投資協(xié)定中的負(fù)面清單產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)選擇研究

（天津科技大學(xué) 經(jīng)管學(xué)院，天津 300222）

投資協(xié)定中的負(fù)面清單產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)選擇研究

趙雅玲，郎 星，趙心語

（天津科技大學(xué) 經(jīng)管學(xué)院，天津 300222）

保留義務(wù)所涉及的行業(yè)（部門）選擇是各類投資協(xié)定中負(fù)面清單的重要內(nèi)容之一。行業(yè)表述越清晰，則限制措施的透明度越高。各國產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)存在很大的差異，因此負(fù)面清單中行業(yè)選擇表述不僅要關(guān)注部門及分部門，還應(yīng)關(guān)注產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的選擇。與常用的國際貿(mào)易商品分類標(biāo)準(zhǔn)相比，負(fù)面清單行業(yè)分類不僅要求商品、服務(wù)和投資的全覆蓋，而且還要求分類標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一和易識別性。實踐中，聯(lián)合國CPC標(biāo)準(zhǔn)得到了廣泛使用。文章比較了幾種國際產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的特征，分析了負(fù)面清單承諾方式對產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的特殊要求，并在當(dāng)前國際投資協(xié)定負(fù)面清單行業(yè)表述的實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，提出了完善我國負(fù)面清單產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)以推進(jìn)我國投資和服務(wù)便利化的對策。

負(fù)面清單；國際產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)；CPC；投資和服務(wù)便利化

在美國等國家的積極推動下，在國際投資協(xié)定中采用負(fù)面清單方式承諾對外開放日益普遍。負(fù)面清單中針對保留義務(wù)的限制措施往往都是基于投資、服務(wù)貿(mào)易和金融服務(wù)等領(lǐng)域，并且限制措施主要針對指定行業(yè)而設(shè)。因而行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的采用和方式對于實現(xiàn)投資和服務(wù)的自由化與便利化目標(biāo)具有重要的意義。通用的國際產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)主要包括聯(lián)合國統(tǒng)計委員會發(fā)布的《所有經(jīng)濟(jì)活動的國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》（ISIC）、《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC）、中央產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)（CPC）、大類經(jīng)濟(jì)類別分類（BEC）和《國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計手冊》（MSITS），以及世界海關(guān)組織發(fā)布的《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》（HS）等。基于負(fù)面清單所實現(xiàn)的投資和服務(wù)自由化與便利化目標(biāo)需要，何種行業(yè)表述方式才是最優(yōu)的，負(fù)面清單的國際投資協(xié)定實踐是否符合我們所得出的結(jié)論，我國的負(fù)面清單行業(yè)表述應(yīng)如何改進(jìn)？本文就上述問題進(jìn)行了深入研究，并得出三點重要結(jié)論：一是聯(lián)合國CPC標(biāo)準(zhǔn)比較適合負(fù)面清單行業(yè)表述；二是產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的使用應(yīng)和本國對外開放進(jìn)程緊密結(jié)合，因協(xié)定伙伴國情況而異；三是我國應(yīng)積極參與到聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作和意見征詢工作中，以促進(jìn)我國的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的銜接。

一、當(dāng)前使用較為廣泛的國際產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)特征比較分析

為了更加深入地認(rèn)識和理解常見的國際產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的特征及發(fā)展情況，表1從標(biāo)準(zhǔn)簡述、適用范圍及優(yōu)勢、分類原則及與其他統(tǒng)計分析體系的協(xié)調(diào)方面對六種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了比較分析。

通過表1可以發(fā)現(xiàn)，上述國際產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)中，HS、SITC和BEC均只適用于可運輸貨物的統(tǒng)計。聯(lián)合國的《國際服務(wù)貿(mào)易手冊2010》提供了服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計方法的說明，主要用于服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，并未采取編碼制度，在標(biāo)準(zhǔn)化方面有待改進(jìn)，統(tǒng)計與分類方法較貨物貿(mào)易發(fā)展滯后。CPC和ISIC兩種分類標(biāo)準(zhǔn)均涵蓋了商品和服務(wù)兩大范疇所涉及的產(chǎn)品統(tǒng)計部分與其他可運輸商品的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)化或者可以相關(guān)聯(lián)，兩者的區(qū)別在于分類原則不一致，CPC按部門分類，而ISIC按經(jīng)濟(jì)活動劃分。

二、負(fù)面清單模式對行業(yè)表述的要求

負(fù)面清單承諾的開放方式在近年來的貿(mào)易協(xié)定或投資協(xié)定中被廣泛采用，主要涉及的領(lǐng)域包括投資、跨境服務(wù)和金融服務(wù)三大部分。除了條款中的不符措施或者保留條款外，最重要的就是附件。一般情況下投資和跨境服務(wù)貿(mào)易的清單會列在一起，并且分別包括既有的可以保留限制措施的第一類附件和未來可以施加新限制措施的第二類附件，金融服務(wù)則單獨作為一個附件。不論是哪類附件，負(fù)面清單中的保留義務(wù)主要是針對特定行業(yè)或部門的，所以關(guān)于保留行業(yè)的描述方式很重要。

從負(fù)面清單承諾的目標(biāo)看，在部門、分部門基礎(chǔ)上添加行業(yè)分類項會使表述更加清晰明確。因為單純文字表述的翻譯在實踐操作中容易發(fā)生理解歧義，而產(chǎn)業(yè)分類代碼的標(biāo)準(zhǔn)化則可以避免這一點。

從當(dāng)前負(fù)面清單應(yīng)用涉及的領(lǐng)域來看，ISIC和CPC兩類分類標(biāo)準(zhǔn)比較適合采用。目前負(fù)面清單承諾的領(lǐng)域主要包括外國直接投資、跨境服務(wù)貿(mào)易和金融服務(wù)三大部分。因此，諸如HS編碼、SITC編碼等只適用于商品貿(mào)易部分的分類標(biāo)準(zhǔn)則不宜采納，MSITS等只適用于服務(wù)貿(mào)易的分類標(biāo)準(zhǔn)也不宜采納。

表1 常見的國際產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)特征比較

從協(xié)定的雙邊或多邊性質(zhì)來看，采用國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類代碼優(yōu)于本國產(chǎn)業(yè)分類代碼。實踐中，部分國家采用了本國產(chǎn)業(yè)分類編碼。各國的產(chǎn)業(yè)分類編碼一般存在較大的差異，即使是協(xié)定各方都采用基于ISIC基礎(chǔ)的本國產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，也存在差異，實踐中會導(dǎo)致不同編碼的查詢和轉(zhuǎn)換，無疑與負(fù)面清單所秉承的投資自由化、便利化理念相悖，因此，采用國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類代碼制度會更適宜。

從與其他國際產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)能力來看，CPC分類優(yōu)于ISIC分類。這兩類行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)均涵蓋了商品、服務(wù)等領(lǐng)域，有利于負(fù)面清單中各附件行業(yè)分類的統(tǒng)一。但最新版的CPC詳細(xì)列明了對應(yīng)的HS編碼和ISIC編碼，非常便于對照、查詢和轉(zhuǎn)換，最新版的ISIC修訂中雖然也注重改善該分類制度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)性分類的關(guān)系，然而對照查詢的便利性卻稍遜于CPC標(biāo)準(zhǔn)。相比之下，CPC分類優(yōu)于ISIC分類。

但即使是CPC分類，也不可能涵蓋全部未來可能出現(xiàn)的新興行業(yè)，有些具有民族和地區(qū)特色的本國獨有的行業(yè)沒有對應(yīng)的CPC編碼。而這些行業(yè)在負(fù)面清單中占據(jù)著重要的部分，因此，這些行業(yè)的負(fù)面清單表述還需要有諸如ISIC或本國產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充。

表2 TPP成員國負(fù)面清單部門表述方法

三、國內(nèi)外負(fù)面清單行業(yè)表述方式的實踐

1、國際投資協(xié)定中負(fù)面清單行業(yè)表述實踐

既有的貿(mào)易協(xié)定實踐中關(guān)于保留行業(yè)的描述方式多樣化。目前負(fù)面清單中采用最多的形式是部門+分部門的表述方式。例如美國和許多國家簽署的自貿(mào)協(xié)定（FTA）和雙邊投資協(xié)定（BIT）中采用了部門或者部門+分部門的表述方式，而加拿大、日本、秘魯和智利等國家簽署的協(xié)定中在部門+分部門基礎(chǔ)上，還采用了產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代碼方式。例如，2008年簽署的秘魯-日本BIT中，日本采用本國產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)代碼（JSIC）列舉保留行業(yè)，秘魯采用CPC分類標(biāo)準(zhǔn)代碼列舉保留行業(yè)。2006年簽署的秘魯-加拿大BIT中，加拿大在第一類清單中采用本國的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類代碼（SIC），在第二類清單中采用聯(lián)合國CPC分類標(biāo)準(zhǔn)。2008年澳大利亞-智利FTA中，智利一方采用了CPC方式。即使同一協(xié)定中，各國對特定行業(yè)的產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)不完全一致。以北美自由貿(mào)易（NAFTA）和TPP為例。NAFTA中，三個國家的負(fù)面清單內(nèi)容基本一致，包括部門、分部門、產(chǎn)業(yè)分類、保留義務(wù)、保留措施及說明，附件2中還列出了現(xiàn)行措施，但是三國采用的產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)不同，墨西哥采用本國行業(yè)與產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)（CMAP），加拿大采用加拿大產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（SIC），美國采用了聯(lián)合國CPC標(biāo)準(zhǔn)。在2015年簽署的TPP協(xié)定中，12個成員國在不同的附件中表述產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的方法也不同，具體如表2所示。

從表2可以看出，澳大利亞、文萊、加拿大、馬來西亞、美國在三類附件中均采用了部門（Sector）表述法，但實際上附件中如涉及到分部門也會列名。智利、新西蘭、秘魯采用部門（Sector）+分部門（Subsector）表述方式。日本、墨西哥、新加坡、越南不但有部門+分部門，還包括產(chǎn)業(yè)分類一項，日本的金融服務(wù)不符措施和墨西哥的第一類與第二類不符措施均采用本國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分類法，新加坡的前兩類不符措施附件及越南第一類附件中均采用了聯(lián)合國CPC標(biāo)準(zhǔn)。采用單一的部門文字表述法的國家實質(zhì)上是為了將來便于擴(kuò)大本國實施負(fù)面清單限制措施的范圍，不利于提高本國開放措施的透明度。

2、我國負(fù)面清單行業(yè)表述實踐情況

在雙邊層面，2009年中國和東盟以及中國和秘魯簽署的FTA正文條款中雖然有不符措施條款，但中方并沒有列出附件，不能算完整意義上的負(fù)面清單。2015年簽署的中國-澳大利亞FTA中，中國首次承諾以負(fù)面清單方式承諾服務(wù)業(yè)開放，但仍然沒有詳細(xì)的行業(yè)清單。2015年香港CEPA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議和澳門CEPA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議中對商業(yè)存在形式的服務(wù)貿(mào)易，內(nèi)地和香港采用了負(fù)面清單方式，并且有詳細(xì)的行業(yè)附件，行業(yè)表述方式是部門+分部門，凡是涉及的分部門有CPC代碼的，同時也列出其對應(yīng)的CPC代碼。我國四大自貿(mào)試驗區(qū)共同的《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施》（2015年）編制依據(jù)是我國的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與標(biāo)準(zhǔn)（GB4754/T—2011），特別管理措施中的表述是部門+分部門的文字表述方式，未采用編碼。

綜上所述，負(fù)面清單行業(yè)表述實踐中，部門+分部門+產(chǎn)業(yè)分類的模式是一種比較理想的模式，是負(fù)面清單行業(yè)表述的未來發(fā)展趨勢。產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)更傾向于具有通用性的聯(lián)合國CPC標(biāo)準(zhǔn)，諸如ISIC和本國產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)較適宜在特定的和本國特有的行業(yè)中采用。

四、推動投資和服務(wù)自由化與便利化的負(fù)面清單行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)完善的建議

國際投資協(xié)定中負(fù)面清單替代傳統(tǒng)的正面清單承諾方式成為主流，目標(biāo)就是致力于推動各國的進(jìn)一步開放，促進(jìn)各國投資與服務(wù)的便利化。采用部門+分部門+產(chǎn)業(yè)分類的方式可以使負(fù)面清單行業(yè)表述更加清晰明確，采用國際通用的分類標(biāo)準(zhǔn)可以減少協(xié)定各方對于行業(yè)分類理解的差異，大大提高負(fù)面清單措施的透明度。目前，我國單邊水平的自貿(mào)區(qū)準(zhǔn)入特別管理措施完全按照我國的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)編制，明確到分部門層次，與《內(nèi)地與港澳關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（CEPA）下的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定已經(jīng)部分采用的聯(lián)合國CPC標(biāo)準(zhǔn)，而在我國與東盟、秘魯、澳大利亞等國（經(jīng)濟(jì)體）的雙邊FTA中，雖然有不符措施條款，但均沒有詳細(xì)的行業(yè)清單。因此，我國負(fù)面清單行業(yè)表述方面還有許多需要完善的地方，促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與聯(lián)合國產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)的銜接，對于推動我國投資和服務(wù)的自由化與便利化具有重要意義?？梢圆扇∫韵麓胧?。

首先，負(fù)面清單的行業(yè)表述細(xì)化程度應(yīng)和我國投資與服務(wù)對外開放的實際進(jìn)程相適應(yīng)。在TPP協(xié)定中，美國的負(fù)面清單行業(yè)表述采用了最為模糊的一種方式，其主要是因為TPP成員國比較復(fù)雜，通過此種方式可以為美國在實施限制措施時留有很大的操作余地。所以，我國在負(fù)面清單行業(yè)表述采用時，也不是在任何情況下越清晰越好，而是需要考量具體協(xié)議伙伴國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)情況，然后做出理性明智的選擇。

其次，深入研究聯(lián)合國CPC標(biāo)準(zhǔn)、ISIC標(biāo)準(zhǔn)和我國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與標(biāo)準(zhǔn)的差異，完成國際標(biāo)準(zhǔn)與我國國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的對照和轉(zhuǎn)化表，為我國以及協(xié)定伙伴國提供更加便利化的服務(wù)。采用CPC等國際標(biāo)準(zhǔn)有助于我國及伙伴國統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識，減少理解分歧，實現(xiàn)CPC等國際標(biāo)準(zhǔn)和我國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的對照和轉(zhuǎn)化則有助于我國有關(guān)部門執(zhí)行行業(yè)限制措施。

最后，積極參與聯(lián)合國國際標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作，加強(qiáng)我國與聯(lián)合國標(biāo)準(zhǔn)制訂和修訂部門的合作。無論是CPC還是ISIC，都要根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況進(jìn)行調(diào)整和修訂，上述標(biāo)準(zhǔn)的各個版本修訂過程中都會考慮與各個地區(qū)性分類標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)系，我國標(biāo)準(zhǔn)制訂部門應(yīng)密切和這些部門的聯(lián)系，積極關(guān)注國際標(biāo)準(zhǔn)修訂工作，在標(biāo)準(zhǔn)修訂征詢意見環(huán)節(jié)中充分表達(dá)出我國的主張，以使該標(biāo)準(zhǔn)能更好地服務(wù)于我國經(jīng)濟(jì)與對外開放要求。

[1] 聯(lián)合國統(tǒng)計委員會：所有經(jīng)濟(jì)活動的國際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分類（修訂本第4版，ISIC）[EB/OL].聯(lián)合國網(wǎng)站，http：//unstats.un.org/ unsd/cr/registry/isic-4.asp，2016-05-24.

[2] 聯(lián)合國統(tǒng)計委員會：Central Product Classification（CPC）Ver. 2.1[EB/OL].聯(lián)合國網(wǎng)站，http：//unstats.un.org/unsd/cr/registry/ cpc-21.asp，2016-05-24.

[3] 聯(lián)合國統(tǒng)計委員會：Classification by Broad Economic Categories（BEC）Revision 4[EB/OL].聯(lián)合國網(wǎng)站，http：//unstats.un. org/unsd/iiss/Classification-by-Broad-Economic-Categories-BEC.ashx，2016-05-24.

[4] 商務(wù)部：《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》服務(wù)貿(mào)易協(xié)議附件[EB/OL].http：//images.mofcom.gov.cn/tga/201511/ 20151127115506655.doc，2016-05-28.

[5] 商務(wù)部：《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》服務(wù)貿(mào)易協(xié)議附件[EB/OL].http：//tga.mofcom.gov.cn/article/zt_ cepanew/afwmyxy/201511/20151101196720.shtml，2016-05-28.

[6] 國務(wù)院辦公廳：國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）的通知[EB/OL].http：//www. gov.cn/zhengce/content/2015-04/20/content_9627.htm，2015-05-20.

（責(zé)任編輯：胡春雨）

天津市哲學(xué)社科規(guī)劃基金重點項目，中國制造業(yè)全球價值鏈嵌入與升級的戰(zhàn)略路徑研究，編號：TJYY15-003，主持人：徐娜。