2015版ISO9001和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)及其轉(zhuǎn)版理解和應(yīng)用

時承梅

（永登祁連山水泥有限公司，甘肅 蘭州 730301）

前 言

甘肅祁連山水泥集團股份有限公司是中央企業(yè)—— 中國建材集團有限公司下屬的中材股份有限公司控股子公司、國家重點支持的12戶全國性水泥企業(yè)（集團）之一，是甘青地區(qū)最大的水泥生產(chǎn)企業(yè)集團、西北地區(qū)特種水泥制造商。公司于1996年，在“一五”時期國家重點建設(shè)項目——“永登水泥廠”的基礎(chǔ)上改制設(shè)立，是甘肅省第二家上市公司。

公司現(xiàn)已通過ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系和ISO5001能源管理體系認(rèn)證。2017年5月通過了2016版ISO9001和ISO14001體系標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版認(rèn)證。

一、標(biāo)準(zhǔn)化是技術(shù)、產(chǎn)業(yè)進步和國際化的關(guān)鍵

1.國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的目的

當(dāng)今世界，前所未有地將所有國家聯(lián)系起來，我們在全球范圍內(nèi)生產(chǎn)、購買、進口并分銷產(chǎn)品，每個人都受標(biāo)準(zhǔn)的影響，如我們所使用的手機、汽車等。標(biāo)準(zhǔn)化是所有技術(shù)、產(chǎn)業(yè)進步和交易的關(guān)鍵，標(biāo)準(zhǔn)來自于標(biāo)準(zhǔn)制定組織，而國際標(biāo)準(zhǔn)是指由國際標(biāo)準(zhǔn)組織制定的標(biāo)準(zhǔn)，即ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，它是世界上最大的自愿性國際標(biāo)準(zhǔn)制定組織。ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的目的是“在整個技術(shù)體系中，促進與之相關(guān)活動標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一化和國際化。ISO始建于1947年，主要機構(gòu)及運作規(guī)則都在一本名為ISO/IEC技術(shù)工作導(dǎo)則的文件中予以規(guī)定，其技術(shù)機構(gòu)在ISO有800個技術(shù)委員會和分委員會。從那時起，通過這些工作機構(gòu)，它已經(jīng)出版了超過23 000個國際標(biāo)準(zhǔn)，幾乎涵蓋了所有的技術(shù)和商業(yè)領(lǐng)域，ISO已經(jīng)發(fā)布了如ISO公制螺紋、ISO的A4紙張尺寸、ISO的集裝箱系列（目前世界上95%的海運集裝箱都符合ISO標(biāo)準(zhǔn)）、ISO的膠片速度代碼、ISO的開放系統(tǒng)互聯(lián)（OS2）系列（廣泛用于信息技術(shù)領(lǐng)域）和知名的ISO9000質(zhì)量管理系列標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001環(huán)境管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)等。

2.系列標(biāo)準(zhǔn)的推行進程

ISO 9000系列標(biāo)準(zhǔn)的開始推行和ISO 9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作開展之時，是我國處于由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的社會經(jīng)濟改革階段。ISO9000系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)所提供的成熟的概念和實踐集合，為我們簡明有序地建立一個符合國際水平基本要求的質(zhì)量管理體系、獲得質(zhì)量信任提供了捷徑。ISO9001標(biāo)準(zhǔn)于1987年出版，1994年稍做改動，2000年做了大規(guī)模的修改，2008年進行了小的調(diào)整?，F(xiàn)在，質(zhì)量管理體系面臨著全球范圍內(nèi)的挑戰(zhàn)，如第三方認(rèn)證的可靠性、在產(chǎn)品和服務(wù)方面提高顧客期望和滿意度，以及追求更高的效能。在一系列調(diào)查、研究、工作組會議和與ISO其它管理體系標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)工作基礎(chǔ)上，于2012年6月擬定了新版ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的修訂目標(biāo)和設(shè)計規(guī)范。在設(shè)計規(guī)范中，其規(guī)定的關(guān)鍵目標(biāo)有如下幾點，一為未來十年左右的時間內(nèi)提供一系列穩(wěn)定的核心要求；二是持續(xù)關(guān)注有效過程管理，獲得預(yù)期結(jié)果；三是考慮QMS實際操作和技術(shù)層面的變化；四是應(yīng)用2013年ISO/IEC《管理體系標(biāo)準(zhǔn)建議書》導(dǎo)則-第一部分-ISO增刊附件SL，提高與其它ISO管理體系的兼容和統(tǒng)一，以便于促進有效的組織實施和有效的第一方、第二方和第三方合格評定，簡化語言和寫作風(fēng)格，有助于對要求的理解和解釋的一致性。而ISO 14001環(huán)境管理體系于1996年出版，環(huán)境管理體系同樣如此，隨著法律法規(guī)的日趨嚴(yán)格，為了既滿足當(dāng)代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的能力，必須實現(xiàn)環(huán)境、社會和經(jīng)濟“三大支柱”之間的平衡，以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，此為兩大新版標(biāo)準(zhǔn)的修訂背景。

根據(jù)修訂目標(biāo)，歷經(jīng)CD、DIS、FDIS、IDT各階段，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織已于2015年9月正式發(fā)布了新版的ISO 9001：2015《質(zhì)量管理體系等要求》和ISO 14001：2015《環(huán)境管理體系等要求及使用指南》兩項標(biāo)準(zhǔn)。我國等同采用的GB/T19001-2017和GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)也分別于2017年7月1日和2017年5月1日實施。兩大新版標(biāo)準(zhǔn)對原標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)作了重大修訂，采用通用的術(shù)語和定義，體現(xiàn)所有管理體系的3個核心概念，即過程、基于風(fēng)險的思維和PDCA循環(huán)的有機結(jié)合，強調(diào)了基于風(fēng)險的思維、增加組織環(huán)境新的理念和要求，更加關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)作用以及管理體系的最終有效性，管理體系相關(guān)術(shù)語有較明顯變化（術(shù)語的具體變化和理解請參照GB/T19000-2016《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》（以下簡稱GB/T19000基礎(chǔ)和術(shù)語）和GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》）。而質(zhì)量管理體系再次強調(diào)了過程方法的應(yīng)用，明確了組織知識的保持，企業(yè)文化的建設(shè)，關(guān)注輸出，關(guān)注實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，關(guān)注績效。環(huán)境管理體系突出環(huán)境影響的認(rèn)識，明確要求運用生命周期的觀點，更加強調(diào)提升環(huán)境績效。結(jié)構(gòu)上，如同上面所述，都是采用2013年ISO/IEC《管理體系標(biāo)準(zhǔn)建議書》導(dǎo)則-第一部分-ISO增刊附件SL的高層結(jié)構(gòu)HLS，相同的主體文本結(jié)構(gòu)，即分為十大章節(jié)結(jié)構(gòu)。

二、組織環(huán)境的理解和應(yīng)用

我公司自2016年12月份啟動質(zhì)量和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版工作，在充分學(xué)習(xí)和理解新版標(biāo)準(zhǔn)和其它相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，組織進行標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，逐一對照，分析新舊標(biāo)準(zhǔn)差距。在此基礎(chǔ)上制定了標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作策劃，成立標(biāo)準(zhǔn)修訂小組，制定時間進度表，進行責(zé)任分工。各部門加強溝通聯(lián)系，各項工作緊鑼密鼓進行，于2017年5月份結(jié)合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和能源管理體系再認(rèn)證，通過了國建聯(lián)信認(rèn)證中心質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版審核。現(xiàn)就標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版過程中本人對新增加的組織環(huán)境和風(fēng)險及機遇概念的理解和應(yīng)用分享如下。

1.當(dāng)今組織面臨的環(huán)境特征

當(dāng)今組織所面臨的環(huán)境表現(xiàn)出如下的特征，一是變化加快，市場全球化和知識作為主要資源出現(xiàn)，另一方面質(zhì)量的影響已經(jīng)超出了顧客滿意的范疇，它可以直接影響組織的聲譽，包括組織的環(huán)境狀況對組織聲譽的影響。GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系 要求》（以下簡稱GB/T19001）和GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》（以下簡稱GB/T24001）兩大新標(biāo)準(zhǔn)第四章內(nèi)容即新增加的內(nèi)容為“組織所處的環(huán)境”，在GB/T19000基礎(chǔ)和術(shù)語中給出組織的環(huán)境定義為“對組織建立和實現(xiàn)目標(biāo)的方法有影響的內(nèi)部和外部結(jié)果的組合”，GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)4.1：“組織應(yīng)確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)井影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素…”，而GB/T24001中標(biāo)準(zhǔn)正文要求中同樣描述：“組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部問題…”。組織的環(huán)境，以組織的界限來劃分，分為內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。組織外部環(huán)境包括經(jīng)濟環(huán)境、政治環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和自然環(huán)境，如文化、社會、政治、法律、法規(guī)、財務(wù)、技術(shù)、經(jīng)濟、自然和競爭的環(huán)境，無論國際、國家、地區(qū)、或本地的。組織內(nèi)部環(huán)境包括組織使命、組織資源和組織文化，如方略、組織結(jié)構(gòu)、角色和責(zé)任；方針、目標(biāo)和戰(zhàn)略（戰(zhàn)略就是指實現(xiàn)長期和總目標(biāo)的計劃）；資源（資金、時間、人員、過程、系統(tǒng)技術(shù)）；信息系統(tǒng)、信息流和決策過程（正式或非正式的）。

兩大標(biāo)準(zhǔn)都提出，理解組織的環(huán)境是一個過程，這個過程確定了影響組織的目的（組織的目的被表達(dá)為其愿景、使命、方針和目標(biāo)）、目標(biāo)和可持續(xù)性的各種因素。然后，對這些不斷變化的因素進行監(jiān)控、分析，從中確定需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機遇。在此，企業(yè)在轉(zhuǎn)版的時候，可以采用組織環(huán)境分析方法，形成組織環(huán)境分析報告（包括質(zhì)量和環(huán)境），作為組織戰(zhàn)略的輸入。標(biāo)準(zhǔn)中4.2的要求可一并作為組織外部環(huán)境的一部分，進行識別、確定，形成組織環(huán)境分析報告的一部分。根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、運作模式和經(jīng)營環(huán)境，自行規(guī)定組織內(nèi)外部因素監(jiān)控的職責(zé)權(quán)限和評審周期。

2.組織常用的環(huán)境分析工具

組織常用的環(huán)境分析的工具，包括：宏觀環(huán)境分析（PEST）、SWOT分析、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析、競爭力分析、價值鏈分析、關(guān)鍵成功因素分析KST、主要障礙因素分析CBL、其他，如：利用簡單的常識知識和頭腦分暴方法進行的分析。前三種方法介紹如下：

（1）宏觀環(huán)境分析（PEST）（見表1）。

（2）SWOT分析（見表2）。

表1 宏觀環(huán)境分析法

SWOT分析方法是指根據(jù)組織自身的內(nèi)在條件進行分析，找出組織的優(yōu)勢、劣勢即核心競爭力之所在。

S—內(nèi)部優(yōu)勢（Strength）；

W—內(nèi)部劣勢（Weakness）；

O—外部機會（Opportunity）；

T—外部威脅（Threat）。

組織應(yīng)對“能夠做到的”（組織的優(yōu)勢和劣勢）和“可能做到的”（環(huán)境的機會和威脅）之間的系統(tǒng)的組合分析。

（3）產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析—— 波特五力模型。

五力模型是由波特（Porter）提出的，他認(rèn)為行業(yè)中存在著決定著競爭規(guī)模和程度的五種力量，這五種力量綜合起來影響著產(chǎn)業(yè)的吸引力。它是用來分析企業(yè)所在行業(yè)競爭特征的一種有效的工具。決定企業(yè)盈利能力首要和根本的因素是產(chǎn)業(yè)的吸引力。

①新入侵者的威脅（例如：進入容易的行業(yè)，就是無論是非都很容易開始從事的行業(yè)，競爭必然激烈）；

②替代產(chǎn)品的威脅（例如：在環(huán)境變化激烈的時代，由于替代產(chǎn)品的出現(xiàn)，會使某一行業(yè)消失）；

③買方議價能力（例如：對于一般消費類產(chǎn)品，在買方可以選擇產(chǎn)品的行業(yè)，買方的力量處于強勢地位）；

④供方議價能力（例如：供方是否對原材料獨自占有會影響到力量的關(guān)系）；

⑤行業(yè)內(nèi)現(xiàn)存競爭者的競爭（例如：在成長的產(chǎn)業(yè)中，容易進入的行業(yè)競爭激烈、容易形成價格競爭）。

表2 SWOT分析法

三、風(fēng)險和機遇的理解和應(yīng)用

1.風(fēng)險和機遇的理解

ISO31000：2009標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理原則和指南》中明確提出風(fēng)險的概念為：不確定性對目標(biāo)的影響。所有類型和規(guī)模的組織都面臨內(nèi)部和外部的、使組織不能確定是否及何時實現(xiàn)其目標(biāo)的因素和影響，即風(fēng)險，而所謂機遇就是對組織有利的時機、境遇、條件和環(huán)境。GB/T19001和GB/T24001兩大新版標(biāo)準(zhǔn)都強調(diào)“基于風(fēng)險的思維”這一核心概念。識別風(fēng)險并采取相應(yīng)措施來消除風(fēng)險、降低風(fēng)險或者減緩風(fēng)險的思想，貫穿在整個標(biāo)準(zhǔn)里。因此，預(yù)防措施是貫穿于整個標(biāo)準(zhǔn)中，質(zhì)量管理體系前版標(biāo)準(zhǔn)（2008版）的“預(yù)防措施”這一概念通過“基于風(fēng)險的思維”進行了表述。

風(fēng)險存在很多類型，國內(nèi)企業(yè)風(fēng)險管理實踐中常用的分類為市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、信用風(fēng)險、運作風(fēng)險（操作風(fēng)險、運營風(fēng)險）、政治和法律風(fēng)險。風(fēng)險管理體現(xiàn)了因果關(guān)系、關(guān)鍵少數(shù)等概念，要求我們從不確定性影響的事物中，使有顯著影響的風(fēng)險可見可控，也使可能的機遇可見可用?；陲L(fēng)險的思維到什么程度，取決于自己所在組織所處的環(huán)境。ISO31000：2009標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理等原則和指南》中提出了清晰的風(fēng)險管理框架。風(fēng)險管理過程主要包括建立環(huán)境、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、監(jiān)測與評審。風(fēng)險評估由風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價不同三個階段組成。風(fēng)險識別包括對風(fēng)險源、風(fēng)險事件、風(fēng)險原因和它們的潛在后果的識別。風(fēng)險識別后需對風(fēng)險進行理解也就是風(fēng)險分析，然后進一步進行風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對，并評估風(fēng)險應(yīng)對的有效性。

表3 風(fēng)險點辨識表

2.風(fēng)險和機遇在本公司的應(yīng)用

我公司是甘肅省第二家上市公司屬于上市公司，基于風(fēng)險的思維，我們按照國資委2006年《中央企業(yè)全面風(fēng)險指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，制定了全面風(fēng)險管理工作計劃，成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，從戰(zhàn)略風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和營運風(fēng)險五方面開展風(fēng)險評估和風(fēng)險處理的風(fēng)險管理過程，同時制定定量的風(fēng)險評價準(zhǔn)則。對照ISO31000：2009《指南》研究制定風(fēng)險評估表，從組織層面和組織內(nèi)部的過程兩個層面運行基于風(fēng)險的分析，包括來自于相關(guān)方的需求和期望的風(fēng)險和機遇識別。如質(zhì)量部檢斤崗位，存在風(fēng)險源為包裝袋重檢斤不合格，風(fēng)險事件為包裝袋重不合格出廠，風(fēng)險原因可能為計量秤有偏差，包裝袋破損等，對照風(fēng)險評價準(zhǔn)則，從后果和可能性上分析打分，確定了風(fēng)險等級為重要風(fēng)險，并制定風(fēng)險應(yīng)對措施。表3《風(fēng)險評估表》為按照GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)要求在組織內(nèi)部層面針對崗位—活動開展的風(fēng)險點辨識。而GB/T24001環(huán)境管理體系，從環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、其他問題、其他相關(guān)方的需求和期望進行了風(fēng)險辨識。首先在識別的環(huán)境因素和相關(guān)聯(lián)的環(huán)境影響基礎(chǔ)上，確定與之相關(guān)的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇；然后在評價出重要環(huán)境因素基礎(chǔ)上，將需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇的確定與重要環(huán)境因素的確定相整合，基于和運用《全面風(fēng)險管理工作計劃》中制定的關(guān)注績效的評價準(zhǔn)則，來進行環(huán)境管理體系的風(fēng)險分析；最終依據(jù)評價準(zhǔn)則，將GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)要求的辨識的風(fēng)險點和GB/T14001依據(jù)環(huán)境因素等辨識的風(fēng)險進行評價，分為一般風(fēng)險、重要風(fēng)險和重大風(fēng)險三個風(fēng)險等級，并制定了應(yīng)對措施，分級管理。此項風(fēng)險管理活動的開展，也真正實現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)一再強調(diào)的要和企業(yè)業(yè)務(wù)相融合，防止兩張皮的現(xiàn)象，同時降低了風(fēng)險，提高了機遇利用的概率，確保目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果的實現(xiàn)。

四、結(jié) 語

新標(biāo)準(zhǔn)給出的主要新理念，一是基于風(fēng)險的思想，我們進行組織環(huán)境的分析，針對崗位、環(huán)境因素開展風(fēng)險管理工作，使風(fēng)險管理嵌入組織的過程；二是較少關(guān)注文件，更加關(guān)注實際結(jié)果。

我們將原有一、二級管理體系文件架構(gòu)《綜合管理手冊》、《綜合管理制度》和上市公司內(nèi)控體系文件《內(nèi)控手冊》和《內(nèi)控制度》，考慮各方面包括新版標(biāo)準(zhǔn)要求，進行了全面梳理和整合，形成了獨特的全公司范圍內(nèi)現(xiàn)有所有體系適用的《綜合管理手冊》和《綜合管理制度》，簡化了文件數(shù)量，職責(zé)權(quán)屬關(guān)系更加清晰明確；三是在不僅關(guān)注顧客滿意和滿足顧客要求，更重視和理解了相關(guān)方的要求和影響，實現(xiàn)利益相關(guān)方共贏，進一步提高公司管理水平，增強競爭力，促進公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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