論建設(shè)工程合同之工程款優(yōu)先受償權(quán)

摘 要 自從改革開放以來，我國社會經(jīng)濟速度大大加快，建筑行業(yè)的發(fā)展也是一日千里。在建筑市場中，承包方與發(fā)包方之間是密不可分但又充滿著各種矛盾，工程價款支付就是其中非常重要的矛盾。國家制定了工程款優(yōu)先受償權(quán)來保障承包方的合法權(quán)益，但在司法實踐過程中卻問題頻出。針對于此，本次研究嘗試探討這方面的內(nèi)容，分析了優(yōu)先受償權(quán)的性質(zhì)、適用范圍，同時指出了本權(quán)利在司法實踐中存在的問題?；诖?，本文闡述了一些解決上述問題的措施，希望可以為我國優(yōu)先受償權(quán)的完善提供借鑒。

關(guān)鍵詞 建設(shè)工程合同 工程款 優(yōu)先受償權(quán)

作者簡介：李玉堂，江蘇宏林律師事務(wù)所。

中圖分類號：D920.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.04.416

一、引言

近些年來，隨著我國社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，我國建筑工程行業(yè)也得到了迅速的發(fā)展，為我國GDP的增長做出了很大的貢獻。在建設(shè)工程合同糾紛當中，建設(shè)工程合同的工程款優(yōu)先受償權(quán)是非常重要的。尤其是如果發(fā)包方出現(xiàn)了嚴重的經(jīng)濟問題，例如破產(chǎn)倒閉或者資不抵債等情況時，行使優(yōu)先受償權(quán)可以確保建筑企業(yè)得以將所有工程欠款拿回。因此，研究建設(shè)工程合同之工程款優(yōu)先受償權(quán)有著極其重要的現(xiàn)實意義。

二、建設(shè)工程款優(yōu)先受償權(quán)性質(zhì)

關(guān)于工程款優(yōu)先受償權(quán)的性質(zhì)，當前我國學術(shù)界主要存在三種意見。首先，主張優(yōu)先權(quán)觀點。該觀點認為在實體法上賦予工程價款優(yōu)先受償權(quán)以優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)可以更好地保護建設(shè)工程債權(quán)人的合法權(quán)益，同時也可以促進我國擔保物權(quán)體系的發(fā)展；其次，主張法定抵押觀點。該觀點認為根據(jù)我國當前立法狀況，在國家立法過程中一直都指向法定抵押權(quán)，而工程款優(yōu)先受償權(quán)也符合法定抵押權(quán)的特征，故而應(yīng)當主張法定抵押權(quán)；再次，主張留置權(quán)觀點。由于工程價款優(yōu)先受償權(quán)標的是不動產(chǎn)，故而與我國留置權(quán)所規(guī)定的只能適用于動產(chǎn)是矛盾的，故而逐漸被淘汰了。

三、建設(shè)工程款優(yōu)先受償權(quán)的適用范圍

關(guān)于建設(shè)工程款優(yōu)先受償權(quán)的適用范圍，下面從兩個方面加以分析。

第一，承包方的墊資是否適用于優(yōu)先受償權(quán)。在當前形勢下，我國建筑市場的競爭越來越激烈，承包方為了獲得更多的工程，經(jīng)常會通過墊資施工的方式來提高自身競爭力。雖然國家2002年頒布的《建設(shè)工程工程價款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復》（下文簡稱批復）中也承認了墊資施工優(yōu)先受償?shù)暮侠硇裕窃趯嶋H司法過程中，還是應(yīng)當根據(jù)不同墊資行為的性質(zhì)和效果來區(qū)分對待，區(qū)分方式就是看墊資款有沒有使用到建設(shè)工程當中。如果承包方的墊資款已經(jīng)使用到建設(shè)工程中，這就意味著承包方的墊資款已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榻ㄖこ虒嵨铮识鴳?yīng)當賦予其優(yōu)先受償權(quán)；如果承包方的墊資款只是部分用作建設(shè)工程上面，那么承包方的墊資款就沒有完全轉(zhuǎn)化為建設(shè)工程實物，對于這部分沒有轉(zhuǎn)化為建筑工程實物的墊資款而言，是無法享受優(yōu)先受償權(quán)的；如果承包方表面上是將企業(yè)資金用于墊資，實際上卻是將企業(yè)資金用于其他投資。這樣一來，即便承包方和發(fā)包方規(guī)定承包方墊資后可以分享建設(shè)工程實物。然而從法律角度來講，承包方的行為實際上屬于投資行為，故而這部分墊資是無法享受優(yōu)先受償權(quán)的。

第二，承包方因發(fā)包方違約所導致的損失是否適用于優(yōu)先受償權(quán)。根據(jù)《批復》可知，工程價款的界定中并沒有包含承包方因發(fā)包方違約所造成的損失。從司法實踐角度來看，這種規(guī)定并不完善。根據(jù)我國《民法原理》可知，我國法律規(guī)定的違約金有兩種，一種是補償性違約金，一種是懲罰性違約金。其中前者指的是承包方的損失，其中包括發(fā)包方付款不及時的停工損失、發(fā)包方臨時更換施工圖紙所導致的材料浪費和人工浪費、發(fā)包方?jīng)]有按照合同規(guī)定提供場地，或者在實際施工過程中出現(xiàn)了驗收不及時所導致的問題。故此，對于工程價款中的人工費、機械費、材料費等等理應(yīng)享有優(yōu)先受償權(quán)，而對于懲罰性的違約金，則并不享有優(yōu)先受償權(quán)。

四、我國建設(shè)工程款優(yōu)先受償權(quán)在司法實踐中存在的問題

在司法實踐過程中，我國建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)存在著一些問題，主要表現(xiàn)在如下三個方面：

（一）時間的限制與期限的性質(zhì)

在《批復》中，國家明確規(guī)定了建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的行使時間，但是并沒有明確其期限的性質(zhì)。有些學者認為，這里所說的期限性質(zhì)指的是特殊訴訟時效，適用訴訟時效的中止與延長的規(guī)定。有些學者認為，這里所說的期限性質(zhì)指的是除斥期間，如果承包方在6個月內(nèi)沒有行使自己的優(yōu)先受償權(quán)，那么就失去了本權(quán)利。在筆者看來，想要確定該受償權(quán)的性質(zhì)，就必須要結(jié)合其保護的權(quán)利性質(zhì)。站在民法理論角度，設(shè)置訴訟時效期間是為了使承包方在受到侵害時及時申請保護，故而這里針對的就是請求權(quán)。請求權(quán)可以將承包方和發(fā)包方的行為排除在外，自行行使權(quán)利，因此本權(quán)利沒有請求權(quán)的典型特征。不僅如此，由于行使本權(quán)利對于其他債權(quán)人也有一定的影響，故而為了各方利益的平衡，必須要對本權(quán)利的行使時間進行限制，6個月時間是可以允許的。值得一提的是，在《批復》中并沒有考慮到本權(quán)利的擔保物權(quán)性。發(fā)包方和承包方可以在合同中對支付建設(shè)工程款的時間，如果雙方意見一致并且表述明確，那么就可以根據(jù)雙方協(xié)商的時間來定，不會受到6個月時間限制的影響。然而如果承包方和發(fā)包方把工程款支付時間定在竣工時間6個月后，將會出現(xiàn)兩種情況。首先，在6個月時間到來前，發(fā)包方可以根據(jù)合同中的規(guī)定拒絕付款。其次，當6個月時間到來后，承包方又無法再行使自己的優(yōu)先受償權(quán)，對自身利益造成極大地損害。正因如此，在簽訂建設(shè)工程合同時，承包方都會將支付合同款的日期定在竣工6個月以內(nèi)。

（二）受償順序限制

在《批復》中也明確規(guī)定了本權(quán)利和抵押權(quán)以及其他債權(quán)的內(nèi)容，本權(quán)利優(yōu)先于其他權(quán)利是十分正常的。首先，建設(shè)工程承包合同的本質(zhì)是承攬關(guān)系，如果發(fā)包方不愿意支付工程款，那么承包方就享有留置權(quán)，留置權(quán)比抵押權(quán)是更優(yōu)先的，故而本權(quán)利也應(yīng)當優(yōu)先于抵押權(quán)。其次，發(fā)包方所拖欠的工程款中有一部分是作為建筑工人的工資，由于本權(quán)利優(yōu)先于抵押權(quán)，那么承包方就可以拿到工程款，隨后為建筑工人支付工資，這與《勞動法》的規(guī)定是一致的。

（三）消費者權(quán)利的現(xiàn)值

在《批復》中，明確規(guī)定了本權(quán)利和購房消費者之間的優(yōu)先程度，房屋是消費者賴以生存的基本物品，故而消費者的房屋所有權(quán)實際上屬于公民的財產(chǎn)權(quán)以及生存權(quán)，優(yōu)先于本權(quán)利。故此，承包方不能為了行使本權(quán)利而侵害消費者的基本公民權(quán)利。然而購房消費者只有完成登記后才可以享受房屋的相關(guān)權(quán)利，在完成預告登記前，購房消費者只具有一般債權(quán)。相比之下，本權(quán)利具有優(yōu)先性。

五、建設(shè)工程款優(yōu)先受償權(quán)的改進

在前文的研究中我們了解到當前我國建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)在司法實踐中暴露出很多問題，這些問題嚴重影響了承包方的利益保障。針對于此，現(xiàn)提出如下幾條改進本權(quán)利的措施。

（一）完善建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)登記制度

根據(jù)我國《合同法》第286條內(nèi)容可知，承包方不需要登記優(yōu)先權(quán)，因為本權(quán)利屬于法定權(quán)利的一種，只要符合法律規(guī)定的相關(guān)條件，就可以使承包方享受本權(quán)利，故而不需要進行登記。然而由于本權(quán)利優(yōu)先于抵押權(quán)，因此承包方還需要到相關(guān)部門進行預登記。這種安排的原因主要有三：其一，抵押權(quán)屬于物上擔保的形態(tài)，是保障債權(quán)的最好方式。然而本權(quán)利形式過程中卻會影響到抵押權(quán)以及相關(guān)物上擔保權(quán)權(quán)利人的利益，繼而增加了建筑市場交易的風險。然而如果將工程款進行預登記后，抵押人依然選擇使用建筑工程進行抵押，這就意味著抵押人可以接受本權(quán)利所帶來的風險；其二，做好工程款預登記工作，就可以保障合同相關(guān)主體之間信息分布的對稱，從而避免發(fā)包方利用自己的信息優(yōu)勢來侵害債權(quán)人的利益。與此同時，還可以避免承包方行使本權(quán)利時發(fā)包方拒不承認最初的工程款數(shù)額，并且可以避免發(fā)包方和承包方之間勾結(jié)來侵害其他債權(quán)人的合法權(quán)益；其三，做好工程款預登記工作，可以有效的保障享有抵押權(quán)的債權(quán)人的利益。如果抵押權(quán)存在無法實現(xiàn)的風險，那么債權(quán)人就會采取一系列措施來保障自己的利益，例如提高放貸門檻等。雖然工程款預登記工作對于本權(quán)利的實施有著極其重要的作用，然而這并不意味著只有經(jīng)過工程款預登記過程才可以行使本權(quán)利。即便沒有進行該項過程，本權(quán)利依舊可以生效，同時優(yōu)先于其他債權(quán)人。此外，在工程款預登記過程中所登記的金額就是承包方所能實現(xiàn)的優(yōu)先受償權(quán)的最高金額，如果實際結(jié)算過程中計算的工程價款高于這一數(shù)額，仍舊以預登記的數(shù)額為準。如果實際結(jié)算過程中計算的工程價款低于這一數(shù)額，那么就按照實際結(jié)算時計算的數(shù)額為準。

（二）完善建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)放棄制度

當前我國各項法律中都沒有明確規(guī)定建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)放棄方面的內(nèi)容，然而在司法實踐中卻經(jīng)常會出現(xiàn)這類問題。至于是否允許放棄本權(quán)利，當前學術(shù)界存在著兩種不同的觀點。有些學者認為，可以在建設(shè)合同中明確規(guī)定放棄本權(quán)利，因為作為合同雙方當事人，他們在簽署建設(shè)合同時具備一定的自治權(quán)利。然而有些學者則認為，本權(quán)利屬于法定優(yōu)先權(quán)利，本權(quán)利的存續(xù)以及優(yōu)先順序也是法定的，比普通擔保物權(quán)的法定性更強。但是如果雙方當事人同意，可以放棄本權(quán)利，但是卻需要規(guī)定一些限制條件。在筆者看來，第一種觀點表面上是為了行使當事人的自治權(quán)，但實際上卻忽視了市場環(huán)境的考量。當前的房地產(chǎn)市場占據(jù)主導地位的是發(fā)包方，承包方為了擊敗競爭對手，獲得建設(shè)工程項目，就必須要受到發(fā)包方的一些限制。如果按照第一種觀點，那么大多數(shù)發(fā)包方都會要求承包方在建設(shè)合同中放棄優(yōu)先受償權(quán)。這樣一來，優(yōu)先受償權(quán)的制定也就沒有了意義。相比之下，第二種觀點更加合理一些。雖然國家并不提倡承包方在合同中放棄優(yōu)先受償權(quán)，但是如果存在特殊情況還是可以放棄本權(quán)利的。因為如果可以無條件放棄本權(quán)利，那么就違背了《合同法》的制定初衷。在《合同法》中之所以制定了這方面的內(nèi)容，就是為了確保承包方可以收回工程款，同時保護好建筑工人的合法權(quán)益，從而實現(xiàn)建樹市場的穩(wěn)定。然而如果允許無條件放棄本權(quán)利，那么就意味著該項權(quán)利被“廢止”了。另一方面，無條件放棄本權(quán)利也屬于濫用自治的行為，因此要設(shè)置放棄本權(quán)利的一些限制條件。這樣做的目的不是為了限制當事人行使自治權(quán)利，而是為了更好地保障當事人的合法權(quán)益。在簽署建設(shè)合同時，如果發(fā)包方已經(jīng)為承包方做出了一定的補償，并且令承包方滿意，這時雙方就可以協(xié)商放棄優(yōu)先受償權(quán)。在大多數(shù)情況下，承包方都不會輕易放棄本權(quán)利的。

（三）改進建設(shè)工程款優(yōu)先受償權(quán)的期限

根據(jù)《批復》內(nèi)容可知，國家對于本權(quán)利的行使時間規(guī)定為工程竣工后的6個月內(nèi)，一旦超出這一期限，承包方將無法行使本權(quán)利。雖然這樣規(guī)定是為了更好地維護其他債權(quán)人的合法權(quán)益，但卻使承包方承擔了潛在的風險。因為該項規(guī)定太過簡單，并沒有考慮到發(fā)包方和承包方在簽署建設(shè)合同時所規(guī)定的工程款支付期限。如果當事人在建設(shè)合同中進行了錯誤的約定，那么承包方就無法再行使自身優(yōu)先受償權(quán)。在司法實踐中，主要表現(xiàn)為如下兩種情形。首先，發(fā)包方和承包方約定的支付日期如果在工程竣工后的6個月以內(nèi)，那么承包方就可能會享受到本權(quán)利。然而如果雙方約定的支付日期接近工程竣工后6個月，那么當承包方催告合理期限結(jié)束后就有可能超過了工程竣工6個月期限。這樣一來，在工程竣工6個月以內(nèi)，根據(jù)合同規(guī)定，發(fā)包方暫時不需要向承包方支付工程款。當過了工程竣工6個月以后，這時發(fā)包方拒絕支付工程款時，承包方也無法再行使優(yōu)先受償權(quán)。另一種情況，如果雙方規(guī)定的工程款支付日期在工程竣工6個月以后，那么在工程竣工后6個月以內(nèi)，發(fā)包方就可以根據(jù)合同條款暫不支付工程款。然而當工程竣工6個月以后，到了雙方規(guī)定的支付日期，發(fā)包方如果拒絕支付工程款，承包方也無法通過優(yōu)先受償權(quán)來維護自身合法權(quán)益。由此可見，在當前形勢下，承包方如果對于優(yōu)先受償權(quán)了解不足，很容易會被發(fā)包方的一些條款所蒙蔽，自身權(quán)益也將受到嚴重的損害。針對于此，國家可以將《批復》中的優(yōu)先受償權(quán)行使時間由工程竣工后6個月以內(nèi)改為合同簽署的工程款支付日期后6個月以內(nèi)。這樣一來，就可以有效地保障承包方的優(yōu)先受償權(quán)。

六、總結(jié)

通過本次研究可知，建設(shè)工程合同之工程款優(yōu)先受償權(quán)對于保障承包方的利益有著極其重要的作用。在當前形勢下，我國優(yōu)先受償權(quán)的規(guī)定仍舊存在著一些問題。本次研究對這些問題進行了分析，并且提出了相應(yīng)的解決之法。我國法律完善的道路是漫長的，還需要法學界同仁堅持不懈的努力。

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