核心專利的識別方法及其實證探究

韓芳

摘 要：隨著社會和經(jīng)濟的不斷發(fā)展，人們的生產(chǎn)和生活已經(jīng)進入了一個科技的時代，越來越多的科技化設(shè)備走進了人們的身邊。對于一個企業(yè)來說，如果能夠以最快的速度找到屬于自己的核心專利，那么必然會給這個企業(yè)的發(fā)展、自己和其他企業(yè)之間的競爭帶來巨大的幫助。本文主要從三種核心專利入手，詳細的闡述了他們的識別方式、方法，同時以電子領(lǐng)域和醫(yī)學領(lǐng)域的相關(guān)專利技術(shù)為例，前后采用了引證專利法以及同族專利法這兩種方法進行討論，目的是為了能夠為相關(guān)領(lǐng)域的核心專利的識別提供幫助，同時為我國的技術(shù)發(fā)展起到促進作用。

關(guān)鍵詞：核心專利；識別方法；探究

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）08-0233-02

由于專利具有一定的特殊性，專利文件也只能是涉足此領(lǐng)域的技術(shù)人員以重復(fù)發(fā)明的方式對其進行描述，且此文獻中所包括的有關(guān)專利方面的信息在一些普通的出版物中根本無法找到。在一定程度上來講，專利文件是具有最高意義上的競爭情報體現(xiàn)。

核心專利的要求非常的苛刻，滿足核心專利的要求需要很多的條件，首先一定要在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中處于核心的地位，另外還需要對這個領(lǐng)域有特殊的貢獻，最后還需要對其他的專利有一定的正面影響和帶動作用。隨著社會的發(fā)展，市場競爭的方式發(fā)生了很大的變化，傳統(tǒng)的資本競爭已經(jīng)逐漸退出了主導(dǎo)的地位，而當下技術(shù)競爭才能夠占領(lǐng)市場，更多更優(yōu)秀的專利可以讓企業(yè)在技術(shù)競爭的過程中獲得優(yōu)勢。核心專利技術(shù)往往是那些無法替代，同時給本領(lǐng)域帶來巨大收益的技術(shù)，它能夠在很大程度上幫助企業(yè)獲得發(fā)展。而今，在眾多的專利信息中找到核心專利已是我們必須要面對的事情，雖然說可以尋求相關(guān)專業(yè)的專家?guī)椭?，但是面對信息量如此龐大的專利?shù)據(jù)顯然是不可行的。所以，筆者主要是從專利計量的角度出發(fā)，對從眾多的專利信息中找到核心專利的方式方法進行了探討，同時以以電子領(lǐng)域和醫(yī)學領(lǐng)域技術(shù)為例，進行了實證研究。

1 核心專利的識別方法分析

1.1 專利被引用頻率和次數(shù)的識別方法

在專利中對已有的技術(shù)和科學論文加以引用是符合科學技術(shù)發(fā)展形勢的體現(xiàn)，其自身不但展現(xiàn)了各項技術(shù)之間的相通性、連貫性、累積性和繼承性，也展現(xiàn)了各個層次學科間的相互滲透和交互性。一項發(fā)明的產(chǎn)生往往不是一蹴而就、無中生有的，而是汲取了無數(shù)前人的智慧和專利技術(shù)，然后在通過對其進行不斷的改進和完善，最終成為自身的專利，在專利產(chǎn)生的過程中，不斷學習以往專利技術(shù)、學習前人知識對自身專利的研究有著極大的作用。

一些國外學者專門對專利的引用次數(shù)和頻率進行了測驗，對其引用文的價值有較大的關(guān)注。其實，在20世紀80年代開始就已經(jīng)有人將“高被引專利能”當作是最為重要的技術(shù)測度方法，并認為專利本身在經(jīng)濟價值方面就各有不同，在對電腦掃描行業(yè)進行測度之后表明了社會效益與專利的存在是有一定的關(guān)聯(lián)性的。若一項專利在被其他研究過程中多次引用，則說明此項專利技術(shù)是比較重要且核心的。可以說專利技術(shù)的引用次數(shù)和頻率是與其重要性高低有著直接的關(guān)系的，也證明了被引用專利的研究品質(zhì)。所以，在進行專利技術(shù)選擇時，要以被引用頻次作為其選擇基礎(chǔ)，但是由于時代的不斷發(fā)展，技術(shù)的不斷創(chuàng)新，在選擇方面也應(yīng)加以注重，通常情況下專利引證分析方法對4、5年之前的核心技術(shù)是非常可行且有效的，但若面對的是近期核心，則是一個不明智的舉動。

1.2 識別同族專利大小的方法

專利的保護往往受到地域的限制，同時專利審批制度還指出“早期公開、延遲審查”的方式進行，這樣就會出現(xiàn)不同時期發(fā)表的內(nèi)容基本相同的同族專利。在同族專利中包含有眾多的專利文件，這些文件被稱為專利族的成員。

專利族具有大小之分，主要是指相同的發(fā)明在各個國家獲得或者是提交的專利的數(shù)量之和，還可以當做是發(fā)明的申請人申請專利尋求保護的國家的數(shù)量。如果尋求保護的國家增加的話，就會提高專利的成本，就會使那些經(jīng)濟價值較高、具有較高科技含量的專利更具價值。另外，當某個發(fā)明可以向別的國家申請專利的時候，那就證明此項發(fā)明具有國際的競爭力，同樣如果這項發(fā)明被越多的國家授予專利，那么就越能說明這項發(fā)明具有較高的經(jīng)濟價值和研究價值。由此我們可以看出，專利族的大小能在很大程度上反應(yīng)每項發(fā)明在經(jīng)濟以及技術(shù)方面的重要性。

每一項專利只有在其申請的國家才能獲得各方面的保護，如果想要獲得其他國家的保護就必須要在這些國家申請，但是這樣的費用會非常的高。根據(jù)這一點我們不難看出，如果某項發(fā)明在很多的國家申請了專利，那么這項發(fā)明必然會有很高的價值，這種判定方式就是借助專利族的大小確定核心專利的方法。

1.3 以權(quán)利要求數(shù)量確定核心專利的識別方法

每一項專利都有權(quán)利要求書，其作用主要是確定發(fā)明以及實用新型的法律保護性文件，同時要求書還會記錄發(fā)明和實用新型的技術(shù)特征。另外要求書中的任何一項權(quán)利要求都是有眾多的技術(shù)特征組合而成，所以要求書的信息量非常龐大。我們?nèi)绻麑＠Ｗo的范圍當做是領(lǐng)地來看的話，那么這項專利的技術(shù)特征就是這塊領(lǐng)地的邊緣，同時也就決定著這個領(lǐng)地的大小。我國在專利相關(guān)的法律文件中明確的指出，發(fā)明或者實用新型的專利保護范圍要以專利的要求書來確定，所以說，如果專利的要求需要保護的項目越多，就說明它的技術(shù)特征越多，那么這項專利的價值就會越高、越重要。

我們在通過分析專利要求來識別專利的核心地位時，也可以依靠相關(guān)的專家和權(quán)威機構(gòu)對專利的要求進行細致全面的分析來確定，但是這種方法只能適用于那些信息量較小的專利，如果有大量的專利文件需要識別，那這種方法顯然是不可行的。大部分的專利權(quán)限都會在專利要求書中以代碼或者是注明的形式體現(xiàn)，如果說不是專業(yè)的專利識別專家的話，通過代碼或者是注明信息數(shù)量的識別來代替是一個非常簡便的方法。如果專利的權(quán)利代碼信息的條數(shù)比較多，那么就說明專利需要保護的權(quán)利數(shù)量多，也就間接的說明了專利的重要性和核心地位。

在專利申請時，為了能夠拓寬專利的保護范圍，發(fā)明人或者申請人往往會適當?shù)脑黾訉＠臋?quán)利要求，不過在每一個領(lǐng)域，專利的權(quán)利要求數(shù)量都不相同，甚至差別很大。據(jù)統(tǒng)計，在1975年到20世紀末這一段時間，有很多的技術(shù)領(lǐng)域的專利權(quán)利數(shù)量都在增加。形成這種局面的原因主要是因為技術(shù)本身的多樣化引起的。

1.4 識別方法的評析

通過以上三種核心專利的識別方法，我們可以更加準確的識別核心專利，但是由于三種識別方法的側(cè)重點和理論的不同，所以識別核心專利的結(jié)果也會產(chǎn)生差別。

專利引證方法用識別方式主要是依靠專利之間的引用關(guān)系，從而確定相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展方向和現(xiàn)狀，圍繞專利保護網(wǎng)絡(luò)找到核心專利的一種方式。在相同的領(lǐng)域內(nèi)，如果在一段時間經(jīng)常被引用的專利，很有可能就是這個領(lǐng)域的核心專利。但是這種方式存在很大的弊端，其時間的控制相對較長，只能通過長時間的比對才會得到明顯的結(jié)果，如果想要確定一段時間內(nèi)的核心專利，那么這種方法顯然是不可行的。

使用權(quán)利要求數(shù)量和專利族大小這兩種方法來確定某一技術(shù)領(lǐng)域的核心專利的話，不會受到時間上的限制。所以說，這兩種方法相對于引用識別的方式會在時間上占有優(yōu)勢，同時從理論來看，權(quán)利要求數(shù)量法會更加具有前沿性。不過，在正常的識別工作中，還需要以實際的情況變化來確定核心專利的識別方法比較可靠。

2 核心專利的識別方法應(yīng)用研究

2.1 研究領(lǐng)域的確定

眾所周知，我國現(xiàn)階段在電子技術(shù)領(lǐng)域方面得到了快速的發(fā)展，各種電子產(chǎn)品的更新速度也隨之加快，因此，在此領(lǐng)域中必然會有相應(yīng)的核心技術(shù)作為其研究的依據(jù)。加之電子產(chǎn)品行業(yè)的快速發(fā)展，也必然會在日后社會發(fā)展中發(fā)揮重大的作用。另外就是乙肝領(lǐng)域，據(jù)調(diào)查可知，在我國中國人口中大約有1.2億人是乙肝病毒的攜帶者，且在治療乙肝病毒費用的投入上就達到了1000多億元。也就意味著我國在乙肝及其并發(fā)癥方面的健康壓力十分重大，給國家已經(jīng)造成了較重的經(jīng)濟負擔，同時也給患者和其家庭帶來了不良影響。所以，防范乙肝病毒的傳染、治愈乙肝，發(fā)展我國的電子產(chǎn)品，對其進行研究和分析有著十分重大的意義。

2.2 研究的數(shù)據(jù)來源和防治技術(shù)的選擇

此篇文章所用到的電子產(chǎn)品數(shù)據(jù)和乙肝數(shù)據(jù)分別來自于網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫中蘋果公司和德溫特世界專利的相關(guān)內(nèi)容，為了可以保證數(shù)據(jù)的準確性和整體性，作者將在網(wǎng)絡(luò)中搜尋到的數(shù)據(jù)與德溫特的檢索數(shù)據(jù)相結(jié)合，以最大化的提高數(shù)據(jù)完整性和可行性。

2.3 基于專利被引頻次的核心專利

在專利數(shù)據(jù)庫內(nèi)被引用的頻率和次數(shù)越高，就越說明其與核心技術(shù)最為接近，甚至相一致，也更加的說明了此項技術(shù)擁有的發(fā)展優(yōu)勢和其技術(shù)核心的發(fā)展趨勢。由于后來的相關(guān)技術(shù)都是以其技術(shù)作為研究依據(jù)，所以這些專利就會被認作是該項技術(shù)的核心專利。如：美國蘋果公司申請的虛擬鍵盤專利，它是通過一個平坦的桌面或安裝在某一設(shè)備上的攝像頭，用戶就可以將桌面當做鍵盤來使用，使用時會在電腦屏幕上顯示出用戶手指的實時位置，這樣不僅方便了用戶的實時使用，還給用戶帶來了極大的新鮮感，有助于工作興趣的調(diào)動。又比如美國在醫(yī)學領(lǐng)域申請的萘化合物專利，用于治療骨質(zhì)疏松、子宮肌瘤等癥，后期被人們引用數(shù)百次。所以，此公司為了使這一核心專利更好的得到保護，在此技術(shù)的周圍設(shè)置了密度較高的專利網(wǎng)，而且在制劑、方法上也申請了相關(guān)專利，這樣有效的避免了仿制化合物的替代，對專利技術(shù)起到了很好的保護作用。

在乙肝的防治范圍中，在過去的20年里被引用次數(shù)最多的專利技術(shù)是DII數(shù)據(jù)，而它所涉及到的國家和專利機構(gòu)比較多，也說明了同一項專利技術(shù)在不同的國家有著不同專利號。通常情況來講，專利技術(shù)的被引用次數(shù)與時間有著較大的聯(lián)系，并會對其產(chǎn)生一定的影響。但是也不僅如此，美國鹽湖城制藥公司的專利技術(shù)PAN2001-475649在以往專利的被引用次數(shù)中以246次的引用率居于相關(guān)領(lǐng)域的核心專利首位，而相比于該技術(shù)早7年的PANl994-217541技術(shù)卻與之相差了3倍之多，這讓人們不禁多發(fā)遐想和思考。而同時問津的PANl998-520792和PANl998-230322兩項專利技術(shù)，二者相比較起來在引用次數(shù)和頻率方面來說后者要比前者高出26次之多，用實際證明了后者的專利技術(shù)要比前者更為重要，更是核心專利技術(shù)之選。

2.4 基于同族專利大小的核心專利

德溫特世界專利索引將眾多的專利清晰的進行了劃分，其表現(xiàn)形式是帶有標簽的專利家族，而每一個專利家族中都包含有基本專利和同等專利兩大種類。其中基本權(quán)利指的是那些具有原始創(chuàng)新性質(zhì)的專利，而同等專利則是那些它的發(fā)明所涉及的專利已經(jīng)被其他的專利所申請的一些被組織收錄的專利。每一個專利家族都會有自己的專利代碼數(shù)量，同時如果專利代碼的數(shù)量越多，就越能夠證明這個家族所申請和具有的專利越多。一般情況下，具有較大的經(jīng)濟價值和技術(shù)價值的專利都會申請多個國家和組織的保護，同時也就會向多個國家申請專利，當然這也是我們在判斷某一項發(fā)明是不是核心技術(shù)的一種方式。

通過網(wǎng)上查詢，作者將1994年到2014年這20年之間的所有涉及到乙肝防治專利進行了統(tǒng)計，統(tǒng)計的結(jié)果表明，共計有4700多條專利，通過處理，找到了這4700多條專利在德溫特的相關(guān)專利代碼，然后將這些專利成功的區(qū)分到每一個專利家族中，我們選出其中數(shù)量較多的專利家族作為研究對象。其中PAN2002-599448專利家族主要是一種涉及治療乙型肝炎、皰疹、傳染性軟疣等病毒的免疫調(diào)節(jié)劑，這個專利家族包含62位成員，這就說明這個專利家族申請過62次專利，其內(nèi)容一定是經(jīng)過反復(fù)創(chuàng)新和提升得來的，所以說一定是核心技術(shù)，必然會為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟價值和技術(shù)價值。由于數(shù)據(jù)的截止日期的限制，使得數(shù)據(jù)存在一定的變化，近期作者再次通過數(shù)據(jù)庫下載相同的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，專利家族的數(shù)量已經(jīng)增加到了80多個。另外PAN2002 -599448在2006年至2015年之間先后被引用了70多次，平均每年被引用次數(shù)高達7次之多，這無一不說明了此項技術(shù)所具有的巨大的經(jīng)濟價值和技術(shù)價值。

3 結(jié)語

核心專利雖是一項發(fā)明，但因其有著較高的獨創(chuàng)性和新穎性，所以在發(fā)明中的地位也是居于榜首。本文中主要從三個方面對核心專利識別技術(shù)進行了分析，一方面是從核心專利的識別效果和權(quán)威性方面來說，由于被引用次數(shù)的多少與核心專利的重要程度有關(guān)，引用次數(shù)越多說明其重要性越大，在這一方面不僅已經(jīng)得到了業(yè)內(nèi)相關(guān)人士的認可，也得到了專家的認可。但是在選擇核心專利時還應(yīng)謹小慎微，將其權(quán)利要求書也作為選擇核心專利的重要指標。另一方面，從核心專利的實效性方面來說，被引次數(shù)是不能夠確定現(xiàn)階段、近期的核心專利，比較適用于確定4、5年前的核心專利，而同族專利大小與權(quán)利要求書這二者可以有助于當前專利的確定。盡管如此，但我們?nèi)孕璨粩嗯Γ瑢Υ_定核心專利技術(shù)的方法進行完善和改進，以使核心專利技術(shù)得到最大化的保護。

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