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證監(jiān)會亮劍重組亂象 重拳出擊有毒資產(chǎn)污染資本市場

近日，證監(jiān)會組織專門執(zhí)法力量查辦了一起涉嫌以虛增收入、虛構(gòu)銀行資產(chǎn)為手段，企圖將有毒資產(chǎn)裝進上市公司的重大信息披露違法案。由于稽查執(zhí)法力量的及時介入，此單“忽悠式”重組被遏止在信息披露違法階段，沒有最終得逞，有效避免了有毒資產(chǎn)流入A股市場。

經(jīng)查，浙江九好辦公服務(wù)集團有限公司（現(xiàn)更名為九好網(wǎng)絡(luò)科技集團有限公司，以下簡稱九好集團）通過各種手段虛增2013-2015年服務(wù)費收入2.6億余元，虛增2015年貿(mào)易收入57萬余元，虛構(gòu)銀行存款3億元。為掩飾資金缺口，借款購買理財產(chǎn)品或定期存單，并立即為借款方關(guān)聯(lián)公司質(zhì)押擔(dān)保。九好集團通過上述種種惡劣手段，將自己包裝成價值37.1億元的“優(yōu)良”資產(chǎn)，與鞍山重型礦山機器股份有限公司（以下簡稱鞍重股份）聯(lián)手進行“忽悠式”重組，以期達到借殼上市之目的。九好集團及鞍重股份的信息披露存在虛假記載和重大遺漏。

上述信息披露違法行為涉案金額巨大、手段極其惡劣，違法情節(jié)特別嚴重。證監(jiān)會已經(jīng)向當事人送達行政處罰事先告知書，擬對九好集團、鞍重股份及主要責(zé)任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰，對本案違法主體罰款合計439萬元；同時對九好集團造假行為主要責(zé)任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人擬采取終身市場禁入以及5-10年不等的證券市場禁入。下一步，我們將充分聽取當事人的陳述申辯意見，以事實為依據(jù)、以法律為準繩，依法進行處罰。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅決移送公安機關(guān)。同時，對于本案中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為深挖嚴查，發(fā)現(xiàn)違法堅決予以查處。

證監(jiān)會將全方位、全鏈條地加強對重大重組的監(jiān)管，既要充分發(fā)揮重大重組對提升上市公司質(zhì)量、服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的支持功能，又要切實保障投資者的合法權(quán)益，促進資本市場持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

【問：近日，中國神華發(fā)布了總額近591億元的現(xiàn)金分紅方案，市場廣泛關(guān)注。對此，監(jiān)管部門是怎么看的？】

答：中國神華多年來一直保持較高的現(xiàn)金分紅水平，近三年累計分紅超過800億元。公司在專注主業(yè)、做大做強的同時，主動呵護、積極回報投資者，實現(xiàn)了上市公司與投資者的長期和諧共贏，表現(xiàn)出一個有責(zé)任的國有控股上市公司的良好風(fēng)范。市場各方對中國神華此次分紅行為紛紛點贊，認為這是市場的正能量，樹立了藍籌股的良好形象。以中國神華為代表，滬深兩市已涌現(xiàn)出一批高比例、穩(wěn)定現(xiàn)金分紅的公司，這批公司已成為市場穩(wěn)定運行的“壓艙石”、健康投資文化的“引領(lǐng)者”。

多年來，我會立足現(xiàn)實國情，從保護投資者合法權(quán)益、培養(yǎng)市場長期投資理念出發(fā)，引導(dǎo)上市公司完善現(xiàn)金分紅機制，強化回報意識。2013年11月，發(fā)布了上市公司現(xiàn)金分紅的監(jiān)管指引，2015年8月又聯(lián)合有關(guān)部委發(fā)布通知，鼓勵現(xiàn)金分紅。隨著各項政策推進，上市公司現(xiàn)金分紅的穩(wěn)定性、持續(xù)性逐步改善。2016年，滬深兩市有2031家公司現(xiàn)金分紅，共計8301億元；有1415家上市公司已連續(xù)3年現(xiàn)金分紅。

下一步，我會將繼續(xù)完善制度，引導(dǎo)上市公司結(jié)合自身發(fā)展階段和資金狀況，通過現(xiàn)金分紅實實在在地回報投資者，強化市場長期投資理念。對于有能力但長期不分紅的公司，將進一步加強監(jiān)管約束；對于不分紅、少分紅，反而利用“高送轉(zhuǎn)”等概念配合違規(guī)減持、內(nèi)幕交易的行為，將依法嚴查嚴辦。