電子數(shù)據(jù)類證據(jù)司法適用的困惑及應(yīng)對(duì)措施

陳耀武+彭輝

摘要：2012年《刑事訴訟法》將電子數(shù)據(jù)類證據(jù)和視聽資料并列作為一種證據(jù)類型，解決了司法實(shí)踐中電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的法律定位問題。但是關(guān)于電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的定義和范圍的界定，以及如何收集、審查認(rèn)定在司法實(shí)踐中仍然存在困惑。本文通過(guò)對(duì)電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的內(nèi)涵和外延進(jìn)行界定，發(fā)現(xiàn)電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的司法困惑，從而提出完善電子數(shù)據(jù)類證據(jù)相關(guān)制度的建議。

關(guān)鍵詞：電子數(shù)據(jù)類證據(jù) 司法適用 司法鑒定

一、電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的概述

2012年《刑事訴訟法》增加了電子數(shù)據(jù)類證據(jù)作為一類獨(dú)立的證據(jù)類型，但是并沒有明確規(guī)定其定義。各國(guó)對(duì)于電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的范圍規(guī)定不同，定義也就各有不同。美國(guó)、德國(guó)、印度等國(guó)家對(duì)電子數(shù)據(jù)類證據(jù)作廣義的理解，即認(rèn)為電子數(shù)據(jù)類證據(jù)是任何由電子、電磁、光子、數(shù)據(jù)、光學(xué)或類似的相關(guān)技術(shù)生成、發(fā)送、接收、存儲(chǔ)的信息證據(jù)。[1]而加拿大、歐盟則認(rèn)為電子數(shù)據(jù)類證據(jù)應(yīng)作狹義的理解，即指僅僅保存或記錄在計(jì)算機(jī)或者其他類似的設(shè)備上的證明信息材料。

我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的定義目前還沒有統(tǒng)一的界定。有的學(xué)者認(rèn)為電子數(shù)據(jù)類證據(jù)是計(jì)算機(jī)證據(jù)，即在計(jì)算機(jī)或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的以其記錄的內(nèi)容來(lái)證明案件事實(shí)的電磁記錄物。此觀點(diǎn)為狹義理解，排除了許多在其他電子通訊設(shè)備上的信息證據(jù)，不利于對(duì)電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的擴(kuò)大保護(hù)。有些學(xué)者認(rèn)為電子數(shù)據(jù)類證據(jù)是電子文件證據(jù)，即以電子形式存在的、能夠作為證據(jù)使用的一切材料及其派生物。此觀點(diǎn)為廣義理解，即信息范圍包括一切以電子技術(shù)和設(shè)備形式存在的證據(jù)材料，擴(kuò)大了電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的保護(hù)范圍，不利于嚴(yán)格界定保護(hù)的對(duì)象。有些學(xué)者認(rèn)為電子數(shù)據(jù)類證據(jù)是指以數(shù)字的形式保存在計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)器或外部存儲(chǔ)介質(zhì)中、能夠證明案件真實(shí)情況的數(shù)據(jù)或信息，或者利用現(xiàn)代信息技術(shù)而構(gòu)成的一切證據(jù)。[2]有的學(xué)者主張電子數(shù)據(jù)類證據(jù)是指通過(guò)計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)的材料和證據(jù)證明案件事實(shí)的一種手段，它最大的功能是存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，能綜合、連續(xù)地反映與案件有關(guān)的資料數(shù)據(jù)，是一種介于物證與書證之間的獨(dú)立證據(jù)。

電子數(shù)據(jù)類證據(jù)隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展而不斷發(fā)展，電子數(shù)據(jù)的范圍也在不斷地?cái)U(kuò)大，因此對(duì)其進(jìn)行界定變得很困難。但是綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)，一般認(rèn)為，電子數(shù)據(jù)類證據(jù)即是指生成、傳送于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)或其他類似的電子記錄系統(tǒng)，借助電子、光學(xué)、磁或者其他類似手段生成、發(fā)送、接收或者存儲(chǔ)，能夠證明案件事實(shí)的電子數(shù)據(jù)。

二、電子數(shù)據(jù)類證據(jù)在司法適用中存在的問題

第一，收集取證過(guò)程不夠規(guī)范。電子數(shù)據(jù)類證據(jù)具有無(wú)形性、脆弱性、高科技性等特點(diǎn)，偵查機(jī)關(guān)在收集取證中如果不嚴(yán)格按照取證規(guī)范來(lái)執(zhí)行就有可能破壞電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的信息，致使其不能有效的作為證據(jù)使用。例如，在一起詐騙案件中，由于被害人的QQ聊天記錄已經(jīng)滅失且不能恢復(fù)，偵查機(jī)關(guān)就將被害人自行整理并打印的聊天記錄作為證據(jù)使用，聊天記錄本是證明被告人虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相進(jìn)行詐騙的關(guān)鍵性證據(jù)，但是由于偵查機(jī)關(guān)收集取證的過(guò)程不規(guī)范致使此證據(jù)的效力大大減弱。

第二，收集取證措施不夠及時(shí)。電子數(shù)據(jù)類證據(jù)具有脆弱性，易被篡改和破壞，特別是現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)信息變化快，很多電子信息在保留一段時(shí)間后會(huì)因被新的數(shù)據(jù)信息自動(dòng)覆蓋而滅失，如果不能及時(shí)保存，事后將難以收集和提取。例如在一起網(wǎng)上交易淫穢視頻的案件中，犯罪嫌疑人在電腦里存儲(chǔ)了大量的淫穢視頻和網(wǎng)上交易的信息，由于偵查人員未能及時(shí)扣押封存，大量關(guān)鍵的證據(jù)信息被犯罪嫌疑人刪除破壞，致使直接指控犯罪嫌疑人的證據(jù)缺失，大大地影響了對(duì)案件的審查。

第三，收集取證的內(nèi)容不夠全面。偵查機(jī)關(guān)收集電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的內(nèi)容不夠全面，有可能影響對(duì)整個(gè)案件事實(shí)的判斷。例如，在一起網(wǎng)絡(luò)盜竊案件中，偵查機(jī)關(guān)僅僅收集提取了證明犯罪嫌疑人電腦中有病毒的證據(jù)和一些關(guān)于被害人網(wǎng)絡(luò)銀行賬號(hào)和密碼的信息，不能直接獲得其他證據(jù)，因此也不能直接證明案件事實(shí)。

第四，保全措施不到位。由于電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的脆弱易破壞性，如果不及時(shí)安全的保存，則有可能被改寫或篡改。這就需要及時(shí)制作封存電子數(shù)據(jù)的記錄，提取、固定電子數(shù)據(jù)記錄等文書，用以證明電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的來(lái)源和形成的時(shí)間、地點(diǎn)、方式及其存儲(chǔ)、變更等使用保管情況。在司法實(shí)踐中，司法機(jī)關(guān)對(duì)電子數(shù)據(jù)類證據(jù)進(jìn)行提取收集時(shí)，對(duì)于相關(guān)的計(jì)算機(jī)設(shè)備、電話等大都沒有采取保全措施，相關(guān)的記錄也不齊全，以至于無(wú)法保證證據(jù)的真實(shí)性和完整性。例如，在一起利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施酒吧消費(fèi)詐騙的案件中，犯罪嫌疑人利用網(wǎng)絡(luò)聊天聯(lián)系被害人約會(huì)見面，后將被害人帶到酒吧高額消費(fèi)，騙取被害人錢財(cái)。偵查機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)僅僅將網(wǎng)絡(luò)聊天記錄打印出來(lái)讓犯罪嫌疑人簽名確認(rèn)，沒有提供原始的電子存儲(chǔ)設(shè)備，也沒有提供收集提取證據(jù)的說(shuō)明書，換言之，其收集保全證據(jù)的措施不規(guī)范，也無(wú)法有效地使用證據(jù)。

第五，電子數(shù)據(jù)類證據(jù)司法鑒定工作存在的不足。電子數(shù)據(jù)類證據(jù)具有高科技性，需要經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)、有一定資質(zhì)和資格的人進(jìn)行司法鑒定工作，并且也需要對(duì)司法鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)定。在司法實(shí)踐中，一些司法鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)于電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的系統(tǒng)鑒定工作了解較少，很多鑒定機(jī)構(gòu)沒有配置專門處理電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的設(shè)備和技術(shù)，缺乏具有專業(yè)資質(zhì)的人才，出具的鑒定意見書也不規(guī)范。[3]這些鑒定意見書的證明力難以確定，因此司法機(jī)關(guān)在審查認(rèn)定證據(jù)方面也存在一定的難度。除此之外，在實(shí)踐中，可能會(huì)有由一個(gè)司法機(jī)關(guān)同時(shí)操辦電子數(shù)據(jù)證據(jù)的收集工作和審查認(rèn)定工作，這就像既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員，不利于實(shí)現(xiàn)真正的公平正義。

三、完善電子數(shù)據(jù)類證據(jù)司法適用的建議

第一，完善電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的收集原則。完善電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的收集原則對(duì)于司法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中收集這類證據(jù)有重要的指導(dǎo)規(guī)范作用。首先，確立收集電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的合法原則，司法機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)應(yīng)該確保收集主體、收集程序的合法性，這樣才能保證收集證據(jù)的真實(shí)可靠性。[4]其次，確立收集電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的及時(shí)、迅速原則，電子數(shù)據(jù)類證據(jù)易被刪除、篡改和破壞，因此應(yīng)及時(shí)迅速將收集的證據(jù)備份、鑒定，以防因不當(dāng)操作造成的意外滅失等情況。再次，確立收集電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的全面無(wú)損原則，在收集證據(jù)時(shí)應(yīng)全面無(wú)遺漏的對(duì)電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容、附屬信息和環(huán)境證據(jù)等進(jìn)行提取，確保電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的全面真實(shí)性，同時(shí)也要避免證據(jù)提取、存儲(chǔ)、傳送等過(guò)程中有任何破壞或刪除情況。最后，確立收集電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的專家輔助原則，電子數(shù)據(jù)類證據(jù)具有高科技性，因此在實(shí)踐中需要有專業(yè)知識(shí)和技能的專家的幫助才能更好的完成對(duì)證據(jù)的收集。

第二，加強(qiáng)對(duì)收集主體的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。我國(guó)目前的法律法規(guī)對(duì)于電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的收集主體沒有明確的規(guī)定。在司法實(shí)踐中，需要對(duì)司法人員進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，使其能對(duì)電子數(shù)據(jù)類證據(jù)有一定的了解和鑒別知識(shí)，熟悉電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的技術(shù)形成原理，并對(duì)其作用進(jìn)行解釋說(shuō)明。[5]可要求相關(guān)司法工作人員取得一定的資格認(rèn)證，具備司法工作經(jīng)驗(yàn)和電子技術(shù)方面的知識(shí)，同時(shí)應(yīng)推動(dòng)建立電子數(shù)據(jù)類證據(jù)鑒定機(jī)構(gòu)，以保障鑒定的公正性。

第三，規(guī)范電子數(shù)據(jù)類證據(jù)收集流程。規(guī)范收集電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的流程有助于合法的收集取證，并能保證收集證據(jù)的完整性和真實(shí)性。在司法實(shí)踐中，收集電子數(shù)據(jù)類證據(jù)首先要了解案件的基本情況，明確犯罪嫌疑人的犯罪動(dòng)機(jī)和目的，全面熟悉涉案計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的特點(diǎn)，明確偵查的方向，準(zhǔn)備好收集證據(jù)的設(shè)備，制定完備的勘查計(jì)劃。其次要成立現(xiàn)場(chǎng)勘查收集證據(jù)小組，分派至少兩名具有資質(zhì)的收集取證人員。再次要封鎖收集取證的現(xiàn)場(chǎng)，維護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)的秩序，不能出現(xiàn)其他干擾收集取證的工作。最后要進(jìn)行收集取證。在現(xiàn)場(chǎng)要保證供電，保障涉案的計(jì)算機(jī)設(shè)備等不受其他人的干涉。在特殊情形下，要采取特殊的處理措施，切斷網(wǎng)絡(luò)連接，避免網(wǎng)絡(luò)信息被破壞。[6]

第四，完善電子數(shù)據(jù)類證據(jù)公證制度建設(shè)。在司法實(shí)踐中，由于公證制度存在一些不規(guī)范行為，導(dǎo)致無(wú)法保證電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的真實(shí)可靠性。例如在一起商標(biāo)權(quán)糾紛案件中，原告人提交了公證過(guò)的電子郵件證據(jù)，但是被告人提出質(zhì)疑，認(rèn)為原告提供的郵件是存儲(chǔ)在原告的計(jì)算機(jī)上，其可以控制計(jì)算機(jī)并作出任意修改和刪除，因此公證的電子郵件不具有可信性。最后法院認(rèn)為電子郵件證據(jù)在公證過(guò)程中存在重大的不規(guī)范，對(duì)此未予采納。[7]因此加強(qiáng)完善公證制度，提高公證人員的專業(yè)知識(shí)和素質(zhì)，規(guī)范公證程序，才能更有力的保證電子數(shù)據(jù)類證據(jù)的真實(shí)可靠性。

第五，規(guī)范電子數(shù)據(jù)類證據(jù)鑒定機(jī)構(gòu)工作。首先要加強(qiáng)規(guī)范鑒定人員，強(qiáng)化鑒定人員的專業(yè)知識(shí)和技術(shù)能力，以確保鑒定意見的專業(yè)性。其次要加強(qiáng)規(guī)范鑒定意見書，明確要求鑒定意見書必須能夠詳細(xì)的記錄論證說(shuō)理過(guò)程，論證充分具體，使沒有專業(yè)知識(shí)能力的人也能進(jìn)行分辨和了解。再次要加強(qiáng)電子數(shù)據(jù)類證據(jù)鑒定機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，使其獨(dú)立于司法機(jī)關(guān)，不受司法機(jī)關(guān)的干涉和影響，確保鑒定公正性。最后要加強(qiáng)對(duì)電子數(shù)據(jù)類證據(jù)鑒定機(jī)構(gòu)的責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)由于鑒定人員的失職或失誤而做出虛假錯(cuò)誤鑒定的，應(yīng)該追究鑒定人員的責(zé)任。如果是由于鑒定機(jī)構(gòu)的原因而做出錯(cuò)誤鑒定以及多頭鑒定等情形，應(yīng)根據(jù)具體情況，追究鑒定機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

注釋：

[1]何家弘主編：《電子證據(jù)法研究》，法律出版社2002年版，第32頁(yè)。

[2]斯進(jìn)：《電子數(shù)據(jù)的提取障礙與對(duì)策探討》，載《信息網(wǎng)絡(luò)安全》2008年第10期。

[3]周曉燕：《電子證據(jù)檢察實(shí)務(wù)研究》，載《中國(guó)刑事法雜志》2011年第1期。

[4]李遼：《刑事電子證據(jù)取證方法探究》，載《燕山大學(xué)學(xué)報(bào)》2009年第2期。

[5]李哲：《電子證據(jù)若干問題探討》，載《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2007年第6期。

[6]楊永川、顧益軍、張培晶等：《計(jì)算機(jī)取證》，高等教育出版社2008年版，第102頁(yè)。

[7]趙艷霞：《電子證據(jù)在刑事審判中的應(yīng)用》，載《山東審判》2009年第5期。