知識產權保護影響作物轉基因育種創(chuàng)新意愿的政策機制研究

王 宇， 沈文星

(南京林業(yè)大學 經濟管理學院， 南京 210037)

知識產權保護影響作物轉基因育種創(chuàng)新意愿的政策機制研究

王 宇， 沈文星

(南京林業(yè)大學 經濟管理學院， 南京 210037)

作物轉基因育種創(chuàng)新過程，是創(chuàng)新主體、市場需求和政策環(huán)境等諸多因素相互作用和影響的過程，其中知識產權保護是政策環(huán)境最重要的影響因素之一。立足于轉基因育種創(chuàng)新意愿，分析了當前我國作物轉基因育種創(chuàng)新現(xiàn)狀，并利用問卷調研和數(shù)據(jù)整理，對知識產權影響作物轉基因育種創(chuàng)新意愿進行研究。結果顯示，知識產權保護對創(chuàng)新主體研發(fā)投入意愿、品種權申請愿意和市場推廣愿意都有不同程度地影響?；诂F(xiàn)狀分析和影響研究，提出完善作物轉基因育種創(chuàng)新政策體系的相關建議。

作物轉基因育種；創(chuàng)新意愿；知識產權保護

20世紀90年代，隨著經濟全球化和我國對外開放的不斷深化，知識產權保護在我國日益受到重視。在農業(yè)生物技術領域，我國頒布了植物新品種保護條例和種子法等相關法律法規(guī)，并積極加入植物新品種國際保護公約，正式開啟了我國育種產業(yè)市場化改革的序幕。然而，作為發(fā)達國家主導制定的游戲規(guī)則，這種制度變遷在我國實施的效果究竟如何，是否從根本上解決了育種產業(yè)發(fā)展的體制性障礙，是否真正提升了我國育種產業(yè)的創(chuàng)新能力，都是我們需要研究和探討的深層次問題。

由于我國植物新品種保護制度實施時間并不長，其實施狀況及對產業(yè)創(chuàng)新影響的相關數(shù)據(jù)積累相對有限，研究分析我國品種權保護制度的經濟影響受到一定的限制，但還是涌現(xiàn)出不少探索性的研究。展進濤等[1]認為，品種權制度的實施有效促進了育種機構研發(fā)投入的增長，改善了育種投資結構；劉輝等[2]指出，植物新品種權制度的完善程度和執(zhí)行力度與農業(yè)技術創(chuàng)新主體的新品種的申請行為具有顯著的正相關性，陳會英等[3]通過問卷調查，研究了植物品種權人出讓品種權的意愿、動機和行為，揭示了知識產權保護在品種市場化過程中的重要作用。總體上看，目前這一領域國內研究有一定進展，但較少有文獻系統(tǒng)分析知識產權保護對作物轉基因育種創(chuàng)新的影響。本文在已有研究基礎上，立足于轉基因育種創(chuàng)新意愿，通過分析知識產權影響創(chuàng)新主體創(chuàng)新意愿的方式，嘗試探求知識產權保護影響作物轉基因育種創(chuàng)新的政策機制。

1 我國農業(yè)轉基因育種創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 公共科研機構重視原始品種創(chuàng)新

知識密集和技術密集是作物轉基因技術產業(yè)創(chuàng)新的典型特征。近年來，作物轉基因產業(yè)作為一個快速發(fā)展的產業(yè)，技術研發(fā)領域已經吸引了大批優(yōu)秀人才，國家也投入了大量資金推動基礎研究設施的建設，我國大學和科研機構已經形成了較強的研發(fā)能力，具備利用自身技術優(yōu)勢進行技術創(chuàng)新的基礎，傾向于從事原始品種創(chuàng)新[4]。但由于知識產權保護制度不完善，高校和科研單位科研成果對接市場的機制不成熟，往往科技成果轉化愿意較差，且轉化能力不足，存在非常明顯的重研究輕推廣的現(xiàn)象[5]。育種創(chuàng)新成果產業(yè)化的不足，反過來影響著公共科研機構原始品種創(chuàng)新的積極性。

1.2 企業(yè)在原始品種創(chuàng)新和派生品種創(chuàng)新之間博弈

企業(yè)作為作物轉基因技術創(chuàng)新主體，既要承擔新技術的研究、選擇和開發(fā)工作，同時又要進行產品的小試、中試、生產和推廣活動。由于企業(yè)最貼近市場,必然按照利潤最大化的原則來開展技術創(chuàng)新活動，在這一原則下，技術創(chuàng)新的選擇多集中在研發(fā)投入少、回報周期短且要市場利潤高的新技術上[6]。企業(yè)作為育種創(chuàng)新主體能夠有效整合技術的供求,有利于技術成果的快速商業(yè)化,但由于技術創(chuàng)新過程相關經費完全需要由企業(yè)自籌來解決,因此也對企業(yè)的研發(fā)實力和資金實力提出了很高的要求[7]。企業(yè)在選擇原始品種創(chuàng)新和派生品種創(chuàng)新決策的時候，往往需要在自身實力和市場預期之間尋找平衡[8]。資金與研發(fā)實力較強且發(fā)展戰(zhàn)略眼光長遠的企業(yè)傾向于原始品種創(chuàng)新，弱小的企業(yè)則較多選擇派生品種創(chuàng)新。

2 知識產權保護影響作物轉基因育種創(chuàng)新意愿分析

2.1 影響創(chuàng)新主體新品種研發(fā)投入意愿

2.1.1 影響研發(fā)投入水平

轉基因作物新品種開發(fā)是一項高投入、高風險的復雜工程，需要投入大量的人力和時間成本，且由于生命體的極其復雜及農產品開放性生產帶來的技術保密困難，都為轉基因作物新品種研發(fā)和市場化帶來了諸多不確定的因素。因此，當創(chuàng)新主體完成產品創(chuàng)新，并得到政府批準推向市場后，潛在的高額回報及長期的利潤空間只能通過知識產權保護來實現(xiàn)。

為了進一步證實知識產權保護程度對創(chuàng)新主體新品種研發(fā)投入可能存在的影響，我們通過有效調研問卷統(tǒng)計了我國實施《植物新品種保護條例》的前后5年，育種創(chuàng)新主體品種研發(fā)投入量數(shù)據(jù)，重點分析其總研發(fā)和自籌研發(fā)經費的增長情況。為了消除年度間創(chuàng)新主體研發(fā)投入不規(guī)律波動的影響，我們采用移動平均法對創(chuàng)新主體研發(fā)經費的時間序列數(shù)據(jù)進行處理，移動區(qū)間為3年。

圖1顯示了我國1999年正式實施《植物新品種保護條例》前后5年，50家被調研的獨立經營的江蘇省種業(yè)公司每年研發(fā)費用的變化情況。育種企業(yè)的研發(fā)經費大多由自身籌措，國家資助資金相對較少，因此研發(fā)投入總經費和自籌經費增長趨勢基本相同，數(shù)據(jù)顯示《植物新品種保護條例》實施之后,被調研育種企業(yè)的研發(fā)投入總經費和自籌經費均呈快速增長態(tài)勢，增長幅度較植物新品種保護制度實施之前有顯著提升，可見植物新品種保護制度實施以后，育種企業(yè)的創(chuàng)新積極性增強，企業(yè)覺察到育種創(chuàng)新的巨大利潤空間，不斷地增加對新品種的研發(fā)投入。

圖1 1995—2004年間我國私人機構育種研發(fā)經費變化情況

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)調查問卷統(tǒng)計整理

圖2 1995—2004年間我國公共科研機構育種研發(fā)經費變化情況

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)調查問卷統(tǒng)計整理

圖2顯示了我國1999年正式實施《植物新品種保護條例》前后5年，50家被調研的獨立法人的江蘇省公共科研機構每年研發(fā)費用的變化情況。公共科研機構為非營利性，研發(fā)經費主要來自于國家撥款，自籌經費占總研發(fā)投入比例有限，數(shù)據(jù)顯示《植物新品種保護條例》實施之后，公共科研機構國家撥款和自籌經費以類似的增長率呈快速上升態(tài)勢，可見植物新品種保護制度實施以后，公共科研院所品種創(chuàng)新研發(fā)的積極性增加，除承接國家撥款新品種開發(fā)項目外，也通過與企業(yè)的產學研合作，及成果轉讓等多種形式，實現(xiàn)品種創(chuàng)新的商業(yè)價值。

2.1.2 影響研發(fā)投入結構

總體來說，植物新品種保護制度實施以來，種業(yè)公司大幅度增加了對育種創(chuàng)新的投資，以國家投資育種公共科研機構的單一投資模式發(fā)生了根本性轉變，新品種研發(fā)投入多元化格局開始初步形成，投入結構的多元化反映了育種創(chuàng)新活躍度的增強[9]。

《植物新品種保護條例》實施之后，育種企業(yè)逐漸成為新品種研發(fā)創(chuàng)新的主要投資主體。國家財政經費對研發(fā)創(chuàng)新的投入，大部分資助公共科研院所的基礎研究，往往不是市場利益導向，而對于以市場為導向的新品種研發(fā)創(chuàng)新，則主要以育種企業(yè)資金，及近年來出現(xiàn)的合作方投資或其他第三方資本為主[10]。這類投入也通過與公共科研院所的產學研合作方式，改變了公共科研院所的研發(fā)投入結構，近年來，公共科研院所的研發(fā)資金除來源于國家財政經費外，還有相當一部分來源于與產業(yè)界的合作，通過接受委托研發(fā)、品種授權或轉讓等形式從企業(yè)獲取部分收益。

多元化的投資結構的形成，一方面有利于新品種創(chuàng)新成果的快速產業(yè)化，并形成投資利益共同體，共同承擔產業(yè)化風險，增強了企業(yè)抵御風險的能力；另一方面，有利于募集充足的資金，加快育種創(chuàng)新技術的升級和設備的更新，充分發(fā)揮我國基礎科研和種質資源優(yōu)勢，推動新品種創(chuàng)新的快速發(fā)展。

2.2 影響創(chuàng)新主體新品種申請意愿

2.2.1 影響申請量和授權量

1999年之前，植物品種權在我國長期得不到保護，《植物新品種保護條例》的實施極大地推動了我國育種創(chuàng)新的研發(fā)投入，在改變育種創(chuàng)新投資結構的同時，促進國內植物品種權申請量迅猛增加。農業(yè)部植物新品種保護辦公室統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2014年3月31日，農業(yè)部共授理植物品種權申請12 111件，授權4488件，年申請量已躍居國際植物新品種保護聯(lián)盟成員國前二位。

圖3顯示，1999年《植物新品種保護條例》實施以后的10年間，不斷改善的知識產權保護環(huán)境使植物品種權申請數(shù)量快速增長，2005年之前，基本保持年均40%以上的高速增長，2005年以后略有回調，并在2008年之后重拾升勢。

圖3 1999—2014年間我國植物品種權申請量變化情況

數(shù)據(jù)來源：中國植物新品種保護信息網(wǎng)http://www.cnpvp.com/

2.2.2 影響申請的主導類型

經過多年的發(fā)展，我國雖然在植物品種權申請總量上取得了重大突破，但創(chuàng)新品種同質化現(xiàn)象比較突出，主要還是以大田作物為主，蔬菜、花卉、果樹等附加值較高的經濟作物品種權申請量較少[11]。數(shù)據(jù)顯示，截至2005年底，我國大田作物品種權申請量達到了2708件，授權量為639件，分別占我國植物品種權總申請量和授權量的90.4%和91.5%，而作為我國農業(yè)出口創(chuàng)匯主要來源的蔬菜，申請總量為132件，僅占總申請量的3.4%，授權量僅32件，我國蔬菜新品種研發(fā)能力還相當薄弱。

自2005年開始，這一狀況有所好轉，特別是2008年以后，我國大田作物品種權申請量占總申請量的比例出現(xiàn)一定比例的下降(表1)，與此同時，蔬菜、花卉、果樹等其他經濟作物品種權申請出現(xiàn)一定比例的提升，表明我國植物新品種創(chuàng)新投資結構正在發(fā)生變化，研發(fā)投入正在朝向附加值更高的作物新品種流動。

表1 2005—2014年間我國大田作物品種權申請量所總申請量占比例變化情況

數(shù)據(jù)來源：中國植物新品種保護信息網(wǎng)http://www.cnpvp.com/

2.2.3 影響申請主體的結構

我國《植物新品種保護條例》實施以來，新品種的創(chuàng)新主體由政府資助的科研機構逐漸轉變?yōu)橐允袌鰹閷虻挠N企業(yè)[12]。農業(yè)部植物新品種保護辦公室統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2014年12月31日，我國植物品種權的申請中，國內科研院機構申請量占39%，而國內企業(yè)的申請量達到了55%。

研究顯示，雖然科研機構申請品種權的總量上占有優(yōu)勢，但申請意愿方面，科研機構與企業(yè)的態(tài)度有一定的差別，企業(yè)比科研機構更加傾向于將研發(fā)新品種申請植物品種權保護，這多少與機構性質有一定的關系，科研機構的研發(fā)經費主要來源于國家財政撥款，項目考核不以市場化效益為指標，且大多數(shù)科研機構屬于事業(yè)單位，不以盈利為主要目的，因此，在申請新品種保護并賺取市場壟斷利潤方面的動力不及企業(yè)[13]。

我國實施植物新品種保護制度以來，較好地保障了育種創(chuàng)新主體的品種權，能夠使育種者通過不斷創(chuàng)新投入獲取壟斷利潤，在種子市場上獲取創(chuàng)新回報。圖4數(shù)據(jù)顯示，植物新品種保護制度實施以來，企業(yè)品種權的申請量的增長較之公共科研機構更加明顯。尤其在2011年之后，企業(yè)的申請量已經開始超過科研機構的申請量，標志著在我國以市場化為導向的企業(yè)開始逐漸成為育種創(chuàng)新的主體。

圖4 1999—2014年間我國私人企業(yè)和公共科研機構植物品種權申請量比較

數(shù)據(jù)來源：中國植物新品種保護信息網(wǎng)http://www.cnpvp.com/

2.3 影響創(chuàng)新主體的成果市場化意愿

2.3.1 影響創(chuàng)新主體品種權的許可轉讓意愿

市場經濟條件下，經濟效益是決定創(chuàng)新主體是否出讓新品種權的重要因素，經濟效益可以保障創(chuàng)新主體的可持續(xù)發(fā)展，同時也是研發(fā)工作的主要目的[14]。而植物新品種保護制度在這過程中又起到了至關重要的作用。

在我國，大部分轉基因植物新品種的開發(fā)以國家公共財政投入為主，公共科研機構承擔了大部分的科研任務，企業(yè)自籌經費進行新品種研發(fā)相對較少。從機構性質上來看，公共科研院所更加愿意出讓品種權，以更好地發(fā)揮其研發(fā)資源優(yōu)勢，利用與企業(yè)的合作來推廣和經營新品種。相反，企業(yè)相對來說研發(fā)資源有限，能力不足，獲取植物品種權是其提高市場競爭力的關鍵，一般來說，種業(yè)企業(yè)并不愿意出讓品種權，而是更愿意利用其推廣經營優(yōu)勢來進行新品種的產業(yè)化[15]。

相關數(shù)據(jù)顯示，在我國大部分從事育種研發(fā)的科研院所愿意出讓植物品種權，但在實現(xiàn)過程中，只有少量植物品種權成功出讓[16]。這與知識產權保護環(huán)境有很大的關系，由于植物新品種制度的不完善，無論是在制度本身，還是執(zhí)行操作層面，研發(fā)創(chuàng)新主體和市場化主體間很難形成共識。在植物品種權的出讓過程中，由于對植物新品種保護認知水平的差異，導致風險創(chuàng)新主體與受讓方信息不對稱，對于知識產權價值理解上的不一致，是影響當前我國植物新品種的出讓意愿的主要原因。

2.3.2 影響創(chuàng)新主體新品種推廣意愿

植物新品種保護通過維護育種創(chuàng)新主體的品種權益，保障育種創(chuàng)新主體在品種市場化推廣過程中的經濟效益。其保護強度及實施水平，顯著影響育種創(chuàng)新主體新品種的推廣意愿。

首先，植物新品種的保護是按市場機制運行的，植物新品種保護是收費的，包括申請費、測試費和年費等，而且保護也有時間限制，因此只有被市場接受的，有競爭力的品種在申請保護后才能為創(chuàng)新主體帶來豐厚的經濟效益[17]。在公共科研機構的育種創(chuàng)新過程中，有不少以科研為目的開發(fā)出來的植物新品種，缺乏市場推廣價值，對于這類品種，不會有機構愿意投資進行新品種保護申請和市場推廣。往往是以市場為導向的品種開發(fā)，公共科研機構和企業(yè)研發(fā)部門更有興趣申請新品種保護和進行市場推廣，這類品種的市場化能夠有效回收研發(fā)資金投入，提高育種創(chuàng)新的回報率。

其次，新品種的推廣及品牌產品的形成，必須建立在植物新品種保護的基礎上。植物新品種的市場化過程包括了品種審定和示范推廣中的諸多環(huán)節(jié)，耗費大量資金和人力，同時也存在是否為市場接受的風險，即便為市場接受，形成品牌產品，其在生產、加工、包裝、倉儲、營銷等諸多環(huán)節(jié)的投入成本也較高[18]。在這一過程中，只有得到很好的植物新品種保護，才能確保優(yōu)質品種在市場上的優(yōu)勢地位，保障育種創(chuàng)新者獲得收益的合理分配。

《植物新品種保護條例》實施以來，新品種的推廣模式已經發(fā)生了根本性的轉變，從政府主導的推廣模式逐漸轉變?yōu)橐云髽I(yè)為主體的市場導向型推廣模式，伴隨著一批科技型種子龍頭企業(yè)的成長，我國的育種產業(yè)正在經歷大規(guī)模的種業(yè)戰(zhàn)略資源重構，由計劃經濟下的傳統(tǒng)生產經營型產業(yè)向適應市場經濟的育繁推產加銷一體化的科技型產業(yè)轉型，一批擁有自主知識產權的科技型種子企業(yè)正在成為中國種業(yè)發(fā)展的主導力量。

3 完善作物轉基因育種創(chuàng)新體系的政策建議

通過上述分析，我們可以看出，知識產權保護可以通過影響作物轉基因育種創(chuàng)新主體的關鍵行為意愿，如研發(fā)投入意愿、品種權申請愿意、成果市場化意愿等，影響育種創(chuàng)新。圍繞如何完善作物轉基因育種創(chuàng)新政策機制，進一步推動育種創(chuàng)新的快速、健康發(fā)展，提出以下幾點建議。

3.1 構建適合我國國情的植物品種權保護法律法規(guī)體系

從我國種業(yè)創(chuàng)新結構、種業(yè)發(fā)展狀況及全球種業(yè)競爭來看，我國在制定植物品種權保護相關法律法規(guī)的時候，既要考慮到育種創(chuàng)新主體的利益，又要考慮到廣大農民的利益，在獲取最大程度技術溢出與保護技術創(chuàng)新積極性之間尋求一種平衡[19]。特別是當前階段，是否引用專利法保護植物品種權，植物新品種保護條例是否引用更為嚴格的UPOV1991文本，都是需要謹慎決策的。

從目前我國種業(yè)發(fā)展的首要任務來看，是要盡快培育更多高質量的植物新品種與國外種業(yè)公司抗衡，因此植物新品種保護的重點不應該放在原始品種創(chuàng)新和派生品種創(chuàng)新的利益平衡上，而應該關注如何為民族種業(yè)公司創(chuàng)造更加寬松的政策發(fā)展環(huán)境。

3.2 完善植物品種權保護的審查技術支撐和行政管理支撐體系

加快審查和測試能力的建設，并積極探索和創(chuàng)新植物新品種的審查方法。推動DUS測試指南的修訂，縮短測試的時間,完善測試技術體系，建立國際共享機制，同時要重點開發(fā)更加有效的植物新品種DNA檢測技術，并加快界定原始品種和派生品種相關指標的設定。同時在申請流程上，要從申請人的角度考慮，簡化煩瑣無用的申請程序。

創(chuàng)新行政保護制度，加強行政執(zhí)法，加大處理品種侵權與假冒行為的力度。要進一步明確農業(yè)行政部門在查處品種權侵權和打擊假冒案件工作中的行政執(zhí)法職能，積極加強各級農業(yè)行政管理機關與當?shù)厮痉C關的密切配合,注重對品種權的行政保護與司法保護間的協(xié)調。

3.3 加強植物品種權中介信息服務體系建設

加強與植物新品種相關的中介服務機構的建設,不斷壯大品種權代理人隊伍,重點發(fā)展代理中介機構,面向科研機構及企業(yè)的育種研究人員,提高多層次、全方位的植物品種權中介服務。同時，要充分整合法律、市場和服務信息，搭建植物新品種公共信息服務平臺，通過線上和線下相結合的方式，為植物品種權保護構建完善的服務網(wǎng)絡體系。

此外,還要鼓勵科研機構和企業(yè)單位自發(fā)組建植物新品種保護的社會組織,形成組織內成員相互約束和協(xié)同保護的機制,為研究開發(fā)提供技術和市場咨詢,努力建立公平競爭的市場環(huán)境,協(xié)調內部成員間的品種權糾紛,通過區(qū)域性社會組織的成長，推動我國植物新品種保護社會服務水平的整體提升。

3.4 推動植物品種權保護相關配套措施的出臺

建立新品種保護補償基金激勵機制。建議中央和各級財政，從種子專項經費中劃撥出一部分,設立新品種保護專項補償基金,對于申請植物品種權保護的新品種給予一定比例的資金補償，解決部分育成品種因缺乏品種權申請費和維護費用所導致的品種權喪失的問題，專項資金的使用上特別要改變以往單純以論文和獲獎數(shù)量為標準的評價體系，充分調動育種創(chuàng)新主體品種權申請的積極性[20]。

加強對植物新品種保護知識的宣傳與普及。通過各類新聞媒體,采取多樣化的形式，堅持不懈地宣傳植物品種權保護的重要性和相關專業(yè)知識；根據(jù)不同的對象和不同的層次，采取科普教育、業(yè)務討論、專業(yè)培訓等多樣化的方式，深入開展植物品種權保護的宣傳工作；抓好政府管理部門及相關中介機構的人員培訓工作，以更好地為植物新品種保護工作提供管理和服務。

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Study on the policies mechanism of IPR protection′s influence on the innovation intent of transgenic crops breeding

WANG Yu, SHEN Wen-xing

(College of Economics and Management, Nanjing Forestry University, Nanjing 210037, China)

The innovation process of transgenic crops breeding is synthetically affected by innovation organization, market demands and government policies, among which intellectual property rights (IPR) protection is one of the most crucial factors. Based on the innovation intent for transgenic crops breeding, this paper gave an insight to the present status of transgenic crops breeding in China and also, it conducted a research on the influences of IPR protection leading to transgenic crops breeding through questionnaire surveys and data analysis. Results indicated that IPR protection showed varying degree′s effects upon the intent of R&D investment, Plant Variety Right application and market promotion as well.

transgenic crops breeding; innovation intent; intellectual property protection

2016-05-09；

2016-06-16

江蘇高校優(yōu)勢學科建設工程資助項目(PAPD)

王 宇，博士研究生，主要研究方向為技術創(chuàng)新管理，E-mail: bio-w@163.com

沈文星，博士，教授，主要研究方向為林業(yè)經濟管理，E-mail: swx@njfu.edu.cn

D923.4

A

2095-1736(2017)02-0072-05

doi∶10.3969/j.issn.2095-1736.2017.02.072