混合所有制企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新：技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動視角

陳 穎，章月萍，吳秋明

( 1. 福建商學(xué)院 工商管理系，福州 350001；2.福州大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，福州 350001)

管理天地

混合所有制企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新：技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動視角

陳 穎1,2，章月萍1，吳秋明2

( 1. 福建商學(xué)院 工商管理系，福州 350001；2.福州大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，福州 350001)

企業(yè)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系一直是研究的熱點，但以混合所有制企業(yè)為研究對象的文獻(xiàn)較少。以混合所有制企業(yè)中最重要的參與主體國有企業(yè)與民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動力入手，構(gòu)建基于創(chuàng)新三維特性的國有企業(yè)與民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動模型，并在這基礎(chǔ)上探討出混合所有制企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的優(yōu)勢，為我國混合所有制企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的改革提供有益借鑒。

混合所有制企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新驅(qū)動

一、引 言

2015年9月13日國家出臺的《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》中明確提出了“大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，鼓勵非國有資本投資主體通過出資入股、收購股權(quán)、認(rèn)購可轉(zhuǎn)債、股權(quán)置換等多種方式，參與國有企業(yè)改革，鼓勵國有資本以多種方式入股非國有企業(yè)。”國家從提倡非國有企業(yè)入股國有企業(yè)，到現(xiàn)在鼓勵國有資本主動地進入非國有企業(yè)，可以看出國家從政策層面上更加積極地推動混合所有制企業(yè)的發(fā)展?；旌纤兄破髽I(yè)一方面可以盤活國有資本，另一方面又為國有企業(yè)注入了更多的活力。因此，混合所有制企業(yè)已經(jīng)成為了我國現(xiàn)階段國企改革最鮮明的標(biāo)志之一。技術(shù)創(chuàng)新是我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要推動力之一，是我國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵?；旌纤兄破髽I(yè)中存在著不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的股東類型，因此當(dāng)它作為技術(shù)創(chuàng)新的主體時，在技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力方面有它的特殊性，對創(chuàng)新結(jié)果的影響也不盡相同。

二、文獻(xiàn)綜述

由于我國目前正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，因此產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點。學(xué)者們用各種方法對不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進行了驗證，但并未得出一致的結(jié)論。這里主要有兩個方面的研究：一方面是內(nèi)外資企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系；另一方面是不同所有制企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新影響的區(qū)別。在內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的研究中，有兩派的觀點比較對立，冼國名和嚴(yán)兵(2005)、Liu X. 和Zou H.(2008)、Lee和Williams(2011)等學(xué)者認(rèn)為外資企業(yè)是有助于內(nèi)資企業(yè)提升其技術(shù)創(chuàng)新能力的，因為外資企業(yè)可以通過競爭效應(yīng)、人員流動效應(yīng)以及示范效應(yīng)等產(chǎn)生技術(shù)外溢。但另一部分學(xué)者，比如范承澤等人(2008)、王然和鄧偉根等(2010)、Huang L. 和Liu X.(2012)等人則認(rèn)為外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效用是負(fù)的，因為外資企業(yè)的技術(shù)研究會對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生替代效應(yīng)。在對不同所有制企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究中，姚洋(1998)通過對14 670家企業(yè)的數(shù)據(jù)進行分析得出非國有企業(yè)比國有企業(yè)的創(chuàng)新效率要高。劉小玄(2000)對17萬家企業(yè)的創(chuàng)新效率進行分析，得出的創(chuàng)新效率排序從大到小依次是私營企業(yè)、三資企業(yè)、股份和集體企業(yè)，最后是國有企業(yè)。趙建英(2010)的研究對象是國有控股企業(yè)與“三資”企業(yè)，研究結(jié)論是在創(chuàng)新資源的利用率上，“三資”企業(yè)比國有控股企業(yè)要高。余東華等(2010)對2007年全國國有工業(yè)企業(yè)的樣本進行了數(shù)據(jù)分析，認(rèn)為國有企業(yè)由于研發(fā)投入不足和資源利用效率不高等原因?qū)е聡衅髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率低。

以上的這些研究為我們的研究提供了堅實的研究基礎(chǔ)，但之前的研究鮮有以混合所有制企業(yè)作為研究對象來探討與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的。而混合所有制企業(yè)作為我國國企改革中的一個重要產(chǎn)物，已經(jīng)成為我國企業(yè)中的一種重要形式。這種有中國特色的企業(yè)形式在技術(shù)創(chuàng)新上是否有優(yōu)勢？國有企業(yè)與私有企業(yè)在混合所有制企業(yè)中對技術(shù)創(chuàng)新的作用又是如何？他們的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動力分別是什么？本文從技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力出發(fā)，分別探究混合所有制企業(yè)中兩個重要主體，即國有企業(yè)和民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動因素，并進一步建立基于創(chuàng)新三特性的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動模型，從而得出混合所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢及其政策建議。

三、混合所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動力

混合所有制企業(yè)的本質(zhì)都是股份制企業(yè)，一般通過大型國有企業(yè)吸收中小民營企業(yè)入股，或是員工持股，或是國有企業(yè)與民營企業(yè)合作成立股份公司等方式形成?；旌纤兄破髽I(yè)存在的目的是為了實現(xiàn)國有企業(yè)與民營企業(yè)之間的優(yōu)勢互補，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的有效配置。技術(shù)創(chuàng)新就是通過整合內(nèi)外部資源，從而改善或是顛覆企業(yè)原有的生產(chǎn)方式或是經(jīng)營模式的過程。從這個角度來看，混合所有制企業(yè)是有利于企業(yè)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的。我們將混合所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動力分為核心驅(qū)動力、內(nèi)在驅(qū)動力和外在驅(qū)動力三種，其中企業(yè)家精神是技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動力，企業(yè)經(jīng)營管理方式是其內(nèi)在驅(qū)動力，而市場壓力則是技術(shù)創(chuàng)新的外在驅(qū)動力。對混合所有制企業(yè)的不同參與主體中最重要的兩個即國有企業(yè)與民營企業(yè)，在這三個方面所呈現(xiàn)出不同的特征來進行討論。

(一)核心驅(qū)動力——企業(yè)家精神

在熊彼特的創(chuàng)新理論中，企業(yè)家創(chuàng)新的原因中除了獲得利潤之外，還包括“存在著一種夢想和意志”，這就是我們說的企業(yè)家精神。企業(yè)家精神是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動力。而企業(yè)家精神的核心則是善于發(fā)現(xiàn)新技術(shù)，敢于采用新技術(shù)以及不斷創(chuàng)新生產(chǎn)方式。不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)又在一定程度上影響了企業(yè)家精神的發(fā)揮，因為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)決定了所有者的控制方式、所有者與經(jīng)營者之間的關(guān)系以及資源分配的方式等?；旌纤兄破髽I(yè)中的國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的特征是，全民委托國家來管理國有資產(chǎn)，國家又要通過政府來行使所有權(quán)，政府再把經(jīng)營管理權(quán)委托給了國有企業(yè)的管理者，這里其實存在著雙重的委托代理關(guān)系，而且所有者是缺位的。這導(dǎo)致的結(jié)果就是政府代表國家行使所有者權(quán)時，出現(xiàn)定位不清晰、權(quán)限模糊等現(xiàn)象；而國有企業(yè)的管理者在行使經(jīng)營權(quán)時，間接依附于政府，激勵和考核體制都非市場化，他們在決策時考慮的是“不求有功，但求無過”。因此，他們對技術(shù)創(chuàng)新這種需要承擔(dān)一定風(fēng)險和責(zé)任的行為避而遠(yuǎn)之，從而導(dǎo)致國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率低下。

混合所有制企業(yè)中的民營企業(yè)則不同，企業(yè)是所有者們自己的，企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的好壞與所有者的利益密切相關(guān)。不管他們是把企業(yè)的經(jīng)營權(quán)下放給企業(yè)的管理者，還是把握在自己手上，他們都有著更強的動力對推動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新以及生產(chǎn)方式的優(yōu)化，從而表現(xiàn)出更高的創(chuàng)新效率。

(二)內(nèi)在驅(qū)動力——企業(yè)經(jīng)營管理方式

企業(yè)的經(jīng)營管理方式則是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動力。我們從經(jīng)營管理方式的資源控制、決策機制和激勵機制三個方面來進行討論。

首先是資源控制。相比于國有企業(yè)，民營企業(yè)所掌握的資源相對較少。如表1所示，受調(diào)查的367家民營企業(yè)中，2015年有53.9%的企業(yè)認(rèn)為制約他們技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙是資金，雖比2014年下降了2.01%，但足以說明了民營企業(yè)所掌握的少量資金資源已經(jīng)成為了民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的重要瓶頸之一。當(dāng)然，在制約民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素中與資源控制相關(guān)的還有研發(fā)力量、技術(shù)交易渠道、政府扶持以及技術(shù)信息等。由于民營企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的資源投入方面有著較大的約束，因此他們常常難以承受周期長、風(fēng)險大的技術(shù)創(chuàng)新項目。而國有企業(yè)在資源控制方面的優(yōu)勢就十分明顯，比如在資金方面，國有企業(yè)能夠較容易地從銀行等金融機構(gòu)獲得持續(xù)性的資金支持，這樣有利于獨立研發(fā)和引進新技術(shù)；在社會資源方面，國有企業(yè)得到了更多政府的政策傾斜，與高校等科研機構(gòu)的合作渠道也更加豐富；在人才資源方面，國有企業(yè)也擁有更強的集聚能力，能夠更多地吸引高素質(zhì)的科技人才加盟，建立獨立的科研部門。

其次是決策機制。民營企業(yè)相對國有企業(yè)來說，規(guī)模較小，組織機構(gòu)的層級較短，決策流程也較短，可以根據(jù)外部市場的變化迅速地調(diào)整其經(jīng)營方式，找到技術(shù)創(chuàng)新的方向。而國有企業(yè)，特別是大型的國有企業(yè)，由于組織機構(gòu)的層級多而且復(fù)雜，一項決策從立項到審批要經(jīng)歷一個漫長的過程，對其外部機會的反應(yīng)時間過長，導(dǎo)致市場響應(yīng)能力和技術(shù)創(chuàng)新的效率都不高。

最后是激勵機制。大型國有企業(yè)一般在行業(yè)中處于主體地位，出于經(jīng)營的穩(wěn)定性與連貫性，會傾向采用相對保守的激勵方式。民營企業(yè)一般在行業(yè)中處于追趕地位，為了企業(yè)的生存，或是為了占據(jù)更大的市場份額，或是為了企業(yè)更快地成長，民營企業(yè)都會傾向于采取更加激進的激勵機制，從而促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

(三)外在驅(qū)動力——市場壓力

企業(yè)所面臨的市場壓力是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的外在驅(qū)動力，市場壓力包括的方面很多，對技術(shù)創(chuàng)新有重要影響的是政策環(huán)境、市場需求以及行業(yè)競爭環(huán)境。從2015年對457家民營企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)中我們可以看出，政府在財政政策和貨幣政策兩個方面對民營企業(yè)都有一定的支持，特別是在為企業(yè)的創(chuàng)新投入提供信用擔(dān)保、為技術(shù)創(chuàng)新項目提供低息貸款或貸款貼息、為企業(yè)自主創(chuàng)新貸款提供擔(dān)保和設(shè)立專利申請資助專項經(jīng)費等四個方面的支持效果較好。但在政府采購合同中采用民營企業(yè)產(chǎn)品的依然較少，只有0.2%的企業(yè)選擇此項。如表2所示，其他幾項雖然都有企業(yè)選擇，但相比于國有企業(yè)，政策環(huán)境對于民營企業(yè)來說仍然是一個技術(shù)創(chuàng)新的制約。

表1 民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制約因素 單位：%

數(shù)據(jù)來源：對問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的整理統(tǒng)計

表2 政府對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持表

數(shù)據(jù)來源：對問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的整理統(tǒng)計

從市場需求來看，當(dāng)今市場需求的變化速度較過去相比要快了許多，誰能夠第一時間察覺到市場需求的變化，采用創(chuàng)新技術(shù)滿足市場的需求，誰就是市場上的贏家。在這個過程中，民營企業(yè)相對大型國企來說，他們對市場需求的反應(yīng)更加靈敏，而且決策鏈條較短，更有利于技術(shù)創(chuàng)新。對于行業(yè)競爭環(huán)境，我們要有區(qū)分地來看，李長青等人在2014年的研究中發(fā)現(xiàn)，在壟斷性行業(yè)環(huán)境中，國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力比民營企業(yè)強；而在競爭性行業(yè)環(huán)境中，民營企業(yè)又比國有企業(yè)有更強的技術(shù)創(chuàng)新傾向。

四、基于創(chuàng)新三維特性的國有企業(yè)與民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動模型構(gòu)建

我們用創(chuàng)新的三維特性來分析技術(shù)創(chuàng)新的程度，分別是創(chuàng)新的可見性、新穎性和獨占性。技術(shù)創(chuàng)新的可見性是指技術(shù)創(chuàng)新過程中所涉及的信息的公開性；技術(shù)創(chuàng)新的新穎性描述的是技術(shù)創(chuàng)新過程中包含的全新知識與技術(shù)的數(shù)量；技術(shù)創(chuàng)新的獨占性則是指技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果是為企業(yè)股東專用，還是與利益相關(guān)者共同享有。下面我們以這三個維度為標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建混合所有制企業(yè)中參與主體，即國有企業(yè)與民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動模型。(圖2和圖3)

(一)技術(shù)創(chuàng)新的可見性

由于技術(shù)創(chuàng)新的耗時較長，因此技術(shù)創(chuàng)新行為有時很難與無效率行為相區(qū)分，而且技術(shù)創(chuàng)新的績效一般很難在較短的時間內(nèi)呈現(xiàn)?；谶@些原因，技術(shù)創(chuàng)新的可見性原本就比較低。但技術(shù)創(chuàng)新的可見性也與企業(yè)的決策機制以及企業(yè)對外部市場需求的反應(yīng)密切相關(guān)。

一方面，企業(yè)的決策機制直接影響了企業(yè)所有者和管理者對低可見性技術(shù)創(chuàng)新項目的支持度和認(rèn)可度，而這又會對技術(shù)創(chuàng)新項目的實施產(chǎn)生影響；另一方面，決策周期的長短也會影響到技術(shù)創(chuàng)新的時效性，從而影響到技術(shù)創(chuàng)新績效的發(fā)揮，而這些都會對技術(shù)創(chuàng)新的可見性產(chǎn)生影響。大型國有企業(yè)多層的決策體系、決策周期過長、決策機制不夠靈活等都會降低技術(shù)創(chuàng)新的可見性。而民營企業(yè)相對較簡單和靈活的決策機制更有利于提高技術(shù)創(chuàng)新的可見性。

從對市場需求的反應(yīng)來看，對市場需求的反應(yīng)越靈敏，企業(yè)就越能將技術(shù)創(chuàng)新行為與一般的無效率的行為相區(qū)分，而且技術(shù)創(chuàng)新的效率也會隨之提升?？梢哉f企業(yè)對市場需求的反應(yīng)越敏感，其技術(shù)創(chuàng)新的可見性就會越高。因此，在這一方面，民營企業(yè)的技術(shù)可見性要比大型國有企業(yè)要高一些。

(二)技術(shù)創(chuàng)新的新穎性

技術(shù)創(chuàng)新的新穎性一般表現(xiàn)在創(chuàng)新中運用了多少全新的技術(shù)和知識，而且技術(shù)創(chuàng)新中的根本性技術(shù)創(chuàng)新的新穎性較高，而漸進性創(chuàng)新的新穎性較低。技術(shù)創(chuàng)新的新穎性還與創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險性成正比，一般來說技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險性越高，其新穎性越強。

一個企業(yè)的企業(yè)家精神會很大程度影響其技術(shù)創(chuàng)新的新穎性，因為不管是根本性技術(shù)創(chuàng)新還是漸進性的技術(shù)創(chuàng)新，都需要企業(yè)家承擔(dān)一定的責(zé)任和風(fēng)險，并且需要企業(yè)家有參與技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的積極性。如我們之前的分析，國有企業(yè)家缺乏創(chuàng)新的動力，而且他們的決策行為存在短期化的特點，對于耗時較長、需要投入資源較多、承擔(dān)較大風(fēng)險的技術(shù)創(chuàng)新項目往往避而遠(yuǎn)之，因此降低了國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新穎性。民營企業(yè)則不同，他們參與技術(shù)創(chuàng)新的積極性要高得多，為了技術(shù)創(chuàng)新背后的巨大利潤，為了能在行業(yè)中立于不敗之地，企業(yè)家們愿意承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險。比如我們熟知的華為公司，在2015年的研發(fā)投入就高達(dá)600億元，占營業(yè)收入的15%，躋身全球前五。華為的企業(yè)家任正非對創(chuàng)新的重視，可以說到了偏執(zhí)的程度，而他對創(chuàng)新的癡迷與忘我也影響了整個華為企業(yè)，最后演化為了現(xiàn)在的華為精神。華為在技術(shù)創(chuàng)新上的新穎性有目共睹，華為在人工智能、未來數(shù)據(jù)中心、5G技術(shù)、電池極速充電技術(shù)等眾多領(lǐng)域，都成為行業(yè)的領(lǐng)跑者。比如人工智能，華為研究出了業(yè)界最先進的神經(jīng)應(yīng)答機，發(fā)明了神經(jīng)機器翻譯技術(shù)。

企業(yè)的激勵機制與創(chuàng)新的新穎性也緊密相聯(lián)。企業(yè)對研發(fā)人員的激勵方式可以分為物質(zhì)激勵、精神激勵、情感激勵以及發(fā)展性激勵四種。每種激勵方式都有一些具體的激勵手段，如圖1所示，管理者可以根據(jù)不同的情況分別應(yīng)用不同的激勵手段的組合?？梢哉f，越能了解研發(fā)人員的需求動機，就越能更好地運用激勵機制，也就越能激發(fā)研發(fā)人員創(chuàng)新的新穎性。國有企業(yè)的激勵機制一般比較單一，沒有從員工的實際需求出發(fā)，因此對創(chuàng)新的新穎性的激勵效果并不好；民營企業(yè)的管理者會從研發(fā)人員的實際需求出發(fā)，運用多種激勵手段對研發(fā)人員進行激勵，因此對創(chuàng)新的新穎性有著正面的推動作用。

圖1 研發(fā)人員的激勵方式

行業(yè)的競爭環(huán)境與創(chuàng)新的新穎性也有一定的關(guān)系。如果簡單將行業(yè)的競爭環(huán)境分為壟斷性和競爭性兩種，在壟斷性的競爭環(huán)境中，由于國有企業(yè)的資源的獨占性，使得國有企業(yè)創(chuàng)新的新穎性要超過民營企業(yè)。但在競爭性的競爭環(huán)境中，國有企業(yè)失去了資源獨占的優(yōu)勢，其創(chuàng)新力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于民營企業(yè)，民營企業(yè)創(chuàng)新的新穎性在競爭性的環(huán)境中十分突出。

(三)技術(shù)創(chuàng)新的獨占性

技術(shù)創(chuàng)新成果利益獲得者的多少與獨占性有關(guān)。如果企業(yè)所有者是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大部分利益的受益者，企業(yè)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)是實現(xiàn)企業(yè)股東價值的最大化，那么該企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新獨占性則較高；若企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果是與利益相關(guān)者共享，企業(yè)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)是實現(xiàn)企業(yè)利益相關(guān)者共同價值的最大化，則它的技術(shù)創(chuàng)新獨占性較低。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的獨占性一方面當(dāng)然與企業(yè)對利益相關(guān)者的定位有著很大的關(guān)系，另一方面也與企業(yè)的資源控制和外部政府支持等因素有關(guān)。

國有企業(yè)會比民營企業(yè)掌握的資源更多，而且能夠更容易地獲得政府的支持，這樣在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中單靠企業(yè)自己的科研機構(gòu)和其他相關(guān)的資本就可以完成技術(shù)創(chuàng)新，因此在技術(shù)創(chuàng)新成果的利益共享性方面就降低，一般最先考慮的是企業(yè)所有者的利益。但民營企業(yè)由于掌握的資源不足，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新過程需要大量資源投入的時候，民營企業(yè)則要尋求外部力量的幫助共同開發(fā)，因此一定會涉及企業(yè)的其他利益相關(guān)者，這樣使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的獨占性就降低了，參與技術(shù)創(chuàng)新的利益相關(guān)者都應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)的回報。如表3所示，民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方式中與其他機構(gòu)合作開發(fā)是它最重要的技術(shù)創(chuàng)新方式，有32.78%的民營企業(yè)選擇了這種方式。

表3 民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方式比例 單位：%

數(shù)據(jù)來源：對問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的整理統(tǒng)計

圖2 國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動模型

圖3 民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動模型

五、混合所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢

技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動力的不同特征為國有企業(yè)與民營企業(yè)提供了合作的空間。在混合所有制企業(yè)中，國有企業(yè)與民營企業(yè)可以實現(xiàn)優(yōu)勢互補，促進雙方技術(shù)創(chuàng)新實力的提升以及技術(shù)創(chuàng)新效率的改善。而且，混合所有制企業(yè)有利于分散技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險，縮短企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的周期和時間，使國有企業(yè)與民營企業(yè)在混合所有制企業(yè)中實現(xiàn)雙贏。綜合以上的分析，混合所有制企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下三個方面：

(1)民營企業(yè)的加入有利于激發(fā)混合所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活力。與國有企業(yè)相比，民營企業(yè)在企業(yè)家精神、決策機制與激勵機制方面都有著更高的活力，因此在混合所有制企業(yè)中，民營企業(yè)可以在這些方面彌補國有企業(yè)的不足，并且改善國有企業(yè)在這些方面的缺陷，從而提高技術(shù)創(chuàng)新的效率。孫曉華和王呁(2013)在研究中發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)的創(chuàng)新效率低最主要的原因是研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費的過度投入。通過混合所有制的改革，國有企業(yè)可以引進民營企業(yè)靈活的決策機制與激勵機制，在研發(fā)投入環(huán)節(jié)有更加合理的決策，對技術(shù)創(chuàng)新過程有更為科學(xué)的激勵考核，這樣可以有效緩解國有企業(yè)科研投入過剩的問題，提高技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的效率。

(2)國企與民企資源互補有利于提高混合所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提升創(chuàng)新的新穎性。民營企業(yè)在發(fā)展過程中常常受制于規(guī)模太小、資金缺乏、研發(fā)人員或研發(fā)設(shè)備不足等因素。在混合所有制企業(yè)中，民營企業(yè)與國有企業(yè)合作恰好可以實現(xiàn)資源的互補。民營企業(yè)可以利用國有企業(yè)的研發(fā)設(shè)備、研發(fā)人員和研發(fā)資金，還可以以相對較低的成本獲得相關(guān)的信息，進而提高其技術(shù)創(chuàng)新的能力，而國有企業(yè)在技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品營銷方面又相對較弱，在混合所有制企業(yè)中，在這些方面國有企業(yè)可以向民營企業(yè)學(xué)習(xí)。例如，洛陽的一家中色科技股份有限公司，是一家由洛陽有色金屬加工設(shè)計研究院作為主發(fā)起人的集產(chǎn)、學(xué)、研為一體的國有企業(yè)。它在有色金屬制造和工程設(shè)計等領(lǐng)域取得了大量的科研成果，引領(lǐng)著我國有色金屬加工工業(yè)工程技術(shù)的發(fā)展方向，但在產(chǎn)品營銷方面并不擅長。因此，它以技術(shù)無形資產(chǎn)和廠房等固定資產(chǎn)為資本，入股了多家民營企業(yè)，合作建立混合所有制產(chǎn)業(yè)化公司。在此過程中，中色科技借鑒了民營企業(yè)營銷方面的經(jīng)驗，而民營企業(yè)也學(xué)習(xí)了技術(shù)創(chuàng)新的新技術(shù)和新知識，實現(xiàn)了雙贏。

(3)混合所有制企業(yè)有利于市場的進一步開放，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供更好的外部環(huán)境，降低創(chuàng)新的獨占性。目前，我國的混合所有制企業(yè)正在全國進行著廣泛的實驗，2016年也成為國企改革的“落實年”，原本被國家保護市場禁入的電力、石油等七大領(lǐng)域也都將啟動混合所有制的試點。這意味著原本壟斷的行業(yè)市場被進一步開放了，非公有制經(jīng)濟有了更大的發(fā)展空間，這也為混合所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境，資源的分配更加公平，企業(yè)的利益相關(guān)者更加地元化，從而也降低了技術(shù)創(chuàng)新的獨占性。

六、結(jié) 語

混合所有制企業(yè)中的國有企業(yè)與民營企業(yè)在企業(yè)家精神、經(jīng)營管理方式以及市場壓力三個創(chuàng)新驅(qū)動力方面都各有不同，每種創(chuàng)新驅(qū)動對創(chuàng)新的可見性、新穎性及獨占性所起的作用也有正負(fù)之分。在建立了國有企業(yè)與民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動模型的基礎(chǔ)上，進一步得出混合所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢，分別體現(xiàn)在民營企業(yè)為混合所有制企業(yè)提供了技術(shù)創(chuàng)新的活力，資源互補又提高了混合所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力，混合所有制企業(yè)還有利于市場的進一步開放，為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境。本文的研究主要是以問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)和理論推導(dǎo)為基礎(chǔ)，模型中存在的相互關(guān)系還需要數(shù)據(jù)的進一步驗證，這也為今后的深入研究提供了機會。

[1]冼國名,嚴(yán) 兵. FDI對中國創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)[J]. 世界經(jīng)濟,2005,(10):18-25

[2]Liu X. ,Zou H. ,The Impact of Greenfield FDI and Mergers and Acquisitions on Innovation in Chinese High-tech industries[J]. Journal of World Business,2008,(3):352-364

[3]Choi S.B.,Lee S.H.,Williams C.,Ownership and Firm Innovation in a Transition Economy: Evidence from China original Research[J]. Research Policy,2011,(3):441-452

[4]范承澤,胡一帆,鄭紅亮. FDI對國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的理論與實證研究[J].經(jīng)濟研究,2008,(1):89-103

[5]王 然,燕 波,鄧偉根. FDI對我國工業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響及機制——基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的視角[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟,2010,(1):16-25.

[6]Huang L. ,Liu X. and Xu L. ,Regional Innovation and Spillover Effects of Foreign Direct Investment in China: Athreshold approach[J]. Regional Studies,46(5): 583-596.

[7]姚 洋. 非國有經(jīng)濟成分對我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響[J].經(jīng)濟研究,1998,(12):29-35.

[8]劉小玄. 中國工業(yè)企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)對效率差異的影響——1995年全國工業(yè)企業(yè)普查數(shù)據(jù)的實證分析[J]. 經(jīng)濟研究,2000,(2):17-25.

[9]趙建英. 技術(shù)創(chuàng)新績效影響因素的實證分析[J].經(jīng)濟問題,2010，(8):41-44.

[10]余東華,王 青.國有工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新效率變化及影響因素[J].山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報,2010,32(1):94-101.

[11]Jensen MC,Meckling WH,Theory of the Firm:Managerial Behavior,Agency Costs and Ownership Structure[J],Journal of Financial Economics,1976,(4)：305-360.

[12] 李長青,周偉鐸,姚 星. 我國不同所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的行業(yè)比較[J]. 科研管理,2014,(7):75-83.

[13] 孫曉華,王 呁. 企業(yè)所有制與技術(shù)創(chuàng)新效率[J]. 管理學(xué)報,2013,(7):1041-1047.

[責(zé)任編輯：趙春江]

Mixed Ownership Enterprises and Technological Innovation:A Perspective of Technological Innovation

CHEN Ying1,2,ZHANG Yue-ping1，WU qiu-ming2

(1.Fujian Business School,Department of Business Administration,Fuzhou 350001,China;2.School of Management,Fuzhou University,Fuzhou 350001,China)

The relationship between enterprise property rights and technological innovation has been the focus of research,but the literature of mixed ownership enterprises as the research object is less. In order to start with the driving force of technological innovation of the most important participation of state-owned enterprises and private enterprises in the mixed ownership enterprises,state-owned enterprises and private enterprise technology innovation driven model is constructed based on the three-dimensional characteristics of innovation. And on this basis,this paper discusses the advantages of the mixed ownership enterprises in technological innovation,and to provide useful references for the reform of technology innovation of mixed ownership enterprises in our country.

mixed ownership enterprises;technological innovation;innovation driven

2016-12-10

國家自然科學(xué)基金項目(71350014)；國家社會科學(xué)基金項目(15BSH088)；福建省中青年教師教育科研基金項目(JAS14414)

陳穎(1984-)，女，福建南平人，講師，博士研究生，從事混合所有制企業(yè)制度創(chuàng)新研究；章月萍(1966-)，女，福建龍巖人，教授，從事企業(yè)管理研究；吳秋明(1957-)，男，福建連江人，教授，博士生導(dǎo)師，從事集成管理及組織行為學(xué)研究。

F272.2

A

1671-7112(2017)03-0063-09