非法占有目的形成時(shí)間對(duì)合同詐騙罪的影響

（天津渤海職業(yè)技術(shù)學(xué)院商務(wù)管理系）

【摘要】在司法實(shí)踐中，對(duì)于非法占有目的的認(rèn)定仍是合同詐騙罪的一個(gè)難點(diǎn)問(wèn)題，其中，非法占有目的的產(chǎn)生時(shí)間不同對(duì)于行為是構(gòu)成合同詐騙罪、侵占罪或非罪，理論上和實(shí)務(wù)中都具有較大爭(zhēng)議，尤其是對(duì)于取得財(cái)物之前并無(wú)非法占有目的，取得財(cái)物之后在合同履行過(guò)程中，由于客觀原因?qū)е聼o(wú)法歸還從而產(chǎn)生非法占有目的，應(yīng)如何定性，成為司法適用中的一大難題。筆者將以案例為切入點(diǎn)，就此問(wèn)題發(fā)表一下自己的見(jiàn)解。

【關(guān)鍵字】非法占有 合同詐騙 詐騙罪

一、問(wèn)題的提出

[案例]甲個(gè)體戶與乙公司簽訂兩年的設(shè)備租賃合同，約定在合同期間甲按月支付乙公司設(shè)備租賃費(fèi)，數(shù)月后由于甲經(jīng)營(yíng)不善無(wú)力支付租金，便產(chǎn)生非法占有目的，將乙公司設(shè)備占為己有并低價(jià)出賣抵帳或借給他人使用。

此案被當(dāng)?shù)胤ㄔ阂院贤p騙罪判決。

支撐判決的理由，是在理論和司法實(shí)踐中很流行的一種觀點(diǎn)：認(rèn)為合同詐騙罪中行為人的非法占有目的既可產(chǎn)生于占有他人財(cái)物之前，也可產(chǎn)生于占有他人財(cái)物之后，只要在簽訂、履行合同過(guò)程中即可；在合同履行過(guò)程中，行為人出于各方面的動(dòng)機(jī)，而臨時(shí)起意產(chǎn)生非法占有目的，卷財(cái)而逃的，構(gòu)成合同詐騙罪。其主要理由是：（1）刑法第224條第四項(xiàng)明確規(guī)定“收受對(duì)方當(dāng)事人給付的貨物、貨款、預(yù)付款或者擔(dān)保財(cái)產(chǎn)后逃匿的”，就認(rèn)定行為人有非法占有目的，并構(gòu)成合同詐騙罪；（2）1996年出臺(tái)的《最高人民法院關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱“96高法解釋”）也有較詳細(xì)規(guī)定：行為人具有下列情形之一的，應(yīng)認(rèn)定其行為屬于以非法占有為目的，利用經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行詐騙，其中第二項(xiàng)情形為合同簽訂后攜帶對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)逃跑的；第五項(xiàng)為隱匿對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)，拒不返還。根據(jù)刑法和司法解釋的這些列舉規(guī)定，有人就得出了“只要在合同簽訂后，收受對(duì)方當(dāng)事人給付的財(cái)物后逃匿、揮霍或隱匿拒不返還的，就構(gòu)成合同詐騙罪”的結(jié)論。這一解釋同樣傳遞出這樣的一個(gè)信息，就是“只要在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生了非法占有目的，就可以成立合同詐騙罪”。上述案件合議庭也正是基于以上理論觀點(diǎn)，對(duì)該案以合同詐騙罪作出判決。對(duì)于這種觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為很值得商榷。

二、目的形成先于取財(cái)是成立合同詐騙罪的必然要求

合同詐騙罪中的“非法占有目的”必須產(chǎn)生于取得財(cái)物之前，是由詐騙犯罪的內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)所決定的。

首先，從詐騙罪的理論構(gòu)造及合同詐騙罪與詐騙罪兩法條間的法律關(guān)系來(lái)分析。盡管合同詐騙罪與一般詐騙罪有著形式上的差異，但其本質(zhì)上還是詐騙，利用經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行欺騙是詐騙的一種。合同詐騙罪與詐騙罪的法條之間是特別法與一般法的關(guān)系，二者之間存在包容關(guān)系，前者為后者所包容。對(duì)于合同詐騙罪與一般詐騙罪的這種關(guān)系，理論和司法實(shí)務(wù)界也有著基本的共識(shí)。而一般詐騙罪的基本構(gòu)造是：行為人以非法占有為目的實(shí)施欺詐行為——使他人產(chǎn)生或者繼續(xù)維持錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)——他人基于錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)實(shí)施處分（或交付）財(cái)產(chǎn)行為——行為人獲得或者使第三人獲得財(cái)產(chǎn)——被害人遭受財(cái)產(chǎn)損失。合同詐騙罪的基本構(gòu)造也是如此，必須是在取得被害人財(cái)產(chǎn)以前即具有非法占有的目的，而不是在取得財(cái)產(chǎn)以后才產(chǎn)生非法占有目的。對(duì)于收受對(duì)方給付的財(cái)物后，履行合同過(guò)程中，因情勢(shì)變更而逃匿的情形，有些學(xué)者或司法人員仍認(rèn)為構(gòu)成合同詐騙罪，是因?yàn)樗麄兒雎粤撕贤p騙罪定罪的前提條件是：取得財(cái)物前即有非法占有目的。

其次，來(lái)分析一下刑法第224條：有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的……（四）收受對(duì)方當(dāng)事人給付的貨物、貨款、預(yù)付款或者擔(dān)保財(cái)產(chǎn)后逃匿的；（五）以其他方法騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物的。根據(jù)文義解釋，在合同詐騙中，無(wú)論采用哪種方式行為，要構(gòu)成本罪，行為必須符合“騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物”這一要件。我們不能斷章取義，片面地、機(jī)械地理解條文，不能僅以行為人的行為符合刑法第224條列舉的幾種情形之一，就認(rèn)定該行為構(gòu)成合同詐騙罪，而必須要結(jié)合該條的其他規(guī)定來(lái)認(rèn)定，看該行為是否符合“騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物”這一要件，不能對(duì)條文中的”騙取他人財(cái)物”的規(guī)定視而不見(jiàn)，因?yàn)椤膀_取”本身即含有一個(gè)非法占有目的的前置。張明楷教授對(duì)此明確指出：既然是“騙取對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)物”，就意味著在對(duì)方當(dāng)事人交付財(cái)物前，行為人便以非法占有目的實(shí)施了欺詐行為，如果是行為人在收到對(duì)方貨物、貨款、預(yù)付款或者擔(dān)保財(cái)產(chǎn)后才產(chǎn)生非法占有他人財(cái)物的故意，進(jìn)而逃匿的，不符合詐騙罪的構(gòu)成要件，而符合詐騙罪的構(gòu)成要件是成立合同詐騙罪的前提，既然該行為不成立詐騙罪，當(dāng)然也不可能成立合同詐騙罪。因此，案例二，不可能在構(gòu)成合同詐騙罪。

再次，按照“96高法解釋”的規(guī)定來(lái)看，只要行為符合合同簽訂后攜帶對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)逃跑、隱匿對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)拒不返還的要求，即便在收受對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物以前沒(méi)有產(chǎn)生非法占有目的，也構(gòu)成詐騙罪。那么，該解釋中的相關(guān)內(nèi)容（第二條第三款第二、五項(xiàng)）顯然與刑法第224條的規(guī)定相沖突。按照法律適用原則，此前的司法解釋與現(xiàn)行的法律規(guī)定相沖突，適用現(xiàn)行法律。

三、非法占有目的產(chǎn)生時(shí)間對(duì)認(rèn)定合同詐騙罪有重要影響

行為與責(zé)任同在原則是刑事責(zé)任主義的一般理論。指責(zé)任能力（辨認(rèn)和控制能力）必須存在于行為之時(shí)，行為人只對(duì)在有責(zé)任能力的狀態(tài)下所實(shí)施的行為及結(jié)果承擔(dān)責(zé)任，不能追究行為人在無(wú)責(zé)任能力狀態(tài)下實(shí)施的行為的責(zé)任。只有二者同時(shí)存在，行為才是行為人主觀意志的體現(xiàn)，這樣才能避免片面地主觀歸罪或客觀歸罪。據(jù)此，行為人非法占有目的產(chǎn)生時(shí)間的不同，對(duì)實(shí)務(wù)中認(rèn)定合同詐騙罪也就必將產(chǎn)生深刻的影響，直接關(guān)系合同詐騙罪的定罪和量刑。具體情況分以下幾種情況討論。

（一）非法占有目的產(chǎn)生在合同簽訂之前或合同簽訂之時(shí)

該種情形是合同詐騙罪最常見(jiàn)的形態(tài)。行為人利用合同實(shí)施的詐騙行為完全受非法占有目的及合同詐騙故意的支配，在證據(jù)確實(shí)、充分的基礎(chǔ)上，此種情形認(rèn)定合同詐騙罪實(shí)務(wù)中并無(wú)爭(zhēng)議，上文已具體討論。

（二）行為人簽訂合同后、財(cái)物交付前產(chǎn)生非法占有目的

行為人在簽訂合同時(shí)并無(wú)非法占有目的，而在簽訂合同后、財(cái)物取得前，由于主客觀原因的變化產(chǎn)生了非法占有目的，并在此目的的支配下騙取他人財(cái)物的行為，應(yīng)直接認(rèn)定為詐騙罪，而不應(yīng)認(rèn)定為合同詐騙罪：

合同詐騙罪與詐騙罪之間是特別法與普通法的關(guān)系，區(qū)別就在于是否利用了合同這種方式詐騙他人財(cái)物。行為人在簽訂合同時(shí)，主觀上并無(wú)非法占有他人財(cái)物的故意，說(shuō)明行為人根本就不是利用合同詐騙他人財(cái)物。因此，該行為不能構(gòu)成合同詐騙罪。若行為人簽訂合同后，由于主客觀原因的變化產(chǎn)生了非法占有目的，進(jìn)而虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，騙取他人財(cái)物，行為完全符合一般詐騙罪的構(gòu)成要件，宜認(rèn)定為詐騙罪。

（三）行為人簽訂合同及財(cái)物交付后產(chǎn)生非法占有目的

簽訂并取得對(duì)方財(cái)物后才產(chǎn)生非法占有目的，進(jìn)而不履行合同義務(wù)并非法占有對(duì)方財(cái)物的行為，由于沒(méi)有利用合同實(shí)施詐騙他人財(cái)物，不符合合同詐騙罪的本質(zhì)，所以應(yīng)視合同標(biāo)的所有權(quán)是否轉(zhuǎn)移而分別認(rèn)定構(gòu)成侵占罪或民事違法、違約行為。

1.合同不移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)的情況。在借貸、借用、租賃、承攬、保管合同等不移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)的合同中，合同簽訂后，行為人已經(jīng)基于有效合同取得了對(duì)合同標(biāo)的物的合法占有，例如在案例二中，甲對(duì)乙公司的設(shè)備只是租賃關(guān)系，合同期間設(shè)備的所有權(quán)仍歸乙公司所有，甲的非法占有目的產(chǎn)生于合法取得他人財(cái)物之后，所以履行合同義務(wù)的乙公司將財(cái)物交給甲占有并不是出于甲虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的詐騙手段，而是基于對(duì)甲依合同履行義務(wù)的信任，如若甲怠于履行義務(wù)并惡意占有對(duì)方財(cái)物拒不退還的，符合侵占罪的行為特征。根據(jù)行為與責(zé)任同時(shí)存在的原則，簽訂合同并取得對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物后，在非法占有目的支配下行為人所實(shí)施的是一種將合法占有的財(cái)產(chǎn)非法侵吞，即變合法占有為非法所有的行為，這種行為在通過(guò)民事訴訟仍無(wú)法解決的情況下，很明顯符合侵占罪中財(cái)產(chǎn)關(guān)系變動(dòng)的本質(zhì)，所以我們認(rèn)為將合同簽訂并取得對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物后產(chǎn)生非法占有目的的行為定性為侵占罪是合理的。但是如果采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相手段致使對(duì)方當(dāng)事人”自愿”免除其合同義務(wù)的，也有可能構(gòu)成普通詐騙罪。

2.合同移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)的情況。對(duì)于移轉(zhuǎn)合同標(biāo)的物所有權(quán)的合同，例如買賣合同中的標(biāo)的物為貸款、預(yù)付款、貨物等依合同所實(shí)現(xiàn)的債權(quán)，合同標(biāo)的物的所有權(quán)從交付時(shí)轉(zhuǎn)移，行為人在收受合同標(biāo)的物后就享有了該物的所有權(quán)，在簽訂、履行此類合同的過(guò)程中，由于行為人已經(jīng)基于有效合同取得了對(duì)合同當(dāng)事人財(cái)物的所有權(quán)，就沒(méi)有”據(jù)為己所有”要素的存在，因此不符合詐騙罪的構(gòu)成要件。也就是說(shuō)，如果案例二中的合同標(biāo)的不是機(jī)器設(shè)備，而是貸款或預(yù)付款，那么乙在取得款項(xiàng)的同時(shí)就取得了合同標(biāo)的的所有權(quán)， 行為人出于非法占有目的不履行合同相對(duì)義務(wù)的行為，屬于不履行債務(wù)的合同糾紛，該行為中”非法占有目的”的實(shí)質(zhì)是拒不履行對(duì)方當(dāng)事人的債務(wù)，從責(zé)任性質(zhì)上看屬于民事違約責(zé)任，不構(gòu)成犯罪。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙秉志、于志剛：《合同詐騙罪犯罪目的之分析與認(rèn)定》，載趙秉志主編《刑法分則問(wèn)題專論》，第302頁(yè)。

[2]張明楷：《刑法分則的解釋原理》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2004年版，第292頁(yè)。

作者簡(jiǎn)介：聶暢（1994.06-），女，漢族，吉林白城人，大專學(xué)歷，畢業(yè)于天津渤海職業(yè)技術(shù)學(xué)院商務(wù)管理系國(guó)際貿(mào)易專業(yè)。