民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付、工業(yè)發(fā)展與縣域經(jīng)濟(jì)增長
——基于縣級面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

戴天仕 張嘉桀

民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付、工業(yè)發(fā)展與縣域經(jīng)濟(jì)增長
——基于縣級面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

戴天仕 張嘉桀

民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付是否促進(jìn)了民族縣經(jīng)濟(jì)增長，是否提高了其財(cái)政自生能力？其中影響機(jī)制怎樣，工業(yè)企業(yè)在此過程中扮演什么角色，發(fā)揮著怎樣的作用？這些問題有待系統(tǒng)而深入的研究。使用1998-2010年中國縣級面板數(shù)據(jù)分析民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對民族縣工業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長的影響，并探討其內(nèi)在影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：(1)民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付使民族縣經(jīng)濟(jì)增長率顯著上升了大約3個(gè)百分點(diǎn)；(2)民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對經(jīng)濟(jì)增長的刺激作用突出表現(xiàn)在政策實(shí)施的初期，刺激作用在后續(xù)年份仍然保持著較強(qiáng)的效果；(3)轉(zhuǎn)移支付通過大力發(fā)展工業(yè)尤其是重工業(yè)來刺激經(jīng)濟(jì)增長，使重工業(yè)企業(yè)增加值和就業(yè)人數(shù)的增速顯著上升。最后是完善落后區(qū)域轉(zhuǎn)移支付政策的相關(guān)啟示。

民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付； 民族縣工業(yè)發(fā)展； 縣域經(jīng)濟(jì)； 異質(zhì)性影響

一 引 言

隨著改革開放的深入，中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出典型的區(qū)域內(nèi)大融合和區(qū)域間競爭發(fā)展態(tài)勢，區(qū)域間失衡和地區(qū)間收入差距不斷擴(kuò)大問題也變得日益嚴(yán)峻。對于多民族國家而言，民族地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)不斷增加的發(fā)展差異是不容忽視的，它可能成為阻礙經(jīng)濟(jì)增長、激發(fā)社會(huì)矛盾的重要因素。為此，中央政府通過增加對民族地區(qū)的資金投入,促進(jìn)民族地區(qū)發(fā)展,逐步縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，均等化轉(zhuǎn)移支付縮小了地區(qū)間公共支出上的差異(毛捷等，2011)[1]。但也有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)，在面臨財(cái)政資金不足問題時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對滯后的少數(shù)民族地區(qū)僅能維持其基本運(yùn)轉(zhuǎn)(李丹和劉小川，2014)[2]，各地方政府財(cái)政收入高度依賴轉(zhuǎn)移支付(劉怡和胡祖銓，2013)[3]。在此背景下，經(jīng)濟(jì)增長對民族地區(qū)可持續(xù)發(fā)展有著舉足輕重的意義。

均等化轉(zhuǎn)移支付作為平衡地區(qū)財(cái)政收支能力和減少公共服務(wù)差距的重要手段，它對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展具有不可忽視的影響。部分文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，均等化轉(zhuǎn)移支付并未能有效縮小地區(qū)間收入差距(馬拴友和于紅霞，2003[4]；何文和安虎森，2013[5]；彭定贇和王磊，2013[6])。從絕對收斂的角度來看，這意味著落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率依然低于發(fā)達(dá)地區(qū)。但是，在理論上，轉(zhuǎn)移支付對落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率的影響則尚無定論(劉生龍等，2009[7]；劉瑞明和趙仁杰，2015[8])，換而言之，均等化轉(zhuǎn)移支付對于經(jīng)濟(jì)增長的影響是不明確的。一方面，均等化轉(zhuǎn)移支付可能提升落后地區(qū)的公共服務(wù)水平，吸引發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移(毛捷等，2011)[1]。但另一方面，也有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)，均等化轉(zhuǎn)移支付將挫傷地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性，降低經(jīng)濟(jì)效率(Inman，1988[9]；Siin，2002[10])。各地方政府容易對轉(zhuǎn)移支付產(chǎn)生依賴，甚至有患上“荷蘭病”的傾向。因此，科學(xué)評估具體轉(zhuǎn)移支付政策對目標(biāo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響具有重要的研究價(jià)值。

民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助政策，是西部大開發(fā)戰(zhàn)略的重要配套措施，它旨在縮小民族地區(qū)與其他地區(qū)在財(cái)政和公共服務(wù)上的差距。這類均等性轉(zhuǎn)移支付對落后地區(qū)縣級政府的財(cái)政狀況有著重要影響。在“老少邊窮”四類落后地區(qū)中，民族地區(qū)獲得了最多的轉(zhuǎn)移支付。2000-2015年，中央財(cái)政向民族地區(qū)累計(jì)下達(dá)了轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助3955億元*資料來源：財(cái)政部網(wǎng)站，《中央財(cái)政2015年進(jìn)一步加大轉(zhuǎn)移支付力度支持革命老區(qū)、民族地區(qū)、邊疆地區(qū)、貧困地區(qū)發(fā)展》，http://www.gov.cn/xinwen/2015-12/07/content_5020833.html。。然而，還沒有文獻(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卦u估如此大規(guī)模的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付對目標(biāo)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響。民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付是否促進(jìn)了目標(biāo)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長，是否提高了目標(biāo)地區(qū)的財(cái)政自生能力？如果實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長，影響機(jī)制又是怎樣的？工業(yè)企業(yè)在此過程中又發(fā)揮著怎樣的角色？這些問題還缺乏系統(tǒng)而深入的研究。

為此，本文使用1998-2010年縣級統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，嘗試從實(shí)證角度分析民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對縣域經(jīng)濟(jì)的影響。同時(shí)將工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)整合到縣級面板數(shù)據(jù)中，進(jìn)一步探討轉(zhuǎn)移支付政策影響經(jīng)濟(jì)增長的渠道。在分析方法上，本文試圖使用政策評估中常用的識別策略(倍差法)估計(jì)民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對經(jīng)濟(jì)增長的影響。民族地區(qū)的范圍早已確定，這使得2000年開始的民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策具有一定的自然實(shí)驗(yàn)性質(zhì)，為本文使用倍差法考察政策效果提供了理想的觀測平臺。

本文研究發(fā)現(xiàn)，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策有效地刺激了目標(biāo)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長。整體而言，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付使民族縣經(jīng)濟(jì)增長率顯著上升了大約3個(gè)百分點(diǎn)。從企業(yè)層面來看，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付是通過大力發(fā)展工業(yè)尤其是重工業(yè)來刺激經(jīng)濟(jì)增長的，重工業(yè)企業(yè)增加值和就業(yè)人數(shù)的增速顯著加快。本文不僅驗(yàn)證了民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，而且定量識別了民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)企業(yè)的影響程度，為制定促進(jìn)落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)政策提供了啟示。

與已有文獻(xiàn)相比，本文有如下貢獻(xiàn)：首先，在已有研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步關(guān)注民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對經(jīng)濟(jì)增速的影響，并探討了以往文獻(xiàn)較少涉及的經(jīng)濟(jì)增速對人均轉(zhuǎn)移支付金額的敏感程度。其次，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多使用省級或地級財(cái)政數(shù)據(jù)，本文把關(guān)注重心放在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平特別落后的西部縣域?qū)用?。這是因?yàn)?，在中國主要由縣級政府向廣大民眾提供基礎(chǔ)教育、衛(wèi)生和社會(huì)保障等基本公共物品, 其財(cái)政狀況直接影響民眾享受的公共服務(wù)水平和經(jīng)濟(jì)福利。最后，使用詳盡的企業(yè)數(shù)據(jù)考察了民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體影響，彌補(bǔ)了均等化轉(zhuǎn)移支付影響經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制方面的不足。

下文內(nèi)容結(jié)構(gòu)安排為：第二部分是文獻(xiàn)綜述；第三部分是民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的政策背景；第四部分是理論分析和實(shí)證模型；第五部分是數(shù)據(jù)和變量的描述；第六部分為回歸結(jié)果及其分析；最后是結(jié)論。

二 文獻(xiàn)綜述

2000年開始推進(jìn)的西部大開發(fā)戰(zhàn)略，是我國在改革開放后，實(shí)施時(shí)間最長、影響范圍最廣的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。它的影響范圍包括云南、四川、貴州、陜西、甘肅、寧夏、新疆、青海、西藏、重慶、內(nèi)蒙古和廣西等12個(gè)省區(qū)。已有文獻(xiàn)從整體上分析了西部大開發(fā)戰(zhàn)略的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，大量的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)增加了西部地區(qū)的資本積累，但西部大開發(fā)戰(zhàn)略對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用不明確(劉生龍等，2009[7]；劉瑞明和趙仁杰，2015[8])。劉生龍等(2009)[7]通過1987-2007年的省級面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)西部大開發(fā)使西部地區(qū)的年均經(jīng)濟(jì)增長率增加了1.5個(gè)百分點(diǎn)。劉瑞明和趙仁杰(2015)[8]使用1994-2012年283個(gè)地級市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)西部大開發(fā)沒能有效推動(dòng)西部地區(qū)GDP及人均GDP快速增長。

為配合西部大開發(fā)戰(zhàn)略的開展，中央財(cái)政于2000年開始實(shí)施民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助，目的是增強(qiáng)少數(shù)民族地區(qū)的財(cái)政保障能力。當(dāng)前針對民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的研究主要采用案例分析方法。雷振揚(yáng)等(2008)[11]通過對8個(gè)民族自治區(qū)的財(cái)政狀況進(jìn)行考察后，認(rèn)為民族地區(qū)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付提升了民族地區(qū)的財(cái)力。張?bào)泔L(fēng)(2003)[12]以西藏自治區(qū)為例，對民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付進(jìn)行分析，探討了其運(yùn)行狀況。毛捷等(2011)[1]進(jìn)行了與本文較為相關(guān)的研究，使用1993-2003年省縣兩級數(shù)據(jù)探討民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對目標(biāo)區(qū)域財(cái)政的影響，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)移支付政策顯著提升了民族地區(qū)的公共支出水平，優(yōu)化了其財(cái)政支出結(jié)構(gòu)。但是，少有文獻(xiàn)系統(tǒng)評估民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策對目標(biāo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響。長遠(yuǎn)而言，經(jīng)濟(jì)增長比提升公共支出、優(yōu)化財(cái)政結(jié)構(gòu)更有意義。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了區(qū)域財(cái)政收入的基礎(chǔ)，只有充足的財(cái)政收入才能持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)。

在“老少邊窮”四類落后地區(qū)中，民族地區(qū)獲得了最多的中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付。然而，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付獲得的關(guān)注與其巨大規(guī)模不成正比。在鮮有文獻(xiàn)關(guān)注民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的同時(shí)，大量文獻(xiàn)探討了針對貧困縣的扶貧開發(fā)政策。Park等(2002)[13]對第一輪扶貧計(jì)劃的研究顯示，貧困縣人均收入增長率在1985-1992年每年大約增長2.28個(gè)百分點(diǎn)。Meng(2013)[14]對八七扶貧計(jì)劃的研究也顯示，扶貧計(jì)劃令農(nóng)民人均收入增長了將近38%。張彬斌(2013)[15]對新時(shí)期扶貧政策的研究表明，在整體水平上，貧困縣農(nóng)村居民人均純收入沒有得到顯著提升。與以上關(guān)于貧困縣的研究文獻(xiàn)不同，本文的分析重點(diǎn)是民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對民族縣工業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長的影響。當(dāng)然，為了增加結(jié)論的穩(wěn)健性，在實(shí)證分析過程中充分考慮了貧困縣政策的影響。

綜上所述，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付規(guī)模巨大，但目前缺乏系統(tǒng)而深入地分析其對目標(biāo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長影響的實(shí)證文獻(xiàn)。本文嘗試?yán)?998-2010年的縣級面板數(shù)據(jù)，評估民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響，以增進(jìn)人們對轉(zhuǎn)移支付政策的理解，為進(jìn)一步完善相關(guān)政策提供科學(xué)依據(jù)。

三 政策背景

為配合西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，進(jìn)一步促進(jìn)民族地區(qū)科學(xué)發(fā)展，國務(wù)院決定從2000年起專門設(shè)立民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助，以增強(qiáng)少數(shù)民族地區(qū)的財(cái)政保障能力，縮小少數(shù)民族地區(qū)與其它地區(qū)的基本公共服務(wù)差距。民族地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付對象包括西部大開發(fā)覆蓋的8個(gè)民族省區(qū)和非民族省區(qū)的8個(gè)民族自治州*資料來源：《中央對地方民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法》，財(cái)預(yù)〔2010〕448號。。

民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付規(guī)模巨大，并一直保持兩位數(shù)以上的增長速度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年已安排25.53 億元用于民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助,占當(dāng)年一般轉(zhuǎn)移支付的40.55%(王玉玲，2008[16]；雷振揚(yáng)和成艾華，2009[17])。2000-2015年，中央財(cái)政累計(jì)下達(dá)民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付總額為3955億元，支付金額從2000年的20億元上升到2015年的582億元，年均增長25.2%。這在針對“老少邊窮”地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付中，位列第一*數(shù)據(jù)來源：新華網(wǎng)，http://news.xinhuanet.com/fortune/2015-12/07/c_1117384251.htm。。

民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助的資金來源和分配規(guī)則明確。政策的資金來源包括兩個(gè)部分(魏后凱等，2012)[18]：第一部分是專項(xiàng)補(bǔ)助。中央政府于2000年專項(xiàng)增加對民族地區(qū)政策性轉(zhuǎn)移支付10億元，之后每年按照上年中央分享的增值稅收入增長率遞增；第二部分是增值稅返還。對8個(gè)民族省區(qū)及非民族省區(qū)的8個(gè)民族自治州的增值稅收入，采用環(huán)比辦法，將每年增值稅收入比上年增長部分的80%轉(zhuǎn)移支付給民族地區(qū)。

現(xiàn)有研究表明，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助對目標(biāo)地區(qū)財(cái)政支出規(guī)模和結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了顯著的影響。雷振揚(yáng)和成艾華(2009)[17]認(rèn)為，考慮到各項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付規(guī)模后，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對均衡民族地區(qū)財(cái)政能力的效果最佳，高于一般性轉(zhuǎn)移支付和專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付。毛捷等(2011)[1]研究發(fā)現(xiàn)，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策實(shí)施后的三年(2001-2003年)，民族縣的人均公共支出水平比政策實(shí)施前(1999年)分別高出13.7元、16.4元和19.5元，分別占到原來的16.14%、16.9%和18.24%。

2006年起，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，又將非民族省區(qū)及非民族自治州管轄的民族自治縣納入轉(zhuǎn)移支付范圍，實(shí)現(xiàn)了對所有少數(shù)民族地區(qū)的全覆蓋(雷振揚(yáng)和成艾華，2010)[19]。為專注于分析2000年開始的民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策的影響，本文在實(shí)證分析中剔除了2006年起才納入轉(zhuǎn)移支付范圍的民族自治縣。

四 理論分析與實(shí)證模型

民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策只涉及西部大開發(fā)地區(qū)，并且西部地區(qū)各縣在各個(gè)方面的差異相對較小。因此，為了更加準(zhǔn)確地反映轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助對縣域經(jīng)濟(jì)增長的影響，本文選擇西部大開發(fā)地區(qū)作為研究對象，選取的政策沖擊為2000年實(shí)施的民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策。這樣處理的好處在于：民族地區(qū)的劃定屬于中央決策，模型的內(nèi)生性可以大大地降低。中央政府在確定民族地區(qū)時(shí)，是以當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族人口數(shù)量作為主要參考因素，與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)]有必然關(guān)系。事實(shí)上，民族自治區(qū)、民族自治州的范圍在20世紀(jì)50年代就已明確。云南、青海和貴州在改革開放初期也已經(jīng)獲得了在財(cái)政上視同少數(shù)民族地區(qū)管理的地位*1980年2月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于“劃分收支、分級包干”財(cái)政管理體制的暫行規(guī)定》。。

民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了重要的影響。圖1顯示了兩組地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率的變化趨勢。一組是民族縣，是轉(zhuǎn)移支付的目標(biāo)對象；另一組則是沒有納入民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付范圍的普通縣?？梢钥闯?，在2000年前，兩個(gè)組別的經(jīng)濟(jì)增長率幾乎保持著相同的變動(dòng)趨勢，民族縣比普通縣的增長率要低。在2000年以后，這種趨勢改變了：民族縣經(jīng)濟(jì)增長得更快。2006年后，民族縣的經(jīng)濟(jì)增長相對放緩，但是它們與普通縣在經(jīng)濟(jì)增長速度上的差距明顯小于政策實(shí)施前?？梢?，兩個(gè)組別的經(jīng)濟(jì)增長速度在政策實(shí)施后表現(xiàn)出較大的差異。

圖1 民族縣與非民族縣的人均GDP增長率

兩個(gè)組別在政策實(shí)施之前保持著相同的變化趨勢(見圖1)，是使用倍差法識別政策效果的重要條件。在實(shí)證分析過程中，采用的回歸模型為：

Yit=α+βDit+θXit+γi+λt+εit

(1)

其中下標(biāo)i和t分別代表縣和年份。Yit代表某縣某年的人均GDP增長率。Dit代表是否獲得民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助，Dit=Di*Dt，i縣屬于民族地區(qū)則Di=1，否則Di=0；Dt=1表示政策實(shí)施后的年份(2000年及以后的年份)，否則Dt=0。α表示截距項(xiàng)，γi表示縣固定效應(yīng)，λt表示年固定效應(yīng)，εit表示隨機(jī)干擾項(xiàng)。Xit是一組控制變量，包括人口增長率、第二產(chǎn)業(yè)比重、初始人均GDP水平(政策出臺前一年的人均GDP)、初始人力資本(2000年人均受教育水平)和初始(2000年)老齡化水平。為了降低潛在的異方差和序列相關(guān)對估計(jì)結(jié)果的影響，在計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)誤的時(shí)候把殘差聚合到縣級層面。

接下來，從企業(yè)層面分析民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助的作用機(jī)制。Boadway和Shah(2007)[20]認(rèn)為，凈財(cái)政收益可以引致要素流動(dòng)。民族地區(qū)財(cái)政狀況的改善，很可能吸引資本和勞動(dòng)力流入當(dāng)?shù)?，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。為此，使用1998-2007年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，將被解釋變量分別設(shè)定為企業(yè)數(shù)量的增長率、企業(yè)增加值的增長率、就業(yè)人數(shù)的增長率以及國有企業(yè)占比的變動(dòng)率，在式(2)中，用Indit表示。借此從微觀層面給出民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助提升當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長速度的影響機(jī)制。

Indit=α+βDit+θXit+γi+λt+εit

(2)

在擴(kuò)展性分析中，本文還嘗試分析民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付具體數(shù)額對經(jīng)濟(jì)增長的影響。

Yit=α+βln(trit)+θXit+εit

(3)

式(3)中Yit代表了人均GDP增長率，ln(trit)代表人均轉(zhuǎn)移支付金額的對數(shù)值，Xit代表控制變量。對其進(jìn)行兩種分析：一是直接分析轉(zhuǎn)移支付金額對數(shù)值對于人均GDP增長率的影響；二是參考經(jīng)濟(jì)增長文獻(xiàn)的常見思路，嘗試把多年數(shù)據(jù)平均成橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。這一擴(kuò)展分析為進(jìn)一步了解民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策提供了參考。

五 數(shù)據(jù)和變量

為了詳盡考察民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策“十五”計(jì)劃和“十一五”計(jì)劃的影響，降低政策變更對回歸結(jié)果的干擾，文章對數(shù)據(jù)做出下列安排*中央政府在2010年開始，對民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策做出了進(jìn)一步的完善，改變了原來的轉(zhuǎn)移支付分配方法，謹(jǐn)慎起見，本文將討論范圍界定在1998-2010年間。http://wiki.mbalib.com/wiki/%E6%B0%91%E6%97%8F%E5%9C%B0%E5%8C%BA%E8%BD%AC%E7%A7%BB%E6%94%AF%E4%BB%98；http://yss.mof.gov.cn/czzxzyzf/201109/t20110902_591467.html。，使用到的數(shù)據(jù)包括兩個(gè)部分。

第一部分是經(jīng)濟(jì)社會(huì)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來自歷年《全國地市縣財(cái)政統(tǒng)計(jì)資料》、《中國區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國縣域統(tǒng)計(jì)年鑒》、《全國分縣市人口統(tǒng)計(jì)資料》和《人口普查分縣數(shù)據(jù)》，包含了1998-2010年，中國近2000個(gè)縣，共計(jì)25997個(gè)樣本。變量涵蓋了民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的具體金額、年末總?cè)丝?、國?nèi)生產(chǎn)總值、第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、平均受教育年限、年齡結(jié)構(gòu)等指標(biāo)。針對各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分散在不同年鑒的情況，本文運(yùn)用行政區(qū)劃代碼將它們統(tǒng)一整合到數(shù)據(jù)庫中。另外，1998-2010年期間，中國的行政區(qū)劃發(fā)生了多次變更。本文將歷年縣級數(shù)據(jù)統(tǒng)一調(diào)整到2007年的行政規(guī)劃，并用最新一版行政區(qū)劃代碼國家標(biāo)準(zhǔn)(GBT2260-2007)來標(biāo)識每一個(gè)縣。

第二部分?jǐn)?shù)據(jù)來自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。原始數(shù)據(jù)以企業(yè)為單元，利用數(shù)據(jù)中的行政區(qū)劃代碼可以將其匯總到縣級層面，逐年按縣匯總企業(yè)數(shù)量、工業(yè)增加值、就業(yè)人數(shù)和國有企業(yè)比重等指標(biāo)。利用行政區(qū)劃代碼國家標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)局公布的行政區(qū)劃代碼表*網(wǎng)址：http://www.stats.gov.cn/tjsj/tjbz/xzqhdm/。，可以將每年的行政區(qū)劃代碼對應(yīng)到行政區(qū)劃名稱，以便將企業(yè)匯總數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)合并。中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫由國家統(tǒng)計(jì)局收集和維護(hù)，《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》工業(yè)篇章中報(bào)告的正是其匯總數(shù)據(jù)。因此，本文使用的數(shù)據(jù)具有較高權(quán)威性和代表性。

根據(jù)民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助實(shí)施的范圍，把民族縣定義為8個(gè)民族省區(qū)和非民族省區(qū)的民族自治州所轄的縣級行政單位。事實(shí)上，這些縣級行政單位是政策資金的主要獲得者*省級和市級行政單位也獲得部分資金，具體金額參考1992-2007年的《全國地市縣財(cái)政統(tǒng)計(jì)資料》。?？紤]到本文分析的重點(diǎn)是欠發(fā)達(dá)縣域的經(jīng)濟(jì)增長，參考已有文獻(xiàn)，分析樣本剔除了市轄區(qū)?？h級市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度通常高于一般的縣域水平，而本文研究的主題是民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策的效果，政策原意是縮小地區(qū)間的公共服務(wù)差異，原本貧窮的縣級單位是主要受惠對象，因此，專注于考察縣級市以外的縣域經(jīng)濟(jì)增長，更有利于厘清民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策對縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。同時(shí)，作為穩(wěn)健性分析，本文報(bào)告了不刪除縣級市樣本的回歸結(jié)果。

為了避免實(shí)證結(jié)果受異常值干擾，對國內(nèi)生產(chǎn)總值、第一產(chǎn)業(yè)總值、第二產(chǎn)業(yè)總值、總?cè)丝诘臄?shù)值進(jìn)行了修正。具體而言，運(yùn)用程序識別出異常值*異常值是指該數(shù)值與上一年和下一年的數(shù)值相比都高出5倍，或與上一年和下一年相比都低于20%。，運(yùn)用插值法對其進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)參考已有文獻(xiàn)，本文采用縮尾法進(jìn)行處理(劉沖等，2014)[21]，只保留第1個(gè)百分位至第99個(gè)百分位的數(shù)據(jù)，以減少異常值的影響。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

如前文所述，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策只涉及西部大開發(fā)覆蓋的地區(qū)。表1給出了西部地區(qū)縣域數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)。1998-2010年，西部地區(qū)縣域人均GDP增長率平均達(dá)到了10.78%。在西部地區(qū)中，獲得民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的縣占到了72%。人口增長率與全國平均水平接近，平均增長速度為0.7%。西部地區(qū)縣域之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異巨大，第二產(chǎn)業(yè)占比最小值小于2%，最大值大于95%。此外，西部縣域的人均受教育水平較低并且差距較大。2000年，人均受教育水平最低的縣平均受教育年限還不到1年，人均受教育水平最高的縣平均受教育年限接近9年。西部縣域的人口老齡化程度不高，平均水平為5.91%。但老齡化程度最高的縣已經(jīng)步入老齡社會(huì)，老齡化水平已超過10%。

六 回歸結(jié)果及分析

(一)基本結(jié)果

首先運(yùn)用倍差法的分析框架識別轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助政策對經(jīng)濟(jì)增長速度的影響。表2報(bào)告了本文的基本回歸結(jié)果。

回歸方程(1)，運(yùn)用基本的倍差法模型進(jìn)行分析，沒有加入控制變量。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與對照組相比，轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助使民族縣經(jīng)濟(jì)增長率顯著地上升了3.5個(gè)百分點(diǎn)?；貧w方程(2)，控制了人口增長率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。回歸方程(3)，進(jìn)一步控制了各縣的初始狀態(tài)，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平和老齡化程度。結(jié)果表明，加入控制變量并未對本文的基本結(jié)論產(chǎn)生影響，政策效應(yīng)的系數(shù)始終顯著為正，數(shù)值大小基本穩(wěn)定。

此外，人口增長率、第二產(chǎn)業(yè)占比、初始人均GDP、初始人力資本和初始老齡化率等控制變量與理論預(yù)期一致。人口增長率越高，人均GDP增長率越低；工業(yè)化進(jìn)程較高的縣，人均GDP增長率也較高，這都與中國當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r相吻合。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)增長率顯著負(fù)相關(guān)，與趨同理論的預(yù)期一致。初始人力資本的系數(shù)顯著為正，表明人力資本有效提升了經(jīng)濟(jì)增長速度。老齡化率的系數(shù)為負(fù)說明老齡化程度會(huì)降低縣域經(jīng)濟(jì)增長率。

表2 基本回歸結(jié)果

注：被解釋變量為人均GDP增長率，括號內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)誤聚合在縣級水平，***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

(二)共同趨勢檢驗(yàn)

運(yùn)用倍差法識別政策效果要求實(shí)驗(yàn)組與對照組之間存在相同的變化趨勢，否則回歸結(jié)果可能含有其他沖擊的影響。首先，采用反事實(shí)的方法對共同趨勢進(jìn)行檢驗(yàn)，把政策時(shí)點(diǎn)調(diào)整到1999年，考察區(qū)間調(diào)整為1998-1999年。假定民族縣人均GDP增長率在政策實(shí)施前沒有發(fā)生顯著的變化，所以政策效應(yīng)的系數(shù)應(yīng)該不顯著，否則可能忽略了一些潛在因素對實(shí)驗(yàn)組和控制組產(chǎn)生的影響。其次，考慮政策預(yù)期的影響。在政策實(shí)施前，如果民族縣預(yù)期到能獲得轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助，那么處理組和控制組的趨勢也會(huì)發(fā)生變化。為此，把政策實(shí)施前一年的年份啞變量與政策啞變量相乘的交互項(xiàng)加入到回歸模型中，進(jìn)一步考察政策實(shí)施前兩個(gè)組別的共同趨勢是否受到影響。最后，倍差法識別結(jié)果不應(yīng)該包含其他政策對兩個(gè)組別產(chǎn)生的影響。中央在增加對民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的同時(shí)也增加了對貧困地區(qū)和革命老區(qū)的轉(zhuǎn)移支付。這兩個(gè)計(jì)劃實(shí)施的時(shí)間與民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付實(shí)施的時(shí)間有重疊部分，為了防止倍差法識別到其他政策對兩個(gè)組別產(chǎn)生的影響，本文把貧困縣和革命老區(qū)作為控制變量加入到模型中。

表3報(bào)告了共同趨勢檢驗(yàn)的結(jié)果。列(1)和列(2)報(bào)告了反事實(shí)檢驗(yàn)的結(jié)果。虛擬政策的系數(shù)明顯變小且統(tǒng)計(jì)上不顯著，說明在政策實(shí)施前民族縣與普通縣的經(jīng)濟(jì)增長率存在相同的變化趨勢。列(3)和列(4)報(bào)告了預(yù)期效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果?？紤]了預(yù)期效應(yīng)的影響后，政策效應(yīng)系數(shù)依然顯著，并且Di*Year1999不顯著。這說明在政策實(shí)施前一年，預(yù)期效應(yīng)對兩個(gè)組別的趨勢沒有產(chǎn)生顯著影響。列(5)和列(6)報(bào)告了控制貧困縣和革命老區(qū)的結(jié)果。控制貧困縣和革命老區(qū)的影響后，民族縣的系數(shù)顯著為正，大小沒有明顯變化。這說明民族縣轉(zhuǎn)移支付對經(jīng)濟(jì)增長的影響是關(guān)鍵的，表2的結(jié)果沒有受到同時(shí)期政策的干擾。此外，貧困縣和革命老區(qū)的系數(shù)不顯著且符號不穩(wěn)定，這說明在控制了民族縣的影響以后，貧困縣和革命老區(qū)轉(zhuǎn)移支付的政策效果并不明顯。

表3 共同趨勢檢驗(yàn)

(續(xù)上表)

變量(1)(2)(3)(4)(5)(6)初始人力資本2.6377***2.7088***(0.5058)(0.5098)初始老齡化率-0.6712-0.6873*(0.4089)(0.4080)年固定效應(yīng)是是是是是是縣固定效應(yīng)是是是是是是樣本量1544150010341102571034110257R20.42100.43750.09720.1846 0.09720.1851

注：被解釋變量為人均GDP增長率，括號內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)誤聚合在縣級水平，***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

(三)調(diào)整對照組

接下來，通過調(diào)整對照組，嘗試從全國范圍、非貧困縣和含縣級市三個(gè)維度考察本文結(jié)論的穩(wěn)健性。首先，把樣本范圍從西部地區(qū)擴(kuò)展到全國，嘗試用更大的樣本觀察民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的政策效果。其次，把樣本區(qū)間壓縮到西部地區(qū)的非貧困縣。中央在1994年制定八七扶貧政策時(shí)，對民族地區(qū)具有傾斜政策。這項(xiàng)政策可能會(huì)在民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策實(shí)施前和實(shí)施初對實(shí)驗(yàn)組和控制組產(chǎn)生影響。最后，把縣級市補(bǔ)充到樣本當(dāng)中。不少文獻(xiàn)在考察縣域經(jīng)濟(jì)時(shí)將縣級市包含在內(nèi)(宋小寧等，2015)[22]，本文嘗試將縣級市補(bǔ)充回樣本中，以考察剔除縣級市是否會(huì)對回歸結(jié)果產(chǎn)生重大的影響。

調(diào)整對照組后，無論樣本為全國范圍、剔除貧困縣還是保留了縣級市，政策效應(yīng)的系數(shù)保持顯著為正，且系數(shù)大小基本穩(wěn)定，這說明本文的實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。同時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)調(diào)整對照組以后，人口增長率、初始人均GDP和初始人力資本的系數(shù)和顯著性基本沒有發(fā)生改變，進(jìn)一步說明本文的實(shí)證結(jié)果穩(wěn)健。上述結(jié)果表明，在不同對照組的情況下，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策對民族縣經(jīng)濟(jì)增長有顯著的刺激作用。調(diào)整對照組并不會(huì)對本文結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

表4 不同對照組的回歸結(jié)果

(續(xù)上表)

變量全國樣本(1)(2)剔除貧困縣樣本(3)(4)含縣級市樣本(5)(6)初始人力資本2.0613***3.4432***2.8661***(0.4371)(0.6144)(0.4833)初始老齡化率-0.1293-1.0795*-1.0412***(0.2646)(0.5593)(0.3856)年固定效應(yīng)是是是是是是縣固定效應(yīng)是是是是是是樣本量2081820720581057581140811324R20.0910.1670 0.08800.1870 0.0990.1780

注：被解釋變量為人均GDP增長率，括號內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)誤聚合在縣級水平，***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

(四)調(diào)整窗寬范圍

為了探討民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對民族縣經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)影響，本文嘗試調(diào)整回歸的窗寬范圍。如圖1所示，民族縣的人均GDP增長率在2004和2005兩年發(fā)生了較大的異常波動(dòng)。因此，選定的第一個(gè)窗寬期為1998-2003年，以便考察處理組未發(fā)生異常波動(dòng)前的政策效果。事實(shí)上，毛捷等(2011)[1]在研究民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對縣域財(cái)政支出的影響時(shí)也將分析窗口設(shè)定為1998-2003年。

其次，本文還嘗試將窗寬范圍設(shè)定為1998-2006年。這主要是考慮到，中央政府在2006年進(jìn)一步改善了民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的機(jī)制。并且考慮到該窗寬范圍涵蓋了民族縣人均GDP增長率異常波動(dòng)的兩年，有助于判斷實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

表5報(bào)告了民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策在不同時(shí)段的效果。列(1)-列(3)反映了1998-2003年的政策成效，列(4)-列(6)反映了1998-2006年的政策成效。調(diào)整窗口期后，回歸結(jié)果依然顯示民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付顯著促進(jìn)了民族縣的經(jīng)濟(jì)增長。值得注意的是，將窗寬范圍設(shè)定為1998-2003年時(shí)，回歸結(jié)果顯示民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付使民族縣的經(jīng)濟(jì)增長率提高了5.9個(gè)百分點(diǎn)(第4列)。將窗寬范圍拓展到2006年，政策只能使民族縣的經(jīng)濟(jì)增長率提高5.4個(gè)百分點(diǎn)(第7列)。而將窗寬進(jìn)一步拓展到2010年，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付就只能使民族縣的經(jīng)濟(jì)增長速度提高3.5個(gè)百分點(diǎn)(表2的第4列)。系數(shù)的變化說明民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對民族縣經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用隨著時(shí)間推移在不斷減弱。與此相關(guān)的是，隨著時(shí)間推移，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付占轉(zhuǎn)移支付總額的比重也在逐漸下降(魏后凱等，2012)[18]。同時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)調(diào)整窗寬范圍以后，控制變量的系數(shù)和顯著性基本沒有發(fā)生改變，說明本文實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

表5 調(diào)整窗寬范圍的回歸結(jié)果

(續(xù)上表)

變量1998年至2003年(1)(2)(3)1998年至2006年(4)(5)(6)人口增長率-1.1589***-1.1214***-1.2269***-1.2078***(0.1120)(0.1109)(0.1007)(0.0998)第二產(chǎn)業(yè)占比0.2027***0.1836***-0.0198-0.0293(0.0638)(0.0595)(0.0553)(0.0547)初始人均GDP-0.0030***-0.0026***(0.0004)(0.0004)初始人力資本2.3222***2.4010***(0.5760)(0.5256)初始老齡化率-0.8629*-0.8429**(0.4705)(0.4280)年固定效應(yīng)是是是是是是縣固定效應(yīng)是是是是是是樣本量477247244718717471267106R20.12140.1775 0.1921 0.10680.1609 0.1714

注：被解釋變量為人均GDP增長率，括號內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)誤聚合在縣級水平，***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

(五)轉(zhuǎn)移支付政策對工業(yè)發(fā)展的影響

本部分借助企業(yè)層面的數(shù)據(jù)來刻畫轉(zhuǎn)移支付政策對民族地區(qū)工業(yè)企業(yè)發(fā)展的影響。表6報(bào)告了轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助對于工業(yè)企業(yè)的影響。從中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)中提取三類指標(biāo):(1)第一類是工業(yè)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，包括企業(yè)數(shù)量增長率、工業(yè)增加值增長率和就業(yè)人數(shù)增長率；(2)第二類是工業(yè)企業(yè)的效率狀況，用TFP增長率衡量；(3)第三類是工業(yè)企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)，用國有企業(yè)增加值占比和勞動(dòng)力占比的變化率來度量。

從列(1)-列(3)可以看出，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付顯著促進(jìn)了民族縣工業(yè)企業(yè)的發(fā)展，推進(jìn)了民族縣的工業(yè)化進(jìn)程。具體而言，企業(yè)數(shù)量增長速度上升了15.6個(gè)百分點(diǎn)，企業(yè)收入增長速度提高了12.8個(gè)百分點(diǎn)，勞動(dòng)力增長速度增加了13.9個(gè)百分點(diǎn)。這表明，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付在提升民族縣公共服務(wù)水平的同時(shí)，也改善了當(dāng)?shù)氐耐顿Y環(huán)境，吸引了生產(chǎn)要素往當(dāng)?shù)亓鲃?dòng)，民族縣因此以更快的速度積累了發(fā)展所需的生產(chǎn)要素。

對于經(jīng)濟(jì)增長而言，提高生產(chǎn)效率至關(guān)重要。無論是用OP法測算的TFP增長率還是索洛殘差法測算的TFP增長率進(jìn)行衡量，都發(fā)現(xiàn)民族縣工業(yè)企業(yè)以更快的速度提升自身的生產(chǎn)效率。根據(jù)表6的列(4)和列(5)，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付使民族縣的TFP增長率上升了超過10個(gè)百分點(diǎn)。

最后，轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助改善了民族縣工業(yè)企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)。與其它地區(qū)相比，民族縣國有企業(yè)的占比下降得更快。表6的最后兩列顯示，從增加值的角度來看，民族縣國有企業(yè)增加值比重比其他地區(qū)多下降了3.8個(gè)百分點(diǎn)；從就業(yè)人口來看，民族縣國有企業(yè)員工占比多下降了5.0個(gè)百分點(diǎn)。由此可見，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付改善了民族縣的營商環(huán)境，促進(jìn)了非國有企業(yè)的發(fā)展。

總的來說，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付提高了民族縣工業(yè)企業(yè)規(guī)模的增長速度，促進(jìn)了民族縣工業(yè)企業(yè)效率提升，改善了民族縣的所有制結(jié)構(gòu)。

表6 民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對工業(yè)企業(yè)的影響

注：括號內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)誤聚合在縣級水平，***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

表7 民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對重工業(yè)和輕工業(yè)的異質(zhì)性影響

(續(xù)上表)

變量重工業(yè)(1)增加值增長率(2)就業(yè)人數(shù)增長率輕工業(yè)(3)增加值增長率(4)就業(yè)人數(shù)增長率初始人力資本0.0348-0.01820.1076**0.0218(0.0451)(0.0330)(0.0481)(0.0354)初始老齡化率0.0979***0.0644***0.0779***0.0530***(0.0221)(0.0151)(0.0280)(0.0192)年固定效應(yīng)是是是是縣固定效應(yīng)是是是是樣本量5182518251465146R20.1189 0.11300.1133 0.1177

注：括號內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)誤聚合在縣級水平，***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

接下來，進(jìn)一步探討民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對重工業(yè)和輕工業(yè)的異質(zhì)性影響。參考王德文等(2004)[23]的做法，將工業(yè)企業(yè)分為兩類，并具體分析轉(zhuǎn)移支付政策對于不同類型企業(yè)的異質(zhì)性影響。

表7報(bào)告了民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對重工業(yè)和輕工業(yè)的影響。民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付顯著提升了民族縣重工業(yè)的增加值增長率和就業(yè)人數(shù)增長率，但對民族縣輕工業(yè)增加值增長率和就業(yè)人數(shù)增長率沒有顯著影響。表7的列(1)和列(2)顯示，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付使民族縣重工業(yè)增加值增長率提升了16.5個(gè)百分點(diǎn)，使就業(yè)人數(shù)增長率提升了10.7個(gè)百分點(diǎn)。這意味著，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付能較大幅度地提升民族縣的重工業(yè)發(fā)展。表7的后兩列顯示，對輕工業(yè)而言，政策效果的系數(shù)是正的，不過在統(tǒng)計(jì)上不顯著。綜上所述，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對民族縣重工業(yè)的促進(jìn)作用大于對其輕工業(yè)的促進(jìn)作用。

民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付對重工業(yè)的影響主要來自以下兩個(gè)方面：一方面是因?yàn)榈胤秸畠A向于發(fā)展重工業(yè)。根據(jù)《中國工業(yè)進(jìn)程化報(bào)告: 1995-2010》(陳佳貴等，2012)[24]，在“十一五”期間，大西南各省市區(qū)加大了對能源、冶金、汽車、裝備等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造投入。無獨(dú)有偶，大西北地區(qū)冶金、煤化工、新能源、裝備制造等企業(yè)也成為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)的重點(diǎn)行業(yè)；另一方面，地方政府公共支出水平的提升對重工業(yè)尤其是采掘業(yè)非常有利。民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策實(shí)施后，各級政府的財(cái)政狀況有所改善，公共支出水平上升。各級政府在交通設(shè)施、通訊設(shè)備等方面公共支出的增加，將會(huì)改善西部民族地區(qū)與中部、東部地區(qū)的交通通信條件，有效降低包括運(yùn)輸成本等在內(nèi)的區(qū)際貿(mào)易成本，進(jìn)一步加大西部與東部、中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。鄭長德(2013)[25]發(fā)現(xiàn)在貿(mào)易成本下降、經(jīng)濟(jì)一體化程度提高的情況下，西部民族地區(qū)發(fā)展資源性工業(yè)具有必然性。

輕工業(yè)發(fā)展緩慢的原因主要有兩個(gè)。首先，周學(xué)(2001)[26]從區(qū)際貿(mào)易的視角發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)在很大程度上是靠輸出資源產(chǎn)品和農(nóng)牧產(chǎn)品換回東部地區(qū)的輕工產(chǎn)品。在東西部貿(mào)易條件改善的情況下，東部地區(qū)的產(chǎn)品更容易進(jìn)入民族地區(qū)，擠壓了當(dāng)?shù)剌p工業(yè)的發(fā)展空間；其次，采掘業(yè)的迅速發(fā)展，很可能誘發(fā)“荷蘭病”的產(chǎn)生。西部大開發(fā)以來，采掘工業(yè)的迅速膨脹(鄭長德，2013)[25]，很可能在一定程度上擠出了輕工業(yè)發(fā)展所需要的人力和資本(楊玉文，2013)[27]，降低民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策對輕工業(yè)發(fā)展的積極影響。

(六)擴(kuò)展性分析

最后運(yùn)用縣級財(cái)政獲得的民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付金額數(shù)據(jù)，考察人均GDP增長率對補(bǔ)助金額的敏感程度。2001-2007年的《全國地市縣財(cái)政統(tǒng)計(jì)資料》提供了“民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助”的數(shù)據(jù)?？上У氖?，部分根據(jù)文件規(guī)定屬于民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付范圍內(nèi)的省和自治區(qū)里面的所有縣都沒有報(bào)告民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助的數(shù)額*比如，青海省的省市縣都沒有報(bào)告“民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助”的數(shù)額。但是，相應(yīng)年份的《青海省統(tǒng)計(jì)年鑒》中明確報(bào)告了該省獲得的民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付金額。。本文認(rèn)為這是由于這些地區(qū)的財(cái)政決算資料沒有報(bào)告該數(shù)據(jù)，而不是這些縣沒有拿到轉(zhuǎn)移支付資金。因此，本文分析集中于連續(xù)7年報(bào)告了民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助金額的縣。在所得數(shù)據(jù)中，有220個(gè)縣連續(xù)7年報(bào)告了民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助金額，共1540個(gè)樣本。

首先，運(yùn)用年度數(shù)據(jù)考察人均轉(zhuǎn)移支付金額對人均GDP增速的影響。其次，考慮到人均GDP的年度增長率容易受到一些未觀測效應(yīng)的影響，而時(shí)期內(nèi)的平均增長率則可以較好地反映轉(zhuǎn)移支付政策對于經(jīng)濟(jì)增速的長期影響。因此，對人均GDP增長率、人均轉(zhuǎn)移支付的對數(shù)值和控制變量進(jìn)行了平均化處理，利用7年均值分析政策效果。

表8 擴(kuò)展性分析

注：被解釋變量為人均GDP增長率，括號內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)誤聚合在縣級水平，***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

表8的列(1)-列(3)報(bào)告了人均轉(zhuǎn)移支付對人均GDP增速的影響。在不考慮其他影響因素的情況下，人均轉(zhuǎn)移支付金額每上升100%，人均GDP增長率顯著上升大約1個(gè)百分點(diǎn)。在控制人口增長率和滯后一期的人均GDP，以及進(jìn)一步控制年度固定效應(yīng)和縣固定效應(yīng)以后，轉(zhuǎn)移支付金額對經(jīng)濟(jì)增長率的影響依然保持穩(wěn)定且在統(tǒng)計(jì)上顯著。表8的后兩列報(bào)告了解釋變量為7年均值的結(jié)果。用7年均值進(jìn)行回歸同樣顯示，人均轉(zhuǎn)移支付金額上升能顯著提升民族縣的經(jīng)濟(jì)增長率。同時(shí)，回歸結(jié)果顯示，人口增長率對經(jīng)濟(jì)增長率有顯著的負(fù)面影響。滯后一期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也會(huì)顯著抑制縣域經(jīng)濟(jì)增長速度，這與趨同理論的預(yù)期一致。

七 結(jié) 論

現(xiàn)有研究認(rèn)為，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付在縮小民族地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)財(cái)政差異中扮演著重要的角色，本研究立足于治標(biāo)之后的治本之策。促進(jìn)落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長是縮小區(qū)域間公共財(cái)政和公共服務(wù)差距的根本途徑。通過分析民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策對縣域經(jīng)濟(jì)的影響，不但可以厘清均等化轉(zhuǎn)移支付對于目標(biāo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響，更可以了解到轉(zhuǎn)移支付政策在縮小公共服務(wù)差距的同時(shí)，是否可能通過促進(jìn)工業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長來增強(qiáng)自身的財(cái)政自給能力。

本文收集和整理了1998-2010年縣級面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用倍差法識別民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)助對縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展增速的影響，并利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)分析其影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：(1)民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策促使民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率顯著提升了大約3個(gè)百分點(diǎn)；(2)對于民族地區(qū)而言，民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策實(shí)施后，當(dāng)?shù)氐墓I(yè)得到發(fā)展，企業(yè)數(shù)量、企業(yè)增加值和就業(yè)人數(shù)增長速度都顯著上升。從實(shí)證結(jié)果來看，重工業(yè)比輕工業(yè)更能從轉(zhuǎn)移支付政策中獲益。(3)民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付金額的上升能顯著提高民族縣的經(jīng)濟(jì)增長速度。具體而言，人均轉(zhuǎn)移支付金額每上升100%，人均GDP增長率將顯著上升大約1個(gè)百分點(diǎn)。

本文的政策含義有兩點(diǎn)：一是首次從實(shí)證角度確認(rèn)了民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付政策可以有效提升縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，印證了中央政府可以通過均衡地方財(cái)政收入，達(dá)到緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距拉大、打破地區(qū)收入不平衡局面的目的；二是民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付顯著促進(jìn)了重工業(yè)的發(fā)展，但對輕工業(yè)的發(fā)展沒有顯著影響。在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)可能出現(xiàn)過度重工業(yè)化的背景下，這一現(xiàn)象值得政策制定者關(guān)注。

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Transfer Payment in Ethnic Areas, Industry Development and Economic Growth of Counties: Evidence from County-level Panel Data

DAI Tian-shi ZHANG Jia-jie

It is necessary to investigate systematically whether fiscal transfers for ethnic regions promote local economic growth, financial viability and its mechanism especially the role of industry enterprises in the progress. The paper evaluates the impacts of fiscal transfers for ethnic regions on local economic growth and industrial development by using the panel data of 1998-2010 in China. The empirical results are as follows. (1) Fiscal transfers for ethnic regions have significantly increased incomes per capita by 3 percent per year during the period. (2) The effect is prominent in the early stage of the implementation of the policy, and it has been remained strong in subsequent years. (3) Fiscal transfers for ethnic regions stimulate local economic growth by developing industries, especially heavy industries. The growth rate of heavy industry of industrial value added and employment growth have been significantly improved. The research provides enlightenments and guides for development of the poverty-stricken area.

transfer payment to ethnic areas; industry development in ethnic areas; county economy; heterogeneity impacts

2016-10-21

廣東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“國有企業(yè)、資源錯(cuò)配與勞動(dòng)收入份額研究”(項(xiàng)目編號：S2013040015623，主持人：戴天仕)；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“城鎮(zhèn)化過程中的老齡化發(fā)展與退休政策研究”(項(xiàng)目編號：71503102，主持人：郭凱明)。

戴天仕，博士，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、碩士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；張嘉桀，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，主要研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與政策。

F127.8； F812.45

A

1674-8298(2017)01-0118-16

[責(zé)任編輯：伍業(yè)鋒、劉鴻燕]

10.14007/j.cnki.cjpl.2017.01.010