政產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險控制研究

摘要：文章在政產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，分析了發(fā)展該產(chǎn)業(yè)遇到的四類風(fēng)險：技術(shù)風(fēng)險、機會主義、投資風(fēng)險、營銷風(fēng)險。文章分析了四類風(fēng)險的產(chǎn)生原因、發(fā)生主體、發(fā)生階段等，并給出了防范各類風(fēng)險的建議，而且分析了四類風(fēng)險之間的相互關(guān)系，以助于更好地進(jìn)行風(fēng)險控制，更快地促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；政產(chǎn)學(xué)研合作；風(fēng)險控制；技術(shù)風(fēng)險；投資風(fēng)險；營銷風(fēng)險 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

中圖分類號：F263 文章編號：1009-2374（2017）04-0001-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2017.04.001

1 概述

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟(jì)社會全局和長遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。眾多學(xué)者證實了政產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是很有必要的。滿海雁等研究了政府在“政產(chǎn)學(xué)研金介”中的作用，明確了政府在不同的合作發(fā)展階段的定位。Marge Seppo等就歐洲情況基于歐洲各國的數(shù)據(jù)，分析了政府在合作中的角色定位以及對支持措施進(jìn)行了分析。

馬寧分析了產(chǎn)學(xué)研合作成績、問題和原因之后，提出了在產(chǎn)學(xué)研合作中以企業(yè)為主體，最快實現(xiàn)技術(shù)突破和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險文獻(xiàn)，陳昭峰分析了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面對的研究與開發(fā)風(fēng)險、投資風(fēng)險等，并提出了一些針對風(fēng)險管理的防范對策。余佳設(shè)計了相應(yīng)的指標(biāo)衡量與防范戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險。張米爾在討論技術(shù)入股產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式時，給出了針對道德風(fēng)險的防范對策。錢丹構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研博弈模型提出了利益分配機制問題是道德風(fēng)險問題的本質(zhì)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是搶占未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點，但因其具有高風(fēng)險性、復(fù)雜性、創(chuàng)新性等特點，需要充足的資金、技術(shù)、人才等各種資源支持，所以通過政產(chǎn)學(xué)研合作來發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是有必要的，整合各方優(yōu)勢資源，攻克技術(shù)難關(guān)等，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會的進(jìn)步。微觀方面，新興產(chǎn)業(yè)取得成功給企業(yè)帶來了新的產(chǎn)品、技術(shù)及工藝，提高了企業(yè)在市場中的競爭地位；對大學(xué)而言，培育了高端人才、創(chuàng)造了新的知識、完善了理論知識和實踐了現(xiàn)有的知識。宏觀方面，推動了技術(shù)的進(jìn)步，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高了我國的國際地位。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險性、復(fù)雜性，通過政產(chǎn)學(xué)研合作幫助其發(fā)展，仍然面對不小的風(fēng)險。文章將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中面對的風(fēng)險分為四類，分別是道德風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、投資風(fēng)險、營銷風(fēng)險，并對產(chǎn)生原因、表現(xiàn)形式等進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險類型

2.1 技術(shù)風(fēng)險

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)風(fēng)險分為兩大類別：第一是指技術(shù)本身的風(fēng)險，新興產(chǎn)業(yè)是知識、技術(shù)密集型，在發(fā)展時因不具備技術(shù)開發(fā)的條件、技術(shù)決策失誤等因素，使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展中斷甚至是夭折，這不僅打擊政府、企業(yè)、學(xué)研方的熱情，而且導(dǎo)致了巨大的經(jīng)濟(jì)損失；第二是指技術(shù)需求方面的風(fēng)險，產(chǎn)學(xué)研合作攻克技術(shù)難關(guān)后研制出了新產(chǎn)品、新工藝，但這種產(chǎn)品或工藝并不存在市場需求或市場中已有同類產(chǎn)品，這也將導(dǎo)致較大的損失。技術(shù)風(fēng)險的本質(zhì)來源于技術(shù)的不確定性和技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的互動性，是比較特殊的一種風(fēng)險。

它是發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)要面對的首要風(fēng)險和核心風(fēng)險，是因科技發(fā)展現(xiàn)狀、政策支持、人才水平、相關(guān)技術(shù)等因素導(dǎo)致的集成風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險發(fā)生在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的早期，但嚴(yán)重的結(jié)果后期才暴露出來。技術(shù)風(fēng)險的發(fā)生主體主要是學(xué)研方、企業(yè)兩方，學(xué)研方的基礎(chǔ)研究水平、前沿技術(shù)研發(fā)水準(zhǔn)等因素都會導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)凸顯技術(shù)風(fēng)險，企業(yè)對市場把握不準(zhǔn)、資金投入不足等也會導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險。

技術(shù)風(fēng)險是一種集成風(fēng)險，要進(jìn)行系統(tǒng)的防范和控制。第一，政府目光要長遠(yuǎn)。制約戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題是技術(shù)創(chuàng)新，政府不要過于注重產(chǎn)業(yè)規(guī)模，而要關(guān)注產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，依據(jù)創(chuàng)新現(xiàn)狀給予企業(yè)“階梯狀”的資金、稅收等政策支持；第二，注重發(fā)揮中小企業(yè)的作用。我國中小企業(yè)數(shù)目眾多，產(chǎn)學(xué)研合作時，大型企業(yè)或重點企業(yè)應(yīng)吸納科技含量高、發(fā)展?jié)摿Υ?、?chuàng)新意識強的中小企業(yè)，共同進(jìn)行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開發(fā)，有利于新興產(chǎn)業(yè)攻克技術(shù)難關(guān)、取得技術(shù)的進(jìn)步；第三，針對技術(shù)風(fēng)險的第二類——技術(shù)發(fā)展與市場脫軌，企業(yè)要發(fā)揮其和市場密切聯(lián)系的特質(zhì)，對市場進(jìn)行調(diào)研和預(yù)測、分析技術(shù)開發(fā)的市場潛力，以便及時調(diào)整技術(shù)發(fā)展方向以滿足市場的要求；第四，政策合力給戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展搭建良好的政策環(huán)境。

2.2 機會主義

產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，合作中必然要防范合作雙方的機會主義。產(chǎn)學(xué)研已達(dá)成合作，所以本節(jié)主要分析道德風(fēng)險。道德風(fēng)險的產(chǎn)生原因有：第一，在合作過程中，雙方已經(jīng)簽訂了合作契約，在合作的過程中由于一方的機會主義導(dǎo)致合作破裂。如企業(yè)掌握了學(xué)研方的關(guān)鍵技術(shù)后終止合作，獨立進(jìn)行技術(shù)開發(fā)工作，獲取超額利潤；第二，合作完成后導(dǎo)致的道德風(fēng)險問題。學(xué)研方的研究人員面臨著發(fā)論文、評職稱等壓力，科研人員未經(jīng)企業(yè)同意提前把研發(fā)的先進(jìn)技術(shù)或核心理念作為自己的創(chuàng)新點發(fā)表在論文中。合作過程道德風(fēng)險的本質(zhì)是合作雙方的誠信問題及利益分配問題，主要發(fā)生在技術(shù)研發(fā)的后期或市場化兩個階段中，產(chǎn)生的后果立即表現(xiàn)出來，發(fā)生的主體是企業(yè)或是學(xué)研方。

本節(jié)提出防范道德風(fēng)險的一些措施：第一，選擇合適的合作對象。對于學(xué)研方，要選擇有高端研究設(shè)備、科研人員水平高等綜合實力較好的機構(gòu)。在選擇企業(yè)方面，應(yīng)該考慮企業(yè)的資金、規(guī)模、聲譽等因素，聲譽是企業(yè)無形但寶貴的資產(chǎn)；第二，簽訂合作契約時，列出違約的一些條款和懲罰措施。如企業(yè)違約，應(yīng)加大懲戒力度，不僅要支付學(xué)研方研發(fā)投入的人力、設(shè)備、技術(shù)等資源的一切費用，還要明確規(guī)定學(xué)研方要占去這項技術(shù)市場利潤的百分比；第三，合作研發(fā)成功后，技術(shù)產(chǎn)業(yè)的利潤分配要合理。利益分配不合理是發(fā)生道德風(fēng)險的主要原因，若新興產(chǎn)業(yè)在市場上取得成功，取得的利益是不可估量的，因此利益在企業(yè)和學(xué)研方之間的合理分配是至關(guān)重要的；第四，選擇合適的合作方式。企業(yè)和學(xué)研方共建研發(fā)經(jīng)濟(jì)實體如成立聯(lián)合開發(fā)的公司是比較好的合作方式，雙方依據(jù)投入要素相當(dāng)?shù)墓煞荩侠矸峙涫袌鍪找妗?

2.3 投資風(fēng)險

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開發(fā)工作要求創(chuàng)新，需要大量的資金支撐技術(shù)的研發(fā)、技術(shù)的市場化等。我國R&D研發(fā)投入逐年增加，但R&D占GDP的百分比不足，仍然不能跟美國、芬蘭等發(fā)達(dá)國家或新型工業(yè)化國家相比。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資風(fēng)險的原因主要有：第一，新興產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，需要大量的資金支撐；第二，新興產(chǎn)業(yè)的投資要經(jīng)歷較長的時間才能獲得收益。投資風(fēng)險的本質(zhì)是高風(fēng)險，融資比較困難。產(chǎn)業(yè)萌芽期，許多投資主體持觀望態(tài)度，依靠政府的一些資金支持、稅收優(yōu)惠等措施吸引投資。投資風(fēng)險發(fā)生在新興產(chǎn)業(yè)的各個階段，發(fā)生的主體主要有政府、企業(yè)還有社會上的其他投資主體等。

本節(jié)提出降低投資風(fēng)險的一些建議。第一，政府加大對新興產(chǎn)業(yè)的投資。尤其是在萌芽時期，政府應(yīng)投入大量的資金引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行投資，降低企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險；第二，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)要結(jié)合時代特點，創(chuàng)新融資模式。正如重慶市通過融資租賃、產(chǎn)業(yè)基金、股權(quán)投資等模式培植和推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得一定的成效，如應(yīng)用PPP公私合營的模式進(jìn)行融資，使得投資主體多元化，減輕政府的財政負(fù)擔(dān)，降低其他投資主體的風(fēng)險，給新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供資金支撐；第三，正確地對新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資風(fēng)險分析。對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、資源和能力、市場等進(jìn)行全面的分析，做出合理的投資決策。

2.4 營銷風(fēng)險

政產(chǎn)學(xué)研合作把新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投入到消費市場，仍然會面臨消費者購買力不足、消費市場無法打開的營銷風(fēng)險，其重要性不可忽視，新興產(chǎn)業(yè)只有通過營銷推向市場獲得經(jīng)濟(jì)效益，參與主體才能獲得投資收益，從而更好地促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。文章把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的營銷風(fēng)險的原因歸為：第一，新興產(chǎn)業(yè)形成的新產(chǎn)品沒有目標(biāo)用戶或者目標(biāo)客戶定位不清晰；第二，新產(chǎn)品受到用戶的消費習(xí)慣、消費模式的沖擊或現(xiàn)有市場的抵制；第三，對于新興產(chǎn)品沒有合適的營銷渠道。營銷風(fēng)險在時間緯度上處于產(chǎn)業(yè)的末端，發(fā)生的主體是企業(yè)方。

本節(jié)提出降低營銷風(fēng)險的一些建議。第一，政府拉動需求。新產(chǎn)品的市場購買力不足或者產(chǎn)品價格過高，政府應(yīng)主動購買這些產(chǎn)品或技術(shù)，拉動需求；第二，大學(xué)或科研機構(gòu)對于新興產(chǎn)業(yè)的教育宣傳。在大學(xué)開設(shè)相應(yīng)的課程或?qū)I(yè)，培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)人才；第三，企業(yè)經(jīng)常進(jìn)行市場調(diào)研并做好市場營銷工作。企業(yè)是與市場聯(lián)系最緊密，面對市場的變化企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快做出反饋，而且應(yīng)順應(yīng)時代、把握新興產(chǎn)業(yè)的特點創(chuàng)新營銷模式。

3 結(jié)語

產(chǎn)業(yè)的發(fā)展總是風(fēng)險與收益并存的，尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)這種高風(fēng)險高收益的產(chǎn)業(yè)，文章在搭建政產(chǎn)學(xué)研模型的基礎(chǔ)上闡述了該產(chǎn)業(yè)遇到的四種風(fēng)險：技術(shù)風(fēng)險、機會主義、道德風(fēng)險、營銷風(fēng)險，并對四種風(fēng)險的成因、表現(xiàn)形式、發(fā)生主體以及相互之間的關(guān)系進(jìn)行了闡述，針對不同的風(fēng)險提出相應(yīng)的措施或建議防范風(fēng)險，但是控制這四種風(fēng)險是一個系統(tǒng)的工程而不是相互獨立的。

參考文獻(xiàn)

[1] 滿海雁，陳明.論政府在“政產(chǎn)學(xué)研金介”戰(zhàn)略聯(lián)盟中的角色定位與功效發(fā)揮[J].科技管理研究，2011，（11）.

[2] Marge Seppo，Kart Roigas，Urmas.Governmental Support Measures for University-Industry Cooperation——Comparative View in Europe[J].J Knowl Econ，2014，（5）.

[3] 馬寧，王立.企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式分析

[J].科學(xué)學(xué)研究，2005，23（增刊）.

[4] 陳昭峰，江應(yīng)中.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新活動風(fēng)險類型分析[J].科技進(jìn)步與對策，1998，15（4）.

[5] 余佳.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)風(fēng)險分析及預(yù)警機制研究[J].中國高新技術(shù)企業(yè)，2012，（1）.

[6] 張米爾，武春友.技術(shù)入股型產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的道德風(fēng)險分析[J].研究與發(fā)展管理，2001，13（2）.

[7] 錢丹，劉和東.產(chǎn)學(xué)研合作模式選擇的博弈分析[J].科技管理研究，2012，（24）.

作者簡介：楊曉姍（1992-），女，河南濮陽人，長沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)學(xué)研合作。

（責(zé)任編輯：黃銀芳）