偏向性技術進步測算、決定因素及其影響文獻綜述

鞠市委

摘 要：對偏向型技術進步的理論演進進行回顧，對偏向型技術進步的定義及側度方法在不同生產(chǎn)函數(shù)下的表達形式進行闡釋。偏向性技術進步的決定因素主要有要素相對價格及稟賦、國際貿(mào)易以及政府因素。偏向型技術進步理論的應用主要在于解釋近年來勞動收入份額持續(xù)下降的事實及“技能溢價之謎”，其他方面都是這兩方面的延伸。

關鍵詞：偏向性技術進步；技能溢價；要素替代彈性

中圖分類號：F124.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2017）12-0003-04

引言

主流經(jīng)濟學長期以來一直忽略技術進步的偏向性。以Solow為代表的新古典增長理論認為，技術進步是外生的且是中性的，20世紀90年代發(fā)展起來的內(nèi)生增長理論（Romer（1990）、Grossman and Helpman（1990）、Aghion and Howitt（1992）等）雖然將技術進步進行了內(nèi)生化，把經(jīng)濟持續(xù)增長的動力歸結于企業(yè)自身利益驅(qū)動的研發(fā)而產(chǎn)生的創(chuàng)新之上，但仍然未就技術進步方向做進一步分析。

但是現(xiàn)實中技術進步在大多數(shù)情況下是非中性的（Acemoglu，2002）。早在1932年，Hicks就在其著作《工資理論》中對技術進步有過“生產(chǎn)要素相對價格的變化本身就是激發(fā)技術發(fā)明的動力，也就是對特定類型技術發(fā)明——偏向于節(jié)約使用已經(jīng)變得相對昂貴要素的技術發(fā)明的激發(fā)動力”的論述；之后，F(xiàn)ellner（1961）、Kennedy（1964）以及Samuelson（1965） 從不同方面對希克斯的論述進行了擴展，然而由于這些論述都缺乏微觀基礎（Nordhaus，1973），因此并沒有引起更多的關注。

Acemoglu（2002，2003a，2007，2012a，2012b） 通過模型化Hicks（1932）等有關技術進步偏向的早期思想，在內(nèi)生經(jīng)濟增長模型的框架下，從微觀廠商追求利潤最大化出發(fā)，研究了要素價格變化和創(chuàng)新產(chǎn)品的市場規(guī)模對技術進步偏向的影響，從而為技術進步的偏向性找到了微觀基礎，關于技術進步偏向性的研究才重回人們的視野。Acemoglu最開始將偏技術進步應用于分析20世紀70年代以來的美國勞動力市場中出現(xiàn)的技能溢價現(xiàn)象。之后，偏技術進步理論逐漸成為理解勞動力市場收入差距、國民收入分配等一系列非均衡經(jīng)濟增長和發(fā)展問題的新思路（Autor et al，2003；Autor et al，2006；黃先海和徐圣，2009）。

一、偏向型技術進步的定義及測度

（一）偏向型技術進步的定義

Hicks（1932）在《工資理論》中給出了技術進步偏向定義，即當資本勞動比不變條件下，由技術進步引起的資本勞動邊際產(chǎn)出比的變化情況。Acemoglu（2002）在Hicks（1932）的基礎上，進一步明確了技術進步偏向性的定義，指出如果技術進步使得要素 Z 的邊際產(chǎn)出高于其他生產(chǎn)要素，則稱技術進步偏向 Z，或者說偏向 Z 的技術進步（ Z-biased Technical Change）。因此，Hicks技術進步偏向指數(shù)可以表示為：

即技術進步偏向指數(shù)為技術進步所帶來的資本勞動邊際產(chǎn)出比的增長率。如果Hbias>0，則表明技術進步偏向K，如果Hbias<0，則表明技術進步偏向L，如果Hbias=0，則表明技術進步為中性。

需要特別說明的是，Diamond（1965）也曾給出技術進步偏向指數(shù)的定義，即：

技術進步偏向指數(shù)的含義則為由技術進步所帶來的資本邊際產(chǎn)出增長率和勞動邊際產(chǎn)出增長率之差。Dbias和Hbias在本質(zhì)上是一樣的，兩者可以相互推導。

（二）不同函數(shù)下的偏向型技術進步指數(shù)

現(xiàn)有研究對于生產(chǎn)函數(shù)的設定主要有C-D、CES和超越對數(shù)三種，其中C-D生產(chǎn)函數(shù)忽視了技術進步的偏向性，因此在測算技術進步偏向時，主要使用CES生產(chǎn)函數(shù)和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。CES生產(chǎn)函數(shù)應用最廣泛（Acemoglu（2002）等），超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)由于其可變的要素產(chǎn)出彈性可以反映投入要素之間的替代效應和交互作用，同時形式較為靈活，能夠避免由于生產(chǎn)函數(shù)誤設帶來的偏差（涂正革和肖耿，2005），近年來的使用變得頻繁。

1.CES生產(chǎn)函數(shù)形式

假定生產(chǎn)函數(shù)為如下的CES形式，即：

其中γ為分配參數(shù)，反映生產(chǎn)中勞動L和非勞動要素Z（可以為資本、技能勞動或者土地等）的相對重要性；σ為勞動和要素Z之間的替代彈性；AL表示勞動增強型技術，AZ為要素Z增強型技術。

由（4）式可以看出，當Z增強型技術進步AZ的增長率大于勞動增強型技術進步AL的增長率時，技術的進步偏向可以直接通過替代彈性σ的大小來判斷：當σ>1，即兩種生產(chǎn)要素為替代品時，技術進步偏向Z；反之，若σ<1，則技術進步偏向L；如果σ=1，則技術進步是中性的。

2.超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式

假定生產(chǎn)函數(shù)為如下的超越對數(shù)形式，即：

（三）偏向型技術進步測度方法

在Acemoglu（2002，2003a）的開拓性研究之后，興起了一股研究技術進步偏向及其影響的熱潮。擺在學者們面前的首要問題就是如何測度技術進步偏向，眾多學者對此展開了研究，其中使用最普遍的主要有Klump（2008）基于CES生產(chǎn)函數(shù)的標準化供給面系統(tǒng)法、Sato and Morita（2009）開發(fā)的指數(shù)測度方法、Leon-ledesmas等（2010）使用的Kmenta兩方程估計方法，以及基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的測算方法（張月玲和葉阿忠，2014）。

需要特別指出的是，Leon-ledesmas等（2010）使用蒙特卡洛模擬比較了各種測算方法后發(fā)現(xiàn)，Klump的標準化供給面系統(tǒng)法的估計結果最為穩(wěn)健。

二、偏向型技術進步的決定因素及誘發(fā)機制

國外學者在內(nèi)生增長理論的基礎上，從微廠商利潤最大化的角度出發(fā)，對技術進步偏向的決定因素展開了大量研究（Acemoglu，1998，2002，2003a，2007；Kiley，1999；Xu，2001；Thoening and Verdier）。綜合起來看，決定技術進步偏向的主要因素主要有：（1）要素相對價格及要素稟賦；（2）國際貿(mào)易；（3）政府干預因素。

（一）要素相對價格及要素稟賦對于技術進步偏向的影響

早在1932年，Hicks便指出生產(chǎn)要素相對價格的變化會對技術進步方向產(chǎn)生影響，技術進步偏向于節(jié)約使用已經(jīng)變得相對昂貴的要素。Hayami and Ruttan（1985）則認為，當某種生產(chǎn)要素相對充足時，偏向于該要素的技術會更有價值，進而激勵廠商研發(fā)偏向于該充足要素的技術。

Acemoglu（2002，2003a，2007）對技術進步偏向決定因素的研究最為深入和系統(tǒng)，他在內(nèi)生增長理論基礎上，從微觀廠商利潤最大化出發(fā)，研究了要素相對價格變化及要素稟賦對廠商技術進步偏向的影響。他認為，要素相對價格變化及要素稟賦對技術進步偏向的決定存在兩種效應：一種是價格效應（ Price Effect），即技術進步偏向相對價格較高的要素，一方面通過研發(fā)偏向于該要素的技術進步可以節(jié)約該要素的使用，另一方面相對價格較高的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品的價格相對更加昂貴，兩個方面都會提高利潤；另一種是市場規(guī)模效應（Market Size Effect），即技術進步偏向相對豐裕的要素，研發(fā)偏向于相對豐裕的要素的技術，意味著該技術在更廣闊的市場。而最終何種效應發(fā)揮主導作用則取決于兩種要素之間的替代彈性，如果兩種要素之間的替代彈性大于1，市場規(guī)模效應將起主導作用，技術進步偏向于豐裕要素，而且兩種要素之間的替代彈性大于2 時，還會出現(xiàn)強均衡偏向，豐裕要素的價格會隨著豐裕要素的持續(xù)增加而上升；如果兩種要素之間的替代彈性小于1，則價格效應起主導作用，技術進步偏向于相對價格較高的要素。

（二）國際貿(mào)易對技術進步偏向性的影響

Wood（1994）最早提出國家貿(mào)易會影響技術進步的偏向，Acemoglu（2002）、Brambilla et al（2012）、Caselli（2014）等在研究國際貿(mào)易對技能溢價影響時進一步發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易對貿(mào)易雙方的技術進步偏向都會產(chǎn)生影響。梳理相關文獻發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易主要通過以下四種機制影響技術進步的偏向。

1.防御性創(chuàng)新。Wood（1995）、Thoenig and Verdier（2003）認為貿(mào)易開放后，面對外來資本、技術密集型產(chǎn)品的競爭壓力，國內(nèi)企業(yè)會進行防御性創(chuàng)新，增加對資本、技術密集型技術的研發(fā)，從而使得技術進步偏向得到跨國傳遞。

2.國際貿(mào)易的技術溢出效應。大量研究表明20世紀以來，以美國為首的世界技術前沿國家的技術進步總體為資本偏向（Wilkinson，1968；Sato，1970；Panik，1976），若落后國家通過低成本引起技術，則技術進步必定為偏向資本。Acemoglu 和 Zilibotti（2001）、Gancia和 Zilibotti（2009）認為，發(fā)展中國家技術進步偏向資本的一個重要原因就是國際貿(mào)易的技術溢出效應。戴天仕、徐現(xiàn)祥（2010） 研究認為，國外偏向資本的技術擴散到我國是我國技術進步偏向資本的其中一個原因。

3.產(chǎn)品相對價格上升誘致利潤變化的結果。Acemoglu（2003b，

2015） 注意到國際貿(mào)易與偏向型技術進步之間的內(nèi)在聯(lián)系，研究后發(fā)現(xiàn)，資本和技能勞動豐裕的發(fā)達國家與技能稀缺的發(fā)展中國家進行貿(mào)易，資本、技術密集型產(chǎn)品會因競爭力較強而具有較高的價格，從而使生產(chǎn)更加有利可圖，進而促使技術進步偏向于資本和技能勞動。

4.市場規(guī)模效應誘致利潤變化的結果。Acemoglu et al（2012c，

2015）研究了外包業(yè)務對發(fā)展中國家技術進步偏向性的影響，對一般均衡求解后發(fā)現(xiàn)，離岸外包與技術進步的方向呈倒“U”型關系，當離岸外包水平較低時，外包機會增加會引起發(fā)達國家技術進步偏向于技能勞動，但是隨著外包業(yè)務量的繼續(xù)增加，市場規(guī)模效應將引致技術進步由技能偏向型向非技能勞動偏向型轉變。

需要特別指出的是，一國的技術研發(fā)和創(chuàng)新內(nèi)生于該國的要素稟賦和要素投入結構，由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家在要素稟賦方面存在明顯區(qū)別，如果發(fā)展中國家直接引進使用發(fā)達國家的前沿技術，將會導致技術與本國要素結構的非匹配，即非適宜技術（林毅夫，2006）。

（三）政府干預因素

Gerschenkron（1962）認為，落后國家具有“后發(fā)優(yōu)勢”（ Advantage of Backwardness），落后國家可以通過低成本引進成熟技術，而在政府主導下通過研發(fā)“趕超戰(zhàn)略”則可以快速縮小與已知前沿的技術差距。

此外，政府還可以通過行業(yè)政策、環(huán)境政策、產(chǎn)權保護政策、金融抑制等影響技術進步的偏向。

三、偏向型技術進步的影響

雖然早在1932年Hicks就提出了偏向型技術進步，但直到Acemoglu的一系列論文才使得偏向性技術進步與技能溢價、勞動收入份額等聯(lián)系起來，成為解釋這些經(jīng)濟現(xiàn)象的新理論（Autor et al，2003；Autor et al，2006；黃先海和徐圣，2009）。

（一）勞動收入份額的持續(xù)下降

Keynes（1939）曾說，要素收入份額“引人注目的穩(wěn)定”是一個“奇跡般的事實”，Kaldor（1961）更是將這一經(jīng)濟現(xiàn)象歸結為現(xiàn)代經(jīng)濟六大典型化事實（Stylized facts）之一，而且這一“事實”在20實際70年代之前廣泛得到了來自歐美各國經(jīng)驗數(shù)據(jù)的支持（Solow，1958）。但是近四十年來，全球范圍的勞動收入份額卻出現(xiàn)了持續(xù)性的下降（Blanchard and Phelps（1997），Gollin（2002），Harrison（2005），Rodríguez and Jayade（2010）），Kaldor典型事實正不斷受到經(jīng)驗證據(jù)的沖擊和挑戰(zhàn)（Blanchard et al.，1997）。

學者們對勞動收入份額下降的原因展開探索，Acemoglu（1998，2003，2002，2007）通過修正技術進步中性的假設，系統(tǒng)的論證了有偏技術進步（Biased Technical Change）可通過非均等提高不同生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力，來影響不同要素在總收入中的分配比例。

Bentolila and saint-paul（2003）利用 12個 OECD國家13個產(chǎn)業(yè)1972—1993年的面板數(shù)據(jù)以及Guscina（2006）利用18個工業(yè)化國家1960—2000年的面板數(shù)據(jù)進行實證，結果都發(fā)現(xiàn)技術進步表現(xiàn)出資本增進特征并對勞動收入份額產(chǎn)生負向影響。

（二）技能溢價

Wood（1995）就曾指出，為了應對貿(mào)易自由化后的國外競爭，發(fā)展中國家的企業(yè)會選擇防御性創(chuàng)新，進而使技術進步偏向于技能勞動，增加了對熟練勞動的需求，擴大了熟練與非熟練勞動的工資差距。

美國20世紀70年代以當時大學畢業(yè)生供給的增加，導致了大學工資溢價（ College Wage Premium）經(jīng)歷了十年的下降，20世紀80年代之后，盡管大學畢業(yè)生數(shù)量依舊持續(xù)增長，但大學工資溢價卻一直處于上升趨勢，并達到了一個前所未有的水平。Acemoglu（1998，2002） 用近幾十年來現(xiàn)代部門發(fā)生的技能偏向型技術進步對上述現(xiàn)象進行了解釋：技能勞動供給短期內(nèi)的大幅增長通過“市場規(guī)模效應”和“要素價格效應”來影響技術進步的偏向，當技能勞動與非技能勞動之間的替代彈性σ>1時，“市場規(guī)模效應”主導了新技術的走向，技術進步偏向于豐裕要素——技能勞動，并且當 σ>2 時，強均衡偏向?qū)⑹沟么髮W工資溢價會隨著大學畢業(yè)生數(shù)量的增加而上升。

除此之外，近年來也有部分國內(nèi)學者將其與就業(yè)（劉國輝，2016）、經(jīng)濟增長（鐘世川，2014）、產(chǎn)業(yè)結構升級（孔憲麗，2015）聯(lián)系起來考察，這些都是勞動收入份額的持續(xù)下降及技能溢價的進一步延伸。

四、結論及進一步研究展望

（一）結論

本文在對偏向型技術進步的理論演進進行回顧的基礎上，對偏向型技術進步的定義及側度方法在不同生產(chǎn)函數(shù)下的表達形式進行了闡釋。當前測算偏向型技術進步的主流方法是基于CES函數(shù)基礎上的標準化供給面系統(tǒng)法，基于超越對數(shù)函數(shù)形式的測算法也在逐漸興起。關于技術進步偏向型的決定因素，Acemoglu（2002，2003a，2007）對封閉條件下要素相對價格及要素稟賦對于技術進步偏向的影響進行了最為系統(tǒng)的理論闡釋，并將其歸納為“價格效應”和“市場規(guī)模效應”，綜合效應則取決于兩要素替代彈性的大小，當替代彈性大于1時，“市場規(guī)模效應”將起主導作用。此外，國際貿(mào)易及政府干預也會對技術進步的偏向性產(chǎn)生影響。偏向型技術進步理論的應用主要在于解釋近年來勞動收入份額持續(xù)下降的事實及“技能溢價之謎”，其他方面都是這兩方面的延伸。

（二）進一步研究的展望

偏向型技術進步在發(fā)達國家的研究已經(jīng)相對成熟，在發(fā)展中國家的研究正在蓬勃發(fā)展，發(fā)達國家技術進步偏向的決定因素相對簡單，但發(fā)展中國家技術進步偏向性的決定因素則相對復雜，進一步探究發(fā)展中國家技術進步偏向性的決定因素是一個研究方向。尤其是我國，什么原因致使中國技術進步偏向資本？ 中國技術進步偏向為何呈現(xiàn)逆要素稟賦結構特征？一般認為我國是勞動豐裕國家，現(xiàn)有文獻的研究都相對不足。

國外學者認為，勞動力豐裕的發(fā)展中國家應進行“適宜的技術選擇”（Galenson and Leiben-stein，1955），最大限度地運用勞動偏向型技術（Atkinson and Stiglitz，1969）；林毅夫（2003）也認為，我國應進行適宜的技術選擇，避免在要素稟賦發(fā)生變化前出現(xiàn)過早的資本深化，我國技術進步偏向資本是否采用了非適宜技術？這些都是需要進一步探討的地方。