新法解讀補(bǔ)齊制度短板助力成果轉(zhuǎn)化

路國連+趙曉思

2017年3月30日，浙江省十二屆人大常委會第三十九次會議通過了《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例（修訂草案）》。適時修訂這部地方性法規(guī)，為進(jìn)一步促進(jìn)科技成果“落地”，激發(fā)科技創(chuàng)新活力，打開了制度空間，疏通了成果轉(zhuǎn)化“中梗阻”。

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。黨的十八屆五中全會指出，實(shí)現(xiàn)“引領(lǐng)型發(fā)展”，關(guān)鍵任務(wù)是解放和激發(fā)科技潛能，加快科技成果轉(zhuǎn)化和提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

近些年來，浙江一直把科技成果轉(zhuǎn)化作為“第一工程”，圍繞成果轉(zhuǎn)化的“需求端、供給端、平臺端、服務(wù)端和環(huán)境端”同步發(fā)力，打出了一系列科技成果轉(zhuǎn)化的組合拳，為全國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了鮮活的浙江經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)前，我省區(qū)域創(chuàng)新能力居全國第5位，綜合科技進(jìn)步水平居全國第6位。2016年11月24日，科技部正式批復(fù)同意浙江建設(shè)國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)。這也是全國第一個全省域的國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)。

但隨著經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，科技成果轉(zhuǎn)化也面臨許多新情況和新問題，如科研考核評價體系不科學(xué)，科技成果處置、收益分配缺乏操作性，高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性不高，產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合不夠緊密，專業(yè)化高素質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)缺乏等。

2015年8月，全國人大常委會修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。2016年2月，國務(wù)院印發(fā)《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》。4月，國務(wù)院辦公廳出臺《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》。2016年4月，省委十三屆九次全會通過了《中共浙江省委關(guān)于補(bǔ)短板的若干意見》，把科技創(chuàng)新作為必須補(bǔ)齊的第一短板，將修訂條例列為補(bǔ)齊科技創(chuàng)新短板的重要內(nèi)容。中央及省委、省政府對科技成果轉(zhuǎn)化工作前所未有的重視為條例修訂創(chuàng)造了很好的環(huán)境和條件。2016年，省人大常委會根據(jù)《中共浙江省委關(guān)于補(bǔ)短板的若干意見》和全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的需要，將修訂《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》增列為2016年省人大常委會立法計(jì)劃一類項(xiàng)目，為科技成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)上了制度短板。

強(qiáng)化企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用

企業(yè)是科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要力量，是技術(shù)創(chuàng)新決策、研究開發(fā)投入和科技成果轉(zhuǎn)化的主體。只有充分發(fā)揮企業(yè)的主體作用，才能真正解決科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力有效轉(zhuǎn)化的問題。為此，本次修訂，強(qiáng)化了企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用。

條例第八條規(guī)定，縣級以上人民政府及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新制度，發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項(xiàng)目實(shí)施和成果應(yīng)用中的主導(dǎo)作用。利用財(cái)政資金設(shè)立的、具有市場應(yīng)用前景的科技項(xiàng)目可以由企業(yè)牽頭組織實(shí)施。

同時，條例明確，鼓勵企業(yè)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機(jī)制，利用股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股票期權(quán)、項(xiàng)目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展成果轉(zhuǎn)化。

除此之外，條例落實(shí)國家支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的激勵政策，規(guī)定國有獨(dú)資及國有資本占控股或主導(dǎo)地位的企業(yè)的當(dāng)年研究開發(fā)投入可以在經(jīng)營業(yè)績考核中視同利潤，并對引導(dǎo)社會力量加大投入力度等都作了明確規(guī)定，大力支持企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。

進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，還應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，企業(yè)修好“內(nèi)功”，才更有轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動力。對此，條例在提高企業(yè)自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化能力方面也作了具體規(guī)定。

改革成果使用處置和收益分配制度 改進(jìn)財(cái)政科研資金管理制度

高校院所和科研人員是創(chuàng)造科技成果的主力軍，科技成果具有很強(qiáng)的人身依附性，其價值實(shí)現(xiàn)極大地依賴于職務(wù)發(fā)明人全程深度參與，激發(fā)創(chuàng)造熱忱、保障科研人員的利益有利于提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

但在立法調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，盡管上位法已明確高校院所對其科技成果的使用處置、收益分配擁有自主權(quán)，但相關(guān)配套措施不夠具體，不少地方仍將技術(shù)類無形資產(chǎn)實(shí)行與一般國有資產(chǎn)相同的管理模式，審批程序復(fù)雜繁瑣，極大地影響了科技成果轉(zhuǎn)化效率。

為此，條例對科技成果使用處置、收益分配和所有權(quán)予以進(jìn)一步的明確與細(xì)化。

條例第十六條規(guī)定，政府設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需報(bào)相關(guān)主管部門審批或者備案。同時條例明確取得的科技成果轉(zhuǎn)化收益留歸單位，不上繳國庫。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個再研發(fā)再開發(fā)的過程，應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)智力勞動價值分配導(dǎo)向。為此，條例規(guī)定，政府設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的主要貢獻(xiàn)人員獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的百分之七十。政府設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校可以在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，獎勵科技成果完成人一定比例的科技成果權(quán)屬份額，取得科技成果權(quán)屬份額的科技成果完成人不再參與該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化后單位所獲收益的分配。

另外，條例還對高校院所加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，對其持有的科技成果價格的確定方式，人才流動，績效評價等方面作出一系列的規(guī)定。如，條例明確，科技成果轉(zhuǎn)化情況應(yīng)當(dāng)作為對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員專業(yè)技術(shù)職稱評定、職務(wù)聘任和考核評價的重要依據(jù)；對貢獻(xiàn)突出的，可以破格評定、聘任。

在修訂條例的立法調(diào)研過程中，不少研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校提出，利用財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的資金管理，完全按照行政機(jī)關(guān)的財(cái)政預(yù)算管理要求，一定程度上影響和束縛了科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，呼吁賦予研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校一定的預(yù)算調(diào)劑權(quán)和使用財(cái)政科研資金的靈活性。

對此，條例規(guī)定，縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)改進(jìn)利用財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的資金管理，優(yōu)化預(yù)算編制方法，簡化預(yù)算編制科目和程序，給予項(xiàng)目承擔(dān)單位相應(yīng)的預(yù)算調(diào)劑權(quán)限，加大績效激勵力度，建立符合科研活動規(guī)律和特點(diǎn)的差旅費(fèi)、會議、因公出境等管理制度。

規(guī)范科技創(chuàng)新券使用 加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化保障

創(chuàng)新券，是一種企業(yè)可以抵錢到科研院所或高校使用高端科研設(shè)備的代金券，其設(shè)立和使用，推動了科技資源開放共享，降低了企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)新成本，提升了中小型企業(yè)的創(chuàng)新意識，有力推動了“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”縱深發(fā)展。

2015年初，浙江省科技廳會同財(cái)政廳出臺了《關(guān)于推廣應(yīng)用創(chuàng)新券 推動“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的若干意見》。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015、2016年省財(cái)政發(fā)放獎補(bǔ)近1億元。截至目前，支持的各類創(chuàng)新服務(wù)合同總額已達(dá)7.75億元，間接帶動創(chuàng)新投入約40億元。截至2017年3月21日，全省各市縣累計(jì)發(fā)放創(chuàng)新券達(dá)7.05億元，使用額達(dá)3.9億元。

但在創(chuàng)新券的使用過程中，也存在一些問題，有的地方和部門也發(fā)現(xiàn)存在使用不夠方便、結(jié)算周期長、跨地區(qū)使用難等問題，希望在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，通過立法規(guī)范、完善科技創(chuàng)新券制度。

為此，條例對科技創(chuàng)新券的使用范圍、結(jié)算周期等作了規(guī)定。明確科技創(chuàng)新券可以在全省范圍內(nèi)使用，每半年至少結(jié)算一次，各地不得設(shè)置限制條件。同時規(guī)定，省科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)會同省財(cái)政部門建立統(tǒng)一的科技創(chuàng)新券使用平臺，定期公布可以使用科技創(chuàng)新券結(jié)算的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和其他企業(yè)事業(yè)單位名錄，簡化科技創(chuàng)新券使用程序，提高使用效益。

在實(shí)踐中，信息的不對稱也是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。全國政協(xié)副主席、科技部部長萬鋼也曾經(jīng)指出，“過去成果轉(zhuǎn)化的一個問題是，有些科研成果躺在實(shí)驗(yàn)室、學(xué)校里‘睡大覺，沒人知道，沒人知曉，也沒人去轉(zhuǎn)化。”

對此，條例要求建立科技成果信息公開規(guī)范制度，規(guī)定省科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門建立統(tǒng)一的科技報(bào)告制度和科技成果信息系統(tǒng)，規(guī)范科技成果信息采集、加工與服務(wù)活動，除涉及國家秘密和商業(yè)秘密外，依法向社會提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)。同時，鼓勵利用非財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的承擔(dān)者提交相關(guān)科技報(bào)告，將科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)。

另外，條例規(guī)定將行為人的違法行為信息納入社會信用記錄，給科技成果的供需雙方都提供了保障。