淺析建筑工程造價(jià)中的施工索賠原因及其索賠要點(diǎn)

李世超

【摘要】建筑工程造價(jià)施工索賠是指承包商在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。因此為了提高建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，必須加強(qiáng)對施工索賠的分析?；诖?，本文簡述了索賠的主要特征，對建筑工程造價(jià)中的施工索賠原因及施工索賠要點(diǎn)進(jìn)行了論述分析。

【關(guān)鍵詞】索賠；特征；建筑工程造價(jià)；施工索賠；原因；要點(diǎn)

建筑工程造價(jià)施工索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)、是施工合同管理實(shí)施的重要體現(xiàn)，并且加強(qiáng)建筑工程造價(jià)過程中的施工索賠有利于施工單位自身素質(zhì)和管理水平的提高。

一、索賠的主要特征

索賠的特征主要表現(xiàn)為：（1）索賠雙向性的特征。不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠，但是由于實(shí)際工程建設(shè)中的發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生頻率相對較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動(dòng)和有利地位，對承包人的違約行為，其可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵、扣留保留金或通過履約保函向銀行索賠來實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求。承包人的索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責(zé)任造成其工期延長或成本增加，都有可能向發(fā)包人提出索賠。有時(shí)發(fā)包人違反合同，如未及時(shí)交付施工圖紙、合格的施工現(xiàn)場、決策錯(cuò)誤等造成工程修改、停工、返工、窩工，未按合同規(guī)定支付工程款等，承包人可向發(fā)包人提出賠償要求；也可能由于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原因，如惡劣氣候條件影響、國家法規(guī)修改等造成承包人損失或損害時(shí)，也會(huì)向發(fā)包人提出補(bǔ)償要求。（2）索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為。其與工程簽證不同，在施工過程中簽證是承發(fā)包雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，其可以直接作為工程款結(jié)算依據(jù)，而索賠則是單方面行為，對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟后才能實(shí)現(xiàn)。

二、建筑工程造價(jià)中的施工索賠原因分析

建筑工程造價(jià)施工索賠的原因主要有：（1）國家政策法規(guī)變化引起的索賠。由工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格的變化、國家調(diào)整關(guān)于銀行貸款利率的規(guī)定、國家有關(guān)部門關(guān)于在工程建設(shè)中停止使用一些設(shè)備的通知、施工技術(shù)的規(guī)定等，所引起的工程成本增加費(fèi)用的索賠。（2）自然條件與人為因素引起的索賠。不利的自然條件是指在施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)測的不利自然條件與人為因素，如果在施工過程中承包商遇到了地下構(gòu)筑物或者文物，只要是圖紙上沒有說明的、導(dǎo)致了承包商必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用，這種情況下承包商可向業(yè)主提出索賠要求。一般情況下因遇人為因素而要求索賠的數(shù)額并不大，但也有類似情況的發(fā)生。除此以外，由于機(jī)械設(shè)備閑置而引起的費(fèi)用也是索賠的主要部分。（3）工程變更原因引起的索賠。由于業(yè)主或者監(jiān)理工程師發(fā)布的工作指令，對原圖紙?jiān)O(shè)計(jì)院進(jìn)行了較大的變更，會(huì)引起工程量的增減，工程進(jìn)度的加快或滯后，工程成本的增加或減少，而這些增加或減少，自然會(huì)導(dǎo)致工程索賠產(chǎn)生。（4）合同條款缺陷引起的索賠。由于建設(shè)工程承包合同是在工程開始施工前簽訂的，是基于歷史經(jīng)驗(yàn)而對未來情況的預(yù)測，而工程本身和施工環(huán)境有許多不確定性，合同不可能對所有的問題都作出準(zhǔn)確預(yù)見和規(guī)定，合同中會(huì)出現(xiàn)一些考慮不周的合同條款、缺陷和不足，如合同措辭不當(dāng)，說明不清楚。這些都可能導(dǎo)致在合同履行的過程中承包商的利益受到損害，進(jìn)而引發(fā)索賠。（5）業(yè)主不當(dāng)行為引起的索賠。建筑施工合同規(guī)定了當(dāng)事人雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。有時(shí)由于業(yè)主或工程師的不當(dāng)行為：如業(yè)主未按規(guī)定時(shí)間向承包商支付工程材料預(yù)付款和工程進(jìn)度款，未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙，未按規(guī)定時(shí)間提供業(yè)主采購的設(shè)備或提供的設(shè)備有缺陷，監(jiān)理工程師某些錯(cuò)誤指令，監(jiān)理工程師對施工企業(yè)的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)等。如果這些不當(dāng)行為的確給承包商造成施工費(fèi)用增加或工期延長，承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠。

三、建筑工程造價(jià)的施工索賠要點(diǎn)分析

1、全面收集索賠的相關(guān)資料。建筑工程造價(jià)中的施工索賠是貫穿工程建設(shè)施工全過程的工作，其是為企業(yè)創(chuàng)造更大利潤空間的重要手段。施工過程中，如果發(fā)生施工索賠現(xiàn)象時(shí)，需要及時(shí)做好索賠資料收集、整理、簽證等工作。做好索賠工作必須堅(jiān)持用證據(jù)來說話，承包商提出的每一項(xiàng)索賠都必須有理有據(jù)。證據(jù)是影響索賠的主要因素，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，則索賠容易被駁回甚至遭反索賠。因此，承包商索賠機(jī)構(gòu)及工作人員應(yīng)認(rèn)真研究合同條款，干擾事件一旦發(fā)生應(yīng)抓緊收集、整理與施工索賠有關(guān)的證據(jù)和資料，如承發(fā)包方簽訂的施工合同和相關(guān)的法律、法規(guī)以及施工圖、施工組織設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、圖紙會(huì)審紀(jì)要、設(shè)計(jì)變更通知單、施工現(xiàn)場簽證、施工進(jìn)度表、施工備忘錄以及監(jiān)理工程師的指令書和雙方往來的信函等。索賠證據(jù)必須真實(shí)全面，能充分說明干擾事件對工程造成的影響。

2、及時(shí)遞交索賠意向通知，把握好索賠的時(shí)效性。索賠事件發(fā)生后或意識(shí)到索賠在工程項(xiàng)目建設(shè)施工中潛在時(shí)，承包商應(yīng)立即組織有關(guān)專業(yè)人員會(huì)同索賠小組，起草索賠意向通知，按照簽定的施工合同約定的有效時(shí)間內(nèi)遞交給監(jiān)理工程師，對此事件表示索賠的意愿。

3、科學(xué)計(jì)算索賠費(fèi)用。費(fèi)用索賠以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，對發(fā)包人不具有任何懲罰性質(zhì)。實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面。

4、合理編制索賠報(bào)告。編寫好索賠報(bào)告是一項(xiàng)法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、技巧復(fù)雜的工作。首先是對索賠的客觀事實(shí)與損失的因果關(guān)系作有理有據(jù)的說明。其實(shí)是索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確，對索賠的事實(shí)要實(shí)事求是，計(jì)算的數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無誤，使對方能理解和了解索賠事件的來龍去脈。

結(jié)束語

綜上所述，建筑工程造價(jià)施工索賠是工程施工合同管理中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在建筑工程造價(jià)過程中，依法處理施工索賠問題是承包商維護(hù)自身利益，獲得合理報(bào)酬的一種必要手段，也是提高建筑工程經(jīng)濟(jì)效益的重要措施。

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