地管理存在很多困難。行業(yè)對(duì)外包人員需求量也很大，外包人員管理起來更難。系統(tǒng)越來越復(fù)雜，人員在流動(dòng)，卻發(fā)現(xiàn)以前的系統(tǒng)欠缺開發(fā)文檔、欠缺架構(gòu)把控、欠缺版本管理。自主開發(fā)多年的系統(tǒng)，功能和性能成為瓶頸，系統(tǒng)新功能開發(fā)效率越來越低。系統(tǒng)更新?lián)Q代盹規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜性顯著提升原來的開發(fā)模式難以掌控。

“同樣，當(dāng)博時(shí)基金業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)IT帶來更高的要求，多個(gè)新系統(tǒng)亟待開發(fā)，多個(gè)老系統(tǒng)亟須更新?lián)Q代。公司為此大幅提高了IT人員編制，加上外包人員，參與開發(fā)的IT人數(shù)在2017年呈數(shù)倍增長(zhǎng)。怎樣跨越如此大的發(fā)展門檻，成為IT管理者面臨的重大考驗(yàn)。因此從2016年開始，進(jìn)行了研發(fā)管理體系轉(zhuǎn)型的探索與實(shí)踐。”博時(shí)基金信息技術(shù)部的總經(jīng)理車宏原在接受《新金融世界》記者采訪時(shí)說。

轉(zhuǎn)型思路：“建立三個(gè)能力”

為實(shí)現(xiàn)IT快速應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)變化、推動(dòng)與引領(lǐng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，博時(shí)基金期望建立三個(gè)能力：管理大型開發(fā)團(tuán)隊(duì)的能力；建立大型復(fù)雜系統(tǒng)的開發(fā)能力；建立產(chǎn)品化系統(tǒng)的開發(fā)能力，這也是博時(shí)基金IT順應(yīng)公司高速發(fā)展需要實(shí)現(xiàn)的一大突破。

車宏原說：“如果說博時(shí)過去的開發(fā)需要的是特種兵的精兵作戰(zhàn)能力，那么現(xiàn)在和未來的系統(tǒng)開發(fā)需要的是正規(guī)軍的整體作戰(zhàn)能力?！睋?jù)了解，博時(shí)基金在某單一大系統(tǒng)的開發(fā)項(xiàng)目中就需要投入不同來源、不同層次的開發(fā)人員100多人。

其實(shí)，博時(shí)基金屬于行業(yè)內(nèi)最早通過自主開發(fā)建立系統(tǒng)的公司，十幾年前開發(fā)的系統(tǒng)都還在。一旦轉(zhuǎn)型，不但面臨人員管理方面的轉(zhuǎn)型壓力，同時(shí)還陷入IT資產(chǎn)繁多、轉(zhuǎn)型慢的困境，但公司業(yè)務(wù)是等不起的，所以說，博時(shí)基金IT轉(zhuǎn)型面臨很大挑戰(zhàn)。

從2016年開始，信息技術(shù)部做了很多工作，從管理入手，希望通過“組織架構(gòu)調(diào)整和管理體系建設(shè)”；把新的研發(fā)管理體系建設(shè)起來。

首先，要“加強(qiáng)產(chǎn)品化的思維”。在轉(zhuǎn)型過程中，如果依然像過去一樣，IT跟著各業(yè)務(wù)層級(jí)散亂的需求跑，久而久之將造成IT系統(tǒng)繁雜混亂，很難做到統(tǒng)一的架構(gòu)把控，IT會(huì)淪為業(yè)務(wù)部門短期業(yè)務(wù)目標(biāo)的附屬品。所以首要抓的重點(diǎn)是加強(qiáng)產(chǎn)品化的思維，改變以往欠缺規(guī)劃設(shè)計(jì)、沒有統(tǒng)一架構(gòu)把控的開發(fā)方式，轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品化研發(fā)的思維。IT在建立的規(guī)范化研發(fā)流程中，發(fā)揮產(chǎn)品經(jīng)理和架構(gòu)師的作用，強(qiáng)化IT部門對(duì)產(chǎn)品的規(guī)劃設(shè)計(jì)以及交付的能力。同時(shí)，減少意外問題和重復(fù)陛工作，高效滿足業(yè)務(wù)散亂的訴求，讓IT團(tuán)隊(duì)有更多的時(shí)間投入到更有意義的產(chǎn)品規(guī)劃和創(chuàng)新中去，逐步加強(qiáng)IT部門的影響力。

其次，要“改變研發(fā)和運(yùn)維協(xié)作模式”。一方面用戶的體驗(yàn)和評(píng)價(jià)需要運(yùn)維來處理，另一方面，風(fēng)險(xiǎn)因素也需要運(yùn)維來處理，這樣會(huì)造成“救火”式的模式去解決問題。這就要求加強(qiáng)研發(fā)過程質(zhì)量管理，減少運(yùn)維，改變以往嚴(yán)重依賴運(yùn)維獲取用戶好評(píng)的方式，并轉(zhuǎn)變?yōu)檠邪l(fā)運(yùn)維一體化模式。一線運(yùn)維重溝通，二線運(yùn)維重研發(fā)能力，通過自動(dòng)化持續(xù)交付實(shí)踐，逐步降低軟件交付過程中的復(fù)雜度和人員依賴性，為開發(fā)人員提供自助式的運(yùn)維服務(wù)能力，逐步將人員結(jié)構(gòu)向研發(fā)傾斜。通過基礎(chǔ)架構(gòu)即代碼的實(shí)踐，改變運(yùn)維服務(wù)模式為運(yùn)維能力模式。

還有，建立持續(xù)改進(jìn)，持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制，轉(zhuǎn)變IT部門為企業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的主體。金融業(yè)是“強(qiáng)烈依賴IT的非IT企業(yè)”，業(yè)界的普遍認(rèn)知是以業(yè)務(wù)為先，互聯(lián)網(wǎng)金融的崛起證明了IT在金融業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力地位。而且在大數(shù)據(jù)的時(shí)代，更多的商業(yè)機(jī)會(huì)埋藏于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)之中，需要通過大數(shù)據(jù)處理、人工智能來發(fā)掘，這些需要發(fā)揮IT主導(dǎo)能力。所以，在IT部門內(nèi)建立持續(xù)改進(jìn)，持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制，將IT文化、研發(fā)管理體系、先進(jìn)技術(shù)架構(gòu)的基礎(chǔ)打好，積極參與業(yè)務(wù)創(chuàng)新。同時(shí)，博時(shí)基金還借鑒了“雙模IT”的研發(fā)模式，兼顧可靠與敏捷、確定性與探索性、傳統(tǒng)與創(chuàng)新等研發(fā)思路。還有很重要的一點(diǎn)，是在管理上要能落地，改進(jìn)能固化，建立相應(yīng)的組織、流程、平臺(tái)，逐步深化轉(zhuǎn)型，逐步發(fā)揮科技對(duì)業(yè)務(wù)的驅(qū)動(dòng)。

落地實(shí)：從敏捷到DevOps管理體系的建立

博時(shí)基金的轉(zhuǎn)型思路很清晰，但是具體如何實(shí)施落地及持續(xù)改進(jìn)呢？在博時(shí)基金的IT規(guī)劃里面，建立了從敏捷到DevOps的管理體系，并進(jìn)行了一些新的探索，比如：博時(shí)先進(jìn)的技術(shù)架構(gòu)BOFA、博時(shí)新一代的業(yè)務(wù)系統(tǒng)的開發(fā)、博時(shí)企業(yè)數(shù)據(jù)中心的開發(fā)。

車宏原表示，這些探索從去年到今年都在有條不紊的展開中。值得一提的是，管理體系中的“敏捷重新定義了軟件研發(fā)管理”。敏捷認(rèn)為，軟件研發(fā)過程相比傳統(tǒng)項(xiàng)目管理多出了兩個(gè)關(guān)鍵的因素：一個(gè)是價(jià)值，另外一個(gè)是質(zhì)量。其中，價(jià)值和質(zhì)量是可變的。

也就是說，傳統(tǒng)項(xiàng)目管理認(rèn)為在一個(gè)項(xiàng)目中的價(jià)值和質(zhì)量（目標(biāo)）是固定的，需要被控制和權(quán)衡的只有時(shí)間、范圍和成本。而軟件項(xiàng)目中的價(jià)值和質(zhì)量是可變的（可以從軟件項(xiàng)目變更的角度來說明這個(gè)問題，用戶不清楚自己真正想要的是什么）。因此，軟件項(xiàng)目的計(jì)劃必須將變更考慮在內(nèi)，并視作正常情況，用計(jì)劃來適應(yīng)變化，而不是約束變化，這是敏捷的一個(gè)很重要的思想。

通過比較“瀑布式和迭代式”的模型，可以發(fā)現(xiàn)兩者在首次發(fā)布、前置時(shí)間、需求開發(fā)和測(cè)試方法上有很大不同。實(shí)際上，任何軟件項(xiàng)目都是兩種模型的疊加過程。從大的版本演進(jìn)角度來看，是迭代式的；從某個(gè)特定版本/需求/任務(wù)的實(shí)現(xiàn)來看，是瀑布式的。這就要求管理者必須清楚地了解自己所管理的范圍內(nèi)哪些過程是瀑布的，哪些是迭代的，這樣才能管理好軟件開發(fā)過程。

過去說敏捷開發(fā)是為了快速交付，其實(shí)這只是它的目的。敏捷開發(fā)不是一種為了快速交付而出現(xiàn)的方法，它之所以比較快是因?yàn)楸荛_了許多消耗時(shí)間的處理方式。它可以把前置時(shí)間提得更早，首次發(fā)布做得更早，需求過程不用等到所有的需求都出來以后再進(jìn)行開發(fā)，也不像以前需要很長(zhǎng)的測(cè)試過程，而是把測(cè)試融合到每次的迭代里面。這些做法都能夠體現(xiàn)敏捷開發(fā)的價(jià)值和質(zhì)量的控制。

DevOps越來越火，它出現(xiàn)是由于軟件行業(yè)清晰地認(rèn)識(shí)到，為了按時(shí)交付軟件產(chǎn)品和服務(wù)，開發(fā)和運(yùn)營(yíng)工作必須緊密合作。DevOps帶來了非常大的價(jià)值，它關(guān)注的是企業(yè)整體的交付效率和質(zhì)量，可以有更快的業(yè)務(wù)響應(yīng)速度、更穩(wěn)定可控的質(zhì)量、更高的安全性保障、更高的員工滿意度和ROI投入產(chǎn)出比。

在車宏原看來，從敏捷到DevOps，隨著研發(fā)轉(zhuǎn)型逐步深入，這不僅僅是范圍的改變，更多的是思維和方法的轉(zhuǎn)變。DevOps為開發(fā)和運(yùn)維提供了高效的協(xié)同模式，開發(fā)和運(yùn)維不僅能夠相互獨(dú)立，還能高效地合作。他認(rèn)為，在DevOps里規(guī)劃、研發(fā)、發(fā)布、運(yùn)維這四個(gè)階段是相互推動(dòng)的?！敖⑷钟^、建立反饋、持續(xù)改進(jìn)”是行業(yè)比較認(rèn)可的實(shí)施DevOps的工作方法論。也就是說，要知道IT整體的問題、目標(biāo)（包括應(yīng)用生命周期系統(tǒng)建設(shè)、量化管理能力的建設(shè)、指標(biāo)體系建設(shè)和報(bào)表體系的建設(shè)）是在此基礎(chǔ)上建立反饋，持續(xù)改進(jìn)配置管理能力、自動(dòng)化能力、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等。

博時(shí)基金的具體實(shí)施策略：三個(gè)能力，持續(xù)改進(jìn)。具體做法：

第一，量化管理能力的建設(shè)。建立研發(fā)管理數(shù)據(jù)模型，并把這些數(shù)據(jù)模型建立內(nèi)部關(guān)聯(lián)，在此基礎(chǔ)上建立指標(biāo)體系和報(bào)表體系，從需求到架構(gòu)，從開發(fā)測(cè)試到代碼、版本、生產(chǎn)環(huán)境等整個(gè)過程全部實(shí)現(xiàn)量化管理；

第二，配置管理和自動(dòng)化能力的建設(shè)。這也是DevOps的核心內(nèi)容，首先是要規(guī)范開發(fā)代碼庫(kù)，建立受控區(qū)、開發(fā)區(qū)。開發(fā)區(qū)的代碼自動(dòng)構(gòu)建，自動(dòng)部署。代碼合并到主干上，主干上的代碼成為生產(chǎn)代碼，部署到生產(chǎn)環(huán)境，再通知運(yùn)維人員。此外，在環(huán)境和發(fā)布管理能力方面，這是DevOps實(shí)施的一個(gè)重點(diǎn)，從下往上，可以解決從基礎(chǔ)設(shè)施的獲取，到應(yīng)用程序的安裝配置，測(cè)試環(huán)境的創(chuàng)建和測(cè)試執(zhí)行，以及最終對(duì)環(huán)境質(zhì)量的審批。

第三，持續(xù)改進(jìn)能力建設(shè)。這步關(guān)鍵是在于“人和流程”，在組織結(jié)構(gòu)上建立“工藝改進(jìn)組”進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范流程改進(jìn)落實(shí)，并利用平臺(tái)工具進(jìn)行落地、固化。

車宏原說，在轉(zhuǎn)型過程中，中間可能會(huì)有很多的困難和阻力，非常重要的—點(diǎn)是不能影響到前臺(tái)業(yè)務(wù)，保證平滑過渡。因?yàn)檗D(zhuǎn)型將涉及到很多開發(fā)管理流程、管理工具、操作習(xí)慣的轉(zhuǎn)變，如果短期影響到工作效率，影響對(duì)業(yè)務(wù)的支持，可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)型的失敗。博時(shí)基金通過項(xiàng)目組的周密的規(guī)劃和實(shí)施，以及行業(yè)專家的支持，盡管實(shí)施過程遇到了很多困難，但都順利解決了。部門員工越來越清晰地認(rèn)識(shí)到，成功轉(zhuǎn)型將有助于持續(xù)提高IT能力，提升對(duì)業(yè)務(wù)復(fù)雜性和快速變化的支持，更好地把控資產(chǎn)管理行業(yè)科技金融發(fā)展機(jī)遇，支持博時(shí)基金業(yè)務(wù)的高速發(fā)展。