國際河流評估體系和方法與工程實踐

【摘要】本文通過對國際河流評估體系和方法介紹，結(jié)合非洲某EPC模式項目國際河流評估工程實踐，為國際工程參與國際河流評估提供了參考和借鑒。

【關(guān)鍵詞】國際河流；比照評分法；EPC模式；工程實踐

1、概述

國際河流組織（International Rivers）致力于保護(hù)河流并捍衛(wèi)依賴河流生存的諸多社區(qū)應(yīng)有的權(quán)益，努力阻止對環(huán)境和社會可能造成巨大破壞的大壩項目，推進(jìn)水資源管理與能源問題的合理解決，實現(xiàn)社會公正及可持續(xù)發(fā)展。

自2009年起，國際河流不斷與中國水電公司（大部分是國有公司）互動，并關(guān)注其全球環(huán)境足跡。在中國政府2001年“走出去”戰(zhàn)略的支持下，中國水壩建造商已經(jīng)成為全球水電行業(yè)最主要的參與者之一。目前中國公司和銀行參與的水壩有300多座，分布在74個國家。中國水電公司的主要市場有東南亞、非洲以及最近興起的拉丁美洲。中國海外水電公司在全球?qū)嵗c成熟度不斷提升，同時這些水電公司也對與國際環(huán)保非政府組織對話表現(xiàn)出高度興趣，因此國際河流組織決定針對中國海外水電公司開展全球比照評估，這樣可以適時反映中國公司目前的成熟度水平和取得的進(jìn)展。

2、評估體系和方法介紹

在制定本項目的評估指標(biāo)體系過程中，國際河流采納了一系列現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。本項目回顧了中國國內(nèi)水電開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)、中國政府針對海外投資的指引文件以及國際準(zhǔn)則。國際準(zhǔn)則包括：世界水壩委員會決策框架（2000）、國際水電協(xié)會《水電可持續(xù)性評估規(guī)范》、赤道原則中規(guī)定的總體政策標(biāo)準(zhǔn)、國際金融公司的安全保障政策、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）跨國公司指南》、全球報告倡議以及《工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》。根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，此次研究確定了三大指標(biāo)：環(huán)境管理、社區(qū)與勞工關(guān)系以及風(fēng)險管理。

該評估體系的目的不是建立一套新的評估政策或項目實踐的全球標(biāo)準(zhǔn)，而是確定一組可以衡量各個公司總部與項目地點表現(xiàn)的指標(biāo)類別。此外，評估指標(biāo)體系也可以作為比較不同公司表現(xiàn)的工具。評估體系如表1所示。

關(guān)于本評估體系和方法有以下三條說明：

（1）三個指標(biāo)類別（環(huán)境管理、社區(qū)與勞工關(guān)系以及風(fēng)險管理）下共有23個關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI）。KPI分定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。環(huán)境管理和社區(qū)與勞工關(guān)系類別下的每個指標(biāo)計4分，風(fēng)險管理類別下的每個指標(biāo)則計2分。因此，該評估指標(biāo)體系更注重公司環(huán)境管理和社區(qū)與勞工關(guān)系方面的表現(xiàn)。

（2）在各個指標(biāo)類別下，大部分項目實踐被分為了若干二級指標(biāo)，并相應(yīng)賦分。但是，所有KPI的總分均為4分（環(huán)境管理和社區(qū)與勞工關(guān)系）或2分（風(fēng)險管理）。公司各個指標(biāo)類別下的得分結(jié)果由各個KPI得分平均平均所得。將這些平均分相加則得到最高分為10分的公司總得分。初步報告中只披露顏色和（較好、一般、較差），具體得分將在進(jìn)一步意見征求之后披露。

（3）本項目中包括了EPC承包公司和BOT開發(fā)公司。23個指標(biāo)可根據(jù)兩者不同的責(zé)任進(jìn)行了適用性調(diào)整。對于EPC承包公司，23個指標(biāo)中僅有17個適用。因此公司的政策承諾和項目實踐在以下六個指標(biāo)中不予以評估和計分：EN4（環(huán)境評估）、EN5（與其他水資源計劃的一致性）、EN10（環(huán)境基流）、CL1（關(guān)于移民）、CL2（社會影響評估）和RM3（跨境影響）。

為了更好地了解和中國水電公司政策和項目實踐情況，本項目通過案頭研究、訪談和實地考察收集資料，對中國公司政策承諾和項目實踐兩個方面采用比照評分法進(jìn)行比照評估。由于大部分中國水電公司愿意與國際環(huán)保非政府組織互動，本項目第一階段中公司參與度達(dá)到80%以上。為了保證分析的透明度，本項目在整個過程中不斷為參與評估的公司提供進(jìn)展信息，分享所收集的資料，向公司披露初步結(jié)果，并邀請公司提供反饋信息。

3、EPC模式項目評估工程實踐

本文以非洲某EPC總承包項目為實例，對實施國際河流評估實踐情況如下：

3.1 項目部職能劃分

本項目的社會環(huán)境風(fēng)險管理主要分為以下兩個部分：社會及勞工管理，包括勞工管理、社區(qū)關(guān)系、社會責(zé)任、可持續(xù)發(fā)展、風(fēng)險管理，由項目部人力資源與對外協(xié)調(diào)部歸口負(fù)責(zé)。環(huán)境保護(hù)管理歸口技術(shù)與質(zhì)量安全環(huán)保部，主要負(fù)責(zé)編制環(huán)境管理計劃（EMP），制定環(huán)境管理制度，監(jiān)督環(huán)境許可條件的執(zhí)行情況，監(jiān)督環(huán)境評估報告的執(zhí)行情況，每月進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測（噪音、空氣質(zhì)量、粉塵、水質(zhì)等），監(jiān)督生產(chǎn)生活污水的排放情況，監(jiān)督固體廢棄物的分類管理，監(jiān)督醫(yī)療廢棄物的處置，監(jiān)督項目工區(qū)范圍內(nèi)的野生動物保護(hù)管理。

3.2 評估準(zhǔn)備過程

（1）前期資料準(zhǔn)備階段

2016年3月初，當(dāng)?shù)弥獓H河流組織將對本項目進(jìn)行評估，集團(tuán)公司、公司總部和項目部分別開展了相關(guān)資料準(zhǔn)備工作。項目部對照國際河流組織評估規(guī)范和其他項目的評估資料，完成本項目的統(tǒng)計表格，并發(fā)國內(nèi)總部。在收到國內(nèi)專家發(fā)來的《國際河流評估問題清單》后，項目部完成了《國際河流組織評估準(zhǔn)備資料匯編》（正文32頁，23個附件）并發(fā)回國內(nèi)總部。

（2）預(yù)評估及整改落實階段

2016年4月中旬，為了做好迎接國際河流組織評估的準(zhǔn)備工作，公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘環(huán)保專家組成檢查組對本項目的社會環(huán)境管理工作進(jìn)行了預(yù)評估，提出了相關(guān)改進(jìn)意見并提供《XX項目現(xiàn)場調(diào)查報告》（環(huán)境和社會管理技術(shù)支持）。項目部組織召開了社會安全環(huán)保整改工作專題會，針對總部專家提出的整改提升意見，明確了整改措施及整改要求。項目部完成了《XX項目社會安全環(huán)保工作整改落實情況匯總表》報回國內(nèi)總部。

2016年6月初，公司總部領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán)公司外聘外方專家一行提前到達(dá)項目，聽取了項目部針對國際河流評估事宜的專題匯報。隨后專家到項目區(qū)域、周邊村莊進(jìn)行了走訪調(diào)查、談話溝通和查閱資料。

（3）正式評估過程

國際河流組織（IR）于2016年6月中旬到達(dá)項目工地現(xiàn)場，在工地會議室召開了社會勞工與風(fēng)險管理、環(huán)境管理工作匯報會。檢查組一行在工地檢查中，了解項目的工程概況、施工進(jìn)度及后期施工計劃；參觀了項目部在觀禮臺區(qū)域公布的項目平面布置圖、設(shè)計效果圖、項目概況、OHSE政策及安全公告欄；了解庫區(qū)的淹沒范圍以及環(huán)保報告中的可選方案；對現(xiàn)場5名工人代表進(jìn)行了隨機(jī)訪問（不允許項目部員工陪同）；參觀了醫(yī)院的硬件設(shè)備及環(huán)境，并同中方醫(yī)生和當(dāng)?shù)蒯t(yī)生進(jìn)行了溝通交流，詢問有關(guān)疾病、工傷和事故處理的情況；參觀了當(dāng)?shù)貑T工的就餐環(huán)境，并對正在就餐的當(dāng)?shù)毓と诉M(jìn)行了隨機(jī)訪問等問題；參觀了當(dāng)?shù)貑T工的居住條件；到達(dá)現(xiàn)場警察局，詢問了警察局長有關(guān)營地及周邊的社會治安情況；座談時重點關(guān)注：勞工待遇、工資結(jié)構(gòu)、社區(qū)投訴、社會責(zé)任、事故統(tǒng)計、環(huán)境管理計劃等內(nèi)容，項目部均給予了合理解釋并提供了相關(guān)文件。

IR檢查組結(jié)束了現(xiàn)場評估及資料檢查工作后離開項目工地。根據(jù)評估計劃，隨后兩天將對項目周邊社區(qū)進(jìn)行了采訪，并同當(dāng)?shù)氐腘GO組織進(jìn)行會談，按照IR的要求，項目部未參加這些活動。

4、經(jīng)驗與教訓(xùn)

4.1 值得推廣的經(jīng)驗

（1）各級高度重視，精心組織管理

為了做好迎接國際河流組織評估的準(zhǔn)備工作，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的批示，項目部成立了專門工作組，由項目副總經(jīng)理任組長，總經(jīng)理助理、人力資源與對外協(xié)調(diào)部主任為工作組成員，其他部門人員全力配合。項目領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門共計15人投入該項工作，建立“國際河流組織檢查事宜QQ討論組”，確保了有關(guān)國際河流組織評估準(zhǔn)備的信息能夠及時共享。在迎接國際河流組織評估期間，公司領(lǐng)導(dǎo)和公司外聘中方專家、集團(tuán)外聘外方專家親臨現(xiàn)場檢查指導(dǎo)工作，對項目部給予極大的幫助和支持。

（2）資料準(zhǔn)備齊全，加強(qiáng)信息保密

由于國際河流組織評估的內(nèi)容涉及多個部門，為了做好前期資料收集和準(zhǔn)備工作，項目部多次組織召開專題會，安排部署資料準(zhǔn)備工作，按照職責(zé)分工，由各歸口部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備相關(guān)資料，最后由人力資源與對外協(xié)調(diào)部進(jìn)行匯總。為了確保資料的準(zhǔn)確性及保密性，項目部多次強(qiáng)調(diào)，在資料準(zhǔn)備過程中，一定要加強(qiáng)保密意識，避免有關(guān)項目商務(wù)的機(jī)密信息泄露。此外，在資料準(zhǔn)備完成后，項目部召開專題會對資料準(zhǔn)備情況進(jìn)行梳理評審，確保所準(zhǔn)備的資料盡量全面、合理。

（3）對照預(yù)評估結(jié)果，認(rèn)真落實整改，匯報全面務(wù)實

2016年4月國內(nèi)專家組對本項目迎接國際河流組織評估的準(zhǔn)備工作進(jìn)行了預(yù)評估，編制了《XX項目現(xiàn)場調(diào)查報告》。收到該報告后，項目部高度重視，立即組織召開專題會，安排部署整改落實工作。為了進(jìn)一步強(qiáng)化鞏固整改效果，確?，F(xiàn)場評估順利通過，在正式評估前，由項目副總經(jīng)理帶隊，又組織了一次全面的社會安全環(huán)保檢查。

由于國際河流組織現(xiàn)場評估時間較短，為了避免由于信息溝通不暢導(dǎo)致的評估得分過低，必須要把國際河流組織評估所關(guān)注的相關(guān)事項及信息在匯報PPT中得到充分體現(xiàn)。經(jīng)過多次修改，終于完成了《迎接國際河流組織評估工作匯報PPT》（英文版R6）。實踐表明，全面務(wù)實、生動形象、數(shù)據(jù)可靠的工作匯報給國際河流組織評估組成員留下了良好的第一印象。

（4）關(guān)注評估報告進(jìn)展，及時補(bǔ)充相關(guān)信息

在收到國際河流評估報告初稿后，項目部就報告初稿快速給予詳細(xì)書面回復(fù)意見，公司總部領(lǐng)導(dǎo)參加國際河流舉辦的評估報告討論會。報告在某些方面所依據(jù)的信息不夠全面，存在一定的信息缺失，項目部對如何更有效、全面獲得信息提出了建議；對評價標(biāo)準(zhǔn)提出建議，并就不同國別標(biāo)準(zhǔn)及國情不同而導(dǎo)致的項目差異也提出澄清。

4.2 教訓(xùn)及改進(jìn)方向

（1）完善項目的投訴爭議解決機(jī)制

項目部已建立了投訴爭議解決機(jī)制，并形成了與周邊村長的定期會議磋商制度，及時溝通了解的周邊社區(qū)、村民及工人的訴求，建立了投訴爭議解決問題臺賬，但未能將投訴爭議的解決情況及時向周邊社區(qū)公開。

（2）建立健全工程風(fēng)險及應(yīng)急公開機(jī)制

項目部對施工活動進(jìn)行了風(fēng)險分析，并編制了相應(yīng)的應(yīng)急處置方案，但未能及時向周邊社區(qū)公開，應(yīng)針對信息公開建立專門的程序，確保項目部與周邊社區(qū)之間信息溝通暢通。

（3）加強(qiáng)與當(dāng)?shù)胤钦M織（NGO）的溝通與聯(lián)系

由于觀念的不同，中資企業(yè)自走出國門以來就很少主動與當(dāng)?shù)氐姆钦M織（NGO）聯(lián)系，也很少主動地宣傳企業(yè)良好的實踐活動，造成一些國際性組織或非政府組織對中資企業(yè)存在誤解，甚至被一些當(dāng)?shù)胤磳萘?，惡意詆毀。而隨著市場經(jīng)濟(jì)的國際化，中資企業(yè)要想在國際舞臺上走的更遠(yuǎn)，就必須要面對和接觸國際性組織或非政府組織，主動與這些組織進(jìn)行積極有效的溝通，可以使企業(yè)的實踐活動得到客觀公正的報道，對企業(yè)的屬地化經(jīng)營將起到積極的促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]國際水電公司環(huán)境和社會政策與實踐的比照評估 上冊-2015年6月

作者簡介：

吳勇（1975年—），男，重慶璧山，本科，高級工程師，注冊監(jiān)理工程師，注冊總監(jiān)，高級項目管理師，從事水利水電工程建設(shè)監(jiān)理與項目管理工作.

彭川（1986年—），男，河南平頂山，碩士，工程師，注冊安全工程師，從事水利水電工程EPC項目管理工作.

鄒波忠（1982年—），男，廣西北流，碩士，工程師，注冊監(jiān)理工程師，從事水利水電工程建設(shè)監(jiān)理與項目管理工作.