新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互動關(guān)系分析

毛麗芹+李振華+杭曉渝

基金項目：天津市2015年度哲學(xué)社會科學(xué)基金項目“天津市新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互動機制及效果研究”（TJYYWT15-017）；天津市2016年度哲學(xué)社會科學(xué)基金項目“完善我市收入分配制度，保障城鎮(zhèn)化過程中農(nóng)民財產(chǎn)權(quán)益問題研究”（TJYY16-026）

中圖分類號：F291 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：本文利用主成分和層次系數(shù)法對天津市相關(guān)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，得到新型城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的綜合指標。應(yīng)用計量經(jīng)濟學(xué)動態(tài)分析模型對二者的互動機制進行實證檢驗分析。引入基于高階單整的向量自回歸模型，在保證統(tǒng)計量漸進理論分布有效性的條件下，進行Granger因果檢驗。研究結(jié)果表明：天津市新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在長期均衡的發(fā)展關(guān)系，在發(fā)展過程中，新型城鎮(zhèn)化進程對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級有顯著的滯后作用，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級對新型城鎮(zhèn)化進程的滯后作用不明顯。對此，本文在肯定均衡發(fā)展關(guān)系的同時，也對二者互動關(guān)系的不足之處進行了分析，并提出了促進互動關(guān)系良性發(fā)展的建議和措施。

關(guān)鍵詞：新型城鎮(zhèn)化 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 動態(tài)實證檢驗

引言

城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系一直以來是學(xué)術(shù)界研究的重要問題。經(jīng)濟學(xué)中著名的配第-克拉克定理早就指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動規(guī)律，即人均收入的提高會帶動勞動力從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，進而最終轉(zhuǎn)移到第三產(chǎn)業(yè)（Colin Clark，1996）。這就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程，而其過程一定伴隨著城市化進程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化會推動城市化水平的迅速提升，為城市化的推進和深化提供產(chǎn)業(yè)推力，同時城市化水平的提高也可以支撐并帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，兩者相互作用、協(xié)調(diào)發(fā)展。

國內(nèi)外很多學(xué)者都對城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互動關(guān)系進行了研究。庫茲涅茨（1966）曾指出勞動力由第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程就是城市化的過程。Gilbert和Gugler（1982）研究發(fā)現(xiàn)城市化率與第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展高度正相關(guān)，并與第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)負相關(guān)。而Enright.M（1990）指出，產(chǎn)業(yè)在區(qū)位上的集聚，會產(chǎn)生明顯的集聚效應(yīng)，從而加強整個集聚區(qū)域的產(chǎn)業(yè)競爭力，并促進其工業(yè)化和城市化的發(fā)展。

相比國外學(xué)者的早期研究，國內(nèi)學(xué)者的研究成果主要集中于2000年以后，分為兩個階段：前期以理論分析為主，后期多以實證檢驗為主。在前期，向俊波、陳雯（2001）指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)通過作用于要素市場、投資的乘數(shù)效應(yīng)、人力資本結(jié)構(gòu)以及典型地段影響城市化的速度、城市化的道路選擇及城市空間。干春暉、余典范（2003）認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級需要依托城市化，而城市化的健康發(fā)展又能夠加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級。安虎森、陳明（2005）還認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化是城市化的前提， 而城市化又進一步帶動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。后期，隨著理論分析的深入，國內(nèi)學(xué)者們開始轉(zhuǎn)向?qū)嵶C檢驗。陳立俊、王克強（2006）建立相關(guān)實證模型后指出，我國要從提升工業(yè)化質(zhì)量、大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、掃除制度障礙等方面入手，推進城市化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展。黃曉軍等（2008）利用SPSS對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化相關(guān)數(shù)據(jù)進行回歸分析，建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變支撐模型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變城市化響應(yīng)模型，驗證了城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間互動關(guān)系的存在。孫曉華、柴玲玲（2012）也通過相關(guān)實證研究，表明城市化推進是第一、二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)變化的原因，而第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重的增加是城市化推進的原因。

通過對國內(nèi)外相關(guān)研究成果的梳理，本文發(fā)現(xiàn)這些成果的研究進程大致是從理論分析逐漸延伸到實證檢驗，從國家層面總體分析延伸到特定區(qū)域具體分析。尤其是近年來的研究成果更是以分析特定具體區(qū)域為主。本文基于此，展開對天津市特定區(qū)域的相關(guān)分析。天津是我國歷史悠久的傳統(tǒng)工業(yè)城市，也是我國北方的經(jīng)濟金融中心，同時又作為京津冀地區(qū)發(fā)展較為成熟的中心城市，肩負著推動京津冀協(xié)同發(fā)展這個重大國家戰(zhàn)略的重任。為此，天津市的經(jīng)濟增長具有全局意義，通過實證分析檢驗天津城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互動關(guān)系，并有效利用二者之間的促進作用提升總體經(jīng)濟水平具有較為深遠的理論和現(xiàn)實意義。

指標構(gòu)建和模型分析

（一）指標選取

本文認為城市化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平應(yīng)該是由多個復(fù)雜指標綜合統(tǒng)一的結(jié)果來反映。為此，本文通過對多個維度的若干指標進行處理計算得出綜合性指標，以更加契合新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵。具體做法為選取9個三級指標構(gòu)建人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟城鎮(zhèn)化、社會生活城鎮(zhèn)化3個二級指標并利用主成分分析法進行計算得出新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)，代表天津市新型城鎮(zhèn)化的水平。另一方面，本文認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化主要表現(xiàn)在兩個二級指標上的變化，即三次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的變動。為此，本文借鑒已有研究成果中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)，并對其進行相應(yīng)調(diào)整，最終形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化綜合指數(shù)來對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化水平進行反映。

（二）數(shù)據(jù)來源和綜合性指標的計算

本文所有指標數(shù)據(jù)均來源于中國統(tǒng)計年鑒、天津市統(tǒng)計年鑒，直接獲取或經(jīng)過整理加工而得到，數(shù)據(jù)時間跨度為2000-2014年。

新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)的計算。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，同時考慮新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵、天津市經(jīng)濟發(fā)展的實際情況以及數(shù)據(jù)的有效性、科學(xué)性、可獲得性，從人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟城鎮(zhèn)化、社會生活城鎮(zhèn)化三個大的方面來構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)。具體來講，可以分為如表1所示的9個三級指標。

首先利用SPSS軟件進行主成分分析，確定城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資等9個三級指標為重要指標。為了得到新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)，給出三級指標權(quán)重確定方法，計算公式如式（1）所示。

（1）

其中（i=1，…，n），n為指標數(shù)，m為選取的主成分個數(shù)，cij為第i個指標第j個主成分的特征向量，aj為第j主成分貢獻率，wi為第i個指標的權(quán)重。計算結(jié)果如表1所示。

利用式（1），代入相關(guān)數(shù)據(jù)可以得到新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)UR，為使綜合指標為正值便于分析，將指標結(jié)果平移兩個單位，最終得到如表2所示的2000-2014年天津市新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化綜合指數(shù)的計算。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)可以較全面地反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的程度，但除此之外還要確定產(chǎn)值結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)之間的重要性，這里強調(diào)的是二級指標的權(quán)重，于是采用簡單的相關(guān)系數(shù)比重確定權(quán)重，再結(jié)合層次系數(shù)法給出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的綜合評價，如式（2）所示。

（2）

其中rij為各指標相關(guān)系數(shù)矩陣第i行第j列的元素，p為指標數(shù)。代入數(shù)據(jù)可得如表3所示的結(jié)果。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)計算方法如下：

（3）

其中n為產(chǎn)業(yè)級別，p（j）為第j個產(chǎn)業(yè)所占的比重，j為產(chǎn)業(yè)重要性排序的序號。針對本文研究的問題n=3，于是有upgrade=3p（1）+2p（2）+p（3）。根據(jù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要性，p（1）、p（2）、p（3）分別代表第三、二、一產(chǎn)業(yè)。記CYUP表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化綜合指數(shù)，wcz為產(chǎn)值權(quán)重，wjy為就業(yè)權(quán)重，利用式（4）并結(jié)合表3可計算得出2000-2014年天津市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化綜合指數(shù)（見表4）。

（4）

（三）新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化互動的動態(tài)計量分析

本文采用動態(tài)計量經(jīng)濟分析方法對新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化互動關(guān)系進行分析。有別于許多其它文獻，本文以Engle and Granger（1987）提出的協(xié)整理論為依據(jù)，采用非平穩(wěn)時間序列進行模型的構(gòu)建。在聯(lián)合平穩(wěn)的序列基礎(chǔ)上，文中對原始數(shù)據(jù)進行協(xié)整分析，仍能夠保證回歸模型的穩(wěn)定性和結(jié)果的可靠性。

平穩(wěn)性檢驗。本文采用較為常用的單位根ADF檢驗法對數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)檢驗，結(jié)果如表5所示。

協(xié)整檢驗。由表5可以看到，UR和CYUP兩者都是二階單整的，可見時間序列滿足協(xié)整的同階單整的條件，于是可以進行協(xié)整檢驗。

從協(xié)整的思想上看，如果變量間存在協(xié)整關(guān)系，要求殘差序列必須是平穩(wěn)的，于是協(xié)整關(guān)系檢驗也就等價于對回歸方程殘差的平穩(wěn)性檢驗，這里仍采用ADF檢驗。方法分兩步：首先利用原始數(shù)據(jù)建立回歸方程CYUPt=β0+β1URt+ut，方程顯著性結(jié)果如表6所示。由表6檢驗結(jié)果可見，回歸系數(shù)與方程都高度顯著。其次為了防止偽回歸，保證方程穩(wěn)定性的檢驗，需要對殘差ut進行平穩(wěn)性檢驗，結(jié)果如表7所示。表7顯示殘差序列ut通過了5%顯著水平的檢驗，即為平穩(wěn)序列，從而得出新型城鎮(zhèn)化水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在協(xié)整關(guān)系。

高階單整的Granger因果檢驗。為了研究UR與CYUP的互動機制需要做Granger因果檢驗。對于高階單整的非平穩(wěn)時間序列，目前文獻大都采用差分處理，但多次差分后會丟失原序列的一些信息，不便于解釋和模型計算。為解決這個問題，本文引入時間序列為高階單整的Granger因果檢驗?zāi)Ｐ?。這種模型也稱高階單整的向量自回歸模型，簡稱VAR模型。模型建立過程如下：

（5）

式（5）為VAR方程，其中aij（k）（k=1，…，p）中為方程系數(shù)，p為滯后階數(shù)，uit為殘差項。當方程中a12（k）=0時，CYUPt不是URt的Granger原因，否則因果關(guān)系成立，變量互換時看a21（k）=0，方程中URt與CYUPt可以為高階單整時間序列（傳統(tǒng)模型要求為平穩(wěn)序列）。為了消除高階單整對檢驗統(tǒng)計量χ2可靠性的不利影響，在對模型檢驗時需要適當增加滯后階數(shù)p。首先利用AIC、SC等傳統(tǒng)方法確定出VAR的合適的滯后階數(shù)p，其中如果殘差項存在自相關(guān)性，則需要增加階數(shù)p直至去除自相關(guān)性。之后再確定出兩個時間序列單整的最大階數(shù)m，最后建立的VAR模型應(yīng)該是以p+m為滯后階數(shù)的。利用χ2檢驗?zāi)Ｐ蜁r，只對前p階的系數(shù)進行Granger因果檢驗，后m階只是起到增強漸進分布的作用，Toda and Yamamoto（1995）證明了這樣構(gòu)造出的模型χ2分布可以保證有效漸進性。模型建立后，本文采用Eviews軟件對模型進行Granger因果檢驗。

通過Eviews計算確定出合適的滯后階p=2，且由前文可知m=2，于是根據(jù)改進的方法，需要建立總滯后階為4的VAR模型。為了說明VAR模型的有效性，給出傳統(tǒng)模型和本文引入模型穩(wěn)定性的檢驗對比。VAR模型中AR所有根模的倒數(shù)都小于1，模型才是穩(wěn)定的。表8中可以看到只有調(diào)整后的AR根表的結(jié)果顯示VAR模型滿足穩(wěn)定條件。然后再利用Eviews進行Granger因果檢驗，檢驗結(jié)果如表9所示。

由表9的結(jié)果可見，UR是CYUP的Granger原因，而CYUP不是UR的Granger原因。檢驗結(jié)果表明，天津市新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有顯著的滯后作用，但反之則不成立。

基于VAR的脈沖響應(yīng)分析。前面雖然已經(jīng)驗證天津市新型城鎮(zhèn)化進程是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的Granger原因，但這種滯后作用方向如何以及作用效果會發(fā)生什么變化還需要進一步分析。因此本文將利用脈沖響應(yīng)函數(shù)（IRF）來分析CYUP對UR滯后作用的響應(yīng)情況。脈沖響應(yīng)結(jié)果如圖1所示。

圖1中橫坐標表示沖擊作用的滯后期數(shù)（單位：年），縱坐標代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)增長的變化率，實線代表脈沖響應(yīng)函數(shù)，虛線代表正負兩倍的標準差的偏離帶。從整體上看，UR對CYUP的沖擊都是正向作用，說明天津市新型城鎮(zhèn)化進程對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在著明顯的正向推動作用。具體而言，橫坐標第1期表示起點，第1期到第2期表示滯后1年，UR對CYUP的滯后作用，在一年內(nèi)比較有限，當UR有一個單位的增長時，CYUP只增長0.17個單位。而從滯后1年開始到滯后第3年新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用有了明顯變化，當UR有一個1單位的增長時，CYUP由滯后1年的0.17單位的增長變化到滯后第2年的0.88個單位。明顯的滯后作用是從第1年后開始，逐漸在第3年達到最大值，變化增長1.19，而后其作用又有略微的下降，從第4年開始天津市新型城鎮(zhèn)化進程對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化逐漸形成了穩(wěn)定的推動作用。

結(jié)論與建議

第一，在對新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)的計算分析中，結(jié)果表明社會生活城市化指標的權(quán)重為0.4471，遠高于其它兩個二級指標。這樣的結(jié)論表明，當前天津所推進的城鎮(zhèn)化進程是以社會生活城市化為主的，即以實現(xiàn)進城居民的真正市民化為目標，這正好符合新型城鎮(zhèn)化以人為本的內(nèi)涵。

第二，協(xié)整分析結(jié)果顯示，天津市新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在長期穩(wěn)定的均衡發(fā)展關(guān)系。同時協(xié)整方程系數(shù)為正又表明，二者之間的這種均衡發(fā)展是同向變動的。然而文中格蘭杰因果檢驗的結(jié)果卻顯示二者僅存在單向因果關(guān)系，即天津市新型城鎮(zhèn)化進程是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的原因。這一結(jié)論一方面為天津市通過加快新型城鎮(zhèn)化進程，有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級提供了理論依據(jù)。另一方面，反向因果關(guān)系的不成立，即天津市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化不是新型城鎮(zhèn)化進程的原因，說明當前天津市尚未形成二者之間的良性互動機制，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于城鎮(zhèn)化的帶動作用并不明顯，有待進一步改善。

第三，文中通過脈沖響應(yīng)函數(shù)研究長、短期內(nèi)天津市新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用方向和效果。從不同滯后期的結(jié)果可以看出，無論是在短期還是在長期，天津市新型城鎮(zhèn)化進程對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化均存在著正向的促進作用，而且這種促進作用會隨著時間的延長出現(xiàn)加速并最終趨于平穩(wěn)，這表明未來天津市新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進作用會長期保持一種穩(wěn)定的影響關(guān)系。

基于以上結(jié)論，本文對未來天津市新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展提出兩個方面的建議：一方面，天津市應(yīng)充分利用新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的正向促進作用，并通過進一步加速新型城鎮(zhèn)化進程來強化這種促進作用的效果。另一方面，天津市應(yīng)進一步加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向，通過科技創(chuàng)新、區(qū)域特色優(yōu)勢等方式進一步加快提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第三產(chǎn)業(yè)的比重。這樣，第三產(chǎn)業(yè)對農(nóng)村剩余勞動力的吸納就可以促進新型城鎮(zhèn)化量的提升；同時，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展對城鎮(zhèn)居民生活水平的提升又可以促進新型城鎮(zhèn)化質(zhì)的提高。只有第三產(chǎn)業(yè)比重的不斷提高才能使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平與新型城鎮(zhèn)化水平形成良好的適應(yīng)，從而促進二者之間互動機制的形成。只有有效實現(xiàn)了二者的良性互動，才能在未來有效發(fā)揮出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化的促進作用，推動以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為動力的新型城鎮(zhèn)化進程，從而實現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化進程與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的協(xié)調(diào)發(fā)展，最終提升天津市整個區(qū)域的總體經(jīng)濟水平，實現(xiàn)天津經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，也能在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮更大作用。

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