中國地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷態(tài)勢及其內(nèi)生動因

李 躍

·產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新·

中國地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷態(tài)勢及其內(nèi)生動因

李 躍

對產(chǎn)業(yè)集群演變與成因的深入分析需進一步引入地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷理論，融合新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學中地區(qū)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)演進與新經(jīng)濟地理學中有關(guān)理論，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷與內(nèi)生動力驅(qū)動關(guān)系的理論框架。采用2005-2014年中國279個地級市數(shù)據(jù)，從消費結(jié)構(gòu)、要素稟賦、對外貿(mào)易與技術(shù)進步四個方面實證分析我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷與內(nèi)生動力的關(guān)系。研究顯示：內(nèi)生動力驅(qū)動現(xiàn)階段我國各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)整體上呈集聚態(tài)勢；門檻效應(yīng)檢驗表明不同閾值區(qū)間的內(nèi)生動力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷的作用存在差異；低水平區(qū)間內(nèi)的技術(shù)進步促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣性，高水平區(qū)間內(nèi)則轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M集聚態(tài)勢；對外貿(mào)易改善對集聚態(tài)勢有持續(xù)性的促進作用；勞動力質(zhì)量提升、資本深化驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)趨于多樣性態(tài)勢。資本深化與消費結(jié)構(gòu)水平較低是制約我國現(xiàn)階段地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)高級化的“短板”。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)； 變遷態(tài)勢； 多樣性； 產(chǎn)業(yè)集聚； 內(nèi)生動因

一 引 言

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于其要素稟賦結(jié)構(gòu)(林毅夫，2012)[1]。地區(qū)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)隨要素稟賦結(jié)構(gòu)與消費結(jié)構(gòu)升級而經(jīng)歷“集聚-離散”交替演進過程，并引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷。忽視要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢，或以比較優(yōu)勢“靜態(tài)化”來制定產(chǎn)業(yè)政策，都會使生產(chǎn)性投資偏離市場需求導向而引發(fā)結(jié)構(gòu)性問題，導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)階段性背離其變遷軌跡。我國特有的區(qū)域“GDP錦標賽”背景下，地方政府傾向于出臺各類中短期產(chǎn)業(yè)政策以形成高度專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚，造成地方產(chǎn)業(yè)“從無到有”的“集聚態(tài)勢”現(xiàn)象。諸多研究發(fā)現(xiàn)，中國地方政府“看得見的手”是特定產(chǎn)業(yè)集聚形成不容忽視的因素(李世杰等，2014[2]；Ludema和Wooton，2000[3]；白重恩等，2004[4]；梁琦和吳俊，2008[5])。

現(xiàn)階段我國面臨的內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境依然嚴峻，地方政府干預(yù)形成的產(chǎn)業(yè)集聚更容易發(fā)生離散，如東部沿海地區(qū)部分出口產(chǎn)業(yè)集群、煤炭產(chǎn)業(yè)集群等。產(chǎn)業(yè)集聚離散化*產(chǎn)業(yè)集聚生命周期理論認為，產(chǎn)業(yè)集聚衰退期，區(qū)域內(nèi)資源要素和公共產(chǎn)品的供給出現(xiàn)了擁擠現(xiàn)象，導致集聚區(qū)企業(yè)對生產(chǎn)要素的爭奪日趨白熱化。此時如果沒有技術(shù)的突破或者政策的有效引導，難免會出現(xiàn)惡性競爭，企業(yè)紛紛采取非合作或者不正當?shù)氖侄稳ゾ鹑≠Y源以求生存或?qū)で蟾蟮墨@利空間。當集聚產(chǎn)業(yè)失去比較優(yōu)勢后，企業(yè)逐漸退出市場造成產(chǎn)業(yè)集聚“離散化”。會帶來資源浪費、地方債務(wù)攀升及經(jīng)濟波動加劇，可能使城市及地區(qū)陷入長期的經(jīng)濟衰退。以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學中“比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)演進”理論為基礎(chǔ)，同時融合新經(jīng)濟地理學相關(guān)理論，重新審視我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)特征，有利于厘清產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)真實變遷規(guī)律及內(nèi)生動因，發(fā)現(xiàn)和分析現(xiàn)階段發(fā)展中制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)高級化的“短板”問題。

二 文獻回顧

集聚是特定產(chǎn)業(yè)中互有聯(lián)系的公司或機構(gòu)聚集在特定地理位置形成的一種外在表征(邁克爾·波特等，2000)[6]，包括特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的專業(yè)化集聚和多樣化集聚。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)更突出產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)態(tài)勢的變化，即生產(chǎn)要素加快流向比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)部門的“集聚態(tài)勢”和多產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的“多樣性態(tài)勢”。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)研究最早可追溯到馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》，其中馬歇爾將地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)分為多產(chǎn)業(yè)雜居和單產(chǎn)業(yè)群居兩種類型。當前研究側(cè)重于對特定產(chǎn)業(yè)集聚問題的探討，如以新經(jīng)濟地理學理論框架為基礎(chǔ)對特定產(chǎn)業(yè)集聚下馬歇爾外部性問題的分析(Fujita et al.，2002[7]；范劍勇等，2014[8])。上世紀30年代美國經(jīng)濟大蕭條后，產(chǎn)業(yè)多樣性問題開始受到關(guān)注，相關(guān)研究認為產(chǎn)業(yè)過度專業(yè)化導致經(jīng)濟體波動加大，產(chǎn)業(yè)多樣性程度較高地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展表現(xiàn)出更強的穩(wěn)定性。

對于特定產(chǎn)業(yè)集聚形成原因，早期地理經(jīng)濟學的“外生決定論”將區(qū)位因素作為集聚形成的主因，但因該理論無法合理解釋相仿城市與行業(yè)間的產(chǎn)業(yè)集聚差異化而被新經(jīng)濟地理學“內(nèi)生決定論”所取代。內(nèi)生決定論認為集聚有利于供求方企業(yè)融資，產(chǎn)生“貨幣外部性”，進而促進產(chǎn)業(yè)集聚。Krugman(1991)[9]在規(guī)模報酬遞增條件下，建立“中心-外圍”模型，解釋要素流動、運輸成本與規(guī)模經(jīng)濟在市場機制下對地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的影響。基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟理論框架，眾多學者從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、要素生產(chǎn)率、創(chuàng)新以及外部效應(yīng)等方面集聚因素對理論進行了擴充。Wiesenthal和Strange(2003)[10]首次將區(qū)域經(jīng)濟多樣性納入到集聚經(jīng)濟成因范圍內(nèi)，認為地區(qū)多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)通過強化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)促進優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚。Oort(2007)[11]認為產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)通過加劇部門間競爭，提高優(yōu)勢部門要素生產(chǎn)率，進而促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚。國內(nèi)研究普遍認為地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣性是產(chǎn)業(yè)集聚形成的重要因素，區(qū)域內(nèi)多元企業(yè)集聚能夠產(chǎn)生雅各布斯外部性提升區(qū)域創(chuàng)新能力(張卉等，2007)[12]。梁琦(2004)[13]認為要素產(chǎn)品差別化是提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚能力的關(guān)鍵因素。劉修巖和張學良(2010)[14]基于全國非國有工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，利用泊松面板數(shù)據(jù)模型證明了產(chǎn)業(yè)多樣性、地區(qū)經(jīng)濟與市場潛能顯著影響企業(yè)區(qū)位選擇與集聚形成。韓峰和柯善咨(2012)[15]以我國城市層面數(shù)據(jù)證明了中間產(chǎn)品可得性(產(chǎn)業(yè)多樣性)促進了城市制造業(yè)空間集聚。也有研究表明，要素稟賦、本地市場規(guī)模、對外開放度等其他因素對我國地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的形成作用明顯(錢學鋒和梁琦，2007[16]；賀燦飛等，2009[17]；李君華和彭玉蘭，2010[18]；武曉霞等，2011[19])。

Jacobs(1969)[20]較早研究產(chǎn)業(yè)多樣性，認為城市經(jīng)濟(多樣性經(jīng)濟)能夠通過不同企業(yè)間的知識外溢性(動態(tài)外部性)而提升地區(qū)創(chuàng)新能力，即“雅各布斯外部性”。對于產(chǎn)業(yè)多樣性成因的解釋，奧沙利文(2008)[21]認為產(chǎn)業(yè)多樣性(城市經(jīng)濟)是伴隨著多類產(chǎn)業(yè)集聚過程中的動態(tài)外部性而形成，因此其形成因素與特定產(chǎn)業(yè)集聚因素相同。演化經(jīng)濟學認為產(chǎn)業(yè)多樣性能夠降低地區(qū)經(jīng)濟波動，而企業(yè)進入與創(chuàng)新能夠保持經(jīng)濟增長(顏銀根和安虎森，2013)[22]。國內(nèi)相關(guān)研究主要集中在產(chǎn)業(yè)多樣性與經(jīng)濟波動、創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)建立方面(張攀和耿涌，2008[23]；李學鑫和苗長虹，2009[24])。

國內(nèi)研究更多關(guān)注特定產(chǎn)業(yè)集聚程度及其成因，以“赫芬達爾指數(shù)”衡量特定產(chǎn)業(yè)集聚度的研究較多，但往往對特定產(chǎn)業(yè)涉及的行業(yè)范圍界定不清(主要受數(shù)據(jù)可獲得性限制)。而“采用全行業(yè)范圍數(shù)據(jù)測度該指數(shù)并作為地區(qū)總體產(chǎn)業(yè)集聚度”的做法更是混淆了“集聚形態(tài)”與“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)”的概念，并忽視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)中“集聚”與“多樣性”兩種態(tài)勢的“分水嶺”問題。 鑒于此，本文對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)的概念與測度方法重新梳理，以動態(tài)交替視角分析我國地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷規(guī)律及其內(nèi)生動因。首先，對內(nèi)生動力驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷進行理論推演，并提出相應(yīng)假設(shè)。其次，采用2005-2014年我國279個地級市數(shù)據(jù)，實證檢驗我國內(nèi)生動力驅(qū)動下的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)整體變遷方向。第三，建立門檻效應(yīng)模型檢驗各內(nèi)生動力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷作用的結(jié)構(gòu)性突變問題。

三 理論推演與假說

(一)理論推演

基于Fujita et al.(2002)[7]的新經(jīng)濟地理學理論分析模型，并將其封閉式模型擴展至開放式四部門模型，對經(jīng)濟體某區(qū)域單元中內(nèi)生動力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)“多樣性”與“集聚”態(tài)勢交替變遷的影響進行推演。假設(shè)d地區(qū)的地理范圍為R，地區(qū)內(nèi)有多個自由廠商，廠商生產(chǎn)技術(shù)相同且勞動力為唯一生產(chǎn)要素。區(qū)域內(nèi)制造業(yè)所在區(qū)與消費區(qū)分別記為r地區(qū)和s地區(qū)。m(i)為產(chǎn)品i的消費量，n為產(chǎn)品種類范圍。城市消費總量M滿足不變替代彈性函數(shù)(CES)，表達式為：

(1)

式(1)中ρ為消費者對多樣性的偏好程度。解決廠商成本最小化問題需滿足：

(2)

以上最小化問題的一階條件為各產(chǎn)品邊際替代率等于價格比率，即：

m(i)=m(j)[p(j)/p(i)]1/(1-ρ)

(3)

式(2)和式(3)中，p(i)為產(chǎn)品i價格，p(j)為商品j價格。將式(3)代入式(1)，整理得：

(4)

式(4)兩邊同乘以p(j)，且等號兩邊對j求定積分可得：

(5)

進一步整理得到：

(6)

式(6)等號左側(cè)為總消費額，右側(cè)與M相乘項可以看作是產(chǎn)品綜合價格指數(shù)(該項與總消費量M相乘即為總消費額)。將地區(qū)價格指數(shù)定義為G，其公式為：

(7)

其中n為產(chǎn)品種類數(shù)，pM為制造業(yè)產(chǎn)品綜合價格指數(shù)。式(7)表明，地區(qū)價格指數(shù)取決于產(chǎn)品種類數(shù)n。n值越大價格指數(shù)G越小(消費者注重多樣化的消費需求)。由于生產(chǎn)技術(shù)相同，廠商產(chǎn)量與投入的生產(chǎn)要素相同，那么r地區(qū)制造業(yè)部門的產(chǎn)品種類數(shù)nr可以表示為：

(8)

(9)

(10)

(11)

如果r地區(qū)的制造業(yè)部門滿足s地區(qū)消費需求，則產(chǎn)品產(chǎn)量與消費量相等。考慮運輸成本后，制造業(yè)部門生產(chǎn)函數(shù)可以表示為：

(12)

將式(11)代入式(12)，整理得到城市工資方程如下：

(13)

由于消費者偏向于多樣性的消費方式，因此需求彈性大于1。式(13)表明，在城市勞動力成本不變情況下，Y值(市場潛力)越大T值(相對運輸成本)越小，說明市場潛力越大的地區(qū)，廠商所能承受的運輸成本越大，越有利于產(chǎn)業(yè)集聚形成。

進一步將視野擴大至d地區(qū)外圍：隨著企業(yè)不斷進入，原有固化的技術(shù)局面被打破。制造業(yè)企業(yè)隨之改變生產(chǎn)工藝，最終生產(chǎn)效率低的企業(yè)遭淘汰。制造業(yè)、服務(wù)業(yè)與農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)要素向高效率行業(yè)集聚。隨著優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚的形成，規(guī)模效率使得d地區(qū)產(chǎn)業(yè)區(qū)域競爭優(yōu)勢提升。本地市場份額最大化后，優(yōu)勢制造業(yè)部門所能承受的最大運輸成本T增加，經(jīng)濟輻射范圍超出R，周邊生產(chǎn)要素向d地區(qū)進一步集聚。將s消費區(qū)收入Y的來源擴展至消費、投資、政府購買與出口四部門，即：

Ys=Cs+Is+GOVs+EXs

(14)

其中，Ys為地區(qū)總收入，Is為投資支出，GOVs為政府購買，EXs為凈出口；Cs為地區(qū)消費總額，其受居民收入、商品價格影響，消費需求函數(shù)Cs可以表示為：

(15)

將式(14)代人式(13)可得：

(16)

式(16)描述了內(nèi)生動力與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷的內(nèi)在聯(lián)系。特定優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚的形成使得地區(qū)要素生產(chǎn)率提高，居民工資水平提升。經(jīng)濟增長刺激消費規(guī)模擴大并促進消費結(jié)構(gòu)高級化。產(chǎn)品多樣性需求程度增強，需求彈性σ變大，新企業(yè)進入門檻(T)進一步降低，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)由“集聚”轉(zhuǎn)向“多樣性”態(tài)勢。隨著產(chǎn)業(yè)多樣性發(fā)展，資本深化、基礎(chǔ)設(shè)施完善、勞動力流入和人力資本積累等要素稟賦結(jié)構(gòu)方面的內(nèi)生動力推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，地區(qū)由“單優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚”變?yōu)椤岸鄡?yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚”。然而隨著消費結(jié)構(gòu)升級，傳統(tǒng)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)不再具有比較優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生離散。生產(chǎn)要素流入替代產(chǎn)業(yè)部門，形成更高級的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚。伴隨地區(qū)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚與離散，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)表現(xiàn)出“集聚”與“多樣性”態(tài)勢的交替變遷，具體變遷歷程如圖1所示：

圖1 地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷歷程圖

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)伴隨著地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級而變遷，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚將帶動配套產(chǎn)業(yè)與高端服務(wù)業(yè)發(fā)展，農(nóng)業(yè)部門人員流向生產(chǎn)效率更高的產(chǎn)業(yè)部門。假設(shè)d地區(qū)共有m個產(chǎn)業(yè)部門，各產(chǎn)業(yè)部門勞動力就業(yè)數(shù)量為(l1,l2,…li…lm)，就業(yè)比重的赫芬達爾指數(shù)公式為：

(17)

式(17)表明，農(nóng)業(yè)部門人員流入制造業(yè)部門會導致HHI變大。HHI隨著制造業(yè)帶動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展而變小。優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模的擴大使周邊地區(qū)勞動力向d地區(qū)集聚，服務(wù)業(yè)得到發(fā)展，HHI進一步減小。此時，在產(chǎn)業(yè)間雅各布斯外部性作用下，更高級的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)，并逐步替代原有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成為主導產(chǎn)業(yè)。隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚因失去比較優(yōu)勢而離散后，要素資源流入新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)部門，新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚形成，HHI再次變大。因此，HHI數(shù)值波動能夠反映出地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)中“集聚”與“多樣性”態(tài)勢交替變化過程。值得注意的是，該指數(shù)只能表現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)的波動，但無法反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚與多樣化水平等級，相關(guān)問題需結(jié)合各地區(qū)發(fā)展階段進一步分析。

(二)近期中國地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷態(tài)勢

根據(jù)理論推演，同時結(jié)合以往的測度方法(趙偉和隋月紅，2015)[25]，以就業(yè)人員的赫芬達爾指數(shù)(HHI)衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)。該指數(shù)變大表示地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚態(tài)勢提高，變小則表明產(chǎn)業(yè)多樣化程度提升。考慮地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異，將東中西部地區(qū)與全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷趨勢進行比較分析。

圖2為各樣本組2004-2013年地級市就業(yè)人員HHI方差及均值的變化趨勢*各區(qū)域樣本城市個數(shù)分別為：東部98個，中部100個，西部81個。。2004-2007階段：各樣本組HHI方差的上升趨勢表明中國各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)波動性加劇。同時，該時間段HHI均值的下降趨勢說明大多數(shù)城市趨于產(chǎn)業(yè)多樣性態(tài)勢?？赡艿脑蚴?，2004年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢較好，國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)改善，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣化程度增加；2007-2013階段：HHI方差下降而均值上升說明各地區(qū)城市趨于集聚態(tài)勢。2008年金融危機爆發(fā)后生產(chǎn)率低的部門遭市場淘汰，地區(qū)多樣性態(tài)勢迅速被“打回原形”，一定程度說明可能存在“高度專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚”的離散問題。經(jīng)過2008-2011年的盤整期后，2012年中部地區(qū)城市HHI方差減小、均值上升，表現(xiàn)出地區(qū)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)進一步向集聚態(tài)勢收斂的趨勢。東部城市HHI方差、均值均上升說明東部城市集聚態(tài)勢的差異性變大。這可能是由地區(qū)部分城市集聚態(tài)勢增強，而發(fā)達城市由集聚態(tài)勢向多樣性態(tài)勢變遷造成的。

圖2 我國分區(qū)域地級市HHI方差、均值變化趨勢：2004-2013年

注：根據(jù)《中國城市統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)整理。

(三)進一步解釋與假設(shè)提出

與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級相同，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷的內(nèi)生動力主要來自需求結(jié)構(gòu)升級、要素稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化、對外貿(mào)易優(yōu)化與技術(shù)進步。經(jīng)濟發(fā)展不同階段下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)呈現(xiàn)規(guī)律性變遷：發(fā)展初期產(chǎn)業(yè)資本流入邊際要素回報率較高的空白市場，地區(qū)產(chǎn)業(yè)趨于呈現(xiàn)多樣性態(tài)勢。優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)在多樣性基礎(chǔ)上形成產(chǎn)業(yè)集聚，帶動了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展。隨著經(jīng)濟發(fā)展階段推進，地區(qū)科技水平與人力資本存量得到提升，要素稟賦結(jié)構(gòu)升級驅(qū)動產(chǎn)業(yè)沿著技術(shù)階梯升級，伴隨高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚形成。城市就業(yè)吸納能力不斷提升，周邊勞動力向城市集聚并帶動高端服務(wù)業(yè)發(fā)展。此時城市多類產(chǎn)業(yè)集聚并存，單產(chǎn)業(yè)集聚局面被打破。而隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚離散，替代性產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模不斷擴大使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)新的集聚態(tài)勢。內(nèi)生動力驅(qū)動下地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向所處發(fā)展階段最優(yōu)形態(tài)變遷，而政府干預(yù)可能造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)背離其變遷軌跡。

根據(jù)理論推演與近期我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷初探，提出以下假設(shè)：

假設(shè)H：要素稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化、需求結(jié)構(gòu)升級、對外貿(mào)易改善、技術(shù)進步是地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)的主要內(nèi)生動力，并決定其變遷方向；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)中“集聚”與“多樣性”兩種態(tài)勢為交替演進關(guān)系，各內(nèi)生動力對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷影響可能存在結(jié)構(gòu)性突變問題。

四 計量設(shè)計與實證檢驗

(一)內(nèi)生動力驅(qū)動下的我國地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)整體變遷趨勢

首先，對當前我國各內(nèi)生動力驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷的趨勢進行分析*差分GMM模型工具變量選取時，考慮滯后1期變量可減弱當期變量的內(nèi)生性問題。故在此以滯后1期lnGDP作為其工具變量。。正如前文研究所述，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)中“集聚”與“多樣性”兩種態(tài)勢的影響因素具有共享性，內(nèi)生動力主要來自需求結(jié)構(gòu)升級、要素稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化、對外貿(mào)易改善與技術(shù)進步四方面，因此從以上四方面選取解釋變量。

1.模型建立。考慮內(nèi)生性問題，建立差分GMM模型，公式如下：

HHIit=κ1HHIit-1+κ2Educationit+κ3Technologyit+κ4FDIit+κ5Consumit

+κ6Capitalit+κ7Control+κ8City_size+μit+provinceλ+cityi+yeart

(18)

進一步一階差分得到：

ΔHHIit=κ1ΔHHIit-1+κ2ΔEducationit+κ3ΔTechnologyit+κ4ΔFDIit

+κ5ΔConsumit+κ6ΔCapitalit+κ7ΔControlit+κ8ΔCity_size+Δμit+Δyeart

(19)

其中HHI為地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)指數(shù)，以地區(qū)國民經(jīng)濟中各行業(yè)就業(yè)人員的赫芬達爾指數(shù)衡量。解釋變量選取，需求結(jié)構(gòu)方面：以消費規(guī)模變化指數(shù)Consum(社會消費品零售額的GDP占比)衡量需求結(jié)構(gòu)升級；要素稟賦結(jié)構(gòu)方面：主要選取勞動力質(zhì)量(Education)與資本深化(Capital)兩個變量。由于城市層面的平均受教育水平相關(guān)數(shù)據(jù)缺失，因此借鑒邢春冰等(2013)[26]的方法，用地區(qū)人均移動電話數(shù)衡量人力資本水平；以固定資本存量與總?cè)丝诒戎岛饬抠Y本深化(Capital)。固定資本存量以2003年為初始年，在折舊率為10%水平下通過永續(xù)盤存法測得；技術(shù)進步(Technology)以地區(qū)人均科研支出額進行測度；以FDI占GDP比重衡量地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展(FDI)情況；控制變量(Control)包括：地區(qū)經(jīng)濟波動性(fluct)、地區(qū)市場潛力(lnGDP)、地區(qū)平均工資(Wage)、城市規(guī)模(City_size)。province、city、year分別為省份、城市與年份虛擬變量。

各變量測度方法與描述性統(tǒng)計見表1。數(shù)據(jù)來自2004-2015年《中國城市統(tǒng)計年鑒》，其中需平減數(shù)據(jù)均以2003年為基期進行了平減，部分變量數(shù)據(jù)進行了對數(shù)化處理。

表1 變量描述性統(tǒng)計

2.實證結(jié)果分析

模型1-模型5將解釋變量逐一代入模型中進行回歸，以檢驗?zāi)Ｐ头€(wěn)健性，模型6是基于Huasman檢驗*豪斯曼檢驗(Huasman)卡方值為60.16，拒絕原假設(shè)。選擇的固定效應(yīng)模型，作為分析參照模型，回歸結(jié)果見表2。

表2 地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)模型GMM回歸結(jié)果

(續(xù)上表)

變量模型1模型2模型3模型4模型5模型6Technology 0.051*** 0.052*** 0.050*** 0.055*** 0.031***(5.21)(5.31)(5.12)(5.27)(3.72)FDI0.861***0.785***0.777***0.094(4.75)(4.31)(4.25)(0.67)Consum0.216***0.214***-0.05(3.14)(3.11)(0.94)Capital-0.0260.000(1.39)(0.01)fluct-0.003-0.004-0.004-0.004-0.0040.001(0.61)(0.83)(0.81)(0.80)(0.82)(0.58)lnGDP0.380***0.334***0.315***0.321***0.321***0.041(18.22)(14.7)(13.70)(13.91)(13.90)(1.22)Wage-0.241***-0.321***-0.313***-0.305***-0.286***0.173***(5.03)(6.46)(6.31)(6.18)(5.51)(3.37)_cons-2.663***-1.601***-1.518***-1.713***-1.817***-3.478***(7.11)(3.79)(3.61)(4.04)(4.23)(7.07)City_sizeyesyesyesyesyesyesprovincenononononoyescitynononononoyesyearyesyesyesyesyesyes識別不足1768.047***1708.460***1695.320***1692.405***1692.705***-弱工具5049.497***4206.724***4049.669***4014.616***4016.119***-外生性0.12000.13740.14630.15130.1465-Obs279027902790279027902790modelGMMGMMGMMGMMGMMFix

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%水平下顯著，括號內(nèi)為t統(tǒng)計量絕對值。

資料來源：根據(jù)Stata 12.0軟件估計。

回歸結(jié)果表明，模型1-模型5系數(shù)顯著性與正負性沒有變化，說明模型穩(wěn)健。工具變量均通過識別不足檢驗、弱工具變量檢驗以及外生性檢驗(sargan檢驗)。GMM模型系數(shù)顯著性明顯高于固定效應(yīng)模型，說明內(nèi)生性問題得到緩解。在此以模型5結(jié)果為標準進行討論。

對外開放度(FDI)回歸系數(shù)顯著為0.777，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向集聚態(tài)勢變遷的正向促進作用最大，這與實際情況相符，就目前國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚地理分布看，東部沿海地區(qū)的出口型產(chǎn)業(yè)集聚態(tài)勢最為明顯。Consum系數(shù)顯著為0.214，說明消費結(jié)構(gòu)升級同樣促進了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)向集聚態(tài)勢變遷。Technology的系數(shù)顯著為正。人力資本(Education)的系數(shù)不顯著，原因可能是我國人力資本水平不高，產(chǎn)業(yè)以資源密集型或勞動密集型等低技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主，勞動力市場中的高質(zhì)量勞動力需求不足。資本深化(Captial)的系數(shù)同樣不顯著，可以解釋為當前各地區(qū)資本深化程度不高，尚不能推動資本密集型產(chǎn)業(yè)集聚的形成。lnGDP的系數(shù)顯著為正，說明市場潛力的提升促進了地區(qū)集聚態(tài)勢的形成。

綜上，內(nèi)生動力因素回歸系數(shù)均顯著為正，說明現(xiàn)階段內(nèi)生動力驅(qū)動各地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)率先形成產(chǎn)業(yè)集聚，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)呈現(xiàn)出“集聚”態(tài)勢。地區(qū)勞動力報酬(Wage)回歸系數(shù)顯著為負，說明工資水平提升對集聚態(tài)勢產(chǎn)生負向作用，可以解釋為地區(qū)勞動力報酬提高會促進服務(wù)業(yè)發(fā)展進而推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣化。隨著城鄉(xiāng)居民收入差距縮小，未來消費結(jié)構(gòu)升級將成為驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的強勁動力。

(二)內(nèi)生動力提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷的非線性關(guān)系檢驗

為驗證內(nèi)生動力提升過程中對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)的影響是否存在結(jié)構(gòu)性突變問題，在此建立門檻效應(yīng)模型進行檢驗。

1.門檻效應(yīng)非線性模型建立。n重門檻模型如下：

Structureit=ξ0+ξ1Rit*I(Rit≤γ1)+ξ2Rit*I(γ1γn)+κ7Controlit+μit

(19)

其中，Rit為各內(nèi)生動力變量，I(*)為示性函數(shù)，γ為門檻值；Control為控制變量，包括lnGDP(滯后1期)*為降低門檻效應(yīng)模型中的內(nèi)生性問題，選取滯后1期的lnGDP作為控制變量。、地區(qū)工資水平、城市個體虛擬變量(city)、年份虛擬變量(year)、區(qū)域虛擬變量(province)；μ為隨機擾動項。

2.門檻效應(yīng)檢驗與門檻值確定

首先進行各動力變量的門檻效應(yīng)檢驗。通過自抽樣2300次測得各驅(qū)動因素門檻值，根據(jù)相應(yīng)F統(tǒng)計量和1%、5%、10%水平臨界值對比確定各變量門檻數(shù)。檢驗結(jié)果表明，除Consum為單一門檻外，Education、Technology、FDI、Capital均存在顯著雙重門檻值，結(jié)果見表3。

表3 內(nèi)生動力門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%水平下顯著。

資料來源：根據(jù)Stata 12.0軟件估計。

3.回歸結(jié)果分析

結(jié)合各變量門檻數(shù)檢驗結(jié)果選擇相應(yīng)門檻模型進行回歸分析。由于Hausman檢驗拒絕原假設(shè)，故選擇固定效應(yīng)門檻模型。同時考慮各解釋變量都可能存在的結(jié)構(gòu)性突變問題，在此將各解釋變量分別作為門檻變量進行回歸，結(jié)果見表4。

表4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)門檻效應(yīng)模型估計結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%水平下顯著，括號內(nèi)為t統(tǒng)計量絕對值。

資料來源：根據(jù)Stata 12.0軟件估計。

門檻效應(yīng)模型回歸結(jié)果表明，需求結(jié)構(gòu)變化相關(guān)變量(FDI、Consum)對產(chǎn)業(yè)集聚形成具有持續(xù)性的促進作用，而要素稟賦結(jié)構(gòu)相關(guān)變量(Education、Capital)則表現(xiàn)出對地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣性的促進作用。各閾值區(qū)間內(nèi)內(nèi)生動力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)影響如下：

(1)Education(人力資本)與HHI表現(xiàn)為U型關(guān)系。小于0.350閾值階段，Education回歸系數(shù)顯著為負，說明該階段勞動力質(zhì)量提升會顯著促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣性發(fā)展；在0.350-0.424之間，勞動力質(zhì)量提升對產(chǎn)業(yè)多樣性正向促進作用放緩，這可能與地區(qū)產(chǎn)業(yè)種類接近要素稟賦結(jié)構(gòu)所能容納的最大范圍有關(guān)；大于0.424閾值后，勞動力質(zhì)量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)的影響不再明顯，可以解釋為當前國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級緩慢，勞動力市場對高質(zhì)量勞動力需求不足，同時一定程度上說明勞動力質(zhì)量提升沒有促進大眾創(chuàng)業(yè)(具有企業(yè)家才能的勞動力較少)。

(2)Technology(技術(shù)進步)同樣表現(xiàn)出與HHI的U型非線性關(guān)系特征。低于0.748閾值水平時，Technology回歸系數(shù)為-0.033，說明該閾值區(qū)間內(nèi)技術(shù)進步對地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣性具有微弱的正向促進作用；高于3.581閾值后，技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)的影響轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M集聚態(tài)勢。說明低水平的技術(shù)進步不會促進區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚，但當技術(shù)水平足夠高時，城市可以依靠技術(shù)優(yōu)勢提升形成區(qū)域性優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚。

(3)不同門檻水平階段，F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)指數(shù)影響系數(shù)分別為4.159、1.397、0.165。說明開放初期對出口型集聚態(tài)勢存在顯著促進，這種正向影響逐漸減弱的原因可能是技術(shù)瓶頸對相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模擴張產(chǎn)生了約束作用。

(4)消費規(guī)模(Consum)只存在單獨閾值。低于0.461水平時，消費規(guī)模擴大表現(xiàn)出對集聚態(tài)勢的顯著正向影響，但超過0.461門檻值后不再顯著。這主要因為地區(qū)消費結(jié)構(gòu)升級可帶動本地服務(wù)業(yè)發(fā)展，有利于初級產(chǎn)業(yè)集聚的形成，但由于本地消費品并非全部來自本地企業(yè)，因此消費結(jié)構(gòu)升級不一定會進一步促進優(yōu)勢制造業(yè)集聚。Consum存在單獨閾值的原因與現(xiàn)階段各地區(qū)消費結(jié)構(gòu)水平普遍偏低有關(guān)。未來消費結(jié)構(gòu)升級空間巨大，將對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)產(chǎn)生強力沖擊。

(5)低于3.085閾值水平時，資本深化(Capital)促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向多樣性態(tài)勢發(fā)展?？梢越忉尀?，在城市產(chǎn)業(yè)生命周期初期，資本要素主要流入邊際生產(chǎn)率最高的行業(yè)，如空白行業(yè)，因此資本積累會促進產(chǎn)業(yè)多樣性的提升。但其他閾值水平區(qū)間內(nèi)Capital回歸系數(shù)均不顯著，可以解釋為我國大部分地區(qū)以低資本密集型產(chǎn)業(yè)為主，資本深化程度較低。

綜上，需求結(jié)構(gòu)升級、要素稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化、對外貿(mào)易情況改善與技術(shù)進步過程中各內(nèi)生動力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)存在結(jié)構(gòu)性突變影響，不同程度的內(nèi)生動力沖擊會導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷方向的差異。因此，假設(shè)H得到驗證。值得注意的是，部分城市高度專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生離散后，如資源枯竭地區(qū)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)衰退而替代性產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，將導致地區(qū)“規(guī)模經(jīng)濟”與“范圍經(jīng)濟”的外部性效應(yīng)同時喪失。

五 結(jié)論與啟示

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)能夠反映地區(qū)結(jié)構(gòu)的實質(zhì)性問題，扭曲資源配置的產(chǎn)業(yè)政策形成的高度專業(yè)化的特定產(chǎn)業(yè)集聚使得地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)階段性背離其變遷軌跡，加劇了資源錯配程度。本文探討了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷規(guī)律及其內(nèi)生動因，并采用2005-2014年我國279個地級市數(shù)據(jù)進行實證檢驗，結(jié)果表明我國現(xiàn)階段內(nèi)生動力整體驅(qū)動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)呈現(xiàn)集聚態(tài)勢。門檻效應(yīng)檢驗證明，各內(nèi)生動力提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷存在非線性關(guān)系：技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)(HHI)呈U型關(guān)系，即低水平區(qū)間的相關(guān)內(nèi)生動力推動了地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣性發(fā)展，而在更高水平區(qū)間則轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿拥貐^(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚形成；對外貿(mào)易改善、消費結(jié)構(gòu)升級促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)向集聚態(tài)勢變遷；現(xiàn)階段人力資本提升、資本深化更有利于產(chǎn)業(yè)多樣性發(fā)展。當前國內(nèi)資本深化程度、消費結(jié)構(gòu)水平較低，成為限制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷的“短板”。隨著未來城鄉(xiāng)收入差距的縮小以及資本配置效率的提升，內(nèi)生動力將對各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)產(chǎn)生新的沖擊，驅(qū)動其向高級化水平演進。

在我國特有的“GDP錦標賽”式官員晉升機制背景下，地方政府受提升政績動力驅(qū)動，傾向于固化地區(qū)比較優(yōu)勢，引導企業(yè)進入市場而形成高度專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚。此類產(chǎn)業(yè)集聚往往缺乏產(chǎn)業(yè)多樣性基礎(chǔ)，抗風險能力與資源配置效率較低。在外部沖擊下此類產(chǎn)業(yè)集聚容易發(fā)生離散而造成資源浪費或產(chǎn)能過剩。后發(fā)地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)水平偏低決定了其產(chǎn)業(yè)多樣性發(fā)展滯后，地區(qū)政府應(yīng)避免采取類似直接干預(yù)的產(chǎn)業(yè)政策，而應(yīng)以改善要素稟賦結(jié)構(gòu)為著力點，加大人力資本公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施等公共領(lǐng)域投資，彌補產(chǎn)業(yè)升級“驅(qū)動短板”。在保障市場充分發(fā)揮競爭機制前提下，由市場決定生產(chǎn)率高的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)形成集聚態(tài)勢，完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)的向上變遷。

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[引用方式]李躍. 中國地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)變遷態(tài)勢及其內(nèi)生動因[J]. 產(chǎn)經(jīng)評論, 2017, 8(1): 5-17.

Dynamic Change of Regional Industrial Structural Form and Its Endogenous Driving Forces in China

LI Yue

Change of regional industrial structural form depends on the endogenous dynamics of industrial structure upgrading. Using a data set from 279 cities in China between 2005 and 2014, this paper demonstrat that endogenous dynamics, including consumption structural upgrading, foreign trade improvement and technology advances, promote regional industrial structural form to be agglomeration. The threshold effect test indicates that there is a threshold effect of endogenous dynamics on regional structural form: at low level, endogenous power from human capital accumulation and technological progress tend to promote regional industrial diversity, but the effect of these dynamics translates to promote agglomeration of advantageous industries at a higher level. Consumption structural upgrading tend to promote regional industrial structure to be agglomeration; factor endowment improvement has a persistent positive effect on industrial diversity. The restricts of the dynamic evolution of industrial structure are the low level of capital deepening and consumption structure.

form of industrial structure; diversity; agglomeration; threshold effect

2016-10-13

李躍，北京師范大學經(jīng)濟與資源管理研究院博士研究生，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

F062.9

A

1674-8298(2017)01-0005-13

[責任編輯：鄭筱婷]

10.14007/j.cnki.cjpl.2017.01.001