REDD+機制下農(nóng)戶參與森林經(jīng)營碳匯交易意愿及其影響因素

洪明慧，胡晨沛，顧 蕾,2,3，張 雪，鮑 捷

（1.浙江農(nóng)林大學 經(jīng)濟管理學院，浙江 臨安 311300；2.浙江農(nóng)林大學 浙江省農(nóng)民發(fā)展研究中心，浙江臨安311300；3.浙江農(nóng)林大學 浙江省森林生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)與固碳減排重點實驗室， 浙江 臨安311300）

REDD+機制下農(nóng)戶參與森林經(jīng)營碳匯交易意愿及其影響因素

洪明慧1，胡晨沛1，顧 蕾1,2,3，張 雪1，鮑 捷1

（1.浙江農(nóng)林大學 經(jīng)濟管理學院，浙江 臨安 311300；2.浙江農(nóng)林大學 浙江省農(nóng)民發(fā)展研究中心，浙江臨安311300；3.浙江農(nóng)林大學 浙江省森林生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)與固碳減排重點實驗室， 浙江 臨安311300）

森林碳匯對于應(yīng)對全球氣候變化具有重要的意義。基于中國首個農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯交易項目的首期實踐，根據(jù)對82戶已參與和未參與交易農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，對農(nóng)戶參與碳匯交易項目意愿進行描述性統(tǒng)計分析；在此基礎(chǔ)上，采用Ordered Logit（Ologit）模型，對農(nóng)戶參與碳匯交易意愿影響因素進行定量分析。結(jié)果表明：農(nóng)戶年齡越小、學歷越高、林地面積越大、林業(yè)收入越高、對碳匯認知程度更高，其參與碳匯交易項目意愿相對較高；通過模型檢驗則發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶的學歷、家庭人數(shù)和勞動力比例、首期碳匯交易參與情況對農(nóng)戶參與或繼續(xù)參與碳匯交易意愿具有顯著影響。最后從碳匯知識普及、項目推廣力度及碳匯交易價格等3個方面為農(nóng)戶碳匯交易項目更好地推行提出相關(guān)建議。表6參15

森林經(jīng)理學；農(nóng)戶；碳匯交易；參與意愿；REDD+機制；Ordered Logit模型

森林碳匯作為國際公認的有效碳減排措施，已逐漸成為中國積極應(yīng)對氣候變化的重要舉措。2007年，印度尼西亞巴厘島全球氣候變化大會引入REDD（reducing emissions from deforestation and forest degradation in developing countries）機制，即通過減少毀林和森林退化降低由此所致的碳排放量；在REDD的基礎(chǔ)之上納入森林保護、森林可持續(xù)經(jīng)營與增加森林碳匯等內(nèi)容，REDD機制得到進一步擴展從而形成REDD+機制。在REDD+機制下，促進森林可持續(xù)經(jīng)營逐漸被納入到森林增匯的范疇，擴大了森林增匯的途徑和潛力，也增加了農(nóng)戶參與碳匯交易的可能，借助REDD+機制在國際碳市場上相關(guān)項目開發(fā)和交易已逐步發(fā)展成熟。浙江省臨安市作為中國首個 “碳匯林業(yè)試驗區(qū)”，于2014年發(fā)布了農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯交易體系，允許農(nóng)戶通過森林可持續(xù)經(jīng)營所得的碳匯凈增量進入碳市場開展交易，開創(chuàng)了中國REDD+機制下農(nóng)戶參與碳匯交易的首次實踐。農(nóng)戶碳匯交易在鼓勵廣大農(nóng)戶開展森林可持續(xù)經(jīng)營，充分激發(fā)自愿交易市場的碳匯供給潛力的同時，也為森林生態(tài)服務(wù)價值的實現(xiàn)提供了市場化途徑。目前，國內(nèi)外關(guān)于森林碳匯交易的相關(guān)研究主要集中在：①市場交易主體的參與意愿。王昭琪等［1］、寧可等［2］學者基于情景假設(shè)對不同地區(qū)農(nóng)戶森林碳匯交易的參與意愿進行分析，表明農(nóng)戶的社會特征及經(jīng)濟預(yù)期對農(nóng)戶的參與意愿有顯著影響；明輝等［3］則以清潔發(fā)展機制（CDM）林業(yè)碳匯試點項目為例對林農(nóng)碳匯交易參與意愿進行分析，揭示了無林地面積、技術(shù)人員指導、集體組織的關(guān)系有顯著影響。②市場交易客體森林碳匯的計量。張穎等［4］通過蓄積量轉(zhuǎn)換法建立了森林碳匯核算的回歸模型，提出了簡便估算碳匯量的方法；COSTA等［5］運用了噸年的計量方法解決了森林碳匯信用計算的非持久性問題；王楓等［6］、華志芹［7］、MILNE［8］分別采用了不同的方法對森林碳匯的交易成本計量方法進行了研究。③森林碳匯項目的建設(shè)。車琛［9］結(jié)合中國碳匯項目多以造林項目為主，森林經(jīng)營管理項目數(shù)量較少的現(xiàn)狀，依據(jù)《森林經(jīng)營碳匯項目方法學》對中國森林管理項目開發(fā)潛力進行估算；有學者［10-12］在概述中國已有碳匯項目基礎(chǔ)之上，對已有的碳匯項目開展狀況進行分析，并總結(jié)了中國開展碳匯項目的意義。上述碳匯交易研究對象主要集中對無林地的造林增匯項目的研究，對基于有林地的森林經(jīng)營增匯項目研究，其參與主體多為國有林場而缺乏以農(nóng)戶為森林經(jīng)營主體的研究，并且缺少項目經(jīng)營方法學支撐；從研究方法上來看，對于農(nóng)戶層面的碳匯交易意愿研究主要基于情景模擬的假設(shè)，缺乏基于現(xiàn)實交易的研究。本研究以林權(quán)改革完成后的林農(nóng)作為項目的參與主體，利用中國綠色碳匯基金會開發(fā)的《農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯項目方法學》開展森林經(jīng)營增匯交易在中國尚屬首次。作為REDD+機制下農(nóng)戶森林經(jīng)營增匯的首次首期嘗試，項目實施的情況如何、哪些因素會對農(nóng)戶參與或繼續(xù)參與碳匯交易意愿產(chǎn)生影響等都是亟待研究的。本研究以臨安市農(nóng)戶（包括已參與項目農(nóng)戶與未參與項目農(nóng)戶）為研究對象，通過對農(nóng)戶碳匯交易的認知、評價，進一步分析農(nóng)戶參與或繼續(xù)參與碳匯交易意愿的影響因素，以期為農(nóng)戶參與森林經(jīng)營碳匯交易后期項目更好地推進提供政策建議。

1 研究概況及數(shù)據(jù)來源

1.1 臨安市基本情況

臨安市地處浙江省西北部天目山區(qū)，東臨杭州，西接黃山，是長江三角洲唯一緊靠大中城市的重點林區(qū)縣級市。市域面積為3 126.8 km2，林業(yè)用地面積26.1萬hm2，占全市土地總面積的83.28%，森林蓄積量1 074萬m3，森林覆蓋率76.55%。2014年臨安市國內(nèi)生產(chǎn)總值達431.7億元，其中林業(yè)產(chǎn)值達17.8億元，同比增長11.9%。在森林碳匯方面臨安市走在中國前列：2007年，中國首個毛竹林碳匯項目基地落戶臨安；2010年10月，國家林業(yè)局批準臨安建立中國首個 “碳匯林業(yè)試驗區(qū)”；2011年中國首個毛竹林碳匯交易在臨安順利完成；2014年，中國首個農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯交易體系也在臨安正式發(fā)布。

1.2 臨安市農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯交易項目概況

在國家林業(yè)局、中國綠色碳匯基金會、華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所、浙江省林業(yè)廳的支持下，臨安市林業(yè)局于2014年制定了《臨安市農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯項目管理暫行辦法》，并以中國綠色碳匯基金會開發(fā)的《農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯項目方法學》為技術(shù)支撐，開展了中國首個農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯交易項目。該項目現(xiàn)階段具體內(nèi)容主要包括以下幾個方面：①實施條件：項目地為有林地；林地、林木產(chǎn)權(quán)清晰；農(nóng)戶（項目業(yè)主）愿意并能夠按有關(guān)方法學和森林經(jīng)營技術(shù)要點開展農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯項目活動；項目業(yè)主近5 a沒有違法犯罪記錄，具有較好資信，并能按照有關(guān)要求向主管部門報送項目材料。②項目計入期：項目計入期為20 a，將5 a作為1期，首期5 a共有42戶農(nóng)戶參與交易，在確定了各自基線情景的有林地上，直接獲得5 a碳匯增量信用額價值。③交易價格：首期5 a的碳信用額由中國建設(shè)銀行浙江省分行以二氧化碳當量30.00元·t－1的價格購買，用以企業(yè)碳中和；在20 a的項目計入期內(nèi)，42戶農(nóng)戶預(yù)計產(chǎn)生的碳信用額將達2.203萬t二氧化碳當量，以目前交易價格計算，交易總額可達66.09萬元。

項目組將參與碳匯交易的林地劃分為毛竹林、經(jīng)濟林、喬木林、生態(tài)公益林4類。已參與的42戶農(nóng)戶中，各林地類型總納入面積、累計減排量情況如表1所示。

表1 已參與農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯交易情況Table 1 Forest management of carbon sequestration trading of household involved

1.3 數(shù)據(jù)來源與概況

本研究數(shù)據(jù)來源于浙江農(nóng)林大學經(jīng)濟管理學院于2015年8月組織的對臨安市91戶農(nóng)民的實地調(diào)查，有效數(shù)據(jù)82戶，其中已參與項目農(nóng)戶為30戶，占全部已參與項目農(nóng)戶（42戶）的71.4%；未參與項目農(nóng)戶為52戶，分布于臨安市13個鎮(zhèn)27個村。調(diào)查主要了解農(nóng)戶的基本特征、對于森林碳匯的認知以及參與碳匯交易項目的意愿（已參與農(nóng)戶為繼續(xù)參與意愿）。受訪農(nóng)戶個人特征的統(tǒng)計結(jié)果如表2。

表2 農(nóng)戶基本特征Table 2 Basic characteristic of households

2 農(nóng)戶對森林碳匯的認知及項目參與意愿分析

2.1 農(nóng)戶對森林碳匯的認知分析

農(nóng)戶對環(huán)境的認知是參與碳匯林經(jīng)營的前提。根據(jù)全體樣本農(nóng)戶分析，在環(huán)境認知方面，有84.1%的農(nóng)戶知道樹木能夠吸收二氧化碳，但在碳匯認知方面，知道碳匯并具有可交易性的農(nóng)戶只占50.0%。在調(diào)查人員對不了解碳匯的農(nóng)戶做簡單知識普及后，52.4%的農(nóng)戶認為參與碳匯項目能提高林地總收入，75.6%的農(nóng)戶認為碳匯能改善現(xiàn)階段的氣候問題。同時調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶是否參與第1期碳匯交易對碳匯的認知出現(xiàn)較大的差異。以農(nóng)戶是否參與碳匯交易第1期項目為依據(jù)，將農(nóng)戶分為已參與組與未參與組，對農(nóng)戶森林碳匯認知進行比較分析（表3）。表3數(shù)據(jù)反映出相對于未參與碳匯交易項目的農(nóng)戶而言，已參與碳匯交易項目的農(nóng)戶對森林碳匯的認知普遍較高。

表3 農(nóng)戶對森林碳匯的認知比較分析Table 3 Comparative analysis of households’cognization of forest carbon

2.2 農(nóng)戶碳匯交易項目參與意愿分析

不同社會特征的農(nóng)戶在碳匯交易項目參與意愿上存在一定差異，將農(nóng)戶 “是否愿意或繼續(xù)參與農(nóng)戶碳匯交易項目”分為不愿意、可參與、很愿意3個層次。由表4可以看出：在年齡方面，年齡越小的農(nóng)戶參與碳匯交易項目意愿越高；在學歷方面，學歷越高的農(nóng)戶參與碳匯交易項目意愿越高，大專及以上農(nóng)戶選擇可參與和很愿意參與的比例分別達到60.0%和40.0%；在林地特征方面，年林地收入越少的農(nóng)戶更不愿意參與到項目之中，而林地面積越大的農(nóng)戶參與意愿相對更強；在認知方面，對森林碳匯認知程度越高的農(nóng)戶參與意愿普遍更強；在項目參與情況方面，已參與第1期項目的農(nóng)戶參與意愿遠高于未參與第1期項目農(nóng)戶。

表4 農(nóng)戶參與意愿分析Table 4 Analysis of participation willingness of households

在農(nóng)戶碳匯交易參與意愿方面，平均有37.8%的農(nóng)戶表示很愿意參與或繼續(xù)參與農(nóng)戶碳匯交易項目，51.2%的農(nóng)戶表示可以參與或繼續(xù)參與農(nóng)戶碳匯交易項目，而有11.0%的農(nóng)戶表示不愿意參與或繼續(xù)參與農(nóng)戶碳匯交易項目。從總體上看，農(nóng)戶對于碳匯交易項目的開展更多是持支持態(tài)度。

3 農(nóng)戶碳匯交易參與意愿影響因素分析

3.1 模型設(shè)定

在獲取農(nóng)戶基本特征、對碳匯的認知、首期項目參與情況等信息的基礎(chǔ)之上，根據(jù)參與意愿設(shè)置了1為 “不愿意”，2為 “可參與”，3為 “很愿意”3個選項。該問題屬于有序離散選擇，因此，采用常用處理順序離散選擇數(shù)據(jù)的Ordered Logit（Ologit）模型對農(nóng)戶碳匯交易參與意愿影響因素及其影響程度進行定量分析。模型設(shè)定如下［13-15］：

式（3）表示了 “不愿意” “可參與”和 “很愿意”的概率分布。由于排序多元離散選擇模型可以根據(jù)式（3）中分布函數(shù)F（.）的不同情況而分為Logit分布模型和Probit模型2種形式，考慮到Logit模型應(yīng)用更為廣泛，且與研究區(qū)實際情況匹配，本研究選擇Logit模型。在所建模型基礎(chǔ)之上，可以估計解釋變量對農(nóng)戶參與碳匯交易項目意愿概率的邊際效應(yīng)，其中，連續(xù)性變量邊際效應(yīng)的計算公式為：

離散性變量邊際效應(yīng)的計算公式為：

將前文所述變量分為農(nóng)戶基本特征、對森林碳匯的認知、首期項目參與情況等3類，變量在模型中的具體定義及可能影響方向如表5所示。

3.2 變量選擇

在對是否參與碳匯交易進行決策的過程中，農(nóng)戶會受到多種因素的影響。目前已有的關(guān)于農(nóng)戶選擇意愿影響因素研究中，學者大多是通過變量選擇、模型構(gòu)建的邏輯框架得到某種行為的影響因素。在綜合已有研究并結(jié)合本項目作為全國首個農(nóng)戶森林經(jīng)營碳匯交易項目的實際情況，選擇影響農(nóng)戶參與碳匯交易意愿的因素：①農(nóng)戶基本的社會特征，如年齡、學歷、是否為村干部等；②農(nóng)戶家庭特征，如家庭人數(shù)、家庭勞動力比例、林地總面積、年林地收入等；③農(nóng)戶對于森林碳匯的認知；④農(nóng)戶第1期項目的參與情況。最終確定12個變量作為農(nóng)戶參與碳匯交易意愿可能的解釋變量。

3.3 農(nóng)戶參與碳匯交易項目意愿的Ologit回歸分析

利用Stata 14.0軟件對Ologit模型進行估計，回歸結(jié)果如表6所示。模型中，number of obs表示樣本的數(shù)量；LR chi2指回歸模型無效假設(shè)（即所有協(xié)變量的發(fā)生比均為1）所對應(yīng)的似然比檢驗量，Prob＞chi2代表似然比檢驗結(jié)果。本模型中LR chi2=30.52，Prob＞ chi2=0.006 5，說明模型整體較為顯著；z檢驗是對自變量的單參數(shù)檢驗；Pseudo R2指模型的偽R2，提供了描述或比較對同一因變量的不同模型的擬合情況的一種便捷方式，但缺乏像OLS模型中真實R2那樣的方差解釋含義，故不是模型的關(guān)鍵參數(shù)。

根據(jù)模型回歸結(jié)果，可以得出如下結(jié)論：①是否已參與第1期碳匯交易項目對農(nóng)戶參與或繼續(xù)參與碳匯交易意愿的影響在5%水平上正向顯著，與預(yù)期結(jié)果一致。在其他條件不變的情況下，相對于未參與第1期碳匯交易項目的農(nóng)戶，已經(jīng)參與的農(nóng)戶選擇不愿意、可參與的概率分別下降13.2%和12.6%，而選擇很愿意參與的概率上升25.8%。已參與碳匯交易的農(nóng)戶可能對該項目有更為直觀的感受，能對是否繼續(xù)參加碳匯交易項目做出更準確的判斷，絕大多數(shù)已參與農(nóng)戶都愿意繼續(xù)參與其中，這在一定程度上也能說明已參與農(nóng)戶對第1期的項目開展效果較為滿意。未參與第1期碳匯交易項目的農(nóng)戶，由于缺乏項目給自身經(jīng)營帶來影響的了解，難以表現(xiàn)出很強的參與意愿。②學歷對農(nóng)戶參與碳匯交易意愿的影響在10%水平上正向顯著。在其他條件保持不變的情況下，相對于學歷為小學的農(nóng)戶，學歷為初中的農(nóng)戶很愿意參與碳匯交易的概率上升23.8%，不愿意參與的概率下降12.2%；學歷為高中或中專的農(nóng)戶表示不愿意和可參與參與碳匯交易的概率分別下降16.5%和15.8%，而很愿意參與碳匯交易的概率上升32.3%。農(nóng)戶的學歷越高，對環(huán)境和碳匯的認知度相對更高，同時對新事物的理解能力與接受能力更強，因此也更傾向于參與碳匯交易項目。調(diào)查樣本中學歷為大專及以上的農(nóng)戶較少僅占6.1%，對模型結(jié)果影響較小，在意愿選擇上并不顯著。③家庭人數(shù)與勞動力比例對參與碳匯交易意愿在10%水平上呈正向顯著影響。其他條件保持不變的情況下，家庭人數(shù)每增加1個單位，農(nóng)戶不愿意參與碳匯交易概率下降3.5%，而很愿意參與的概率上升6.9%；勞動力比例每上升1個單位，農(nóng)戶很愿意參與交易的概率上升42.9%。家庭人數(shù)及勞動力比率是影響農(nóng)戶經(jīng)營行為的重要因素之一，農(nóng)戶的家庭成員數(shù)量越多、勞動力人數(shù)越多，則意味著有更充足的勞動力開展森林經(jīng)營活動，更具備參與碳匯交易項目的條件。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，存在部分農(nóng)戶家庭由于受限于家庭勞動力的數(shù)量，其林地經(jīng)常處于一種無人看管的狀態(tài)，在這種情況下，農(nóng)戶對于碳匯交易的參與意愿會有一定程度的降低。

表5 解釋變量定義及其可能影響方向Table 5 Independent variables and their imaginable effects

4 結(jié)論與建議

本研究基于臨安市82家農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，分析農(nóng)戶參與或繼續(xù)參與碳匯交易項目意愿及其影響因素。運用交叉分析發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶年齡越小、學歷越高、林地面積越大、林業(yè)收入越高、對碳匯認知程度更高，其參與碳匯交易項目意愿相對較高。在此基礎(chǔ)之上，進一步運用Ologit回歸模型分析了參與或繼續(xù)參與碳匯交易項目意愿的影響因素，得出首期參與項目情況、農(nóng)戶學歷、家庭人數(shù)和勞動力比例對農(nóng)戶參與或繼續(xù)參與碳匯交易項目意愿具有顯著影響。

對碳匯認知程度更高的農(nóng)戶其碳匯交易項目的參與意愿相對較高，學歷的高低也表現(xiàn)出相同的特點，因此，政府及林業(yè)部門應(yīng)重視提高農(nóng)戶對低碳環(huán)保、森林碳匯的認知，積極宣傳有關(guān)碳匯的知識，拓寬農(nóng)戶獲取知識信息的渠道，為提高農(nóng)戶森林碳匯認知創(chuàng)造條件。已參與項目的農(nóng)戶普遍愿意繼續(xù)參與第2期的碳匯交易，這在一定程度上說明項目的開展得到了農(nóng)戶的支持。但對于未參與碳匯交易項目的農(nóng)戶而言，他們對碳匯項目了解有限，難以對自身是否愿意參加碳匯交易項目做出準確的判斷。因此，政府及項目相關(guān)部門要做好項目的推廣工作，加大碳匯交易項目的普及力度，能讓更多農(nóng)戶有機會從中受益。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，已參與農(nóng)戶普遍表示現(xiàn)行碳匯交易價格相對較低，森林經(jīng)營碳匯交易項目對農(nóng)戶林業(yè)收入的提升效果不顯著，特別是主要依賴林地收入的農(nóng)戶對碳匯價格較敏感。因此，適當上調(diào)碳匯交易價格能在一定程度上提高已參與農(nóng)戶繼續(xù)參與項目的積極性，同時也能吸引更多的未參與農(nóng)戶參與該項目。

表6 Ologit模型回歸結(jié)果Table 6 Results of Ologit model

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Households’willingness in participating forest management of carbon sequestration trading and the related influencing factors under the REDD+

HONG Minghui1，HU Chenpei1，GU Lei1,2,3，ZHANG Xue1，BAO Jie1
（1.School of Economics and Management，Zhejiang A&F University,Lin’an 311300，Zhejiang，China;2.Center for Farmers’Development Research of Zhejiang Province,Zhejiang A&F University，Lin’an 311300,Zhejiang, China;3.Zhejiang Provincial Key Laboratory of Carbon Cycling in Forest Ecosystem Carbon Sequestration，Zhejiang A&F University，Lin’an 311300,Zhejiang,China）

The forest carbon sequestration plays an important role in facing global climate change.Based on scenario simulation data of 82 rural households who have involved and non-involved in the first period of nation’s first forest management of carbon sequestration trading project in Lin’an，this paper conducts a descriptive analysis of rural households’willingness in participating management of forest carbon sequestration trading project.Furthermore,the paper uses Ordered Logit（Ologit）model and make a quantitative analysis of factors influencing rural households’willingness in participating management of forest carbon sequestration. The research shows that the willingness of participating in the project is relatively high among the households who are younger,better educated,possessing larger area of forest land,higher forestry income and higher cognitive level of carbon sequestration;while it has been tested by model that factors such as education of rural households,family size,labor force of family and whether have been involved in the first period of forest carbon sequestration trading project，have significant impacts on the households’willingness to participate or continu-ally participate in forest carbon sequestration trading project.Finally,based on the results of analysis，the paper put forward references from project promotion，propaganda of low carbon and the price of carbon sink to carry out the project of forest carbon sequestration trading reasonably.［Ch,6 tab.15 ref.］

forest management;household;carbon sequestration trading;willingness of participation;REDD+; Ordered Logit model

S718.5；F307.2

A

2095-0756（2017）02-0207-08

10.11833/j.issn.2095-0756.2017.02.002

2016-03-14；

2016-05-23

“十二五”國家科技支撐計劃項目（2012BAD22B0503）；國家自然科學基金資助項目（71273245）；浙江省大學生新苗人才計劃項目（2015R412036）

洪明慧，從事森林碳匯研究。E-mail：1060024375@qq.com。通信作者：顧蕾，副教授，從事森林碳匯、林產(chǎn)品碳儲量和碳足跡研究。E-mail：gulei@zafu.edu.cn