系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中的大學(xué)董事會(huì)
——基于對(duì)美國私立大學(xué)單院制董事會(huì)的探究

蔣惠玲

(浙江越秀外國語學(xué)院大外部，浙江紹興312000)

系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中的大學(xué)董事會(huì)
——基于對(duì)美國私立大學(xué)單院制董事會(huì)的探究

蔣惠玲

(浙江越秀外國語學(xué)院大外部，浙江紹興312000)

美國高校董事會(huì)制度是一個(gè)系統(tǒng)，其有效性依賴于各子系統(tǒng)之間的協(xié)同。27所美國私立(非營(yíng)利)大學(xué)的單院制董事會(huì)組織實(shí)踐顯示:私人制度、公共制度和個(gè)體間治理結(jié)構(gòu)縱向三個(gè)子系統(tǒng)協(xié)同，有助于董事會(huì)獲得支持性辦學(xué)環(huán)境、董事會(huì)自治和董事會(huì)治理大學(xué)。相對(duì)來說，我國民辦高等教育的相關(guān)公共制度尚不完備，私人制度乏善可陳，高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)需要改善。對(duì)于董事會(huì)而言，改善校內(nèi)治理結(jié)構(gòu)是根本，高校內(nèi)部力量的強(qiáng)大，既有助于學(xué)校的穩(wěn)定，也有助于豐富私人制度、反撥公共制度。

私立高等教育;民辦高等教育;私立大學(xué);董事會(huì);單院制;美國

美國高等教育中的董事會(huì)制度已成為高校管理的一大特色，自20世紀(jì)90年代開始，該制度成為我國學(xué)者進(jìn)行比較研究的熱點(diǎn)之一。美國高校董事會(huì)制度是一個(gè)系統(tǒng)，而不是一種孤立的制度安排，其有效性依賴于各子系統(tǒng)之間的協(xié)同作用。要成功借鑒美國高校董事會(huì)制度，僅依靠設(shè)置由校外人士參與的董事會(huì)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。王綻蕊認(rèn)為:“美國高校董事會(huì)制度由縱向和橫向兩個(gè)維度的子系統(tǒng)組成，其中縱向子系統(tǒng)包括個(gè)體間治理結(jié)構(gòu)、私人制度和公共制度，橫向子系統(tǒng)包括公立高校董事會(huì)制度、私立非營(yíng)利性高校董事會(huì)制度和私立營(yíng)利性高校董事會(huì)制度?！雹偻蹙`蕊:《系統(tǒng)性:美國高校董事會(huì)制度的基本特征》，《比較教育研究》2010年第8期，第25－29頁。她認(rèn)為，這種系統(tǒng)化的制度安排，不僅具有節(jié)約交易成本、自我修正和自我發(fā)展的功能，而且具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性?！皞€(gè)體間治理結(jié)構(gòu)”是指當(dāng)時(shí)雙方通過談判、協(xié)商、命令和承諾等方式建立起來的用于治理雙方交易的契約性關(guān)系結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)為董事會(huì)及其利益相關(guān)者之間的委托代理關(guān)系結(jié)構(gòu);“私人制度”(或稱為私人意義上的集體治理結(jié)構(gòu))是指由組長(zhǎng)或個(gè)人自愿組成的機(jī)構(gòu)及其指定的實(shí)體性、程序性規(guī)則以及各種治理機(jī)制;“公共制度”(或稱為公共意義上的集體治理結(jié)構(gòu))主要包括公共規(guī)則、公共制度組織，是具有強(qiáng)制性和對(duì)規(guī)制對(duì)象具有普遍約束力的第三方治理機(jī)制。

本文聚焦于美國私立(非營(yíng)利)高校董事會(huì)組織，選取2010年卡內(nèi)基教學(xué)基金促進(jìn)會(huì)基本分類中被列入“從事非常高級(jí)研究活動(dòng)”之列的學(xué)校和2010年THES公布的名列全球前200位大學(xué)排行榜交集中27所美國一流私立(非營(yíng)利)大學(xué)的單院制董事會(huì)②單院制董事會(huì)模式開始于18世紀(jì)早期的耶魯學(xué)院，可彌補(bǔ)雙院制董事會(huì)(如哈佛學(xué)院的法人會(huì)與監(jiān)事會(huì))存在的一些弊端，避免學(xué)校管理上的混亂。組織作為研究對(duì)象(見表1)，探究私立大學(xué)董事會(huì)制度體系中縱向3個(gè)子系統(tǒng)協(xié)同的作用。

表1 27所美國私立大學(xué)概況①“學(xué)校規(guī)?！币粰跀?shù)據(jù)為各校本科生與研究生總?cè)藬?shù)，根據(jù)美國中學(xué)后教育數(shù)據(jù)中心(Integrated Postsecondary Education Data System)2011/2012學(xué)年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)所得。

一、私人制度有助于董事會(huì)獲得支持性辦學(xué)環(huán)境

私立大學(xué)辦學(xué)離不開支持性環(huán)境，這些以學(xué)校為邊界的環(huán)境在本質(zhì)上是系統(tǒng)的。聯(lián)邦政府在高等教育治理中的立法與資助面向公私立高校且不向任何一方傾斜，對(duì)私立大學(xué)辦學(xué)環(huán)境有重大影響外部系統(tǒng)主要在州。不同于各州公立院校外部的治理(協(xié)調(diào))性質(zhì)的委員會(huì)，私立(非營(yíng)利)院校在州內(nèi)的外部系統(tǒng)為協(xié)會(huì)性組織，這些協(xié)會(huì)性組織不是州的機(jī)構(gòu)，也不受托于州政府，但他們?cè)陉P(guān)涉私立(非營(yíng)利)院校的公共政策時(shí)集體發(fā)聲，向州長(zhǎng)、議會(huì)和其他機(jī)構(gòu)提供與州內(nèi)私立院校的貢獻(xiàn)、需求有關(guān)的信息，支持、維護(hù)那些改善私立高等教育辦學(xué)環(huán)境的立法。他們?cè)谥輧?nèi)的權(quán)威性來自于成員院校的質(zhì)量和院校對(duì)州的貢獻(xiàn)。

以馬薩諸塞州為例，該州私立(非營(yíng)利)院校至少在五個(gè)方面為州作出了重大貢獻(xiàn)。第一，有助于州政府節(jié)省高等教育經(jīng)費(fèi)投入。與同樣位于東部的北卡羅來納州相比(該州用于高等教育的經(jīng)費(fèi)為30億美元，占州預(yù)算的11%)，由于馬薩諸塞州私立院校數(shù)量遠(yuǎn)超公立院校，州政府只需將州預(yù)算的4%用于高等教育。第二，私立(非營(yíng)利)院校每年容納的學(xué)生數(shù)占就讀于州內(nèi)高校學(xué)生總數(shù)的55%，私立(非營(yíng)利)院校授予學(xué)位的數(shù)量占州內(nèi)高校授予學(xué)位總量(63 000個(gè)學(xué)位)的85%。第三，私立(非營(yíng)利)院校向就讀于本校的本州籍學(xué)生提供5.6億美元的基于需求的援助經(jīng)費(fèi)。第四，私立(非營(yíng)利)院校吸引的州外學(xué)生數(shù)居全美第二，這些州外生源既可以抵消本州流失到州外高校的學(xué)生數(shù)，也有利于為該州的經(jīng)濟(jì)發(fā)展儲(chǔ)備人才。第五，私立(非營(yíng)利)院校雇用了8.4萬名員工，每年的經(jīng)濟(jì)影響力超過300億美元，包括用于工資和福利的70億美元以及聯(lián)邦劃撥的、贊助機(jī)構(gòu)提供的20億美元的研究經(jīng)費(fèi)。

成立于1967年的馬薩諸塞州獨(dú)立院校協(xié)會(huì)(The Association of Independent Colleges and Universities in Massachusetts)是州內(nèi)60所私立(非營(yíng)利)院校的校外協(xié)會(huì)性組織，這些院校中既有大型的、著名的研究型大學(xué)，也有小型的、久負(fù)盛名的文理學(xué)院、宗教附屬學(xué)院以及商業(yè)、音樂、衛(wèi)生服務(wù)等專門學(xué)院②AICUM，About AICUM，2016－06－11，http://aicum.org/about-main-page/about-aicum/.。2013—2014年間，協(xié)會(huì)與成員院校商量確定了重點(diǎn)關(guān)注的5項(xiàng)事宜:一是要求在州預(yù)算的單項(xiàng)項(xiàng)目中增加基于需求的學(xué)生援助經(jīng)費(fèi)，以資助在州內(nèi)上學(xué)的本州籍學(xué)生;二是修改學(xué)術(shù)專業(yè)審批過程，使州內(nèi)的私立(非營(yíng)利)院校以更創(chuàng)新、更經(jīng)濟(jì)的方式對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)需求作出快速反應(yīng);三是保障州內(nèi)私立(非營(yíng)利)院校的免稅地位，確保學(xué)校可以將資源集中用于人才培養(yǎng)，有更多的經(jīng)費(fèi)向?qū)W生提供經(jīng)濟(jì)援助、開展前沿研究以解決社會(huì)面臨的醫(yī)療、環(huán)境問題;四是鼓勵(lì)家長(zhǎng)為高等教育儲(chǔ)備費(fèi)用，推動(dòng)州立法機(jī)關(guān)允許納稅人就高等教育費(fèi)用儲(chǔ)蓄部分予以稅收減免;五是支持研究與創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)劃撥①AICUM，Legislative Update，2014－04－12，http://aicum.org/policy-main-page/legislative-update/.。期間，協(xié)會(huì)就高等教育經(jīng)費(fèi)共提交3項(xiàng)提案，并就立法機(jī)構(gòu)涉及私立院校辦學(xué)的10項(xiàng)政策提案提交聽證材料。

通過上述方式，協(xié)會(huì)在幫助私立(非營(yíng)利)院校董事會(huì)獲得支持性辦學(xué)環(huán)境方面發(fā)揮了實(shí)質(zhì)性作用。以協(xié)會(huì)“保護(hù)州內(nèi)私立(非營(yíng)利)院校的免稅地位”為例，根據(jù)《馬薩諸塞州普通法》第59章第5部分的規(guī)定，私立(非營(yíng)利)院校享有資產(chǎn)免稅權(quán)②Massachusetts State，2014 Massachusetts General Laws，Part I Administration of the Government，TitleⅨTaxation，Chapter 59 Assessment of Local Taxes，Section 5 Property，Exemptions，2016－03－10，http://law.justia.com/codes/massachusetts/2014/part-i/title-ix/chapter－59/section－5/.，但是州參議院1308號(hào)提案、州眾議院2642號(hào)和2680號(hào)提案提議取消州內(nèi)所有慈善組織享有的稅收豁免權(quán)，代而征收其財(cái)產(chǎn)商業(yè)價(jià)值25%的稅收。2013年5月，協(xié)會(huì)主席兼法律總顧問羅伯特·J.麥卡倫(Robert J.McCarron)就此提出聽證意見。他認(rèn)為，非公共經(jīng)費(fèi)辦學(xué)的私立(非營(yíng)利)院校向市民提供公共利益是其獲得稅收豁免權(quán)的最主要原因，上述提案不僅會(huì)終止1836年以來就存在的私立(非營(yíng)利)院校享有稅收豁免權(quán)這一公共政策，也會(huì)造成州內(nèi)私立(非營(yíng)利)院校的財(cái)務(wù)混亂，若這些法案通過，學(xué)?，F(xiàn)在用于投入學(xué)生經(jīng)濟(jì)援助、科學(xué)研究和基礎(chǔ)建設(shè)的經(jīng)費(fèi)將被迫用于支付財(cái)產(chǎn)稅，那么就會(huì)形成上述工作的經(jīng)費(fèi)空白③The Association of Independent Colleges and Universities in Massachusetts，Testimony:S.1308，H.2642，H.2680，2013－05－28，http://aicum.org/policy-main-page/testimony/testimony-s-1308-h-2642-h-2680-may-28-2013/.。為此羅伯特反對(duì)向州政府提出的“剝奪州內(nèi)私立(非營(yíng)利)院校免稅權(quán)”的政策動(dòng)議，認(rèn)為應(yīng)將私立(非營(yíng)利)院校視為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略部分，促使院校與州合作，共同推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提升州的競(jìng)爭(zhēng)力。上述三個(gè)提案最后未在州立法委員會(huì)中通過，為馬薩諸塞州內(nèi)私立(非營(yíng)利)院校省下了一大筆開支，大大減輕了董事會(huì)的財(cái)務(wù)壓力。

二、公共制度有助于董事會(huì)自我治理

自我治理是董事會(huì)的職責(zé)之一，包括選任董事、規(guī)范董事履職行為等。達(dá)特茅斯案確立了董事會(huì)私法人的法律地位，確保了董事會(huì)自我延續(xù)的權(quán)利。另一個(gè)有助于董事會(huì)自我延續(xù)的有利條件是各州《非營(yíng)利法人法》中關(guān)于董事任職資格的規(guī)定條款:非營(yíng)利法人董事需為“年滿18歲的自然人”，并且允許“組建條款、章程可對(duì)董事的其他資格作出規(guī)定”。這一寬泛規(guī)定使私立大學(xué)董事會(huì)有足夠的空間確定符合本校發(fā)展需要的董事任職標(biāo)準(zhǔn)，聘任有利于大學(xué)發(fā)展的董事。根據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，27所大學(xué)共有1 220名董事，據(jù)其中1 024名董事的資料顯示:除賴斯大學(xué)1名董事為路德教會(huì)中學(xué)畢業(yè)外，其余均有接受高等教育的經(jīng)歷，其中接受過研究生教育的至少有833人(占81%);就任職崗位而言，至少87%的董事來自管理崗位，僅4所大學(xué)的董事會(huì)成員來自管理崗位的人數(shù)低于3/4，僅7所大學(xué)的董事會(huì)中沒有來自公共管理部門的成員，在擁有來自公共管理部門成員的多數(shù)學(xué)校中，成員大多來自州政府和法院④并非所有私立大學(xué)都提供本校董事的詳細(xì)信息，為此筆者根據(jù)董事姓名在各社會(huì)網(wǎng)站、大學(xué)內(nèi)新聞網(wǎng)站收集與該姓名相關(guān)的信息，在審讀從社會(huì)網(wǎng)站搜集的董事個(gè)人信息資料時(shí)，若顯示其中有此人“擔(dān)任某某大學(xué)董事”的信息且姓名與任職大學(xué)等信息一致，便確信其為同一個(gè)人，從而對(duì)相關(guān)信息予以采用、統(tǒng)計(jì)。數(shù)據(jù)收集時(shí)間為2013年5月至2014年1月。。然而，比自我延續(xù)更為重要的是董事會(huì)規(guī)范這些受過良好教育、具備管理經(jīng)驗(yàn)又有社會(huì)資源的在職董事的履職行為，這不但有助于大學(xué)發(fā)展，還可減少辦學(xué)風(fēng)險(xiǎn)。

有助于規(guī)范董事履職行為的公共制度主要體現(xiàn)在各州《非營(yíng)利法人法》關(guān)于董事履職的基本原則。以紐約州為例，該州《非營(yíng)利法人法》第7章第717款規(guī)定，非營(yíng)利組織的董事應(yīng)當(dāng)基于三個(gè)基本原則履行作為董事包括董事會(huì)下屬委員會(huì)成員的職責(zé):(1)善意地;(2)盡一般謹(jǐn)慎的人處于相同地位相似環(huán)境不作為的注意義務(wù);(3)以董事合理認(rèn)為符合法人最佳利益的方式。其中，第(1)(2)條被理解成為要求董事履行法定的關(guān)注義務(wù)，第(1)(3)條原則被視為要求董事履行法定的忠實(shí)義務(wù)①New York State，2014 New York Laws，NPC-not-for-profit Corporation，Article 7-(701-726)Directors and Officers，717-Duty of directors and officers，2015－12－20，http://law.justia.com/codes/new-york/2014/npc/article－7/717/.。詹姆斯·J.費(fèi)舍曼對(duì)關(guān)注義務(wù)與忠實(shí)義務(wù)作了區(qū)分:如果一個(gè)非營(yíng)利法人董事不仔細(xì)閱讀合同條款就草率簽約，屬于沒有履行關(guān)注義務(wù);如果董事利用職權(quán)為其或與其相關(guān)的人牟取私利，則是違反了忠實(shí)原則②Fisherman J J，Schwarzs S，Nonprofit Organization:Cases and Materials，the Foundation Press，1995，p.160.。董事須履行的關(guān)注義務(wù)要求董事以一般謹(jǐn)慎之人在類似情況下運(yùn)用同等程度的關(guān)注、技能、謹(jǐn)慎和勤勉，以最有利于法人的方式履行其職責(zé)，在參與決策、分析合同、投資、公務(wù)往來以及其他事務(wù)中進(jìn)行合理查詢。董事行為前與行為后的情形是他人判斷其是否履行了關(guān)注義務(wù)的依據(jù)，董事們作出決定時(shí)是否傾注了足夠的關(guān)注，董事們的決定是否十分草率以致應(yīng)當(dāng)由董事個(gè)人承擔(dān)相應(yīng)后果?《非營(yíng)利法人法》明確要求董事行為符合忠實(shí)義務(wù)原則的一個(gè)預(yù)設(shè)前提是:任何一個(gè)董事在從事職務(wù)行為時(shí)，都會(huì)有可能出現(xiàn)個(gè)人利益與法人利益沖突的情況，所以需要有相應(yīng)的制度安排，以法定義務(wù)的形式要求非營(yíng)利法人董事將法人利益置于個(gè)人利益之上，以便在出現(xiàn)利益沖突的情形時(shí)董事能忠于法人利益。因此，忠實(shí)義務(wù)重在關(guān)注董事行為的意志因素，避免董事利用職務(wù)之便獲取個(gè)人的不當(dāng)利益，即董事行為不能對(duì)法人構(gòu)成傷害。

參加董事會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)會(huì)議，是私立大學(xué)董事會(huì)成員履行關(guān)注義務(wù)的基本途徑。為使董事有效履行關(guān)注義務(wù)，以便在決策組織事務(wù)時(shí)能作出正確判斷，大學(xué)會(huì)定期提供各種信息供其閱讀，以幫助其履行職責(zé)。董事有權(quán)依據(jù)由大學(xué)下列人員提供的信息、意見、報(bào)告以及財(cái)務(wù)決算報(bào)告作出合理決定:能勝任相關(guān)事務(wù)的法人管理層或雇員;對(duì)相關(guān)事務(wù)具備專業(yè)能力的律師、獨(dú)立會(huì)計(jì)師等;由其他董事、上述兩類人員組成的委員會(huì)提供的有關(guān)該委員會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)事務(wù)的信息。在職董事因缺席會(huì)議達(dá)到一定次數(shù)，或者涉嫌欺詐、不誠實(shí)、嚴(yán)重濫用權(quán)力的，董事會(huì)有權(quán)罷免該董事。董事履行忠實(shí)義務(wù)的重要途徑是回避利益沖突事務(wù)，這有多種形式，如:董事會(huì)在就教師待遇、學(xué)生學(xué)雜費(fèi)等問題進(jìn)行表決時(shí)，與該待決事宜相關(guān)的教師或?qū)W生不能參與表決;在由法人(包括法人控制的下屬實(shí)體)主張或?qū)Ψㄈ擞兄卮笥绊懙墓ぷ?交易)中，若在任董事或與其相關(guān)的人員與交易一方有關(guān)、或其在交易中有重大經(jīng)濟(jì)利益，或因有著這樣的關(guān)系使人們有理由相信該董事在董事會(huì)表決中會(huì)左右董事們的判斷和決定，那么該董事就不能參與該事務(wù)的議決。在一些對(duì)利益沖突更為謹(jǐn)慎的學(xué)校，如塔夫茨大學(xué)，甚至要求“除大學(xué)校長(zhǎng)外，大學(xué)內(nèi)任何教育、行政人員，一旦擔(dān)任本校董事，則被視為辭去原崗位職務(wù);任何董事，一旦成為本校教育、行政人員，則被視為辭去董事職務(wù)”③Tufts University，Byaws of Trustees of Tufts College，Amended by the Board of Trustees on November 2，2013，ArticleⅡthe Trustees，Disqualitication of Staff，2013－11－02，http://trustees.tufts.edu/bylaws/.。

符合州內(nèi)《非營(yíng)利法人法》基本原則的董事，在擔(dān)任董事期間因其履職行為成為或可能成為民事訴訟、刑事訴訟、行政復(fù)議、仲裁和調(diào)查中的一方時(shí)，有權(quán)依法獲得補(bǔ)償。補(bǔ)償分為允許的補(bǔ)償、無條件補(bǔ)償、預(yù)付補(bǔ)償和法庭裁定的補(bǔ)償。董事若有資格享有上述任何一種補(bǔ)償權(quán)利，可以在有效時(shí)間內(nèi)向法人主張這一權(quán)利，法人須在有效時(shí)間內(nèi)支付其補(bǔ)償。各校根據(jù)這一條款制定了細(xì)則，如卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)要求:被補(bǔ)償人在收到訴訟通知的7天內(nèi)書面申請(qǐng)大學(xué)法律顧問辦提供法律援助，在收到被訴傳票7天內(nèi)或抗辯2天前通知法人的首席財(cái)務(wù)官……若法人在收到申請(qǐng)的30天內(nèi)沒有付清相關(guān)董事主張的費(fèi)用，該董事可以起訴要求學(xué)校支付未付清部分，并且可以要求學(xué)校支付因本次訴訟產(chǎn)生的開支④Carnegie Mellon University，Bylaws of Carnegie Mellon University(A Pennsylvania Non-profit Corporation)，ArticleⅨLiability and Indemnification of Trustees and Officers:9.2.Indemnification，Approved by the Board of Trustees on January 22，2010，2012－01－22，http:// www.cmu.edu/policies/documents/Bylaws.html.。各大學(xué)通常未雨綢繆，為董事購買相關(guān)保險(xiǎn)，一旦發(fā)生牽扯董事的訴訟案件，就通過保單收益支付補(bǔ)償費(fèi)用。

三、大學(xué)內(nèi)部治理體系有助于董事會(huì)治理大學(xué)

“共治”理念是美國各大學(xué)設(shè)定組織機(jī)構(gòu)的重要原則①AAUP，Statement on Government of Colleges and Universities，2012－12－02，http://aaup.org/file/statement-on-government.pdf.，各私立大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的基本組織體系包括董事會(huì)、大學(xué)校長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)及大學(xué)的教師共治組織，他們相互依存、相互作用:三者的等級(jí)體系具有相對(duì)性——校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)、教師共治組織是各自下層分系統(tǒng)的上層體系，具有比下層體系更多的職能;董事會(huì)則是校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)、教師共治組織的上層體系。這種相對(duì)性的等級(jí)體系不斷向下延伸，而各下級(jí)體系的優(yōu)化，有利于董事會(huì)的自穩(wěn)，也有利于豐富上層體系的功能，最終有利于董事會(huì)履行治理大學(xué)的職責(zé)。

作為頂層治理組織的董事會(huì)，為履行職責(zé)在其內(nèi)部構(gòu)建起“董事會(huì)—下屬常委會(huì)—董事”的層級(jí)體系。董事會(huì)通過層層篩選，挑選出成就與能力均被認(rèn)可的董事，內(nèi)置于董事會(huì)下屬各委員會(huì)中，以滿足大學(xué)發(fā)展的需要。27所私立大學(xué)常見的董事會(huì)下屬委員會(huì)包括:審計(jì)委員會(huì)、治理委員會(huì)、財(cái)務(wù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)事務(wù)委員會(huì)、發(fā)展委員會(huì)、執(zhí)委會(huì)、場(chǎng)地與建筑物委員會(huì)、投資委員會(huì)、待遇委員會(huì)以及學(xué)生事務(wù)委員會(huì)。這些功能互補(bǔ)的委員會(huì)依靠?jī)?nèi)置于其中的董事履行職責(zé)，董事會(huì)關(guān)注的是已經(jīng)經(jīng)各委員會(huì)董事仔細(xì)篩選并慎重探討過的事務(wù)。董事會(huì)對(duì)大學(xué)發(fā)展承擔(dān)終極責(zé)任，并依賴于大學(xué)校長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)和教師共治組織。

大學(xué)內(nèi)部工作包括行政與學(xué)術(shù)兩大類，相應(yīng)地，大學(xué)校長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)大致分為學(xué)術(shù)工作領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)和行政工作領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)。前者的結(jié)構(gòu)為“校長(zhǎng)—教務(wù)長(zhǎng)—學(xué)術(shù)官員”三級(jí)②學(xué)術(shù)官員包括二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)、其他分管學(xué)術(shù)支持性工作的副校長(zhǎng)。。后者的結(jié)構(gòu)有兩種模式:一是“校長(zhǎng)—副校長(zhǎng)”二級(jí)模式;二是“校長(zhǎng)—資深(執(zhí)行)副校長(zhǎng)—副校長(zhǎng)”三級(jí)模式。在三級(jí)模式中，副校長(zhǎng)根據(jù)工作職責(zé)分別向資深(執(zhí)行)副校長(zhǎng)、校長(zhǎng)匯報(bào)工作。對(duì)私立大學(xué)來說，財(cái)務(wù)健康和學(xué)術(shù)質(zhì)量是辦學(xué)的命脈，也是大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的工作重點(diǎn)。

大學(xué)的財(cái)務(wù)健康首先仰仗于大學(xué)內(nèi)部的行政力量，這一力量自上而下發(fā)揮作用。據(jù)27所大學(xué)主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人簡(jiǎn)歷顯示:有21所大學(xué)的資深(執(zhí)行)副校長(zhǎng)或其下不再設(shè)主管財(cái)務(wù)的副校長(zhǎng)崗位的高層直接領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)工作，其中16位擁有MBA學(xué)位。哥倫比亞大學(xué)、埃默里大學(xué)、喬治城大學(xué)、塔夫茨大學(xué)和賓夕法尼亞大學(xué)則設(shè)有分管財(cái)務(wù)的“資深(執(zhí)行)副校長(zhǎng)—主管財(cái)務(wù)的副校長(zhǎng)”層級(jí)體系。大學(xué)基本上通過這些上下級(jí)搭配進(jìn)行資源補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)管理專業(yè)化:在這5位隸屬于分管領(lǐng)導(dǎo)的副校長(zhǎng)中，4位擁有MBA學(xué)位，1位擁有工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位③此處信息根據(jù)各校主管領(lǐng)導(dǎo)的履歷資料統(tǒng)計(jì)而得，倫斯勒理工學(xué)院主管領(lǐng)導(dǎo)的資料無法獲得。。這些人的職場(chǎng)經(jīng)歷成為他們馳騁職場(chǎng)的重要基礎(chǔ)，他們有的在世界知名企業(yè)工作過，有的熟悉公立部門的工作流程，有的在多個(gè)高校工作過。專業(yè)化的管理人才可以使大學(xué)合理制定符合本校特色的財(cái)務(wù)規(guī)劃，在實(shí)踐中各校財(cái)務(wù)收入均有自己的強(qiáng)項(xiàng)。據(jù)2011—2012財(cái)務(wù)年各校的財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)顯示，(1)董事會(huì)吸金的力量并非是私立大學(xué)財(cái)務(wù)的立校之本，即便是將各位董事提供的捐贈(zèng)計(jì)算在內(nèi)，27所大學(xué)獲贈(zèng)收入在年辦學(xué)收入中的占比也僅在1%～16%(如埃默里大學(xué)、南加州大學(xué))。(2)大學(xué)收入來源多樣，各私立大學(xué)年辦學(xué)收入包括五大塊經(jīng)費(fèi)，除了捐贈(zèng)收入，其余四大塊收入的占比區(qū)間分別為:學(xué)雜費(fèi)占2%～56%(如加州理工學(xué)院、喬治·華盛頓大學(xué));研究所得占11%～86%(如紐約大學(xué)、加州理工學(xué)院);投資所得占1%～52%(如南加州大學(xué)、普林斯頓大學(xué));銷售、服務(wù)和后勤企業(yè)收入占1%～69%(如加州理工學(xué)院、范德堡大學(xué))。(3)大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)與凈資產(chǎn)充裕，各校生均凈資產(chǎn)在6.2萬～222萬美元之間，生均年辦學(xué)收入在4萬～96萬美元之間，凈資產(chǎn)值最高的耶魯大學(xué)達(dá)到205億美元④本文中私立大學(xué)的財(cái)務(wù)信息來自各校當(dāng)年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，“生均”含非全日制學(xué)生數(shù)。。

在“大學(xué)—學(xué)院—學(xué)系—個(gè)體教師”構(gòu)成的學(xué)術(shù)組織層級(jí)中，27所大學(xué)的校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)及二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)均有在名校求學(xué)的經(jīng)歷，并擁有哲學(xué)博士學(xué)位或本專業(yè)最高專業(yè)學(xué)位①此處信息根據(jù)各校履歷資料統(tǒng)計(jì)而得，文中所說的“著名大學(xué)”，指的是位列2010年《泰晤士高等教育特輯》公布的全球前200強(qiáng)榜單的大學(xué)。。大學(xué)嚴(yán)格的學(xué)科規(guī)訓(xùn)、自由探究知識(shí)的學(xué)術(shù)特性，深深地烙刻在他們的成長(zhǎng)經(jīng)歷中，追求卓越的習(xí)慣與訴求，既是大學(xué)的品質(zhì)，也成為他們的品質(zhì)。扎根于學(xué)科的身份，學(xué)術(shù)工作領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的成員和個(gè)體教師在學(xué)系這一層級(jí)匯聚。據(jù)2012年的數(shù)據(jù)顯示:除波士頓大學(xué)師資數(shù)據(jù)無法獲得外，其余26所大學(xué)擁有最高學(xué)位的教師占比均超過90%，耶魯大學(xué)的一些教師甚至同時(shí)擁有數(shù)個(gè)最高學(xué)位，因此其擁有最高學(xué)位的教師比例超過100%②根據(jù)美國院校問責(zé)網(wǎng)各校的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)而得，其中波士頓大學(xué)的數(shù)據(jù)無法獲得。數(shù)據(jù)來源:University and College Accountability Network，2012－08－06，http://www.ucan-network.org/default.asp.。由于學(xué)術(shù)組織重心在下的特點(diǎn)，構(gòu)成基層體系的個(gè)體元素為大學(xué)學(xué)術(shù)質(zhì)量奠定了基礎(chǔ)，并且成為學(xué)術(shù)力量發(fā)揮作用的基本保障。這樣的教師群體不僅為大學(xué)財(cái)務(wù)健康貢獻(xiàn)了力量，同時(shí)也成為大學(xué)向?qū)W術(shù)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)輸送人才、向教師共治組織各層級(jí)體系輸送基本元素的來源。

大學(xué)的教師共治組織，按功能可以分為立法決策型、咨詢顧問型和審議型。不同功能、不同層級(jí)的教師共治組織關(guān)注的事務(wù)與政策范圍各不相同，發(fā)揮作用的效力也有所不同。以西北大學(xué)為例，在各學(xué)院的教師會(huì)中，校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)、二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)以及在本校工作滿一年的在編教授、副教授、助理教授是二級(jí)學(xué)院具有表決權(quán)的教師會(huì)成員，校長(zhǎng)主持各級(jí)教師會(huì)會(huì)議并有權(quán)在表決票數(shù)持平時(shí)投決定性選票③Northwestern University，Northwestern University Faculty Handbook:7－8，2015－04－01，http://www.northwestern.edu/provost/docs/ faculty-handbook-2015.pdf.。西北大學(xué)全校性的教師共治組織包括:全校教師大會(huì)和全校教師代表組織，后者有權(quán)討論、建議并通過有關(guān)下述事務(wù)的決議:關(guān)涉整個(gè)大學(xué)的教學(xué)與研究工作、關(guān)涉整個(gè)大學(xué)的教師聘用、職稱晉升和終身教職評(píng)聘的政策。目前經(jīng)大學(xué)教師代表組織通過的、面向教師的大學(xué)政策共計(jì)94項(xiàng)，其中30項(xiàng)為學(xué)術(shù)政策④Northwestern University，University Policies，2016－06－11，http://policies.northwestern.edu/policies-by-audience.html#faculty.。

四、結(jié)語

美國私立大學(xué)董事會(huì)是大學(xué)內(nèi)部共治體系的子系統(tǒng)之一。若將個(gè)體大學(xué)視為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的系統(tǒng)，則其不僅是空間的，而且是一個(gè)時(shí)間的整體。由大學(xué)內(nèi)部三類權(quán)力主體構(gòu)成的子系統(tǒng)，同樣經(jīng)由了時(shí)間與空間的綜合。在歷史發(fā)展中，大學(xué)內(nèi)部由最初“扁、窄”的組織模式逐漸演變成當(dāng)代的立體模式，具有組織基礎(chǔ)日漸龐大、權(quán)力及其協(xié)調(diào)日漸復(fù)雜及功能日漸豐富的特點(diǎn)。在共時(shí)態(tài)中，各子系統(tǒng)內(nèi)的等級(jí)體系具有相對(duì)性，某個(gè)層次上作為整體發(fā)揮功能的系統(tǒng)在較高層次上作為其部分發(fā)揮功能，上一層級(jí)某個(gè)系統(tǒng)的各部分本身都是較低層次上的整體，所以較高層次上的系統(tǒng)比低層次的系統(tǒng)要少，但具有更豐富的功能。在穩(wěn)定的系統(tǒng)中，各子系統(tǒng)相互獨(dú)立，但又相互作用，并與系統(tǒng)整體發(fā)生聯(lián)系。

貝塔朗菲將有物質(zhì)輸入與輸出的系統(tǒng)稱為開放系統(tǒng)⑤馮·貝塔朗菲:《一般系統(tǒng)論:基礎(chǔ)、發(fā)展和應(yīng)用》，清華大學(xué)出版社1987年版，第113頁。。大學(xué)是典型的開放系統(tǒng)，以大學(xué)為邊界，大學(xué)及構(gòu)成其內(nèi)部基本治理體系的三個(gè)子系統(tǒng)均與外界環(huán)境相互聯(lián)系、相互作用，不斷交換著能量和信息。環(huán)境在本質(zhì)上也是系統(tǒng)的，在橫向維度上，各大學(xué)相互依存，私立大學(xué)體系成為美國社會(huì)系統(tǒng)不可忽視的組成部分。大學(xué)之間這種相互依存形成的體系同樣出現(xiàn)在各校董事會(huì)組織之間，由此構(gòu)成外部豐富的私人制度。內(nèi)部治理體系、私人制度和公共制度共同構(gòu)成了私立大學(xué)董事會(huì)制度體系。

發(fā)端于殖民地學(xué)院的美國私立大學(xué)與我國民辦高校有著顯著差別。我國民辦高校在公辦高校一統(tǒng)天下的環(huán)境中誕生，就外部環(huán)境來講，與之相關(guān)的法律制度尚不完備，私人制度乏善可陳;就其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)而言，起點(diǎn)低、基礎(chǔ)弱，在內(nèi)涵建設(shè)方面較美國私立大學(xué)明顯遜色，構(gòu)成其內(nèi)部共治體系的行政力量與學(xué)術(shù)力量薄弱，且經(jīng)費(fèi)成為發(fā)展的瓶頸。但兩者在以下三個(gè)方面又是同質(zhì)的:一是都屬于具有私法人地位的社會(huì)組織;二是學(xué)術(shù)性是兩者更為核心的本質(zhì);三是尋求善治是兩者一致的目標(biāo)。對(duì)我國民辦高校董事會(huì)而言，在公共制度、私人制度和個(gè)體間治理結(jié)構(gòu)三個(gè)縱向系統(tǒng)中，改善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是根本，內(nèi)部力量的強(qiáng)大既有助于學(xué)校的穩(wěn)定，也有助于豐富私人制度、反撥公共制度。

注:本文為浙江越秀外國語學(xué)院校級(jí)課題(B12039)的階段性成果。

Board of Trustees in Systematical Structure:A Case Study on Unicameral Board in Private Universities in USA

JIANG Huiling
(College English Department of Zhejiang Yuexiu Foreign Languages University，Shaoxing，Zhejiang，312000，China)

Board of trustees is an organization in the systematical structure，and its effectiveness depends on the coordination between the various subsystems.Studies on the practices from 27 unicameral boards in private(non-profit)universities in USA reveal that the coordination of the private system，public system，and individual governance structure helps the boards to achieve supportive educational environments，board autonomy and board governance.In comparison，the corresponding public system in non-governmental higher education in China is imperfect，private institutions have nothing commendable and the institutional governance structure needs improvement.As for the board of trustees，improving the internal governance structure is its fundamental need，and strengthening the internal strength of universities contributes to their stability and helps to enrich the private system and backwashes the public system.

private higher education;non-governmental higher education;private universities;board of trustees;unicameral board;USA

10.3969/j.issn.1671－2714.2017.01.003

(責(zé)任編輯：毛紅霞)

2016－06－14

蔣惠玲，女，浙江紹興人，副教授，教育學(xué)博士，研究方向?yàn)楸容^高等教育和跨文化交際。