基于混合寡占博弈模型的流通政策分析

孫璽

中圖分類號：F724 文獻標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：隨著外資流通企業(yè)在我國流通業(yè)中所占比例的增大，我國流通業(yè)的競爭愈發(fā)激烈。在我國混合所有制的流通行業(yè)中，國有零售企業(yè)保持著較強的競爭力，因此相對于民營零售企業(yè)而言，更能夠發(fā)揮穩(wěn)定市場的作用。當(dāng)前是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，如何進一步提升國有流通企業(yè)的競爭力對我國的市場治理具有十分重要的作用。為此，本文基于外資零售企業(yè)的視角，對我國國有零售企業(yè)進行重點研究，搭建一個由外資、民營、國有企業(yè)共同參與的博弈模型，期望能夠改善國有流通企業(yè)的運營環(huán)境，保證國有流通企業(yè)發(fā)揮最大的市場調(diào)節(jié)能力。研究發(fā)現(xiàn)：外資、民營、國有流通企業(yè)共同組建的博弈模型中，我國社會經(jīng)濟的增長并不是簡單地由外資流通企業(yè)的管理技術(shù)水平?jīng)Q定；雖然國有流通企業(yè)的運營效率比外資企業(yè)低，同時市場價格比邊際成本低，但是若以社會的總剩余最大為目標(biāo)，則國有流通企業(yè)在社會福利的提升上也扮演著重要的角色；對不同狀態(tài)下的國有流通企業(yè)都進行目標(biāo)函數(shù)的預(yù)算，然后再改善當(dāng)前的流通業(yè)市場結(jié)構(gòu)，則能夠有效增強我國零售企業(yè)在流通業(yè)中的市場份額，進而提升其市場調(diào)控能力。

關(guān)鍵詞：國有流通企業(yè) 混合寡占 市場調(diào)控 目標(biāo)函數(shù)

引言

市場需求推動了流通的產(chǎn)生，流通創(chuàng)造了市場秩序。自2004年來，外資流通企業(yè)在我國流通業(yè)中的市場份額逐漸增大，因此給我國本土的流通企業(yè)帶來了更激烈的競爭。隨著外資企業(yè)在流通業(yè)中的地位愈發(fā)重要，流通業(yè)的結(jié)構(gòu)和競爭狀況對我國經(jīng)濟的發(fā)展起著越來越重要的作用。當(dāng)前我國處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，流通業(yè)的發(fā)展對我國國民經(jīng)濟的發(fā)展具有十分重要的作用，但我國政府在流通領(lǐng)域制定的發(fā)展戰(zhàn)略比較滯后，因此政府的調(diào)控對流通業(yè)的發(fā)展非常重要。當(dāng)前外資流通企業(yè)規(guī)模的擴大已經(jīng)廣受我國學(xué)術(shù)界的關(guān)注。

根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)調(diào)查顯示，外資企業(yè)在流通業(yè)中的比重越來越大，不再局限于單一業(yè)態(tài)的發(fā)展，逐漸滲透到休閑娛樂和餐飲等行業(yè)。我國流通業(yè)開放程度的加大以及外資流通企業(yè)進入我國市場的加快，使我國流通企業(yè)面臨著巨大的挑戰(zhàn)。自2004年來，外資流通企業(yè)在我國流通業(yè)中規(guī)模的擴大使我國本土的流通企業(yè)面臨著更加激烈的競爭，為此我國政府陸續(xù)出臺了一些調(diào)控政策，期望我國能在“十二五”計劃期間打造出15-20家具備國際競爭力的大型流通企業(yè)。2012年以來，我國本土的流通企業(yè)發(fā)展勢頭良好，但隨著經(jīng)濟全球化趨勢的影響，我國流通企業(yè)相對國際上的大型流通企業(yè)來說，仍然表現(xiàn)出了許多不足和局限。2016年作為我國“十三五”的元年，在“十三五”規(guī)劃中確定了我國經(jīng)濟增長方式發(fā)生的改變，即需求驅(qū)動型將是我國未來經(jīng)濟增長的重要方式，因為我國未來的發(fā)展將與流通業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型產(chǎn)生緊密聯(lián)系。我國“十三五”規(guī)劃中對流通業(yè)的發(fā)展進行了整體的部署，期望能夠建立具有國際影響力和競爭力的超級流通企業(yè)。因此我國政府開始了這方面政策的制定，同時也開始進行了重點企業(yè)培養(yǎng)的計劃。

外資流通企業(yè)對我國本土流通企業(yè)的影響

我國加入世界貿(mào)易組織的承諾之一是三年內(nèi)對外開放我國流通業(yè)市場。早在2004年末，我國就逐漸取消了外資企業(yè)在我國流通市場中地域、股權(quán)等限制，逐漸實現(xiàn)了流通業(yè)的全面開放。表1是亞太金融組織國家流通業(yè)的承諾統(tǒng)計表。從表1中可以看出，雖然全面開放程度不一定和完全自由化程度或者全面放開程度相當(dāng)，但我國流通業(yè)的開放程度已經(jīng)處于國際的前列。雖然我國流通業(yè)的開放程度比美國和澳大利亞都低，但卻幾乎與加拿大持平，在亞洲國家中我國流通業(yè)的開放程度達到最高，已經(jīng)超過許多東南亞國家，如馬來西亞、新加坡等國家，也比日本、韓國高。

外資企業(yè)進入我國流通業(yè)如同一把雙刃劍，對我國本土流通企業(yè)的影響好壞兼具。外資企業(yè)的進入在我國流通業(yè)發(fā)展的許多方面都起了表率和榜樣的作用，如為我國零售企業(yè)樹立了競爭榜樣；使零售企業(yè)能夠更全面地覆蓋消費者的各種需求；為我國區(qū)域流通中人力結(jié)構(gòu)的改善起到了引導(dǎo)作用等。但不可置否的是，外資企業(yè)進入我國流通業(yè)后，導(dǎo)致我國本土流通企業(yè)所處的競爭環(huán)境更加激烈，同時也激勵著我國本土的流通企業(yè)更加專注于自身競爭力的提升。由此可見，外資零售企業(yè)具有強烈的“鲇魚效應(yīng)”，這對我國流通市場中優(yōu)勝劣汰機制的發(fā)揮具有極大的推動作用。為了適應(yīng)當(dāng)前的發(fā)展格局，我國政府應(yīng)當(dāng)在盡可能短的時間內(nèi)制定相關(guān)的政策以促進我國有實力的零售企業(yè)的發(fā)展，淘汰那些虛弱的流通企業(yè)，以便在整體上提升我國流通企業(yè)的水平。外資流通企業(yè)的一個重要經(jīng)營理念就是物美價廉，該經(jīng)營理念沖擊著我國傳統(tǒng)流通業(yè)的經(jīng)營方式。由于外資流通企業(yè)在很多方面起了重要的榜樣和表率作用，因此我國本土的流通企業(yè)也在迅速進步。

需要注意的是：相對于外資流通企業(yè)而言，我國本土的流通企業(yè)大部分的規(guī)模都比較小，缺乏一定的規(guī)范性，并且建立的配送體系和信息服務(wù)不夠完善，缺乏統(tǒng)一的經(jīng)營管理體制對其進行規(guī)范，因此外資流通企業(yè)的進入嚴(yán)重影響了本土流通企業(yè)的發(fā)展。雖然在外資零售企業(yè)進入我國流通業(yè)初期為了消除各方面限制，會給我國合資的流通企業(yè)帶來一定程度的融入資金，但是由于其在國際上具有一定的知名度，因此這些外資流通企業(yè)通常利用我國的貸款資金進行其他項目的投資和發(fā)展。我國本土的貸款資金能夠在很大程度上解決這些外資流通企業(yè)在資金方面的困難，而賒銷銷售的手段又滿足了外資流通業(yè)的流動資金需求?？偟膩碚f，外資流通企業(yè)對我國本土的流通企業(yè)有利有弊，并且隨著時間的推進，若不恰當(dāng)?shù)丶右钥刂茖状笥诶?。因此，我國政府?yīng)當(dāng)重視我國本土流通企業(yè)的發(fā)展。

模型構(gòu)建與均衡分析

本文將從寡頭競爭模式的角度，對由外資流通企業(yè)、民營流通企業(yè)和國有流通企業(yè)共同參與的競爭機制進行分析。通過對外資流通企業(yè)、民營流通企業(yè)和國有流通企業(yè)共同參與的競爭模型進行建立和分析，對我國國有流通企業(yè)在市場中的調(diào)節(jié)效應(yīng)和治理方式進行可行性分析。分析結(jié)果將表明，大型國有流通企業(yè)的培養(yǎng)和發(fā)展對我國流通業(yè)市場經(jīng)濟的調(diào)節(jié)具有十分重要的作用。

（一）基本假設(shè)

通過對我國流通業(yè)的現(xiàn)實環(huán)境進行分析，并借鑒國外先進的經(jīng)驗和思路，本文綜合考慮外資、民營、國有流通企業(yè)共同參與的競爭環(huán)境和機制，為了使模型更加簡單化，本文將做出如下假設(shè)：

對供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)進行假設(shè)（H1）：供應(yīng)鏈由兩個環(huán)節(jié)組成即生產(chǎn)和流通，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的競爭方式是完全的，而流通環(huán)節(jié)的競爭方式是寡頭的。由于競爭方式的不同，則表現(xiàn)出不同的特點，但把生產(chǎn)環(huán)節(jié)的出售價格和流通環(huán)節(jié)的購買價格都視為常數(shù)，即pp=MCp=P0，流通環(huán)節(jié)的銷售額由該環(huán)節(jié)的銷售量決定，即pR=p（X）。該假設(shè)的合理性體現(xiàn)在：我國政府制定的促進國有流通企業(yè)快速發(fā)展的重要戰(zhàn)略體現(xiàn)在壟斷型流通企業(yè)的形成。以目前的開放程度來看，我國流通企業(yè)為了能夠和外資流通企業(yè)勢均力敵，需要提升國有零售企業(yè)的競爭力，爭取打造幾個壟斷性的寡頭零售企業(yè)抗衡外資零售企業(yè)，并使其占據(jù)市場結(jié)構(gòu)的主體；而從消費者的利益角度出發(fā)，打造壟斷型的流通市場格局也是十分重要的。

對利潤函數(shù)進行假設(shè)（H2）：民營和外資流通企業(yè)的剩余價值函數(shù)為：

D（πi）=πi=（p-p0-φi）xi

和一般的企業(yè)一樣，我們將流通企業(yè)的利潤函數(shù)定義如下：

零售利潤（πi）=商品零售單價（p）×購買人數(shù)（xsi）-商品進貨單價（p0）×商品進貨數(shù)（xui）-其它費用（G）

其中，i=P、F。P表示的是民營流通企業(yè)，F(xiàn)表示的是外資流通企業(yè)。為了使問題描述更為簡單，假設(shè)消費者都是進行的產(chǎn)品消費，可以將消費者的數(shù)量等價于商品的銷售量。對流通組織的進貨量作如下假設(shè)：xli=xsi+xui，xui表示銷售商的庫存量。在前面對供應(yīng)鏈進行假設(shè)的前提下，本文將寡頭競爭格局中定義零售商與制造商之間的供應(yīng)協(xié)議滿足以下條件：流通組織有權(quán)退回滯銷的商品，該協(xié)議表示流通組織在供應(yīng)渠道中占據(jù)一定的勢力，這時庫存量xui=0。但是零售商將滯銷商品進行返還的過程中將會產(chǎn)生運輸物流費用，該費用和進貨數(shù)量有關(guān)，因此可以將其和購銷管理費用（G）定義為一個變量。逆向物流費用常常由流通組織的信息能力決定，因此將其定義為G=φixi。最后將零售商獲得的利潤模型進行轉(zhuǎn)化：

D（xi）=πi=pxi-p0xi-φixi=pxi-（p0+φi）xi=（p-p0-φi）xi

對數(shù)量競爭進行假設(shè)（H3）：流通市場的競爭格局遵循古諾納什博弈原理。

現(xiàn)實生活中的寡頭競爭格局十分復(fù)雜，為了使競爭機制刻畫得更加逼真，假設(shè)寡頭競爭遵循古諾納什博弈原理，和通常情況一致，定義逆需求函數(shù)f（X）為：

其中，i=P，S，F(xiàn)和j=1，2，…，n。為了使問題分析更為簡單，假設(shè)流通市場中的競爭企業(yè)有兩個：一個是F企業(yè)，即外資零售企業(yè)；另一個是P企業(yè)，即民營零售企業(yè)。兩個企業(yè)的決策目的都是為了實現(xiàn)自身利潤函數(shù)的最大化，即：

MaxπF=（p-p0-φF）xF和Maxπp=（p-p0-φp）xp

對競爭力進行假設(shè)（H4）：通常情況下，φF<φP。

外資流通企業(yè)在我國不但建立了廣泛的銷售網(wǎng)絡(luò)，實施了快捷的供應(yīng)鏈管理，還掌握了先進的管理經(jīng)驗和銷售技術(shù)，如外資流通企業(yè)的促銷手段靈活、供應(yīng)鏈管理信息化程度高、運營成本低。假設(shè)外資零售企業(yè)的信息技術(shù)水平與其相關(guān)的投入決定了它的運營效率，而其競爭力主要來自于雄厚的資金和完善的數(shù)據(jù)信息庫，該競爭力能夠使其運營成本顯著的降低。外資流通企業(yè)相對于國內(nèi)本土流通企業(yè)的競爭實力更強的根本原因是外資流通企業(yè)掌握了許多先進的技術(shù)，即：

（二）外資與國內(nèi)民營零售商的混合雙寡頭競爭

首先對民營流通企業(yè)和外資流通企業(yè)的競爭模型進行考慮，兩者的決策函數(shù)為：

MaxπF=（p-p0-φF）xF s.t.p=1-X=1-xF-xP

Maxπp=（p-p0-φp）xp s.t.p=1-X=1-xF-xP

按照古諾納什博弈進行推理，能夠得到一階的最優(yōu)化條件，即：

由此得到兩者的反應(yīng)函數(shù)：

繼而得到兩者的納什均衡解分別為：

令△φ=φp-φF，將上式轉(zhuǎn)變?yōu)槿缦拢?/p>

對上述兩者之間的差別進行比較，△x=xeF-xeP=△φ，可知：

命題1：當(dāng)民營流通企業(yè)在信息化建設(shè)或者協(xié)調(diào)物流方面的資金投入與外資流通企業(yè)的差距（△φ）越大，則外資零售企業(yè)擁有的銷售額（xeF）越高，而民營企業(yè)擁有的銷售額（xeP）越低，兩者所占的市場份額差距（△x）也越大。

上述命題也反映了外資企業(yè)和民營企業(yè)之間運營效率的差距直接決定兩者的績效差異，由此可以看出僅依靠打造寡頭市場結(jié)構(gòu)難以抵擋外資流通企業(yè)的沖擊。此時市場的總銷售額為：

外資流通企業(yè)的剩余表現(xiàn)形式為利潤，因此社會的總剩余包含了消費者剩余和國內(nèi)本土企業(yè)的剩余，即：

此時，對于SS求φF的偏導(dǎo)數(shù)，可知。由此可以得出：

命題2：我國社會的總體福利并不是簡單地由外資流通企業(yè)的信息化水平?jīng)Q定。當(dāng)外資和民營流通企業(yè)的運營成本相同（φF=φp）時，兩者之間的寡頭競爭格局將會使社會的總剩余最低；只有在民營流通企業(yè)的運營效率相當(dāng)?shù)偷臅r候，外資企業(yè)才具有提升社會福利的機會，否則只會降低社會總福利。

該結(jié)論表示，在流通市場的競爭格局中，我國政府必須權(quán)衡“生產(chǎn)者剩余損失”和“社會福利的增長”，不可想當(dāng)然地認(rèn)為外資企業(yè)的引進就一定能夠提升社會福利和國民經(jīng)濟。

（三）多種所有制的混合競爭博弈模型

基于上述研究的基礎(chǔ)，本文將進一步對國有、民營、外資共同參與的競爭機制進行研究和分析。下面分別是三種類型企業(yè)的決策函數(shù)：

按照古諾納什博弈的求解流程分別得到三者的反應(yīng)函數(shù)：

通過上述反應(yīng)函數(shù)可以看出：當(dāng)σ=1時，國有流通企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)滿足xs（xp，xF）=xs（xp），由此得到以下的命題：

命題3：當(dāng)我國國有零售企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)是謀取最大的社會福利時，民營零售企業(yè)的銷售戰(zhàn)略決定了其最優(yōu)策略。這表示當(dāng)σ=1時，國有零售企業(yè)在我國流通業(yè)市場中具有調(diào)節(jié)功能，無論民營零售企業(yè)制定何種銷售策略，在這種機制下，國有流通企業(yè)的總銷售額保持不變，即當(dāng)國有企業(yè)以社會福利最大化為目標(biāo)時，其最優(yōu)策略是根據(jù)民營企業(yè)的銷售策略進行決策。

這意味在σ=1情形下，國有流通企業(yè)本質(zhì)上形成了一種市場調(diào)節(jié)機制，無論民營零售企業(yè)的銷售策略如何變化，這一機制既決定國內(nèi)零售企業(yè)的總體銷售額（注意：這一銷售額Γ是國有企業(yè)效率參數(shù)φs的函數(shù)，即Γ（φs）=（1-p0-φs）），同時也保持了這種銷售額的穩(wěn)定性（即xs+xp是一個常數(shù)）。

命題4：在外資、國有、民營零售企業(yè)共同參與的競爭機制中，國有零售企業(yè)在維護流通市場穩(wěn)定上發(fā)揮著重要的作用。

求解上述反應(yīng)函數(shù)得到均衡解：

此時，社會總的均衡銷售額和均衡價格分別為：

當(dāng)國有零售企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)是達到最大的社會總剩余時，得到均衡值分別為：

由此得到如下命題：

命題5：當(dāng)國有零售企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)是實現(xiàn)最大的社會福利時，國有企業(yè)和外資企業(yè)的運營效率決定了流通市場的均衡價格和銷量，而民營流通企業(yè)則在該過程中不具有任何作用。當(dāng)φs=φF=φp時，推出市場是民營和外資流通企業(yè)的最佳選擇。

根據(jù)前述結(jié)論可以得出：當(dāng)競爭模型中加入國有零售企業(yè)時，市場均衡值與未加入國有企業(yè)的競爭格局具有較大的差異。研究發(fā)現(xiàn)：社會銷售總額與社會總剩余并不是簡單地由參數(shù)σ決定；參數(shù)σ在很大程度上決定各流通企業(yè)的銷售決策，這表示參數(shù)σ的準(zhǔn)確預(yù)測直接決定了市場均衡的穩(wěn)定性。在外企、民營和國有流通企業(yè)共同參與的零售機制中，明確不同狀態(tài)下國有零售企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)預(yù)期值對提升國有零售企業(yè)的競爭力具有十分重要的作用。

研究結(jié)論與政策建議

隨著外資企業(yè)在我國流通領(lǐng)域中占據(jù)規(guī)模的擴大，我國國民經(jīng)濟的運行環(huán)境更為復(fù)雜。當(dāng)前是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，國家政府是我國經(jīng)濟的宏觀調(diào)控者，對我國市場秩序的建立和維護具有十分重要的作用。只有通過國家的調(diào)控和規(guī)制，我國才能高舉可持續(xù)發(fā)展的旗幟，走上繁榮興旺的道路。本文期望能夠為關(guān)鍵時期我國市場的治理開辟新的方向和道路，提出切實可行、具有操作性的建議和措施。本文認(rèn)為，當(dāng)前我國經(jīng)濟市場環(huán)境尚不完備，再加上外資企業(yè)的“入侵”，如果要想形成寡頭的競爭格局，則需要開辟新的道路和方向，如果僅依靠培養(yǎng)流通市場結(jié)構(gòu)不能夠達到社會福利提升、產(chǎn)業(yè)安全生產(chǎn)和經(jīng)濟全面發(fā)展的目標(biāo)。在我國特定的國情下，大型的國有流通企業(yè)具有良好的局部市場調(diào)控功能。綜合前述，本文提出以下三點建議：

第一，正確全面地理解國有零售企業(yè)具有的作用，即促進經(jīng)濟發(fā)展、保證產(chǎn)業(yè)安全、提升社會福利等。由于經(jīng)濟全球化趨勢和電子商務(wù)的影響，當(dāng)前我國由消費帶動生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)模式逐漸形成。消費者在交易環(huán)節(jié)中的主權(quán)地位逐漸上升，流通企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的發(fā)展需求和價值，盡可能地壓縮生產(chǎn)環(huán)節(jié)的價格空間，以促進生產(chǎn)商生產(chǎn)成本的降低，并逐漸在供應(yīng)鏈中占據(jù)主導(dǎo)地位。產(chǎn)業(yè)鏈能夠傳遞這種主導(dǎo)效應(yīng)，進而促進整條產(chǎn)業(yè)鏈價值形態(tài)的形成。因此我國政府應(yīng)加大對流通市場的關(guān)注對我國國民經(jīng)濟的增長，制定科學(xué)的流通業(yè)發(fā)展計劃對塑造穩(wěn)定的市場秩序等均具有十分關(guān)鍵的作用。

第二，我國政府應(yīng)當(dāng)致力于多種所有制企業(yè)共同參與流通市場格局的構(gòu)建。這和我國《憲法》中的基本經(jīng)濟制度是相符合的。胡錦濤同志曾在“十七大報告”中指出，我國當(dāng)前的基本經(jīng)濟制度對我國市場的公平競爭格局的塑造具有重要作用。

第三，當(dāng)前我國政府的首先任務(wù)是健全我國國有流通企業(yè)發(fā)展的政策體系，以真正發(fā)揮國有零售企業(yè)在市場中的調(diào)控作用，并對其他企業(yè)的發(fā)展加以引導(dǎo)。本文提出的混合所有制經(jīng)濟要求我國國有零售企業(yè)既要扮演流通市場的主體角色，又要作為一種市場機制規(guī)范市場活動。因此合理科學(xué)的流通產(chǎn)業(yè)制度和政策的建立顯得尤為重要，能夠幫助我國國有零售企業(yè)做出正確的決策，進而穩(wěn)定流通市場，促進我國經(jīng)濟的繁榮發(fā)展。

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