3GPP技術(shù)文檔在專利授權(quán)確權(quán)案件中的法律地位

卓銳

一段時(shí)間以來(lái)，在通信領(lǐng)域的專利授權(quán)確權(quán)行政訴訟中，當(dāng)事人以3GPP技術(shù)文檔作為現(xiàn)有技術(shù)或公知常識(shí)來(lái)評(píng)價(jià)專利權(quán)創(chuàng)造性的主張日趨增多。因此，有必要在了解3GPP及其技術(shù)文檔的基本情況的前提下，根據(jù)專利法律法規(guī)對(duì)“現(xiàn)有技術(shù)”和“公知常識(shí)”的定義，厘清3GPP技術(shù)文檔與現(xiàn)有技術(shù)、公知常識(shí)之間的關(guān)系。

3GPP的基本情況、工作流程及相關(guān)技術(shù)文檔管理方式

3GPP，即第三代合作伙伴計(jì)劃（The 3rd Generation Partnership Project），是由多成員組成的通信標(biāo)準(zhǔn)化組織。在其官方網(wǎng)站（www.3gpp.org）上可以了解該組織的基本情況、工作流程和相關(guān)技術(shù)文檔的管理方式。

3GPP于1998年成立，旨在研究制定并推廣基于演進(jìn)的GSM核心網(wǎng)絡(luò)的3G標(biāo)準(zhǔn)。作為全球無(wú)線通信標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域主要的標(biāo)準(zhǔn)組織之一，3GPP標(biāo)準(zhǔn)提供的是一種統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范，目的是保障通信產(chǎn)品或服務(wù)的互換性、兼容性和通用性，這些技術(shù)規(guī)范對(duì)于通信領(lǐng)域的生產(chǎn)企業(yè)具有指導(dǎo)作用。因此，為了把握技術(shù)發(fā)展方向，同時(shí)指導(dǎo)本公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，通信行業(yè)的主要企業(yè)都已加入3GPP，并積極參與3GPP標(biāo)準(zhǔn)的討論和制定。目前作為通信標(biāo)準(zhǔn)制定的積極參與者的3GPP個(gè)體會(huì)員已有有300多家。

3GPP的組織結(jié)構(gòu)中，最上面是項(xiàng)目協(xié)調(diào)組（PCG），由ETSI、TIA、TTC、ARIB、TTA和CCSA等6個(gè)組織伙伴（OP）組成，對(duì)其下的技術(shù)規(guī)范組（TSG）進(jìn)行管理和協(xié)調(diào)。每個(gè)技術(shù)規(guī)范組下面有數(shù)量不等的工作組（WG）負(fù)責(zé)該技術(shù)規(guī)范組各個(gè)方面的工作。企業(yè)則以工作組成員的身份進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)制定流程。3GPP的組織架構(gòu)決定了那些具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的制定勢(shì)必產(chǎn)生重要影響。

3GPP對(duì)標(biāo)準(zhǔn)討論和制定的流程有詳細(xì)的規(guī)定：其標(biāo)準(zhǔn)化工作通過(guò)會(huì)議討論的方式推進(jìn)。會(huì)議的日程及地點(diǎn)會(huì)提前在3GPP官方網(wǎng)站的“3GPP calendar”欄目中公布。在兩次會(huì)議的間隙，各個(gè)會(huì)員會(huì)對(duì)上次會(huì)議中經(jīng)討論發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)中某個(gè)具體需要改進(jìn)的問(wèn)題進(jìn)行研究，在接下來(lái)的會(huì)議中，擁有提案權(quán)的成員將上述解決方案形成提案（CR）遞交，成員在遞交提案之前，往往提前將其中記載的技術(shù)方案作為專利進(jìn)行申請(qǐng)。提案經(jīng)過(guò)小組會(huì)以及技術(shù)規(guī)范組全會(huì)討論通過(guò)后，就會(huì)正式被接收成為3GPP標(biāo)準(zhǔn)，形成標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議（TS）或研究報(bào)告（TR），否則工作組需要對(duì)持不同觀點(diǎn)成員的問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步研究。在整個(gè)過(guò)程中，會(huì)形成很多形式的文檔，包括各種標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議、研究報(bào)告、會(huì)議報(bào)告、提案等，對(duì)于上述文檔，3GPP都會(huì)在其服務(wù)器中存檔且在官網(wǎng)公開(kāi)，上述文檔的發(fā)布時(shí)間均由系統(tǒng)自動(dòng)生成，不能被擅自改動(dòng)。其中，有正式3GPP版本編號(hào)的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議和研究報(bào)告會(huì)存放在3GPP官網(wǎng)的FTP服務(wù)器上，其他文檔會(huì)存放在3GPP官網(wǎng)的郵件服務(wù)器上。每次會(huì)議形成的會(huì)議報(bào)告還會(huì)以秘書(shū)郵件的形式向參與該次會(huì)議的會(huì)員群發(fā)。此外，上述文檔在3GPP官方網(wǎng)站上發(fā)布后，任何人只需提供電子郵件地址，通過(guò)訂閱相關(guān)郵件討論群組就可以免費(fèi)在3GPP官方網(wǎng)站上無(wú)限制地查閱并下載獲得。

3GPP相關(guān)技術(shù)文檔是否屬于“現(xiàn)有技術(shù)”

在一些通信領(lǐng)域的專利無(wú)效宣告案件中，當(dāng)事人提供3GPP技術(shù)文檔，將上述文檔中記載的技術(shù)方案作為評(píng)價(jià)涉案專利新穎性或創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)。如在華為技術(shù)有限公司（簡(jiǎn)稱“華為公司”）針對(duì)中興通訊股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中興公司”）的“下行導(dǎo)頻初始位置的映射方法及裝置”專利所提的無(wú)效宣告案（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)第23839號(hào)決定）、華為公司針對(duì)艾利森電話股份有限公司的“柔性無(wú)線電鏈路控制協(xié)議”專利所提的無(wú)效宣告案 [國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)第15871號(hào)決定，北京市第一中級(jí)人民法院（2011）一中知行初字第2254號(hào)行政判決書(shū)]，以及中興公司針對(duì)美商內(nèi)數(shù)位科技公司的“高速共享控制信道的擾頻使用者設(shè)備”專利所提的無(wú)效宣告案 [國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)第18644號(hào)決定、北京市第一中級(jí)人民法院（2013）一中知行初字第246號(hào)行政判決書(shū)、北京市高級(jí)人民法院（2013）高行終字第2291號(hào)行政判決書(shū)]等案件中，無(wú)效請(qǐng)求人據(jù)以評(píng)價(jià)涉案專利新穎性或創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)均包括3GPP技術(shù)文檔。上述案件中均涉及上述文檔能否被認(rèn)定為“現(xiàn)有技術(shù)”的問(wèn)題。

要解決這個(gè)問(wèn)題，先要明確專利法意義上“現(xiàn)有技術(shù)”的含義。《專利法》第二十二條第五款規(guī)定：現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谌?.1中進(jìn)一步規(guī)定：現(xiàn)有技術(shù)包括在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表、在國(guó)內(nèi)外公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)?，F(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日以前為公眾能夠得知的技術(shù)內(nèi)容。即在申請(qǐng)日以前處于能夠?yàn)楣姭@得的狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實(shí)質(zhì)性技術(shù)知識(shí)的內(nèi)容。

根據(jù)上述規(guī)定可知，專利法意義上的“現(xiàn)有技術(shù)”應(yīng)該符合以下三個(gè)條件：1.完整記載技術(shù)方案；2.記載相應(yīng)技術(shù)方案的材料處于任何人想獲得就能夠獲得的狀態(tài)，獲得上述材料的主體是不特定的公眾或非特定人；3.記載相應(yīng)技術(shù)方案的材料處于“為公眾所知”狀態(tài)的時(shí)間應(yīng)早于申請(qǐng)日（或優(yōu)先權(quán)日）。

明確了專利法意義上“現(xiàn)有技術(shù)”的定義，我們來(lái)看3GPP相關(guān)技術(shù)文檔是否滿足上述三個(gè)條件：

首先，當(dāng)事人使用3GPP相關(guān)技術(shù)文檔來(lái)評(píng)價(jià)涉案專利的新穎性或創(chuàng)造性，必定是因?yàn)樯鲜黾夹g(shù)文檔中記載了完整的技術(shù)方案，并以該技術(shù)方案與涉案專利的技術(shù)方案進(jìn)行比對(duì)。因此，上述技術(shù)文檔滿足被認(rèn)定為現(xiàn)有技術(shù)的第一個(gè)條件。

其次，對(duì)于上述技術(shù)文檔，3GPP都會(huì)在其服務(wù)器中存檔且在其官方網(wǎng)站公布。上述文檔發(fā)布后，任何人只需提供電子郵件地址，通過(guò)訂閱相關(guān)郵件討論群組即可在3GPP官方網(wǎng)站上無(wú)限制地查閱并下載上述文檔，也就是說(shuō)，上述文檔一經(jīng)發(fā)布就處于任何人想獲取就可以獲取的狀態(tài)。因此，上述技術(shù)文檔滿足被認(rèn)定為現(xiàn)有技術(shù)的第二個(gè)條件。

再次，3GPP是全球無(wú)線通信標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域主要的標(biāo)準(zhǔn)組織之一，其官方網(wǎng)站是通信領(lǐng)域的權(quán)威網(wǎng)站，可信度較高。上述文件的上傳時(shí)間均由系統(tǒng)生成，且不能被隨意修改。因此，上述文檔為公眾所知的時(shí)間是可以確定的，可以根據(jù)這個(gè)確定的時(shí)間判斷上述文檔公開(kāi)的時(shí)間是否在涉案專利申請(qǐng)日（或優(yōu)先權(quán)日）之前。

綜上可知，只要當(dāng)事人能夠證明其提交的3GPP技術(shù)文檔中記載了完整的技術(shù)方案，且上述文檔能夠?yàn)楣娝臅r(shí)間早于涉案專利的申請(qǐng)日（或優(yōu)先權(quán)日），則上述文檔中記載的技術(shù)方案可以被認(rèn)定屬于現(xiàn)有技術(shù)。

在本文之前提到的相關(guān)案件中，專利行政管理機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)基本都認(rèn)可了上述判斷標(biāo)準(zhǔn)。但其中兩起案件中的相關(guān)認(rèn)定值得注意。

其一，在第23839號(hào)決定中，對(duì)于中興公司作為對(duì)比文件提交的Draft Change Request 36.211 v8.1.0和Draft Change Request 36.211 v8.0.0兩份3GPP技術(shù)文檔，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為，上述文檔來(lái)源于http：//list.esti.org網(wǎng)站郵件列表中的郵件附件，其本身沒(méi)有標(biāo)明公開(kāi)時(shí)間，中興公司通過(guò)公證上述文檔作為郵件附件發(fā)送的時(shí)間的方式以證明其公開(kāi)時(shí)間，但該時(shí)間僅僅是郵件發(fā)出者發(fā)出該郵件的日期，并非公眾能夠接受到該郵件的日期，亦非上述文檔上傳到公共服務(wù)器可供公眾獲取的日期。而且中興公司僅能舉證證明公眾于涉案專利申請(qǐng)日之后可以通過(guò)獲取群組郵件的方式獲得該郵件群組中的多個(gè)人向其發(fā)送的郵件。專利復(fù)審委員會(huì)據(jù)此對(duì)中興公司主張的上述文檔的公開(kāi)日期未予認(rèn)可，即認(rèn)為上述文檔不能作為評(píng)價(jià)涉案專利新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)。

其二，在中興公司與美商內(nèi)數(shù)位科技公司專利無(wú)效一案中，北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為，由于中興公司提交的用以證明相關(guān)3GPP文檔公開(kāi)時(shí)間的材料（附件4）為外文證據(jù)，且該證據(jù)對(duì)應(yīng)的公證書(shū)（附件5）中有關(guān)其保全的證據(jù)的內(nèi)容為外文證據(jù)，故根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四條的規(guī)定，上述證據(jù)中的外文部分，應(yīng)當(dāng)視為未提交，不能作為證據(jù)使用。雖然通過(guò)附件5能夠確定附件4真實(shí)存在各方當(dāng)事人均認(rèn)可“l(fā)ast modified”應(yīng)翻譯為“最后修訂日”，但在專利法實(shí)施細(xì)則已作出明確規(guī)定的情況下，無(wú)效審查程序和后續(xù)訴訟程序不應(yīng)對(duì)證據(jù)的形式要件予以突破。二審判決據(jù)此認(rèn)定中興公司提交的3GPP文檔的公開(kāi)時(shí)間無(wú)法確定，故上述文檔不能作為評(píng)價(jià)涉案專利創(chuàng)造性的對(duì)比文件。

從上述兩起案件不難看出，專利行政管理機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)均未否定本文之前所述的判斷標(biāo)準(zhǔn)，即3GPP文檔在能夠被證明其記載了完整的技術(shù)方案且其為公眾所知的時(shí)間早于涉案專利的申請(qǐng)日（或優(yōu)先權(quán)日）的情況下，可以作為現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)涉案專利的現(xiàn)有技術(shù)。但是，當(dāng)事人必須以符合法律法規(guī)規(guī)定的證據(jù)充分證明相關(guān)技術(shù)文檔確實(shí)已經(jīng)在某一時(shí)間節(jié)點(diǎn)能夠?yàn)楣娝獣浴Ｈ绻?dāng)事人沒(méi)有完成對(duì)此充分舉證的責(zé)任，則將承擔(dān)不利的法律后果。

3GPP技術(shù)文檔是否屬于“公知常識(shí)”

除了將3GPP技術(shù)文檔作為評(píng)價(jià)涉案專利新穎性或創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)提交之外，當(dāng)事人在一些通信領(lǐng)域的專利授權(quán)確權(quán)案件中，還會(huì)將3GPP技術(shù)文檔作為證據(jù)提交以證明某項(xiàng)技術(shù)系所屬領(lǐng)域的公知常識(shí)。

如中興公司針對(duì)華為公司的“一種CS域呼叫終結(jié)系統(tǒng)和方法”專利的無(wú)效宣告請(qǐng)求案 [國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)第23047號(hào)決定，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2014）京知行初字第78號(hào)行政判決書(shū)、北京市高級(jí)人民法院（2016）京行終2661號(hào)行政判決書(shū)]中，中興公司將公開(kāi)日為2005年6月21日的3GPP標(biāo)準(zhǔn)文檔TS29.0787.0.0作為公知常識(shí)性證據(jù)提交用以證明涉案專利相對(duì)于對(duì)比文件的區(qū)別技術(shù)特征為所屬領(lǐng)域的公知常識(shí)。又如華為公司在有關(guān)“一種彩鈴選擇方法、系統(tǒng)及相關(guān)裝置”專利的駁回復(fù)審案 [國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)第83552號(hào)決定，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2015）京知行初字第3495號(hào)行政判決書(shū)]中，華為公司提交了相關(guān)3GPP標(biāo)準(zhǔn)文檔，并以涉案專利申請(qǐng)相對(duì)于對(duì)比文件的區(qū)別技術(shù)特征1、2并未被載入上述3GPP標(biāo)準(zhǔn)文檔為由主張區(qū)別技術(shù)特征1、2并非所屬領(lǐng)域的公知常識(shí)。

不同于《專利法》及《專利審查指南》對(duì)“現(xiàn)有技術(shù)”的明確界定，在我國(guó)現(xiàn)行的專利法律法規(guī)及規(guī)章中，均沒(méi)有對(duì)公知常識(shí)這一概念進(jìn)行明確的定義。此外，對(duì)于公知常識(shí)的判斷主體，即所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員這一擬制的“人”的認(rèn)知水平和判斷能力，也沒(méi)有一個(gè)客觀明晰的界定。正是由于客觀統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的缺失，對(duì)公知常識(shí)的內(nèi)涵及其適用往往引起爭(zhēng)議。在目前的行政裁決和司法審判的實(shí)踐中，一般認(rèn)為，某項(xiàng)技術(shù)當(dāng)在其所屬領(lǐng)域基于申請(qǐng)日（或優(yōu)先權(quán)日）前的該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展水平及該領(lǐng)域技術(shù)人員而言，已經(jīng)被廣泛的接受并應(yīng)用，以至于該技術(shù)在該領(lǐng)域已經(jīng)到達(dá)了“公知化”的程度，就應(yīng)被認(rèn)定為公知常識(shí)。

在《專利審查指南》中，除了對(duì)公知常識(shí)的主張、適用及認(rèn)定做了相應(yīng)規(guī)定外，還對(duì)公知常識(shí)性證據(jù)進(jìn)行了有限列舉，即教科書(shū)、技術(shù)手冊(cè)、技術(shù)詞典三種形式。一般而言，如果某項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)被載入上述文獻(xiàn)，就可以認(rèn)定該項(xiàng)技術(shù)屬于公知常識(shí)。這種對(duì)于公知常識(shí)性證據(jù)的形式要求固然為公知常識(shí)的判斷提供了比較客觀公允的依據(jù)，但對(duì)于如通信等技術(shù)更新極快的領(lǐng)域而言，這種形式的要求無(wú)疑過(guò)于刻板，因?yàn)樵S多新出現(xiàn)的技術(shù)會(huì)迅速地在產(chǎn)業(yè)中大量應(yīng)用，很可能未等到該項(xiàng)技術(shù)被教科書(shū)、技術(shù)手冊(cè)、技術(shù)詞典收錄，該項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)被通信領(lǐng)域的技術(shù)人員廣泛接受并應(yīng)用進(jìn)而成為本領(lǐng)域的公知常識(shí)。在此情況下，當(dāng)事人只能通過(guò)充分說(shuō)明理由或者提交其他的證據(jù)用以說(shuō)明某項(xiàng)技術(shù)在申請(qǐng)日（或優(yōu)先權(quán)日）之前已經(jīng)被所屬領(lǐng)域技術(shù)人員廣泛應(yīng)用，已經(jīng)達(dá)到“公知化”的程度，屬于該領(lǐng)域的公知常識(shí)。

毫無(wú)疑問(wèn)，“公知常識(shí)”包含在“現(xiàn)有技術(shù)”的范疇之內(nèi)，但其屬于更特殊的一種現(xiàn)有技術(shù)。對(duì)公知常識(shí)進(jìn)行認(rèn)定時(shí)，不僅要考慮時(shí)間因素，還要結(jié)合其所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展水平，確定該項(xiàng)技術(shù)的公知化程度。

由于3GPP相關(guān)文檔不屬于教科書(shū)、技術(shù)手冊(cè)、技術(shù)詞典中任何一種，故其形式上其并不符合專利法意義上公知常識(shí)性證據(jù)的條件。同時(shí)，由于并非所有的現(xiàn)有技術(shù)都是公知常識(shí)，故3GPP標(biāo)準(zhǔn)文檔所記載的技術(shù)內(nèi)容與公知常識(shí)并非一一對(duì)應(yīng)，其記載的技術(shù)內(nèi)容是否屬于公知常識(shí)需要根據(jù)個(gè)案具體情況判斷該項(xiàng)技術(shù)是否已經(jīng)為通信領(lǐng)域的技術(shù)人員所廣泛接受以至于到達(dá)了“公知化”的程度。

當(dāng)然，考慮到3GPP標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于通信領(lǐng)域的生產(chǎn)企業(yè)的指導(dǎo)作用，3GPP技術(shù)文檔在一定程度上可以佐證其記載的技術(shù)方案經(jīng)過(guò)行業(yè)內(nèi)一段時(shí)間的廣泛使用之后已經(jīng)成為本領(lǐng)域的公知常識(shí)，但不能僅依據(jù)某項(xiàng)技術(shù)內(nèi)容已經(jīng)被納入3GPP技術(shù)文檔這一事實(shí)本身，證明其記載的技術(shù)內(nèi)容就當(dāng)然屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)。同樣的道理，也不能僅憑某項(xiàng)技術(shù)內(nèi)容沒(méi)有被納入3GPP技術(shù)文檔這一事實(shí)本身，證明其記載的技術(shù)內(nèi)容必定不是本領(lǐng)域的公知常識(shí)。在之前例舉的兩起案件中，司法機(jī)關(guān)在生效的裁判文書(shū)中均明確了上述標(biāo)準(zhǔn)。

小結(jié)

從本文所引案例中行政機(jī)關(guān)及司法機(jī)關(guān)的相關(guān)認(rèn)定可知，在專利授權(quán)確權(quán)案件中，當(dāng)事人若能以符合法律法規(guī)規(guī)定的證據(jù)充分證明起提交的3GPP技術(shù)文檔確已在涉案專利申請(qǐng)日（或優(yōu)先權(quán)日）之前能夠?yàn)楣娝獣裕瑒t上述文檔可以作為評(píng)價(jià)涉案專利新穎性和創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)。此外，3GPP技術(shù)文檔可以作為證據(jù)，佐證其記載的某項(xiàng)技術(shù)經(jīng)過(guò)行業(yè)內(nèi)一段時(shí)間的廣泛使用之后已經(jīng)成為本領(lǐng)域的公知常識(shí)，但不能僅憑某項(xiàng)技術(shù)是否被納入3GPP技術(shù)文檔這一事實(shí)，判斷該項(xiàng)技術(shù)是否屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)。